認(rèn)證中心分公司質(zhì)量手冊D版

1、北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司質(zhì) 量 手 冊章節(jié)號0.3第C版 第0次修改第 1 頁 共2頁北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司 分公司質(zhì)量手冊文件編號：UICC-FQM受控狀態(tài)：分 發(fā) 號：編寫：合規(guī)管理部審核： 金 飄批準(zhǔn)： 金 飄第D版發(fā)布日期：2012年08月31日第D版實施日期：2012年09月01日 0-6章節(jié)號名稱頁碼0.1目錄0.2手冊編寫與管理0.3分公司概況0.4分公司經(jīng)理任命書0.5質(zhì)量手冊發(fā)布令0.6質(zhì)量方針和目標(biāo)1.目的和適用范圍2.引用文件3.管理體系原則4.通用要求5.分公司組織結(jié)構(gòu)和各部門職責(zé)6.資源管理7.信息管理8.認(rèn)證過程控制9.質(zhì)量體系審核及管理評審10.文件和資料

2、控制11.質(zhì)量記錄控制12.不符合及糾正和預(yù)防措施控制13.投訴、申訴和爭議14.客戶服務(wù)附件公司與分公司管理接口要求分公司部門質(zhì)量目標(biāo)分解0.2 手冊的編寫與管理0.2.1手冊的編寫分公司質(zhì)量手冊公司合規(guī)管理部編寫，管理者代表審核，由總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)布實施。編寫質(zhì)量手冊的目的是：對外提供分公司在質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系、食品安全管理體系認(rèn)證能力方面的信任；對內(nèi)作為控制各項質(zhì)量活動的依據(jù)，以向顧客提供達(dá)到預(yù)期質(zhì)量水平的認(rèn)證服務(wù)，使顧客滿意。0.2.2手冊的內(nèi)容 手冊內(nèi)容主要涉及分公司獲授權(quán)的業(yè)務(wù)活動及與公司接口方面的管理要求，認(rèn)證過程的控制執(zhí)行總公司的相關(guān)文件。0.2.3手冊的管理1）

3、本分公司質(zhì)量手冊 由分公司綜合辦公室歸口管理，按公司的統(tǒng)一要求，執(zhí)行文件資料控制程序。2） 綜合辦公室負(fù)責(zé)分公司質(zhì)量手冊保存與分公司內(nèi)的發(fā)放；手冊的內(nèi)部發(fā)放范圍由綜合辦公室提出，經(jīng)分公司經(jīng)理批示后發(fā)放，接收人須在發(fā)放登記表上簽字；3） 當(dāng)手冊持有人調(diào)離分公司時，應(yīng)將其持有的手冊交回；4） 質(zhì)量手冊受控版本的發(fā)放范圍： 北京總部（簡稱“公司” ）； 分公司經(jīng)理； 分公司各職能部門； 有關(guān)主管單位（如認(rèn)可機構(gòu)）。北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司質(zhì) 量 手 冊章節(jié)號0.3第D版 第0次修改第 2 頁 共2頁0.3分公司概況0.3.1 北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司是北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司直接在相應(yīng)全

4、國各地區(qū)建立的非獨立法人的分支機構(gòu)；分公司依據(jù)公司的質(zhì)量手冊、有關(guān)程序文件和管理規(guī)則的要求建立、實施并保持 質(zhì)量管理體系；分公司具有公司授權(quán)的實施質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證的權(quán)利；為確保認(rèn)證的有效性，分公司配備并與公司共享一支具有扎實的專業(yè)技術(shù)、豐富審核經(jīng)驗的國家注冊審核員隊伍，以及管理人員隊伍，配置必要的辦公條件與設(shè)備設(shè)施。分公司的CNAS認(rèn)證認(rèn)領(lǐng)域(質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)由認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)，認(rèn)證范圍具有公司CNAS認(rèn)可的相應(yīng)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證領(lǐng)域的所有認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的專業(yè)類別。 分公司的UKAS認(rèn)證認(rèn)領(lǐng)域(質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)由英國皇家認(rèn)可委員

5、會認(rèn)可，認(rèn)證范圍具有公司UKAS認(rèn)可的相應(yīng)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證領(lǐng)域的所有認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的專業(yè)類別。分公司具體專業(yè)類別見公司UI-GZ-45的公司認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍。分公司在對組織進(jìn)行認(rèn)證審核時，嚴(yán)格遵守公司的公正性聲明和保密規(guī)定，并始終堅持公司制定的質(zhì)量方針：“公正負(fù)責(zé)、誠信熱情、高質(zhì)高效、顧客驚喜”，為顧客提供優(yōu)質(zhì)、滿意的服務(wù)。0.3.2 分公司授權(quán)0.3.2.1分公司的認(rèn)證業(yè)務(wù)活動由公司授權(quán)，按其業(yè)務(wù)活動的情況分為：關(guān)鍵場所參與和/或?qū)嵤┮韵乱豁椈蚨囗椪J(rèn)證關(guān)鍵活動的分公司將被授于公司的關(guān)鍵場所：1）方針制定與批準(zhǔn)；2）方法和/或程序（如質(zhì)量管理體系文件、認(rèn)證規(guī)則等）的開發(fā)與批準(zhǔn)；3

6、）認(rèn)證人員的選擇（包括人員的初始能力評價）/培訓(xùn)/持續(xù)監(jiān)控；4）對分包方及其人員的管理（包括能力、活動和結(jié)果的管理）；5）合同/申請評審（包括對申請材料的技術(shù)評審，以及對新技術(shù)領(lǐng)域的認(rèn)證確定技術(shù)要求或針對限于特定活動的認(rèn)證確定技術(shù)要求。）；6）人員的委派；7）認(rèn)證策劃與實施；8）監(jiān)督或再認(rèn)證審核的控制。一般場所參與實施認(rèn)證活動中關(guān)鍵活動以外的其他活動的將被授于公司的一般場所。0.3.2.2 聯(lián)合智業(yè)的認(rèn)證評定管理活動不授權(quán)于分公司；0.3.2.3 分公司按授權(quán)的認(rèn)證活動過程與職責(zé)開展工作，不可超范圍運作和誤導(dǎo)宣傳；0.3.2.4 分公司與公司同屬于一個質(zhì)量管理體系，并在共同的質(zhì)量管理體系下實施

7、特定的認(rèn)證活動。該質(zhì)量管理體系應(yīng)由公司統(tǒng)一策劃、建立和持續(xù)監(jiān)督其有效性，并且公司有權(quán)對任一分場所的資源實施控制并采取相應(yīng)措施；0.3.2.5 公司按CNAS-RC05：2010多場所認(rèn)證機構(gòu)認(rèn)可規(guī)則的要求和公司的質(zhì)量管理體系文件對分公司進(jìn)行管理，對分公司的所有認(rèn)證活動負(fù)責(zé)。0.3.3 機構(gòu)名稱：中文名稱：北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司XX分公司北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司質(zhì) 量 手 冊章節(jié)號0.5第D版 第0次修改第 1 頁 共1頁0.4分公司經(jīng)理任命書為貫徹中華人民共和國認(rèn)可條例，執(zhí)行國家認(rèn)證主管部門和認(rèn)可機構(gòu)頒布的相關(guān)準(zhǔn)則，加強對分公司的領(lǐng)導(dǎo)，由公司統(tǒng)一任命分公司經(jīng)理。其職責(zé)是：1）在分公司全

