中國(guó)申請(qǐng)?zhí)栿w系

1、中國(guó)專利文獻(xiàn)的編號(hào)體系專利文獻(xiàn)部 湯才祥熟悉專利知識(shí)的人們都知道專利文獻(xiàn)的重要性，因此，了解中國(guó)專利文獻(xiàn)號(hào)的編號(hào)體系，對(duì)識(shí)別中國(guó)專利文獻(xiàn)和查閱中國(guó)專利文獻(xiàn)將會(huì)起到非常積極的作用。此處所稱的“專利文獻(xiàn)號(hào)” 是指國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局按照法定程序，在專利申請(qǐng)公布、專利申請(qǐng)審定公告（在1993年1月1日前）和專利授權(quán)公告時(shí)給予的文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)號(hào)碼。自中國(guó)實(shí)行專利制度以來，由于專利申請(qǐng)量的大幅度增加和專利法的兩次修改，中國(guó)專利文獻(xiàn)的編號(hào)已經(jīng)經(jīng)歷了三個(gè)編號(hào)階段以及正在和即將經(jīng)歷第四個(gè)編號(hào)階段。在中國(guó)專利文獻(xiàn)的查閱和使用過程中，遇到的中國(guó)專利文獻(xiàn)編號(hào)體系包括六種專利文獻(xiàn)號(hào)，即：申請(qǐng)?zhí)枃?guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局受理一件專利申請(qǐng)時(shí)給予

2、該專利申請(qǐng)的一個(gè)標(biāo)識(shí)號(hào)碼；專利號(hào)在授予專利權(quán)時(shí)給予該專利的一個(gè)標(biāo)識(shí)號(hào)碼；公開號(hào)在發(fā)明專利申請(qǐng)公開時(shí)給予出版的發(fā)明專利申請(qǐng)文獻(xiàn)的一個(gè)標(biāo)識(shí)號(hào)碼；審定號(hào)在發(fā)明專利申請(qǐng)審定公告時(shí)給予公告的發(fā)明專利申請(qǐng)文獻(xiàn)的一個(gè)標(biāo)識(shí)號(hào)碼； 在實(shí)用新型專利申請(qǐng)公告時(shí)給予出版的實(shí)用新型申請(qǐng)文獻(xiàn)的一個(gè)標(biāo)識(shí)號(hào)碼；公告號(hào) 在外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)公告時(shí)給予出版的外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)文獻(xiàn)的一個(gè)標(biāo)識(shí)號(hào)碼； 在發(fā)明專利授權(quán)時(shí)給予出版的發(fā)明專利文獻(xiàn)的一個(gè)標(biāo)識(shí)號(hào)碼；授權(quán)公告號(hào) 在實(shí)用新型專利授權(quán)時(shí)給予出版的實(shí)用新型專利文獻(xiàn)的一個(gè)標(biāo)識(shí)號(hào)碼； 在外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)時(shí)給予出版的外觀設(shè)計(jì)專利文獻(xiàn)的一個(gè)標(biāo)識(shí)號(hào)碼；中國(guó)專利文獻(xiàn)的編號(hào)體系由于1989年和1993年的兩

3、次調(diào)整以及正在和將要進(jìn)行的調(diào)整而分為四個(gè)階段：1985年1988年為第一階段；1989年1992年為第二階段；1993年2004年6月30日為第三階段；2004年7月1日以后為第四階段。現(xiàn)說明如下。一、以“一號(hào)制”為特征的第一階段1985年4月1日我國(guó)的第一部中華人民共和國(guó)專利法付諸實(shí)施。1985年9月開始出版各類專利文獻(xiàn)。1985年1988年的專利文獻(xiàn)編號(hào)基本上采用的是“一號(hào)制”。即：各種標(biāo)識(shí)號(hào)碼均以申請(qǐng)?zhí)栕鳛橹黧w號(hào)碼，然后，以文獻(xiàn)種類標(biāo)識(shí)代碼標(biāo)識(shí)各種文獻(xiàn)標(biāo)號(hào)。具體編號(hào)如表一所示。表一 第一階段：1985年1988年的編號(hào)體系專利申請(qǐng)類型申請(qǐng)?zhí)柟_號(hào)公告號(hào)審定號(hào)專利號(hào)發(fā) 明88100001C

