戰(zhàn)略合作協(xié)議

1、.戰(zhàn)略合作協(xié)議甲方： XX 資產管理有限公司住所：乙方： XX 證券股份有限公司湖北分公司住所：鑒于：1、甲方系依法在中華人民共和國境內注冊登記成立且有效存續(xù)的公司，且具備私募基金管理人資格的公司。2、乙方系 XX 證券股份有限公司首批設立的區(qū)域分公司之一，主要負責證券交易、 證券投資活動有關的財務顧問、 證券資產管理及區(qū)域內營業(yè)網(wǎng)點的管理等。雙方本著 “平等互利，資源共享、優(yōu)勢互補 ”的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就結成全面戰(zhàn)略合作關系，達成如下協(xié)議：第一章合作目的和原則第一條 雙方遵循 “平等自愿、互利互惠、誠實守信、合法合規(guī)、長期合作 ”原則，以建立長期、戰(zhàn)略性的業(yè)務合作關系和實現(xiàn)雙方業(yè)務共同發(fā)展

2、為目的。第二條 雙方達成合作關系后，應積極為業(yè)務開展創(chuàng)造各種有利條件，落實本協(xié)議內容。;.第二章合作范圍第三條 在符合法律、法規(guī)及相關監(jiān)管規(guī)定且雙方均具備相關業(yè)務資格的情況下，甲、 乙雙方擬在證券交易、證券投資活動有關的財務顧問、新三板推薦掛牌、證券資產管理、股權及項目融資、項目投資顧問等方面進行合作，建立共同服務客戶的合作機制。甲、乙雙方可充分利用各自領域的專業(yè)優(yōu)勢和資源渠道， 實現(xiàn)優(yōu)勢互補、資源共享。第四條 隨著金融改革的深入和金融國際化程度的加深， 金融業(yè)務領域的空間逐步加大，甲、乙雙方將在金融業(yè)務各個領域開展共同研究、探討與廣泛合作。第三章合作方式第五條 在符合法律、法規(guī)及相關監(jiān)管規(guī)定

3、的情況下， 甲方在具體的實際業(yè)務開展中，優(yōu)先將有意進行證券資產管理及需提供證券交易、證券投資活動有關的財務顧問服務等客戶資源推薦給乙方， 并協(xié)助促成乙方與該類客戶簽訂財務顧問協(xié)議， 或促成方正證券股份有限公司與該客戶簽署相關的資產委托管理合同等。第六條 在符合法律、法規(guī)及相關監(jiān)管規(guī)定且雙方均具備相關業(yè)務資格的情況下，乙方將有意進行公司并購、 重組等投資項目的客戶資源優(yōu)先推薦給甲方。 應甲方委托， 乙方對甲方就項目投資計劃的開展提供相關服務，并協(xié)助甲方進行盡職調查及做出專業(yè)判斷， 具體事宜由雙方另行協(xié)議約定。第七條甲、乙雙方同意在雙方有需求時，盡量為對方提供場地、人;.員、專業(yè)知識和業(yè)務渠道等資

4、源， 在不違反法律法規(guī)及監(jiān)管部門有關規(guī)定的前提下，協(xié)助對方完成業(yè)務宣傳、產品推介、業(yè)務信息收集和方案設計等工作。第八條 在合作過程中若產生必要的市場協(xié)調中介費用， 雙方協(xié)商解決，并給予對方優(yōu)惠。關于合作方式、 費用的承擔、利潤的分成，甲乙雙方本著 “互諒互利”一事一議，另行簽訂合作協(xié)議。第四章保密約定第九條 甲、乙雙方對在本協(xié)議履行過程中了解和獲悉到的有關對方及客戶的未公開資料及商業(yè)秘密等負有保密義務， 如果根據(jù)法律的要求或實際需要必須向第三人披露的， 在符合法律規(guī)定的前提下， 應事先通知對方并取得對方書面同意。第十條 甲、乙雙方在合作過程中形成的專業(yè)意見、建議及方案，以及各項分析資料， 共同

5、研究開發(fā)的內部共享資料等， 雙方均負有保密義務，不應提供或披露給與本協(xié)議無關的任何第三人， 除非該等提供或披露已事先獲得對方書面同意。第五章合作機制第十一條雙方均視對方為核心客戶， 統(tǒng)一負責本協(xié)議的落實和各自內部機構的協(xié)調，指導工作。第十二條雙方根據(jù)對方業(yè)務經(jīng)營特點，組成業(yè)務合作團隊， 并配合專門人員，為對方提供個性化、專業(yè)化服務。第十三條甲、乙雙方建立定期聯(lián)絡協(xié)商制度和高層人員互訪機制，;.不定期召開專項協(xié)議會議， 研究解決服務工作中存在的新情況、新問題、并采取相應措施，提高服務質量和效率。第六章附 則第十四條 本協(xié)議由甲、乙雙方共同制定，對雙方具有同等約束力。對本協(xié)議的修改及終止，必須經(jīng)雙

6、方書面確認。未盡事宜，可以簽訂補充協(xié)議，作為本協(xié)議的附件。第十五條 本協(xié)議生效后， 甲、乙雙方不得因單位名稱或者法定代表人、負責人、承辦人等事項的變動而不履行協(xié)議所規(guī)定的內容。第十六條 本協(xié)議履行過程中，如與有關政策、法律、法規(guī)和相關制度不相符，甲、乙雙方應按照有關規(guī)定執(zhí)行并及時修訂本協(xié)議。本協(xié)議在履行過程中， 如任何一方發(fā)現(xiàn)合作方式不符合法律規(guī)定或監(jiān)管要求，應及時通報對方并采取調整合作方案、 終止具體項目的合作等措施，共同防范法律風險和合規(guī)風險。第十七條 本協(xié)議有效期一年，自雙方法定代表人（負責人）簽字或蓋章并加蓋公章后生效。本協(xié)議到期后，如雙方無異議，則本協(xié)議自動延期一年；如有異議，應于協(xié)議到期前一個月以書面形式提