8、面貫徹公司規(guī)定適用的體系文件及其它相關(guān)文件；確保分公司質(zhì)量體系高效、健康、有序運行；2）制定分公司的質(zhì)量目標(biāo)，并采取措施實現(xiàn)之；3）配合公司組織的內(nèi)部審核和管理評審；4）全面負(fù)責(zé)分公司的認(rèn)證業(yè)務(wù)管理工作，組織管理和協(xié)調(diào)分公司與公司有關(guān)的各項工作；5）配置并管理分公司運作認(rèn)證工作所需的資源，維護財務(wù)狀況穩(wěn)定；6）負(fù)責(zé)對分公司工作人員的選擇、聘用及考核工作，根據(jù)工作需要，配備充足的人員。分公司各級人員應(yīng)服從分公司經(jīng)理在工作上的領(lǐng)導(dǎo)，積極配合，確保分公司質(zhì)量體系的有效運行和持續(xù)改進(jìn)。公司總經(jīng)理： 金 飄2012年08月31日0.5質(zhì)量手冊發(fā)布令分公司是公司質(zhì)量體系的一部分，本分公司質(zhì)量手冊依據(jù)公司質(zhì)

9、量手冊、分公司管理程序（UI-P-23）和認(rèn)可規(guī)范、認(rèn)可要求制定；本手冊闡述了分公司的質(zhì)量目標(biāo)，確定了分公司質(zhì)量體系的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)權(quán)限和認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍及與公司之間的關(guān)系，規(guī)定了分公司所應(yīng)控制的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、食品安全管理體系認(rèn)證服務(wù)的要求。它是分公司實施認(rèn)證質(zhì)量管理的法規(guī)性、綱領(lǐng)性文件，現(xiàn)予以發(fā)布。各分公司全體專、兼職人員在各自的工作中必須嚴(yán)格貫徹執(zhí)行本分公司質(zhì)量手冊的規(guī)定，認(rèn)真履行自己的職責(zé)，保證認(rèn)證工作的公正性和有效性，自覺維護分公司的信譽。公司總經(jīng)理： 金 飄2012年08月31日0.6質(zhì)量方針和目標(biāo)分公司執(zhí)行總公司的質(zhì)量方針和目標(biāo)0.6.1質(zhì)量方針：公正負(fù)責(zé) 誠信熱情 高質(zhì)高

10、效 顧客驚喜質(zhì)量方針釋義及內(nèi)涵：公正負(fù)責(zé)：嚴(yán)格遵守國家法律、法規(guī)和認(rèn)證認(rèn)可準(zhǔn)則，不受任何外界因素的制約與干擾，獨立完成認(rèn)證過程，保證認(rèn)證結(jié)果的公正性。向國家負(fù)責(zé)，向社會負(fù)責(zé)，向客戶負(fù)責(zé)，向公司負(fù)責(zé)。誠信熱情：審核員依據(jù)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定、產(chǎn)品質(zhì)量保證能力的要求真誠地幫助客戶進(jìn)行規(guī)范化管理，在審核中平等地與受審核方進(jìn)行溝通和交流，熱情地指出他們管理工作中的優(yōu)點和不足，審核員工作要講道德、講信譽。高質(zhì)高效：文審要充分、現(xiàn)場審核要實事求是，不符合事實描述要清楚、判標(biāo)要準(zhǔn)確，對審核和審核結(jié)果持公正態(tài)度，在規(guī)定的時間內(nèi)完成審核任務(wù)。通過審核使客戶既能看到在管理和產(chǎn)品質(zhì)量保證能力的要求上取得的成績，又能了解到

11、自己存在的問題和不足，明確今后改進(jìn)、提高的方向。顧客驚喜：使我們的審核質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量都能滿足顧客的要求，促進(jìn)客戶提高質(zhì)量管理水平和產(chǎn)品質(zhì)量的提升，給客戶帶來的經(jīng)濟效益和社會效益使顧客感到振奮和驚喜。使認(rèn)證審核工作成為給顧客帶來增值效果的服務(wù)活動。0.6.2質(zhì)量目標(biāo)以嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實的工作作風(fēng)，優(yōu)質(zhì)高效的工作效率及整體一致的工作水平，贏得申請人的信任；指標(biāo)是：認(rèn)可規(guī)范關(guān)鍵內(nèi)容控制率達(dá)100% ；認(rèn)證審核人員重大失當(dāng)率10人次/年；重大信息的收集和處理即時率100%；獲證組織滿意度95%；獲證組織投訴率1%。1目的和適用范圍1.1目的本分公司質(zhì)量手冊是依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和主管部門相關(guān)準(zhǔn)則及公司的質(zhì)量手冊

12、與相關(guān)程序文件為指南而編制的，其目的是規(guī)定對分公司質(zhì)量體系的基本要求，闡述分公司的質(zhì)量目標(biāo)，向客戶提供信任，為分公司管理提供依據(jù)。1.2 適用范圍本手冊適用于經(jīng)CNAS和UKAS認(rèn)可與公司授權(quán)范圍內(nèi)的質(zhì)量管理活動。（見授權(quán)書）2. 引用文件2.1管理體系認(rèn)證機構(gòu)要求 CNAS-CC01:2011(ISO/IEC 17021:2011) 2.2 質(zhì)量手冊UICC-QM 3. 管理體系原則3.1認(rèn)證的價值認(rèn)證是第三方機構(gòu)對組織管理體系已滿足規(guī)定要求的證實。認(rèn)證的總體目標(biāo)是使所有相關(guān)方相信被認(rèn)證組織管理體系滿足規(guī)定的要求。它能促進(jìn)國際貿(mào)易。因此，認(rèn)證活動為組織、組織的顧客及利益相關(guān)方提供了價值。但認(rèn)

13、證的這種價值取決于公正、有能力的第三方評定所建立的公信力程度（公眾信賴程度）。因此相關(guān)方及其對認(rèn)證活動的信賴才是認(rèn)證公司生存、發(fā)展的基礎(chǔ)。3.2 認(rèn)證公司利益相關(guān)方包括：1）認(rèn)證機構(gòu)的客戶；2）獲證客戶的顧客；3）政府部門；4）非政府組織，如協(xié)會、社團；5）消費者和其他公眾。3.3 建立所有利益相關(guān)方（公眾）信賴的原則和承諾這些原則包括：公正性；能力；責(zé)任；公開性；保密性；對投訴的回應(yīng)。這些原則是管理體系建立的基礎(chǔ)，認(rèn)證活動將嚴(yán)格遵循并作為對未預(yù)料情況決策的指南。北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司質(zhì) 量 手 冊章節(jié)號4第D版 第0次修改第 3 頁 共2頁4. 通用要求4.1法律責(zé)任與合同管理4.1

