場部內(nèi)審檢查表

1、內(nèi)部審核檢查表序號：受審核部門最咼管理層部門負責人審核日期標準條款審核內(nèi)容、證據(jù)及方法審核記錄審核發(fā)現(xiàn)5.3組織的崗位、職責1. 部門職責是什么？2. 組織所有員工是否清楚本職范圍并被有效溝通履行？和權限4.2理解相關方的需求1.是否確定了本部門與質量管理體系有關的所有相關方？是否對這些相關方的信息及其相關要求進行了監(jiān)視和評審？和期望6.1應對風險和機遇的1.是否進行了風險和機遇識別？其應對措施？措施6.2質量目標及其實現(xiàn)1.是否已建立部門質量目標，并定期進行了監(jiān)視和測量？該質量目標是否與質量方針和持續(xù)改進的承諾相致？所建立質量目標是否可測量？的策劃7.2能力7.3意識1.崗位人員是否具備相應

2、的能力？2.崗位人員是否知曉崗位的質量職責，以及是否知曉產(chǎn)品和服務不滿足 規(guī)定或預期要求的后果？7.5成文信息1.部門的指導性文件有哪些，是否充分、適宜、有效？7.61.是否對部門的質量信息進行了識別？如何收集、傳遞、處理、貯存和利用這些質量信息的？8.2產(chǎn)品和服務的要求8.2.1顧客溝通8.2.2與產(chǎn)品和服務有關的要求的確定8.2.3與產(chǎn)品和服務有關的要求的評審1. 組織是否建立可靠的有效的與顧客溝通的渠道和方式？在和顧客溝通 過程中，組織是否盡力、充分、主動？2. 組織在產(chǎn)品信息問詢、合同、訂單的處理，顧客反饋（包括顧客投訴）三方面是否已建立有效的溝通方式，并能及時溝通？3. 組織如何使顧

3、客反饋簡單化，并主動要求反饋？4. 發(fā)生顧客投訴后，組織是否立即溝通、處理、解決顧客當前的不滿意？1. 組織有哪些顧客？不同顧客的要求有哪些差異？組織的顧客目標市場是否明確、適宜？2. 顧客規(guī)定的要求（包括性能、交付、價格、服務等方面要求）組織 是 否已確定并被充分理解？3. 顧客沒有規(guī)定，但規(guī)定的用途或已知的預期用途所必需的要求有哪些?組織是否已被充分理解？4. 與組織產(chǎn)品有關的法律有哪些？是否已被收集并得到確定？5. 為滿足顧客要求、確保組織利益，組織提岀了哪些與產(chǎn)品要求有關的附加要求？這些附加要求是否形成文件？1 顧客的產(chǎn)品要求有哪些表現(xiàn)形式 （包括口頭要求、傳真、合同、訂單標 書等）？

4、針對顧客產(chǎn)品要求不同的表現(xiàn)形式，組織采取了哪些方式予以接收、確定、評審？2. 常規(guī)與非常規(guī)產(chǎn)品要求界限標準是否確定？該界限標準考慮因素（包 括產(chǎn)品價格、技術質量要求、交付期、付款等）是否全面、必需？3. 針對常規(guī)與非常規(guī)產(chǎn)品要求，組織采取了哪些評審方式？這些評審方 式是否有效？4. 評審內(nèi)容是否包括了顧客的產(chǎn)品要求和組織有關產(chǎn)品的附加要求？評審是否抓住了重點？組織確定的附加要求顧客是否樂意接收、能夠達到？5. 組織接收了多少顧客合同或訂單？這些合同或訂單是否都在接收前得到評審？若顧客提供的要求沒有形成文件，組織在提供產(chǎn)品承諾前是否采用了適宜的方式，對顧客要求進行了確認？6.組織通過評審，會得到

5、哪些評審結果，會引發(fā)哪些措施？這些評審結果及由評審引發(fā)的措施形成哪些記錄，并得以保持？7.抽杳交付及交付后活動記錄，驗證組織通過評審是否能確保產(chǎn)品要求最終確定并被理解？與以前表述不 致的合冋或訂單的要求已得到妥善解決？324產(chǎn)品和服務要求的更改組織客能岀確保滿足更定時要組織是否評審、確認？當組織提出產(chǎn)品要求更改時，組織是否得到顧客認可？2產(chǎn)品要求發(fā)生變更時，組織是否有確定的變更過程，以確保相關文件得到更改，相關人員知道已變更的要求？對已實現(xiàn)部分產(chǎn)品是否與顧客協(xié)商妥善處理？3.4.1總則1. 組織是否確定并實施了外部供方的評價、選擇、績效監(jiān)視以及再評價的準則？2. 組織對外部供方進行評價、選擇、

6、績效監(jiān)視以及再評價的記錄？3. 在選擇、評價外部供方時，是否進行了風險識別和控制？4. 組織是否分級評價的結果編制了合格供方名錄，作為選擇外部供方和米購的依據(jù)？（注：合格供方名錄應明確外部供方提供的過程、產(chǎn)品和服務的范圍）5. 在合格供方名錄外選擇外部供方時，是否按規(guī)疋履行了審批手續(xù)？342控制類型和程度1. 組織是如何對外部供方進行分類控制的？2. 組織是否對外包過程的控制作岀了要求，如何確保外包過程保持在其質量管理體系的控制之中的？3. 是否對采購供方提供的產(chǎn)品質量狀況和履約能力進行了定期的統(tǒng)計分析和監(jiān)測？4. 組織是否有規(guī)疋必要的驗證或其他活動，包括檢驗、試驗、數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析、績效指標評價

7、、外部供方現(xiàn)場驗證或確認等，確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務滿足要求？5. 是否有進貨檢驗規(guī)范：明確驗證要求、方法和合格判定準則，并按規(guī)定進行檢驗、保持檢驗記錄？6. 在委托外部供方進行驗證時，規(guī)定委托的要求并保留委托和驗證的記錄。7. 采購新設計和幵發(fā)的產(chǎn)品時，是否對項目和外部供方進行充分論證、按規(guī)定審批，經(jīng)驗證合格后方可使用？343提供給外部供方的信息1. 采購計劃、采購合同（協(xié)議）等？2. 與外部供方溝通的證據(jù)？3. 已實施的合同、協(xié)議等，并得到批準的證據(jù)？4. 提供給外部供方的包含產(chǎn)品及其相關產(chǎn)品標準、技術條件、驗收準則、質量保證要求等證據(jù)。3.5.4防護1. 在生產(chǎn)和服務提供期間是否對物料進行了必要的防護，是否符合相關要求？2. 庫房管理：賬、物、卡是否相符？3.5.6更改控制1.組織對物料的變更時如何控制的？9.1監(jiān)視、測量、分析和評價1. 部門監(jiān)視、測量的內(nèi)容/項目？如何對其進行監(jiān)視和測量：方法、時機？并對監(jiān)視和測量的數(shù)據(jù)、信息進行分析和評價？2. 為監(jiān)控和測量顧客是否滿意，組織獲取這些信息渠道有哪些？采用了哪些方法進行顧客滿意程度的測量或監(jiān)控？9.1.2顧客滿意1.為監(jiān)控和測量顧客是否滿意，組織獲取這些信息渠道有哪些？米用了哪些方法進行顧客滿意程度的測量或監(jiān)控？2.組織使顧客滿意關鍵因素有哪些？使顧客滿意的關鍵因素是否已成