環(huán)境管理體系審核訓(xùn)練教材

1、本課程主要內(nèi)容第一部分：環(huán)境管理體系審核概論第二部分：環(huán)境管理體系審核步驟第三部分：內(nèi)部審核員資格要求第四部分：案例分析1第一部分環(huán)環(huán)境境管管理理體體系系審審核核概概論論環(huán)境管理體系審核術(shù)語(yǔ)環(huán)境管理體系審核術(shù)語(yǔ)環(huán)境管理體系審核分類(lèi)環(huán)境管理體系審核分類(lèi)環(huán)境管理體系審核作用環(huán)境管理體系審核作用環(huán)境管理體系審核范圍環(huán)境管理體系審核范圍2環(huán)境管理體系審核術(shù)語(yǔ)審核審核：為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿(mǎn)足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。n審核的目的：確定審核準(zhǔn)則得到滿(mǎn)足的程度；n審核的任務(wù)：要獲得客觀證據(jù)并對(duì)證據(jù)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)；n審核的特點(diǎn)：系統(tǒng)的、獨(dú)立的、文件化。3環(huán)境管

2、理體系審核術(shù)語(yǔ)審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則：用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。通常又稱(chēng)為審核依據(jù)。審核準(zhǔn)則標(biāo)準(zhǔn)MS文件法律法規(guī)相關(guān)方要求環(huán)境方針環(huán)境手冊(cè)程序文件作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)合同4環(huán)境管理體系審核術(shù)語(yǔ)審核證據(jù)審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。n注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。審核證據(jù)查閱文件、記錄現(xiàn)場(chǎng)審核觀察到的現(xiàn)象審核員或他人測(cè)量的結(jié)果受審核者的談話5環(huán)境管理體系審核術(shù)語(yǔ)環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核：依據(jù)環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則對(duì)組織的環(huán)境管理體系的符合性、有效性進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。審核員審核員：有能力實(shí)施審核的人員。6環(huán)境體系審核的分類(lèi)供供方方顧顧

3、客客組組織織認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證機(jī)構(gòu) 第一方審核第三方審核 第二方審核第二方審核第二方審核第二方審核7第一方審核作用第一方審核第一方審核為順利通過(guò)第二、三方審核做好準(zhǔn)備為順利通過(guò)第二、三方審核做好準(zhǔn)備保持、持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系保持、持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系8第二方審核作用第二方審核第二方審核選擇、評(píng)價(jià)、認(rèn)可供應(yīng)商選擇、評(píng)價(jià)、認(rèn)可供應(yīng)商促進(jìn)供應(yīng)商改進(jìn)環(huán)境管理體系促進(jìn)供應(yīng)商改進(jìn)環(huán)境管理體系9第三方審核第三方審核減少重復(fù)審核和不必要的開(kāi)支減少重復(fù)審核和不必要的開(kāi)支識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)，促進(jìn)環(huán)境管理體識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)，促進(jìn)環(huán)境管理體系的持續(xù)改進(jìn)系的持續(xù)改進(jìn)得到符合得到符合ISOISO標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)的注冊(cè)注冊(cè)第三方審核作用10環(huán)境

4、體系審核范圍審核范圍：在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，對(duì)哪些環(huán)境體系要求、場(chǎng)所場(chǎng)所和過(guò)程與服務(wù)進(jìn)行審核。n要求要求：應(yīng)包含ISO標(biāo)準(zhǔn)的所有要求，剪裁應(yīng)予以說(shuō)明。n場(chǎng)所場(chǎng)所：凡與被審核的環(huán)境管理體系所覆蓋的部門(mén)和區(qū)域、班組均應(yīng)列入審核范圍。n產(chǎn)品產(chǎn)品：在認(rèn)證范圍內(nèi)的產(chǎn)品所涉及的環(huán)境活動(dòng)，均應(yīng)列入審核范圍。n服務(wù)服務(wù)n活動(dòng)：生產(chǎn)活動(dòng)與辦公活動(dòng)活動(dòng)：生產(chǎn)活動(dòng)與辦公活動(dòng)11第二部分第二部分內(nèi)部審核策劃內(nèi)部審核策劃審核準(zhǔn)備審核準(zhǔn)備現(xiàn)場(chǎng)審核現(xiàn)場(chǎng)審核審核報(bào)告審核報(bào)告糾正措施的跟蹤糾正措施的跟蹤內(nèi)部環(huán)境體系審核步驟內(nèi)部環(huán)境體系審核步驟12內(nèi)部審核策劃擬審核過(guò)程和區(qū)域的狀況擬審核過(guò)程和區(qū)域的重要性以往的審核結(jié)果內(nèi)審策劃年度審核計(jì)