14、.1法律責(zé)任北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司各分公司是經(jīng)國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(CNCA)批準(zhǔn)的 并被認(rèn)可機構(gòu)（CNAS、UKAS）認(rèn)可，在公司授權(quán)范圍內(nèi)從事相應(yīng)管理體系認(rèn)證的分支機構(gòu)。各分公司的認(rèn)證批準(zhǔn)號和工商行政管理登記注冊號見附件。4.1.2 認(rèn)證合同的法律責(zé)任1）對符合北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司（簡稱公司）認(rèn)證申請受理條件的客戶均要簽署具備“法律效力”的認(rèn)證合同；2）分公司聯(lián)系的客戶也要與公司簽署具備“法律效力”的認(rèn)證合同；3）覆蓋在客戶認(rèn)證范圍中的客戶分場所也應(yīng)該與公司有合同關(guān)系（客戶分場所應(yīng)包含在與公司合同中，或客戶分場所與公司另簽合同）。4.1.3認(rèn)證評定的責(zé)任符合認(rèn)證要求的責(zé)任在客戶

15、組織而不是認(rèn)證公司，公司根據(jù)審核結(jié)論進(jìn)行證據(jù)驗證，做出“授予、保持、更新、擴大、縮小、暫停和撤（注）銷認(rèn)證”的決定，并對認(rèn)證決定負(fù)責(zé)。公司認(rèn)證決定權(quán)力不外包。4.2公正性管理4.2.1公正性聲明本分公司作為北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司在各地區(qū)的分支機構(gòu)，為保證認(rèn)證工作的公正性和有效性，分公司遵照北京總部公正性要求進(jìn)行管理（UICC-QM第5.2節(jié)）。分公司在質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、食品安全管理體系認(rèn)證工作中將嚴(yán)格遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)和公司的質(zhì)量方針，在公司授權(quán)的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展管理體系認(rèn)證活動。北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司各分公司鄭重聲明，分公司嚴(yán)格杜絕影響公司公正性、嚴(yán)重違反國家認(rèn)可委員會（CN

16、AS）和英國皇家認(rèn)可委員會（UKAS）認(rèn)可要求的行為的發(fā)生，如有發(fā)生，分公司堅決執(zhí)行CNAS和UKAS以及總公司的任何處理決定，包括影響分公司認(rèn)證資格的保持甚至被撤銷。4.2.2 對認(rèn)證活動和認(rèn)證機構(gòu)的各種關(guān)系引起利益沖突的識別及分析1）不向國內(nèi)、外任何從事管理體系（質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全/食品安全）機構(gòu)提供認(rèn)證；2）不允許從事管理體系認(rèn)證咨詢，也不允許為管理體系認(rèn)證咨詢提供報價；3）不向獲證組織提供內(nèi)部審核，如果對某個組織管理體系提供過內(nèi)審或第二方審核，兩年內(nèi)不對其提供認(rèn)證；4）不向與本機構(gòu)有利益關(guān)系的咨詢機構(gòu)的客戶提供認(rèn)證；5）不提供“一條龍”服務(wù)。如果某管理體系認(rèn)證咨詢機構(gòu)宣稱選擇公司

17、將使認(rèn)證更為簡單、容易，迅速或價廉，以及公司任何人員宣稱選擇某管理體系認(rèn)證咨詢機構(gòu)將使認(rèn)證更為簡單、容易，迅速或價廉，公司聲明將追究其法律責(zé)任；6）為確保沒有利益沖突，聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司各分公司不允許其工作人員（無論是審核員，還是管理人員）參加曾經(jīng)工作或進(jìn)行管理體系認(rèn)證咨詢的組織的審核或其他認(rèn)證（如認(rèn)證評定）活動。除非已結(jié)束有關(guān)服務(wù)活動兩年以上；7）分公司應(yīng)對其他人員、機構(gòu)或組織的行為對其公正性產(chǎn)生威脅的措施是： 公正性聲明預(yù)防其他人員、組織不公正的影響； 對公司分公司人員的公正性培訓(xùn)，提高免疫力； 一旦發(fā)現(xiàn)有不公正性造成“認(rèn)證污點”，將推倒重來。8）分公司所有工作人員都要接受公正性培訓(xùn)，且

18、要簽署公正性聲明（協(xié)議）；公司不提倡采用經(jīng)濟指標(biāo)，承包或其他商業(yè)行為形成部門或人員的壓力損害公正性；9）分公司要求所有工作人員，不論是在外活動的審核員、市場人員，還是在分公司內(nèi)部行使管理活動的人員，要求他們及時向分公司領(lǐng)導(dǎo)或相關(guān)部門告知他們了解的任何可能使其或認(rèn)證機構(gòu)陷入利益沖突的情況，分公司將識別、分析他們或其所涉及單位的活動是否會對公正性產(chǎn)生威脅，以決定這些人員是否繼續(xù)進(jìn)行該項工作或回避。4.3責(zé)任和財力4.3.1風(fēng)險分析報告總公司對認(rèn)證活動引發(fā)的風(fēng)險進(jìn)行評估，并制定了風(fēng)險防范規(guī)則，為了承擔(dān)和抵御認(rèn)證業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險和責(zé)任，建立風(fēng)險基金，專款專用。分公司的認(rèn)證風(fēng)險由公司與分公司共同承擔(dān)；4.3

19、.2年度財務(wù)分析報告及財務(wù)收支報表分公司每年進(jìn)行年度財務(wù)狀況分析，并定期向總公司提供分析報告和下年度財務(wù)預(yù)算報告。4-3北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司質(zhì) 量 手 冊章節(jié)號5第D版 第0次修改第 3 頁 共3頁5分公司組織結(jié)構(gòu)和各部門職責(zé)5.1分公司組織機構(gòu)圖和與公司的關(guān)系圖經(jīng)理1）分公司組織機構(gòu)圖副經(jīng)理 綜合辦公室綜合業(yè)務(wù)部外聯(lián)部財務(wù)部 2）分公司與公司的工作關(guān)系圖信息中心辦公室審核部客戶服務(wù)部分支管理部合規(guī)管理部人力資源部認(rèn)證決定部財務(wù)部 （ 外聯(lián)部綜合業(yè)務(wù)部綜合辦公室財務(wù)部 說明：此圖為公司與分公司工作關(guān)系圖，代表公司各部門與分公司各部門主要工作對應(yīng)關(guān)系。5.2部門及主要崗位職責(zé)5.2.1