4、N88100001ACN88100001BZL 88100001實(shí)用新型88210369CN88210369UZL 88210369外觀設(shè)計(jì)88300457CN88300457SZL 88300457對(duì)此階段的編號(hào)說明：（1）三種專利申請(qǐng)?zhí)柧?位數(shù)字組成，按年編排。例如：88100001，前兩位數(shù)字表示申請(qǐng)的年份，第三位數(shù)字表示專利申請(qǐng)的種類，其中：1發(fā)明、2實(shí)用新型、3外觀設(shè)計(jì)，后五位數(shù)字表示當(dāng)年申請(qǐng)順序號(hào)。（2）一號(hào)多用，所有文獻(xiàn)號(hào)沿用申請(qǐng)?zhí)?。專利?hào)的前面冠以字母串“ZL”，ZL為“專利”的漢語(yǔ)拼音的聲母組合， 表明該專利申請(qǐng)已經(jīng)獲得了專利權(quán)。公開號(hào)、公告號(hào)、審定號(hào)前面的字母“CN”為中

5、國(guó)的國(guó)別代碼，表示由中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（或中國(guó)專利局）出版。公開號(hào)、公告號(hào)、審定號(hào)后面的字母是文獻(xiàn)種類標(biāo)識(shí)代碼，其含義為：A發(fā)明公開、B發(fā)明審定、U實(shí)用新型公告、S外觀設(shè)計(jì)公告。（3）由于專利局剛開始受理專利申請(qǐng)時(shí)的幾年（大約是1985、1986、1987年）沒有使用校驗(yàn)位，所以，那時(shí)的專利申請(qǐng)?zhí)柌粠A點(diǎn)（.）和圓點(diǎn)后面的校驗(yàn)位。由于當(dāng)時(shí)的公開號(hào)、公告號(hào)、審定號(hào)、和專利號(hào)均沿用申請(qǐng)?zhí)?，所以?dāng)時(shí)的這些專利文獻(xiàn)號(hào)均不帶圓點(diǎn)（.）和圓點(diǎn)后面的校驗(yàn)位。第一階段的編號(hào)體系的特點(diǎn)是一個(gè)專利申請(qǐng)?jiān)诓煌臅r(shí)期（如：申請(qǐng)、公開、公告、授權(quán)等）共用一套號(hào)碼，共用一套號(hào)碼的編號(hào)方式的突出的優(yōu)點(diǎn)是方便查閱, 易于檢索

6、。不足之處是：由于專利審查過程中的撤回、駁回、修改或補(bǔ)正，使申請(qǐng)文件不可能全部公開或按申請(qǐng)?zhí)柕捻樞蛞来喂_，從而造成專利文獻(xiàn)的缺號(hào)和跳號(hào)（號(hào)碼不連貫）現(xiàn)象，給文獻(xiàn)的收藏與管理帶來諸多不便。因此，1989年中國(guó)專利文獻(xiàn)編號(hào)體系作了調(diào)整。于是，自1989年起中國(guó)專利文獻(xiàn)編號(hào)體系進(jìn)入了下述的第二階段。二、以“三號(hào)制”為特征的第一階段為了克服“一號(hào)制”的出版文獻(xiàn)的缺號(hào)和跳號(hào)（號(hào)碼不連貫）現(xiàn)象，便于專利文獻(xiàn)的查找和專利文獻(xiàn)的收藏和管理，從1989年起，采用“三號(hào)制”的編號(hào)體系。即：申請(qǐng)?zhí)枴⒐_號(hào)（發(fā)明）、審定號(hào)（發(fā)明）、公告號(hào)（實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)）各用一套編碼，專利號(hào)沿用申請(qǐng)?zhí)?。異議程序以后的授權(quán)公告不