5、劃追加審核計(jì)劃現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃13安排審核計(jì)劃注意事項(xiàng)認(rèn)證范圍所涉及的過(guò)程、區(qū)域、產(chǎn)品與活動(dòng)及服務(wù)應(yīng)至少被審核一次。審核員的獨(dú)立性。審核計(jì)劃中應(yīng)明確n審核依據(jù)；n審核范圍；n審核頻次；n審核方法。14 年度審核計(jì)劃年年度度審審核核計(jì)計(jì)劃劃集中式審核計(jì)劃集中式審核計(jì)劃滾動(dòng)式審核計(jì)劃滾動(dòng)式審核計(jì)劃一次審核針對(duì)全部標(biāo)準(zhǔn)要求及相關(guān)部一次審核針對(duì)全部標(biāo)準(zhǔn)要求及相關(guān)部門(mén)門(mén)適用于中小企業(yè)、無(wú)專(zhuān)職審核員的情適用于中小企業(yè)、無(wú)專(zhuān)職審核員的情況況當(dāng)新建環(huán)境管理體系、環(huán)境管理體系當(dāng)新建環(huán)境管理體系、環(huán)境管理體系重大變化等情況時(shí)采用重大變化等情況時(shí)采用一次審核幾個(gè)過(guò)程，但一個(gè)審核周期一次審核幾個(gè)過(guò)程，但一個(gè)審核周期內(nèi)所有

6、過(guò)程均應(yīng)得到審核內(nèi)所有過(guò)程均應(yīng)得到審核重要的過(guò)程和要求可安排多次審核重要的過(guò)程和要求可安排多次審核適用于大、中型企業(yè)設(shè)有專(zhuān)門(mén)內(nèi)審機(jī)適用于大、中型企業(yè)設(shè)有專(zhuān)門(mén)內(nèi)審機(jī)構(gòu)或?qū)Ｂ毴藛T的情況構(gòu)或?qū)Ｂ毴藛T的情況15 內(nèi)部審核準(zhǔn)備內(nèi)部審核準(zhǔn)備內(nèi)部審核準(zhǔn)備成立審核組成立審核組體系文件審核體系文件審核（針對(duì)體系文件的符合性、充分性）（針對(duì)體系文件的符合性、充分性）確定現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃確定現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃準(zhǔn)備工作文件準(zhǔn)備工作文件（檢查表（檢查表法律法規(guī)法律法規(guī)不合格報(bào)告）不合格報(bào)告）16成立審核組在進(jìn)行內(nèi)審前，管理者代表應(yīng)任命審核組長(zhǎng)及審核員組成審核組。審核組審核組長(zhǎng)審核員17確定審核組長(zhǎng)考慮因素資格：資格：必須經(jīng)過(guò)培訓(xùn)

7、并考試合格的內(nèi)部環(huán)境體系審核員；業(yè)務(wù)范圍業(yè)務(wù)范圍：應(yīng)與被審核部門(mén)無(wú)直接責(zé)任關(guān)系，但對(duì)被審核部門(mén)的業(yè)務(wù)有一定了解。工作經(jīng)驗(yàn)：工作經(jīng)驗(yàn)：比起審核員來(lái)要有較多的審核經(jīng)驗(yàn)；組織能力：組織能力：應(yīng)有組織管理整個(gè)審核工作的能力。18安排審核員考慮因素資格：資格：經(jīng)過(guò)培訓(xùn)并考試合格的環(huán)境體系內(nèi)審員。業(yè)務(wù)范圍：業(yè)務(wù)范圍：應(yīng)與被審核部門(mén)無(wú)直接責(zé)任關(guān)系，但對(duì)被審核部門(mén)的業(yè)務(wù)有一定了解。協(xié)調(diào)性：協(xié)調(diào)性：應(yīng)考慮審核員在工作中能否協(xié)調(diào)配合，團(tuán)結(jié)合作。獲得被審核部門(mén)認(rèn)可：獲得被審核部門(mén)認(rèn)可：當(dāng)安排的審核員被審核部門(mén)不能接受時(shí)，應(yīng)考慮另選審核員。19 現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃審核目的審核目的審核范圍審核范圍審核