20、分公司經(jīng)理1）全面貫徹公司規(guī)定適用的體系文件及其它相關(guān)文件。確保分公司質(zhì)量體系高效、健康、有序運行；2）制定分公司的質(zhì)量目標(biāo)并采取措施，確保分公司質(zhì)量目標(biāo)的有效實施；3）配合公司組織的內(nèi)部審核和管理評審；4）全面負(fù)責(zé)各分公司的認(rèn)證工作，組織管理和協(xié)調(diào)分公司的各項工作；5）負(fù)責(zé)與公司的聯(lián)絡(luò)和協(xié)調(diào)，及時完成公司下達(dá)的各項任務(wù)；6）配置并管理各分公司運作認(rèn)證工作所需的資源和資金，維護財務(wù)狀況穩(wěn)定；7）負(fù)責(zé)對各分公司工作人員的選擇、推薦、聘用和考核，根據(jù)工作需要，配備充足的人員。5.2.2 分公司副經(jīng)理1）協(xié)助經(jīng)理制定分公司各項工作計劃，并組織實施、監(jiān)督和檢查；2）負(fù)責(zé)經(jīng)理委托的分管工作。5.2.3

21、綜合辦公室1) 負(fù)責(zé)公司文件、規(guī)章制度的接收并監(jiān)督執(zhí)行；2) 配合公司開展本分公司的人員配置與員工關(guān)系管理；3) 負(fù)責(zé)開展本分公司審核人員現(xiàn)場能力評價的實施；4) 負(fù)責(zé)本分公司審核員初次注冊及資質(zhì)保持申報資料的審核；5) 負(fù)責(zé)并配合公司開展本分公司人員的培訓(xùn)培養(yǎng)；6) 負(fù)責(zé)并配合公司處理本分公司涉及的申投訴與爭議；7) 配合公司完成分公司的內(nèi)審與管理評審工作；8) 負(fù)責(zé)分公司的認(rèn)可評審工作；9) 負(fù)責(zé)本分公司檔案與業(yè)務(wù)信息的管理；10) 負(fù)責(zé)分公司體系運行的日常監(jiān)督檢查和質(zhì)量目標(biāo)的考核。5.2.4 財務(wù)部1）負(fù)責(zé)分公司的財務(wù)管理與核算工作；2）負(fù)責(zé)做好分公司固定資產(chǎn)的管理。5.2.5 外聯(lián)部1

22、）依據(jù)國家法律法規(guī)配合公司開展相應(yīng)區(qū)域的市場宣傳；2）負(fù)責(zé)本分公司認(rèn)證業(yè)務(wù)的市場拓展與推廣；3）負(fù)責(zé)本分公司認(rèn)證項目的管理、協(xié)調(diào)和統(tǒng)計；4) 負(fù)責(zé)分公司客戶監(jiān)審、再認(rèn)證溝通聯(lián)絡(luò)；5）配合公司總部開展分公司客戶服務(wù)工作；6) 配合公司開展本分公司認(rèn)證證書狀態(tài)管理；7) 配合公司發(fā)放認(rèn)證證書/年度確認(rèn)書。 5.2.6 綜合業(yè)務(wù)部1）負(fù)責(zé)分公司公司審核計劃的擬訂；2) 負(fù)責(zé)分公司認(rèn)證項目申請評審的初評；3) 負(fù)責(zé)分公司認(rèn)證項目審核方案的策劃、調(diào)整與落實；4）負(fù)責(zé)分公司審核項目的預(yù)安排；5）負(fù)責(zé)分公司認(rèn)證項目審核現(xiàn)場問題的處理；6）負(fù)責(zé)分公司認(rèn)證項目審核的現(xiàn)場稽查工作；7）負(fù)責(zé)分公司認(rèn)證項目審核資料的

23、接收、確認(rèn)、登記、核查、統(tǒng)計和督促；8）負(fù)責(zé)分公司認(rèn)證項目認(rèn)證評定工作的溝通、協(xié)調(diào)。5.2.7審核組長/審核員/技術(shù)專家見UI-P-14各類人員崗位任職要求及能力評定程序和UI-P-16審核員、檢查員監(jiān)視和再評價程序。5.2.8分公司與公司的關(guān)鍵接口及分公司的管理要求見附件一公司與分公司管理接口要求。5.2.9 分包：分公司無分包情況發(fā)生。 5-3北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司質(zhì) 量 手 冊章節(jié)號6第D版 第0次修改第 4 頁 共3頁6. 資源管理6.1 人力資源管理6.1.1總則人力資源管理包括對人員的聘用、培訓(xùn)培養(yǎng)、人員注冊資格及專業(yè)能力管理、人員檔案管理、考評。分公司的人力資源管理執(zhí)行公

24、司人力資源制度，其他相關(guān)決策須報公司批準(zhǔn)；6.1.2 人員分類人員分為行政人員、市場人員、認(rèn)證人員三類，其中認(rèn)證人員包括認(rèn)證審核人員（審核員、技術(shù)專家）和認(rèn)證管理人員（申請評審人員、審核方案管理人員、審核調(diào)度）；6.1.3 各類人員的聘用分公司綜合辦公室負(fù)責(zé)配合公司人力資源部進(jìn)行各類人員的初步招聘與評價工作,對審核人員申報材料的真實性與完整性由綜合辦公室初審，呈報公司進(jìn)行技術(shù)能力的評定并批準(zhǔn)；公司已批準(zhǔn)的認(rèn)證人員，綜合辦公室要建立審核員/技術(shù)專家個人資料清單。6.1.3.1聘用條件1) 行政人員：應(yīng)聘人員一般應(yīng)具有大專及以上學(xué)歷，工作作風(fēng)正派；熟悉國家認(rèn)證制度，掌握與本職工作有關(guān)的政策、法規(guī)和

25、技術(shù)知識與技能，遵守公司的規(guī)章制度，能勝任相關(guān)崗位工作；2) 市場人員：具備一定的市場營銷知識，溝通能力強，能夠承受一定的工作壓力，有較好的服務(wù)意識；3) 認(rèn)證人員：滿足公司認(rèn)證人員能力要求，見公司各類人員崗位任職要求及能力評定程序。6.1.3.2 聘用程序經(jīng)公司人力資源部評價合格的分公司應(yīng)聘人員，由公司總經(jīng)理或授權(quán)分公司經(jīng)理批準(zhǔn)聘用。6.1.4 培訓(xùn)與培養(yǎng)人員培訓(xùn)和培養(yǎng)由綜合辦公室負(fù)責(zé)配合公司人力資源部組織實施； 6.1.4.1培訓(xùn) 1) 每年1月各部門向綜合辦公室報送員工培訓(xùn)需求，根據(jù)各部門需求及工作和知識更新需要，綜合辦公室擬制員工年度培訓(xùn)需求，經(jīng)分公司負(fù)責(zé)人審核，報公司人力資源部列入年

26、度培訓(xùn)計劃，經(jīng)公司批準(zhǔn)后，年度培訓(xùn)計劃發(fā)給各分公司，各分公司根據(jù)公司的年度培訓(xùn)計劃制定本分公司的年度培訓(xùn)計劃，并按計劃組織實施，保留培訓(xùn)記錄，專業(yè)培訓(xùn)、標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)等公司要求參加的培訓(xùn)均由公司統(tǒng)一組織實施，各分公司組織相關(guān)人員參加；2) 年度培訓(xùn)計劃外新增加的培訓(xùn)項目由需求部門向綜合辦公室提出申請，經(jīng)分公司負(fù)責(zé)人審核，報公司人力資源部形成補充計劃，經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后綜合辦公室組織實施，并保留培訓(xùn)記錄；3）培訓(xùn)方式包括授課、座談、網(wǎng)絡(luò)等，通過考試、問答、領(lǐng)導(dǎo)評價等方式對考核記過進(jìn)行評價，各種培訓(xùn)均應(yīng)填寫培訓(xùn)實施記錄。由公司統(tǒng)一組織的培訓(xùn)，培訓(xùn)記錄在人力資源部進(jìn)行保存；由分公司組織的培訓(xùn)，培訓(xùn)實施記錄