7、再另行出版專利文獻(xiàn)。具體編號(hào)如表二所示。表二 第二階段：1989年1992年的編號(hào)體系專利申請(qǐng)類型申請(qǐng)?zhí)柟_號(hào)公告號(hào)審定號(hào)專利號(hào)發(fā) 明89100002.XCN1044155ACN1014821BZL 89100002.X實(shí)用新型89200001.5CN2043111UZL 89200001.5外觀設(shè)計(jì)89300001.9CN3005104SZL 89300001.9對(duì)此階段的編號(hào)說明：（1）自1989年開始出版的專利文獻(xiàn)中，三種專利申請(qǐng)?zhí)栍?位數(shù)字、1個(gè)圓點(diǎn)（.）和1個(gè)校驗(yàn)位組成，按年編排。如89103229.2。（2）自 1989年開始出版的所有專利說明書文獻(xiàn)號(hào)均由7位數(shù)字組成，按各自流水號(hào)

8、序列順排，逐年累計(jì)。起始號(hào)分別為：發(fā)明專利申請(qǐng)公開號(hào)自CN1030001A開始，發(fā)明專利申請(qǐng)審定號(hào)自CN1003001B開始，實(shí)用新型申請(qǐng)公告號(hào)自CN2030001U開始，外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)公告號(hào)自CN3003001S開始。其中的字母（或字母串），例如：CN、A、B、U、S，與第一階段的含義相同。字母串CN后面的第一位數(shù)字表示專利申請(qǐng)的種類：1發(fā)明，2實(shí)用新型，3外觀設(shè)計(jì)。第二位數(shù)字到第七位數(shù)字為流水號(hào)，逐年累計(jì)。1993年1月1日起，實(shí)施第一次修改后的專利法，中國(guó)專利文獻(xiàn)編號(hào)體系又有了新的變化，即自1993年1月1日起，進(jìn)入了第三階段。三、以取消“審定公告”為特征的第三階段1992年9月4日第七屆

9、全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十七次會(huì)議通過了關(guān)于修改<中華人民共和國(guó)專利法>的決定。于是，從1993年1月1日起開始實(shí)施第一次修改的專利法。由于第一次修改的專利法取消了三種專利授權(quán)前的異議程序，因此，取消了發(fā)明專利申請(qǐng)的審定公告，取消了實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)的公告，并且，均用授權(quán)公告代替之。第三階段的具體編號(hào)如表三所示。表三 第三階段：1993年2004年6月30日的編號(hào)體系專利申請(qǐng)類型申請(qǐng)?zhí)柟_號(hào)授權(quán)公告號(hào)專利號(hào)發(fā) 明93100001.7CN1089067ACN1033297CZL 93100001.7指定中國(guó)的發(fā)明專利的國(guó)際申請(qǐng)98800001.6CN1098901ACN10

10、88067CZL 98800001.6實(shí)用新型93200001.0CN2144896YZL 93200001.0指定中國(guó)的實(shí)用新型專利的國(guó)際申請(qǐng)98900001.XCN2151896YZL 98900001.X外觀設(shè)計(jì)93300001.4CN3021827DZL 93300001.4對(duì)此階段的編號(hào)說明：（1）由于1992年修改的專利法取消了“異議期”，取消了“審定公告”（發(fā)明）和“公告”（實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)），因此，自1993年1月1日起出版發(fā)明專利授權(quán)公告（含發(fā)明專利說明書）、實(shí)用新型專利授權(quán)公告（含實(shí)用新型專利說明書）、外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)公告時(shí)授予的編號(hào)都稱為授權(quán)公告號(hào)，分別沿用原審定號(hào)（發(fā)