8、依據(jù)審核依據(jù)審核組成員審核組成員審核過(guò)程審核過(guò)程審核報(bào)告發(fā)布審核報(bào)告發(fā)布日期及范圍日期及范圍審核日程安排審核日程安排20現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃Case Study目前有一家公司，其規(guī)模為100人。目前廠內(nèi)的內(nèi)審員有：生產(chǎn)部：張三、質(zhì)保部：李四、管理部:王五、技術(shù)部：趙六。預(yù)計(jì)需使用四個(gè)人天來(lái)進(jìn)行審核。請(qǐng)練習(xí)編制現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃。21文件審核收集與受審核過(guò)程的環(huán)境活動(dòng)有關(guān)的程序文件（包括公用的程序文件）、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、法規(guī)，必要時(shí)的環(huán)境手冊(cè)等；以標(biāo)準(zhǔn)、合同、相關(guān)法規(guī)為依據(jù)對(duì)以上所收集的文件進(jìn)行審核；若發(fā)現(xiàn)不符合、不充分，應(yīng)記錄結(jié)果。通過(guò)文件審核，審核員了解受審核方的基本情況，為順利審核做好準(zhǔn)備。22文件審核要點(diǎn)

9、）文件與標(biāo)準(zhǔn)符合性；）文件協(xié)調(diào)性；）文件的操作性；）文件有效性；）文件的統(tǒng)一性與規(guī)范性23檢查表的作用保持審核目標(biāo)的清晰和明確。保持審核內(nèi)容的周密和完整。保持審核節(jié)奏和連續(xù)性。減少審核員的偏見(jiàn)和隨意性。24 檢查表編寫(xiě)要點(diǎn)檢查表編寫(xiě)要點(diǎn)檢查表編寫(xiě)要點(diǎn)對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)、程序?qū)φ諛?biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)、程序選擇重要的環(huán)境因素選擇重要的環(huán)境因素抽樣應(yīng)有代表性抽樣應(yīng)有代表性時(shí)間要留有余地時(shí)間要留有余地檢查表應(yīng)有可操作性檢查表應(yīng)有可操作性按過(guò)程要求審核，應(yīng)包含涉及的按過(guò)程要求審核，應(yīng)包含涉及的部門(mén)部門(mén)25檢查表的運(yùn)用不能事前通報(bào)受審核方；不可逐條照本宣科；不可完全拋開(kāi)檢查表；當(dāng)發(fā)現(xiàn)新情況時(shí)，應(yīng)調(diào)整檢查表內(nèi)容。26現(xiàn)場(chǎng)

10、審核現(xiàn)場(chǎng)審核現(xiàn)場(chǎng)審核首次會(huì)議首次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)檢查現(xiàn)場(chǎng)檢查審核組會(huì)議審核組會(huì)議末次會(huì)議末次會(huì)議27首次會(huì)議目的向受審核方的高層管理者介紹審核組成員；重申審核的范圍和目的；簡(jiǎn)要介紹實(shí)施審核所采取的方法和程序；在審核組和受審核方之間建立正式的聯(lián)系；確認(rèn)審核組所需要的資源和設(shè)備已齊全；確認(rèn)審核組和受審核方高層管理者之間末次會(huì)議和中間數(shù)次會(huì)議的日期和實(shí)間；澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容。28首次會(huì)議要求準(zhǔn)時(shí)，簡(jiǎn)短，明了，不超過(guò)半小時(shí)；獲得受審核方的理解與支持；由審核組長(zhǎng)主持會(huì)議。29首次會(huì)議參加人員審核組全體人員；高層管理者（必要時(shí)）；各部門(mén)代表及主要工作人員；管理者代表；陪同人員。30首次會(huì)議內(nèi)容會(huì)議開(kāi)始會(huì)議