27、由綜合辦公室備案。6.1.4.2培養(yǎng)每年1月綜合辦公室擬制年度人員培養(yǎng)計劃報公司人力資源部，公司人力資源部根據(jù)公司人力資源需求分析及人力資源規(guī)劃匯總形成公司年度人員培養(yǎng)計劃，經(jīng)公司批準(zhǔn)，將年度培養(yǎng)計劃分解至各分公司，分公司根據(jù)本分公司人員培養(yǎng)計劃實施人員的培養(yǎng)，并每半年統(tǒng)計人員培養(yǎng)的完成情況報人力資源部。6.1.5 考評6.1.5.1組織與實施1) 分公司人員的日常業(yè)績資料由綜合辦公室上報公司人力資源部；2) 分公司人員考評由人力資源部歸口管理；3) 綜合辦公室負(fù)責(zé)收集審核人員評價資料，向公司人力資源部呈報。6.1.5.2考評時間1) 每年1月，由人力資源部組織對分公司人員進(jìn)行年度評價；2)

28、每年1月由公司人力資源部對審核員進(jìn)行年度評價；3）分公司每年1月對分公司負(fù)責(zé)人以下的管理人員進(jìn)行年度評價。6.1.5.3考評的內(nèi)容員工的考評包括德、勤、能、績四個方面。6.1.5.4考評的程序1) 分公司負(fù)責(zé)人的年度考評由人力資源部負(fù)責(zé)組織實施；2）分公司負(fù)責(zé)人以下的管理人員的年度考評由分公司綜合辦公室組織實施；3) 市場人員考評由分公司根據(jù)公司總部相關(guān)制度進(jìn)行考評；4) 認(rèn)證審核人員的考評由公司統(tǒng)一進(jìn)行日常評價和年度評價。 6.1.6 人員注冊資格管理綜合辦公室負(fù)責(zé)對審核員初次注冊、再注冊、年度確認(rèn)申報資料的完整性、真實性進(jìn)行初審，報公司人力資源部確認(rèn)。6.1.6.1注冊資格的保持與晉升1)

29、 資格保持 人力資源部負(fù)責(zé)對聘用的專/兼職審核員的資格保持申報資料的確認(rèn)和上報； 綜合辦公室對審核員按照CCAA注冊準(zhǔn)則要求確認(rèn)其審核經(jīng)歷和專業(yè)發(fā)展活動完成情況，組織審核員做好年度確認(rèn)、再注冊申報工作。其審核經(jīng)歷和專業(yè)發(fā)展培訓(xùn)必須是公司派遣和承認(rèn)的活動；對相應(yīng)級別注冊審核員注冊到期前三個月，由公司對其資格進(jìn)行確認(rèn)，辦理再注冊申報。2) 資格晉升綜合辦公室負(fù)責(zé)組織對相應(yīng)級別審核員的初次注冊申報資料完整性進(jìn)行評審，由公司人力資源部負(fù)責(zé)按照CCAA注冊準(zhǔn)則要求做好注冊申報工作。6.1.7 認(rèn)證人員的專業(yè)能力管理1）分公司綜合辦公室負(fù)責(zé)對認(rèn)證人員的技術(shù)能力評定材料的真實性、完整性、符合性核查，并上報公

30、司人力資源部；由公司人力資源部人員能力評價人員對其進(jìn)行評定，并建立人員檔案，分公司綜合辦公室建立審核人員/技術(shù)專家個人資料清單；2）審核人員的專業(yè)能力的評價和證實依據(jù)公司各類人員崗位任職要求及能力評價程序?qū)嵤?.2 辦公資源分公司為認(rèn)證工作提供必需的設(shè)施和設(shè)備，綜合辦公室對這些設(shè)施和設(shè)備進(jìn)行必要的采購維護和管理，以滿足認(rèn)證工作的需要。辦公資源的采購與管理等決策由公司批準(zhǔn)后執(zhí)行。6.3 財務(wù)管理分公司建立獨立的帳號，根據(jù)公司相關(guān)制度制定符合國家相關(guān)規(guī)定的管理辦法，得到公司批準(zhǔn)后嚴(yán)格執(zhí)行。6-47信息管理分公司有關(guān)信息管理按公司質(zhì)量手冊第8章要求執(zhí)行。7.1保密控制分公司管理工作人員、審核人員應(yīng)

31、遵守的保密要求；7.1.1保密范圍公司及申請認(rèn)證組織提供的所有有關(guān)認(rèn)證、技術(shù)及商業(yè)秘密的資料和有關(guān)信息；7.1.2公司承諾：保證對在所有組織的認(rèn)證活動中所獲取的信息保密。遵守受審核方提出的任何保密要求；7.1.3由公司人力資源部負(fù)責(zé)歸口管理保密要求。與認(rèn)證活動有關(guān)的所有人員都必須嚴(yán)格遵守公司的保密制度，作出保密承諾，簽署保密聲明。7.2有關(guān)認(rèn)證文件需由專人保管，文件的傳遞要有交接手續(xù)，做到責(zé)任明確；7.3有關(guān)認(rèn)證活動的秘密文件、報告、傳真、電話的內(nèi)容，未經(jīng)分公司經(jīng)理批準(zhǔn)，任何人不得抄錄、復(fù)制，不得在任何場合以任何方式擴散和傳播；7.4凡違反本規(guī)定而造成后果或由此引起投訴、申訴，其責(zé)任由當(dāng)事人負(fù)

32、責(zé)。公司將視情節(jié)輕重給予經(jīng)濟、行政處分，直至解聘、辭退；7.5如有泄密情況發(fā)生，由分公司經(jīng)理或指定人員負(fù)責(zé)組織調(diào)查，作出具體處理決定和補救方法，并向公司報告。北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司質(zhì) 量 手 冊章節(jié)號8第D版 第0次修改第 2頁 共2頁8認(rèn)證過程控制8.1為確保管理體系認(rèn)證工作符合認(rèn)可規(guī)范要求，符合公司的質(zhì)量管理要求；保證認(rèn)證審核的質(zhì)量，必須對實施管理體系認(rèn)證審核的過程實施有效控制；8.2分公司認(rèn)證審核過程完全按照北京總部制定的相應(yīng)程序文件和規(guī)則執(zhí)行，現(xiàn)階段按公司與分公司管理接口要求實施；8.3認(rèn)證評定審核組將審核資料提交分公司，分公司綜合業(yè)務(wù)部人員按移交記錄清單的內(nèi)容對其進(jìn)行完整性審

33、查，傳遞到公司審核部資料組，資料組對審核資料進(jìn)行核查，提交認(rèn)證決定部進(jìn)行評定。公司作出認(rèn)證決定后，寄回認(rèn)證證書和部分認(rèn)證審核資料復(fù)印件留存分公司。綜合業(yè)務(wù)部收到證書后復(fù)印留底，將復(fù)印件存放于客戶檔案中，原件發(fā)放給客戶。審核組也可將審核資料直接交公司。8.4認(rèn)證證書管理8.4.1綜合業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)證書的管理，認(rèn)證證書由公司寄到分公司后，由綜合業(yè)務(wù)部統(tǒng)一發(fā)放或在企業(yè)需要時直接寄給企業(yè)；8.4.2 若獲證組織有重大事故或違反認(rèn)證規(guī)則的情況，綜合辦公室將企業(yè)事故調(diào)查報告或違反認(rèn)證規(guī)則情況說明及處置建議報公司，由公司作出暫停、注銷和撤銷的處置。8.5 年度監(jiān)督和再認(rèn)證審核8.5.1每月公司客戶服務(wù)部與分公司

34、外聯(lián)部核對監(jiān)審、再認(rèn)證計劃，分公司外聯(lián)部負(fù)責(zé)與獲證組織進(jìn)行聯(lián)系，協(xié)調(diào)，確定監(jiān)審或再認(rèn)證時間； 8.5.2分公司外聯(lián)部負(fù)責(zé)獲證組織的信息協(xié)調(diào)， 并將獲證組織狀態(tài)變化信息傳遞給公司客戶服務(wù)部；8.5.3綜合業(yè)務(wù)部初選，確定審核組人員（當(dāng)分公司專業(yè)人員不完全滿足受審核組織范圍要求時，由公司派員支持），下達(dá)審核任務(wù)書草案，傳公司審核部批準(zhǔn)后執(zhí)行；8.5.4監(jiān)督審核和再認(rèn)證的實施，即監(jiān)督審核和再認(rèn)證的頻次/時間間隔/需臨時增加監(jiān)審和再認(rèn)證的情況/監(jiān)審和再認(rèn)證的程序及要求/監(jiān)審和再認(rèn)證的結(jié)論、資料、報告/監(jiān)審和再認(rèn)證的認(rèn)證評定等，均按總公司程序文件和實施規(guī)則執(zhí)行。8.6 審核檔案認(rèn)證審核資料原件由公司檔案

35、室保存，綜合辦公室保存組織的認(rèn)證申請、認(rèn)證合同、審核任務(wù)書、審核計劃、不符合報告、審核報告和認(rèn)證證書等復(fù)印件整理歸檔,如需借閱須經(jīng)分公司經(jīng)理審批同意。8-29. 內(nèi)部質(zhì)量體系審核及管理評審9.1 內(nèi)部質(zhì)量體系審核9.1.1分公司的質(zhì)量體系內(nèi)部審核由公司統(tǒng)一策劃，每年至少進(jìn)行一次；9.1.2分公司受審核部門應(yīng)積極配合內(nèi)審員的工作；9.1.3受審核部門，針對不符合項進(jìn)行原因分析，舉一反三，制定糾正措施。如果該不符合在公司其他場所也有發(fā)生，應(yīng)在所有場所實施糾正措施。如果不符合僅在分公司發(fā)生，只需在分公司范圍內(nèi)實施該措施；9.1.4綜合辦公室負(fù)責(zé)內(nèi)外審和體系日常運行中出現(xiàn)的不符合項關(guān)閉的跟蹤和驗證。9

36、.2管理評審分公司質(zhì)量體系管理評審由公司統(tǒng)一策劃,分公司每年必須參加公司的管理評審。9.2.1管理評審輸入：分公司應(yīng)按下述內(nèi)容準(zhǔn)備管理評審輸入資料1）質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)的實現(xiàn)情況；2）顧客的投訴申訴；3）認(rèn)證審核工作現(xiàn)狀；4）其他重要問題。9.2.2管理評審輸出管理評審報告由總公司編制，內(nèi)容包括：質(zhì)量體系運行有效性評價，質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)適宜性評價，組織機構(gòu)、資源能力的適宜性評價，質(zhì)量體系改進(jìn)意見等；9.2.3分公司經(jīng)理將評審結(jié)果通知到各有關(guān)部門負(fù)責(zé)人，對涉及分公司的不符合及潛在不符合組織有關(guān)部門制定糾正和預(yù)防措施計劃；9.2.4糾正和預(yù)防措施的實施情況由綜合辦公室進(jìn)行監(jiān)督并驗證實施效果；9.

37、2.5糾正和預(yù)防措施報告等有關(guān)資料由綜合辦公室負(fù)責(zé)存檔。并向公司質(zhì)量技術(shù)部上報。北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司質(zhì) 量 手 冊章節(jié)號10第D版 第0次修改第 2 頁 共2頁10. 文件和資料控制10.1總則本章規(guī)定了受控文件的范圍，闡述了文件編寫、審核、批準(zhǔn)、更改和發(fā)放要求，明確了有關(guān)部門的職責(zé)，以控制所有與質(zhì)量體系有關(guān)的文件，確保分公司工作人員使用與所從事工作相關(guān)的有效版本的文件，使質(zhì)量體系有效運行。10.2職責(zé)10.2.1與質(zhì)量體系相關(guān)的外來文件及公司發(fā)放的相關(guān)文件，由綜合辦公室負(fù)責(zé)做好接收、登記、編號、發(fā)放、保管并建立相關(guān)記錄，對已作廢的文件負(fù)責(zé)回收和銷毀；其他外來文件由綜合辦公室負(fù)責(zé)按規(guī)

38、定處理；10.2.2 分公司質(zhì)量手冊由公司合規(guī)管理部組織編寫、修改，歸口管理；分公司質(zhì)量手冊管理者代表審核，公司總經(jīng)理批準(zhǔn)； 10.2.3分公司發(fā)出的行政、業(yè)務(wù)文件，由經(jīng)辦人擬制，部門負(fù)責(zé)人審核（必要時經(jīng)有關(guān)部門會簽后），由分公司經(jīng)理批準(zhǔn)；10.2.4投訴和申訴文件由合規(guī)管理部負(fù)責(zé)受理和處置。10.3質(zhì)量管理體系文件和資料控制范圍公司合規(guī)管理部策劃分公司所需的體系文件，形成分公司受控文件清單，紙版或電子版文件發(fā)放到分公司。10.3.1外來文件 公司將需要分公司學(xué)習(xí)、貫徹、落實的相關(guān)文件及時發(fā)放到分公司，分公司接收組織學(xué)習(xí)與落實，并作好接收記錄。主要有：10.3.1.1有關(guān)國際和國家標(biāo)準(zhǔn)、法律法