11、開(kāi)始：參加人員簽到，審核組長(zhǎng)宣布會(huì)議開(kāi)始，適當(dāng)時(shí)請(qǐng)最高管理者或管理者代表講話；人員介紹人員介紹：審核組長(zhǎng)介紹審核組成員及分工，各部門(mén)介紹陪同人員；重申審核目的和范圍重申審核目的和范圍；明確審核的目的，審核的依據(jù)，審核將涉及的部門(mén)；現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的確認(rèn)：現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃不宜做大的改動(dòng)，征得各部門(mén)的最后確認(rèn)；強(qiáng)度審核的原則強(qiáng)度審核的原則：強(qiáng)調(diào)審核的客觀、公正性，說(shuō)明審核是抽樣的過(guò)程，說(shuō)明相互配合的重要性，提出不合格的報(bào)告形式。會(huì)議結(jié)束會(huì)議結(jié)束：確定末次會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)、出席人員，審核組長(zhǎng)致謝。31首次會(huì)議case study今有一家公司，環(huán)境管理體系建立并運(yùn)行已達(dá)三個(gè)月，現(xiàn)準(zhǔn)備進(jìn)行第一

12、次內(nèi)部環(huán)境審核，該如何召開(kāi)首次會(huì)議呢？請(qǐng)各組練習(xí)。32 編制審核檢查表依據(jù)）標(biāo)準(zhǔn)；）環(huán)境體系文件；）環(huán)境法律法規(guī)；）相關(guān)方要求33檢查表應(yīng)注意問(wèn)題）不要將標(biāo)準(zhǔn)條款加以羅列；）只有檢查內(nèi)容，沒(méi)有具體檢查方法與抽樣方法；）應(yīng)該包含全部部門(mén)與條款要素34現(xiàn)場(chǎng)檢查現(xiàn)場(chǎng)檢查現(xiàn)場(chǎng)檢查注意事項(xiàng)審核路線和方法審核過(guò)程的控制不合格項(xiàng)和不合格報(bào)告35現(xiàn)場(chǎng)檢查注意事項(xiàng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，要追查到必要深度不要完全脫離檢查表要相信樣本要透過(guò)問(wèn)題現(xiàn)象尋找客觀證據(jù)始終保持客觀、公正和禮貌與被審核方負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實(shí)審核員應(yīng)隨機(jī)抽取樣本現(xiàn)場(chǎng)檢查36審核路線和方法順向追蹤逆向追溯按標(biāo)準(zhǔn)要素審核按過(guò)程方法審核 現(xiàn)場(chǎng)檢查37審核過(guò)程控

13、制控制客觀性控制審核進(jìn)度控制審核計(jì)劃控制審核氣氛控制審核結(jié)果控制紀(jì)律組長(zhǎng)控制審核全過(guò)程現(xiàn)場(chǎng)檢查38現(xiàn)場(chǎng)檢查觀察結(jié)果所有的審核觀察結(jié)果都應(yīng)形成文件，在所有的工作都被審核之后，審核組應(yīng)評(píng)審所有的觀察結(jié)果，以確定哪些要作為不合格項(xiàng)提出報(bào)告。審核組應(yīng)確保這些報(bào)告的內(nèi)容清晰、準(zhǔn)確地形成文件，并且有證據(jù)證據(jù)支持。應(yīng)按審核所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)或其他有關(guān)文件中相應(yīng)條款的要求指出不合格項(xiàng)。39不合格項(xiàng)和不合格報(bào)告不合格類(lèi)型不合格報(bào)告編寫(xiě)不合格報(bào)告內(nèi)容現(xiàn)場(chǎng)檢查不合格報(bào)告分發(fā)40 不合格類(lèi)型不合格的原因體系性不合格體系性不合格：環(huán)境管理體系文件與 ISO標(biāo)準(zhǔn)或有關(guān)法規(guī)、合同要求不符實(shí)施性不合格實(shí)施性不合格：未按環(huán)境管理體系

14、文件的規(guī) 定執(zhí)行效果性不合格效果性不合格：雖按環(huán)境管理體系文件規(guī)定 執(zhí)行，但缺乏有效性41 不合格類(lèi)型不不合合格格的的類(lèi)類(lèi)型型一般不合格一般不合格環(huán)境管理體系缺項(xiàng)或不符合環(huán)境管理體系缺項(xiàng)或不符合ISOISO要要求求任何違反法律法規(guī)任何違反法律法規(guī)審核員根據(jù)經(jīng)驗(yàn)判定很可能導(dǎo)致環(huán)境管理體審核員根據(jù)經(jīng)驗(yàn)判定很可能導(dǎo)致環(huán)境管理體系失效系失效孤立的人為錯(cuò)誤孤立的人為錯(cuò)誤對(duì)體系不會(huì)產(chǎn)生重要影響的不合格對(duì)體系不會(huì)產(chǎn)生重要影響的不合格文件偶爾未被遵守，造成的后果不太嚴(yán)重文件偶爾未被遵守，造成的后果不太嚴(yán)重嚴(yán)重不合格嚴(yán)重不合格42 不合格判定原則）就近原則；）同類(lèi)合并；）能細(xì)則細(xì)；）抓住本質(zhì)43不合格報(bào)告的內(nèi)容

15、審核過(guò)程所涉及部門(mén)及主管姓名；審核員姓名，審核日期；審核依據(jù)；不合格事實(shí)描述；不合格類(lèi)型；原因分析；糾正措施及完成日期；糾正措施驗(yàn)證44不合格報(bào)告范例過(guò)程所涉及部門(mén)部門(mén)主管審核依據(jù)審核員審核日期不合格項(xiàng)描述：不符合：違背條款：不合格類(lèi)型： 嚴(yán)重不合格 一般不合格 觀察項(xiàng)審核員/日期： 責(zé)任部門(mén)/日期 ：原因分析： 責(zé)任部門(mén)/日期：糾正措施計(jì)劃：審核員/日期： 責(zé)任部門(mén)/日期：糾正措施驗(yàn)證結(jié)果： 審核員/日期： 45不合格報(bào)告使用流程不合格事實(shí)描述不合格事實(shí)確認(rèn)原因分析制定糾正措施認(rèn)可糾正措施糾正措施執(zhí)行糾正措施驗(yàn)證審核員責(zé)任部門(mén)責(zé)任部門(mén)責(zé)任部門(mén)審核員責(zé)任部門(mén)審核員46 不合格事實(shí)描述要點(diǎn)不合格

16、事實(shí)描述要點(diǎn)力求具體力求具體：如事情發(fā)生在何地、何時(shí)、何人執(zhí)行此事或在場(chǎng)、發(fā)生了何現(xiàn)象，以及有些關(guān)鍵的圖號(hào)、文件或記錄的編號(hào)等。不合格問(wèn)題的性質(zhì)要直接點(diǎn)明不合格問(wèn)題的性質(zhì)要直接點(diǎn)明：如 未經(jīng)上崗就操作造成廢品；錯(cuò)誤地使用了狀態(tài)標(biāo)識(shí)；沒(méi)有書(shū)面的操作程序造成環(huán)境波動(dòng)等。違反標(biāo)準(zhǔn)或手冊(cè)、程序的哪個(gè)具體條款應(yīng)力違反標(biāo)準(zhǔn)或手冊(cè)、程序的哪個(gè)具體條款應(yīng)力求判得確切求判得確切：如判得不確切，糾正措施的方向就會(huì)產(chǎn)生偏差。47不合格報(bào)告編寫(xiě)事實(shí)描述事實(shí)描述：應(yīng)與審核檢查表中對(duì)應(yīng)。原因分析：原因分析：n應(yīng)具體糾正措施計(jì)劃糾正措施計(jì)劃：n應(yīng)滿(mǎn)足要求。糾正措施驗(yàn)證結(jié)果糾正措施驗(yàn)證結(jié)果n應(yīng)針對(duì)糾正預(yù)防措施；n應(yīng)針對(duì)具體不