39、規(guī)及相關(guān)規(guī)定；10.3.1.2有關(guān)地區(qū)、行業(yè)、公共性法規(guī)和規(guī)定；10.3.1.3上級文件：認(rèn)監(jiān)委、認(rèn)可協(xié)會、認(rèn)可機構(gòu)及公司下發(fā)的文件；10.3.2分公司質(zhì)量體系文件分公司與公司執(zhí)行統(tǒng)一的質(zhì)量管理體系文件，合規(guī)管理部組織各部門識別分公司所需的質(zhì)量管理體系文件，建立分公司文件包，主要有： 10.3.2.1質(zhì)量手冊、分公司質(zhì)量手冊、程序文件、規(guī)則10.3.3.2 空白表格。10.4文件的發(fā)放質(zhì)量管理體系文件由合規(guī)管理部以紙版文件發(fā)放，分公司綜合辦公室負(fù)責(zé)接收公司發(fā)放的體系文件，作好接收的記錄。10.5文件的修訂/換版文件的修改/換版由公司統(tǒng)一策劃進(jìn)行，合規(guī)管理部及時將修改/換版后的有效文件發(fā)放到分公

40、司，分公司接收后可將電子版作廢文件刪除或替換，另建文件夾標(biāo)識作廢保存。 10.6文件的保存與銷毀10.6.1分公司接到的紙版文件、資料要作好接收記錄，建立清單，分類歸檔保存，應(yīng)保證文件、資料的安全并便于查詢；10.6.2分公司接收到的電子版文件分類建立文件夾保存，作好必要的備份；10.6.3需要銷毀的文件資料，由公司統(tǒng)一進(jìn)行，合規(guī)管理部將總經(jīng)理批準(zhǔn)后的文件資料銷毀申請表傳遞到分公司統(tǒng)一要求銷毀。銷毀時要有二人在場，保證不丟失，漏銷；10.7對于需要保存的作廢文件資料，要加蓋“作廢”印章保存。 10-2北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司質(zhì) 量 手 冊章節(jié)號11第D版 第0次修改第 2 頁 共2頁11

41、. 質(zhì)量記錄控制11.1總則本章規(guī)定了對在質(zhì)量體系運行過程中發(fā)生的各類質(zhì)量記錄進(jìn)行分類管理和控制的要求。11.2 職責(zé)11.2.1質(zhì)量記錄由綜合辦公室歸口管理。11.2.2各責(zé)任部門及時作好質(zhì)量記錄的收集、整理、存檔和作廢處理工作。質(zhì)量記錄必須書寫認(rèn)真，內(nèi)容完整，有可追溯性，編目方法便于檢索。11.3 質(zhì)量記錄的控制11.3.1 質(zhì)量記錄有文本文件、電子版文件等形式；11.3.2 質(zhì)量體系運行中產(chǎn)生的質(zhì)量記錄，主要包括：1) 組織申請書及提交的管理體系文件及其它信息資料；2) 各種本手冊規(guī)定的認(rèn)證審核記錄；3）公司內(nèi)部質(zhì)量活動記錄（人員培訓(xùn)等）；4）接受外部審核記錄；5）公司的有關(guān)記錄；6）投

42、訴和申訴登記記錄；7）其它。11.3.3質(zhì)量記錄表格的編制和修改1）質(zhì)量記錄表格由公司質(zhì)量技術(shù)部統(tǒng)一提供、管理；2）需對質(zhì)量記錄表格進(jìn)行修改時，由使用部門填寫文件更改申請單，報總經(jīng)理批準(zhǔn)后，公司質(zhì)量技術(shù)部負(fù)責(zé)修改；3）需新增質(zhì)量記錄表格時，由使用部門負(fù)責(zé)編制并報總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由公司質(zhì)量技術(shù)部統(tǒng)一編號并納入質(zhì)量記錄表格清單中。11.3.4質(zhì)量記錄的填寫1）質(zhì)量記錄的填寫要字跡清晰，內(nèi)容詳實，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，不留空項；2）未按要求填寫的質(zhì)量記錄，保管人員有權(quán)拒收。11.3.5質(zhì)量記錄的管理和保存1）質(zhì)量記錄的保存期限： 外部審核有關(guān)記錄、公司記錄長期保存； 有關(guān)人員考核、評定記錄，在與其解除聘用合同后保

43、存1年； 認(rèn)證審核記錄及相關(guān)質(zhì)量記錄保存期為客戶現(xiàn)行運行期加上一個完整的認(rèn)證周期。2）質(zhì)量記錄的保存要防蛀、防霉，防損壞變質(zhì)和散落，確保其安全；質(zhì)量記錄保存的庫房應(yīng)符合防潮、防霉、防火、防盜和保密的要求；3）質(zhì)量記錄應(yīng)嚴(yán)格管理，保護受審核方秘密和公司信譽；4）如需借閱質(zhì)量記錄時，辦理相應(yīng)的借閱手續(xù)；5）質(zhì)量記錄不得更改；6）分公司客戶的完整認(rèn)證記錄保存在北京總部，分公司僅保存客戶的申請資料及審核報告、不符合報告及證書的復(fù)印件。11.3.6質(zhì)量記錄的處理逾期失效的質(zhì)量記錄，銷毀前填寫文件資料銷毀申請表，報分公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后，分公司自行銷毀。任何部門或人員均不得擅自處理。11-212. 不符合及糾

44、正和預(yù)防措施控制12.1總則為防止分公司質(zhì)量管理體系運行的不符合再次發(fā)生，對出現(xiàn)的不符合采取糾正和預(yù)防措施是必要的。 12.2 職責(zé)綜合辦公室負(fù)責(zé)分公司質(zhì)量管理體系運行中的不符合及糾正和預(yù)防措施控制的歸口管理并對糾正措施實施效果的有效性進(jìn)行驗證。相關(guān)責(zé)任部門負(fù)責(zé)不符合原因分析，針對原因制定相應(yīng)的糾正措施，并組織實施。12.3 內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不符合12.3.1內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不符合，由內(nèi)審員開具不符合報告，陳述不符合事實，評定不符合的嚴(yán)重程度；12.3.2有關(guān)責(zé)任部門針對不符合事實，分析原因，制定相應(yīng)的糾正措施，并組織實施；12.3.3內(nèi)審組長對實施效果進(jìn)行驗證，確保實施效果的有效性。12.4 管理評

45、審中確認(rèn)的糾正/預(yù)防措施管理評審中確定的糾正/預(yù)防措施，由綜合辦公室填寫管理評審糾正措施報告單， 制訂糾正措施報分公司經(jīng)理批準(zhǔn)后組織實施，并對實施效果進(jìn)行驗證。12.5 外部監(jiān)督評審中發(fā)現(xiàn)的不符合12.5.1對認(rèn)可機構(gòu)在評審中發(fā)現(xiàn)的不符合，由綜合辦公室組織有關(guān)責(zé)任部門針對不符合事實分析原因，制定相應(yīng)的糾正措施并組織實施；12.5.2管理者代表負(fù)責(zé)糾正措施有效性的驗證并報認(rèn)可機構(gòu)。12.6日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合12.6.1日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合，由綜合辦公室開具不符合報告，有關(guān)責(zé)任部門分析原因，制定相應(yīng)的糾正措施并組織實施；12.6.2綜合辦公室對糾正措施的有效性進(jìn)行驗證并報告管理者代表