17、符合事項(xiàng)改善狀況48不合格報(bào)告的分發(fā)不合格報(bào)告應(yīng)分發(fā)至不合格產(chǎn)生的責(zé)任部門(mén)和相關(guān)部門(mén)。不合格報(bào)告的分發(fā)應(yīng)留有分發(fā)記錄并保存，以便后續(xù)的糾正措施跟蹤。不合格報(bào)告編號(hào)發(fā)放日期發(fā)放部門(mén)接受人糾正措施預(yù)計(jì)完成日期糾正措施實(shí)際完成日期不合格報(bào)告分發(fā)記錄R8221052001042549審核組會(huì)議在當(dāng)天審核工作完成后召開(kāi)；時(shí)間一小時(shí)左右為宜；僅審核組成員參加；討論并確定審核中有爭(zhēng)議的事項(xiàng)；整理審核結(jié)果；確定當(dāng)天的不合格報(bào)告。50末次會(huì)議目的：n向受審核部門(mén)介紹審核總體情況；n提出后續(xù)的工作要求；n結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審核。要求：n準(zhǔn)時(shí)開(kāi)始、結(jié)束，以不超過(guò)一小時(shí)為宜；n由審核組長(zhǎng)支持會(huì)議。參加人員：n與首次會(huì)議一致。5

18、1末次會(huì)議內(nèi)容會(huì)議開(kāi)始會(huì)議開(kāi)始：與會(huì)者簽到，審核組長(zhǎng)致謝受審核部門(mén)在審核期間的配合；強(qiáng)調(diào)審核的局限性強(qiáng)調(diào)審核的局限性：審核時(shí)抽樣進(jìn)行的，存在一定風(fēng)險(xiǎn)；宣讀不合格報(bào)告宣讀不合格報(bào)告：說(shuō)明不合格報(bào)告的數(shù)量、分類(lèi)，并按重要程度依次宣讀不合格報(bào)告；宣布審核結(jié)論宣布審核結(jié)論：就受審核部門(mén)在確保整個(gè)組織的環(huán)境體系的有效運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)總的環(huán)境目標(biāo)方面提出審核結(jié)論。結(jié)論應(yīng)全面總結(jié)環(huán)境工作的優(yōu)缺點(diǎn)。提出糾正措施要求提出糾正措施要求：提出采取糾正措施的要求，提出受審核部門(mén)糾正措施計(jì)劃的答復(fù)時(shí)間，完成糾正措施的時(shí)限，驗(yàn)證糾正措施的方法。會(huì)議結(jié)束會(huì)議結(jié)束：向受審核部門(mén)表示感謝，受審核部門(mén)主管對(duì)改進(jìn)的承諾，必要時(shí)邀請(qǐng)最高管

19、理者或管理者代表講話。52審核報(bào)告內(nèi)部審核報(bào)告內(nèi)部審核報(bào)告審核報(bào)告的編制審核報(bào)告的編制審核報(bào)告的分發(fā)與存檔審核報(bào)告的分發(fā)與存檔53審核報(bào)告內(nèi)容審核日期；審核的目的和范圍；審核的過(guò)程；實(shí)施審核所依據(jù)的文件、標(biāo)準(zhǔn)；審核組成員姓名；所審核過(guò)程的主要參與者姓名與職務(wù)；所有不合格報(bào)告及不合格項(xiàng)分布；環(huán)境管理體系運(yùn)行有效性的結(jié)論性意見(jiàn)；審核報(bào)告分發(fā)清單。54體系有效性評(píng)價(jià)要點(diǎn)）員工環(huán)境意識(shí)情況；）員工參與程度；）環(huán)境事故與抱怨處理情況；）環(huán)境業(yè)績(jī)狀況；）內(nèi)部審核狀況；）管理評(píng)審狀;7)相關(guān)方反饋情況55審核報(bào)告范例內(nèi)部環(huán)境審核報(bào)告內(nèi)部環(huán)境審核報(bào)告 編號(hào)： 受控狀態(tài)： 發(fā)放編號(hào)：擬制人：xxx 日期：200

20、1年4月20日批準(zhǔn)人：xxx 日期：2001年4月20日XXXXXXXX有限公司有限公司56 審核報(bào)告范例審核報(bào)告審核報(bào)告審核日期：2001年4月15日2001年4月16日審核范圍： 內(nèi)審組成員： 組 長(zhǎng)：XXX 日期： 審核員：XXX 日期： 審核員：XXX 日期：頁(yè)碼：1/557 審核報(bào)告范例審核目的： 本公司環(huán)境手冊(cè)、程序文件已頒布3個(gè)月，為檢驗(yàn)公司的環(huán)境管理體系是否運(yùn)行正常，是否已具備申請(qǐng)ISO:認(rèn)證的條件，特安排本次內(nèi)部環(huán)境審核，以期達(dá)到促進(jìn)環(huán)境管理體系文件的有效執(zhí)行，改進(jìn)和完善環(huán)境管理體系的目的，并決定是否正式申請(qǐng)認(rèn)證。審核范圍： 環(huán)境管理體系所涉及的全部過(guò)程要求及產(chǎn)品。審核依據(jù)：

21、 1.ISO:200； 2.公司環(huán)境手冊(cè)、相關(guān)法律法規(guī)； 3.公司程序文件； 4.環(huán)境法律法規(guī)；. 4.相關(guān)方要求等。內(nèi)部審核主要參加人員： 總經(jīng)理；管理者代表； 各部門(mén)主管；各相關(guān)部門(mén)陪同人員。 頁(yè)碼：2/558 審核報(bào)告范例內(nèi)部審核綜述內(nèi)部審核綜述 本次審核是公司按照ISO系列標(biāo)準(zhǔn)要求建立環(huán)境管理體系后的第一次內(nèi)部環(huán)境審核，也是在公司的環(huán)境手冊(cè)及程序文件頒布三個(gè)月之后的一次全面內(nèi)部審核。審核組由五人組成，對(duì)全公司的8個(gè)部門(mén)進(jìn)行了為期2天的檢查。 本次內(nèi)部審核得到了總經(jīng)理及各部門(mén)主管的重視和支持，是審核工作進(jìn)展順利，按計(jì)劃完成了全部審核任務(wù)。審核中共發(fā)出不合格報(bào)告33項(xiàng)，其中文件和資料控制（

22、4.2.3）要求中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題較多（共6項(xiàng)），反映出在文件控制方面是一個(gè)弱點(diǎn)。生產(chǎn)和品管部門(mén)發(fā)現(xiàn)的的不合格也較其他部門(mén)多，其中原因是：生產(chǎn)部的人員多且范圍最大，管理難度較大?？倓?wù)部由于涉及到環(huán)境管理體系要求較多，也造成工作上的困難。下一步應(yīng)加強(qiáng)這兩個(gè)部門(mén)的工作力量，減少不合格的產(chǎn)生。另外管理評(píng)審工作未做，因此這項(xiàng)內(nèi)容未包括在本次審核中。設(shè)計(jì)要求是本公司環(huán)境管理體系沒(méi)選擇的要求，也未列入本次審核中。 綜上所述，本公司的環(huán)境管理體系已進(jìn)入正常運(yùn)行狀態(tài)，若本次審核發(fā)出的不合格報(bào)告能按規(guī)定的時(shí)間在20天內(nèi)糾正完畢，可以在40天后申請(qǐng)ISO:的正式認(rèn)證。頁(yè)碼：3/559 不合格報(bào)告范例不合格項(xiàng)分布編號(hào)品管