46、。12.7不符合報告和糾正措施實施的有關(guān)記錄由綜合辦公室保存；12.8由不符合引起對體系文件的更改，按文件和資料控制要求執(zhí)行。13. 投訴、申訴和爭議13.1總則為確保認(rèn)證的質(zhì)量，維護管理體系認(rèn)證受益各方的合法權(quán)益，本章對投訴、申訴和爭議的處理作出基本規(guī)定；13.2 范圍分公司對投訴、申訴、爭議的認(rèn)定范圍與公司相同，具體可參照公司的質(zhì)量手冊；13.3 分公司綜合辦公室負(fù)責(zé)投訴、申訴和爭議的處理，并將處理結(jié)果呈報公司；若分公司不能處理或投訴方不接受分公司的處理結(jié)果，則分公司綜合辦公室將情況及時反映到公司，委托公司作出合適的處理；13.4 投訴和申訴必須以書面形式并附有關(guān)證據(jù)。對投訴、申訴和爭議的

47、處理情況應(yīng)詳細(xì)記錄，案件處理完畢后，將有關(guān)資料和記錄交分公司綜合業(yè)務(wù)部存擋；13.5 公司質(zhì)量技術(shù)部負(fù)責(zé)投訴申訴的歸口管理。分公司綜合辦公室負(fù)責(zé)投訴申訴的登記立項，接到投訴、申訴后，要把立項記錄傳遞給質(zhì)量技術(shù)部，協(xié)助組織人員進(jìn)行調(diào)查；一般性問題綜合業(yè)務(wù)部協(xié)同相關(guān)部門予以解決。重大問題分公司經(jīng)理組織有關(guān)部門研究制訂處理方案給予書面答復(fù)，向公司通報并通知其它相關(guān)方；13.6 在最近兩年內(nèi)直接參與了為投訴、申訴或爭議涉及到的組織或其它任何方提供過服務(wù)的人員，都不宜參與調(diào)查和投訴、申訴和爭議的處理；13.7 對投訴和申訴進(jìn)行調(diào)查所需費用按實際支出情況由責(zé)任方負(fù)擔(dān)；13.8 分公司綜合辦公室對投訴、申訴

48、和爭議的處理可參照公司制定的投訴、申訴和爭議處理程序和客戶服務(wù)管理程序的規(guī)定執(zhí)行；13.9 如果投訴方（或其它相關(guān)方）不接受公司的處理結(jié)果，分公司應(yīng)建議投訴方向公司申訴；分公司需及時將情況反饋給公司；由公司按有關(guān)程序予以處理。14. 客戶服務(wù)14.1總則為及時獲取客戶反饋信息，明確客戶的權(quán)利和義務(wù)，保證客戶合法權(quán)益，不斷改進(jìn)認(rèn)證服務(wù)質(zhì)量，外聯(lián)部負(fù)責(zé)收集客戶對認(rèn)證質(zhì)量的反饋意見、進(jìn)行市場調(diào)研和改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量。14.2 工作程序14.2.1 客戶的申訴和投訴按投訴、申訴和爭議處理程序執(zhí)行；14.2.2 分公司外聯(lián)部組織獲證組織的客戶訪問，客戶座談，處理來函來訪，建立信息網(wǎng)絡(luò)，及時收集和處理客戶對公司

49、認(rèn)證工作的意見，定期按照公司要求提交客戶各類信息； 14.2.3 分公司外聯(lián)部按照公司文件客戶服務(wù)管理程序，統(tǒng)一對各分公司監(jiān)審和再認(rèn)證的客戶進(jìn)行回訪；外聯(lián)部負(fù)責(zé)配合客戶服務(wù)部解決回訪中出現(xiàn)的問題；14.2.4每次審核結(jié)束后由客戶填寫審核組工作情況反饋表，由審核部提交給人力資源部考核評價審核組工作；14.2.5 分公司通過各種渠道獲取來自客戶的反饋信息；14.2.6 外聯(lián)部將反饋信息加以整理，分析研究客戶對認(rèn)證服務(wù)現(xiàn)存的和潛在的需求，并定期將有關(guān)信息及分析結(jié)果向分公司領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)部門通報，不斷改進(jìn)和提高認(rèn)證服務(wù)質(zhì)量。14.3對外宣傳在對外宣傳時，所使用的宣傳資料由公司統(tǒng)一印制提供。14.4客戶的權(quán)

50、利客戶對分公司的認(rèn)證審核工作有權(quán)向公司維護公正性委員會或認(rèn)可機構(gòu)提出投訴和申訴。附件：1公司與分公司管理接口要求2分公司部門質(zhì)量目標(biāo)分解北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司質(zhì) 量 手 冊章節(jié)號15第D版 第0次修改第 3 頁 共3頁公司與分公司管理接口要求管理內(nèi)容分公司職責(zé)公司職責(zé)要求說明 人力資源員工配置管理綜合辦公室面試符合公司相關(guān)規(guī)定的管理人員和審核人員。公司人力資源部確認(rèn)與批準(zhǔn)。辦理相關(guān)手續(xù)。 專業(yè)技術(shù)能力評定與專業(yè)擴展綜合辦公室對本分公司審核人員資料真實性、完整性審查并呈報，建立人員清單公司人力資源部對分公司審核人員專業(yè)技術(shù)能力進(jìn)行評價并通知分公司，建立審核人員檔案（完整檔案）公司與分公司

51、核對當(dāng)月審核人員專業(yè)評定信息。審核員培訓(xùn)與培養(yǎng)綜合辦公室依據(jù)公司“培訓(xùn)培養(yǎng)計劃”實施對審核人員的培訓(xùn)與培養(yǎng) ，并保存相關(guān)記錄。人力資源部制定審核員培訓(xùn)培養(yǎng)計劃，保存必要的培訓(xùn)記錄。審核部調(diào)度組組長匯總每月的審核員培養(yǎng)實施情況每月30日將本月實施情況反饋到公司審核部調(diào)度崗。審核人員能力監(jiān)視、評價和再評價按公司人員評價計劃安排審核人員的審核現(xiàn)場能力評價，綜合辦公室上報資料，（初始能力評價、周期現(xiàn)場評價、見證、組長評價）人力資源部制定評價計劃人力資源部、審核部監(jiān)督執(zhí)行情況，按相關(guān)文件要求考核，并保留相關(guān)評價記錄每個項目即時考核，每年12月進(jìn)行綜合考核 。審核員晉級、再注冊綜合辦公室收集與整理審核員申報資料，對資料完整性、真實性、符合性進(jìn)行審查。人力資源部評審確認(rèn)，并向CCAA申報對再注冊人員應(yīng)提前4個月通知。隨時受理。審核員年度確認(rèn) 綜合辦公室對審核員提交申報的資料完整性、符合性進(jìn)行審查。公司人力資源部評審確認(rèn)，并向CCAA申報審核員每年2月和8月兩次受理，檢查員每年4月、10月受理。審核人員的獎懲落實對審核人