23、部營(yíng)銷(xiāo)部采購(gòu)部生產(chǎn)部人事部管理代表總經(jīng)理儲(chǔ)運(yùn)部合計(jì)4.4.1111116合計(jì)33頁(yè)碼：4/560 審核報(bào)告范例審核報(bào)告發(fā)放清單審核報(bào)告發(fā)放清單部門(mén)職務(wù)姓名不符合報(bào)告份數(shù)（編號(hào)）品管部營(yíng)銷(xiāo)部技術(shù)部生產(chǎn)部事務(wù)部文管中心管理代表總經(jīng)理頁(yè)碼:5/561糾正措施的跟蹤糾正措施的跟蹤糾正措施的跟蹤糾正措施要求的提出糾正措施要求的提出糾正措施的實(shí)施糾正措施的實(shí)施糾正措施的驗(yàn)證糾正措施的驗(yàn)證62糾正措施要求的提出審核組在現(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)時(shí)，除要求受審核部門(mén)主管確認(rèn)不合格事實(shí)外，還要求他們調(diào)查分析造成不合格的原因，有的放矢地提出糾正措施計(jì)劃，其中包括完成糾正措施的期限。如果受審核方堅(jiān)持不同意對(duì)不合格的判定

24、，也不肯提出糾正措施，則爭(zhēng)執(zhí)應(yīng)提交管理者代表仲裁。內(nèi)審員可以提出糾正措施的方向，但不能代替責(zé)任部門(mén)制定糾正措施。責(zé)任部門(mén)提出的糾正措施計(jì)劃應(yīng)得到審核員的認(rèn)可，必要時(shí)還要經(jīng)過(guò)管理者代表的批準(zhǔn)。63糾正措施的實(shí)施責(zé)任單位按糾正措施計(jì)劃實(shí)施糾正措施。糾正措施實(shí)施過(guò)程中如發(fā)生問(wèn)題不能按期完成時(shí)，責(zé)任部門(mén)向管理代表說(shuō)明原因，申請(qǐng)延長(zhǎng)期限。管理代表批準(zhǔn)后應(yīng)通知品管部門(mén)修改措施計(jì)劃。如在實(shí)施過(guò)程中涉及到幾個(gè)部門(mén)，可以多功能小組的形式完成。糾正措施實(shí)施情況應(yīng)保存有關(guān)記錄。64糾正措施的驗(yàn)證審核員應(yīng)對(duì)糾正措施完成情況進(jìn)行驗(yàn)證。驗(yàn)證的內(nèi)容包括：n計(jì)劃是否按規(guī)定的日期完成；n計(jì)劃中的各項(xiàng)措施是否都已完成；n完成后的

25、效果如何？是否還有類(lèi)似不合格項(xiàng)發(fā)生？n實(shí)施情況是否有記錄可查，記錄是否按規(guī)定編號(hào)并妥為保存。65n如引起文件修改，是否執(zhí)行及.n如果某些效果要更長(zhǎng)時(shí)間才能體現(xiàn)，可留作問(wèn)題待下一次審核時(shí)再查。n審核員驗(yàn)證并認(rèn)為措施計(jì)劃已完成后，不合格報(bào)告一欄中簽字。這項(xiàng)不合格項(xiàng)宣布結(jié)案。 糾正措施的驗(yàn)證66第三部分內(nèi)內(nèi)部部審審核核員員資資格格要要求求內(nèi)審員的審核技巧內(nèi)審員的審核技巧內(nèi)審員的素質(zhì)內(nèi)審員的素質(zhì)內(nèi)審員及其組長(zhǎng)的職責(zé)內(nèi)審員及其組長(zhǎng)的職責(zé)67 內(nèi)審員的素質(zhì)內(nèi)審員的素質(zhì)內(nèi)內(nèi)審審員員素素質(zhì)質(zhì)知識(shí)要求知識(shí)要求經(jīng)驗(yàn)要求經(jīng)驗(yàn)要求道德要求道德要求技能要求技能要求掌握掌握ISO:標(biāo)準(zhǔn)要求標(biāo)準(zhǔn)要求熟悉熟悉ISO9000:環(huán)境體系文件環(huán)境體系文件熟悉與環(huán)境有關(guān)的法律、法規(guī)等熟悉與環(huán)境有關(guān)的法律、法規(guī)等能編制審核計(jì)劃、檢查表、審核報(bào)告能編制審核計(jì)劃、檢查表、審核報(bào)告具備環(huán)境體系文件與現(xiàn)場(chǎng)審核能力具備環(huán)境體系文件與現(xiàn)場(chǎng)