11、明）或原公告號(hào)（實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)）的序列，文獻(xiàn)種類標(biāo)識(shí)代碼相應(yīng)改為C發(fā)明、Y實(shí)用新型、 D外觀設(shè)計(jì)。（2）自1994年4月1日起，中國(guó)專利局開始受理PCT國(guó)際申請(qǐng)。指定中國(guó)的PCT國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的申請(qǐng)?zhí)柦?jīng)歷了下面幾個(gè)歷程：A） 在開始受理指定中國(guó)的PCT國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的申請(qǐng)時(shí)，為了把PCT國(guó)際申請(qǐng)和國(guó)家申請(qǐng)加以區(qū)分，因此，指定中國(guó)的發(fā)明的PCT國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的申請(qǐng)?zhí)柕牡谒奈挥脭?shù)字9表示，指定中國(guó)的實(shí)用新型的PCT國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的申請(qǐng)?zhí)柕牡谒奈灰灿脭?shù)字9表示，例如：941 90001.0或者942 90001.4。B） 由于指定中國(guó)的發(fā)明的PCT國(guó)際申請(qǐng)

12、進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的數(shù)量的急劇增長(zhǎng)，容量?jī)H為一萬(wàn)件的流水號(hào)很快就不能夠滿足需求。于是，1996年和1997年的發(fā)明的PCT國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的申請(qǐng)?zhí)柍说谒奈挥脭?shù)字9表示以外還用數(shù)字8表示，例如97180001.6。C） 為了從根本上解決指定中國(guó)的PCT國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的申請(qǐng)?zhí)柕娜萘坎蛔銌栴}，于是，從1998年開始，就把指定中國(guó)的PCT國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的申請(qǐng)當(dāng)作新的專利申請(qǐng)類型看待。因此，自1998年起，指定中國(guó)的發(fā)明的PCT國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的申請(qǐng)?zhí)柕牡谌挥脭?shù)字8表示，指定中國(guó)的實(shí)用新型的PCT國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的申請(qǐng)?zhí)柕牡谌挥脭?shù)字9表示，例如：98800

13、001.6或者98900001.X。這樣，從根本上解決了PCT國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的申請(qǐng)?zhí)柕娜萘坎蛔銌栴}。（3）指定中國(guó)的PCT國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的公開號(hào)、授權(quán)公告號(hào)、專利號(hào)不另行編號(hào)。即：與發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷木幪?hào)方法一致。PCT國(guó)際申請(qǐng)無外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)。（4）對(duì)確定為保密的發(fā)明專利申請(qǐng)和實(shí)用新型專利申請(qǐng)，授權(quán)后解密的，出版解密的發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠f明書，同時(shí)在專利公報(bào)上予以公告。關(guān)于解密專利文獻(xiàn)的編號(hào)為：在一般的授權(quán)公告號(hào)的前面冠以“解密”二字，對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)公開號(hào)的表示如：解密CN1××××××C；對(duì)實(shí)用新型專利申請(qǐng)公告

14、號(hào)的表示如：解密CN2××××××Y。四、以專利文獻(xiàn)號(hào)全面升位為特征的的第四階段為了滿足專利申請(qǐng)量的急劇增長(zhǎng)的需要和適應(yīng)專利申請(qǐng)?zhí)柹坏淖兓?，?guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將從2004年7月1日起啟用新標(biāo)準(zhǔn)的專利文獻(xiàn)號(hào)。第四階段的具體編號(hào)如表四所示。表四 第四階段：2004年7月1日以后的編號(hào)體系專利申請(qǐng)類型申請(qǐng)?zhí)柟_號(hào)授權(quán)公告號(hào)專利號(hào)發(fā)明200310102344.5CN 1 00378905 ACN 1 00378905 BZL200310102344.5指定中國(guó)的發(fā)明專利的國(guó)際申請(qǐng)200380100001.3CN 1 00378906 ACN 1

15、 00378906 BZL200380100001.3實(shí)用新型200320100001.1CN 2 00364512 UZL200320100001.1指定中國(guó)的實(shí)用新型專利的國(guó)際申請(qǐng)200390100001.9CN 2 00364513 UZL200390100001.9外觀設(shè)計(jì)200330100001.6CN 3 00123456 SZL200330100001.6對(duì)此階段的編號(hào)說明：由于中國(guó)專利申請(qǐng)量的急劇增長(zhǎng)，原來申請(qǐng)?zhí)栔械漠?dāng)年申請(qǐng)的順序號(hào)部分只有5位數(shù)字，最多只能表示99999件專利申請(qǐng)，在申請(qǐng)量超過十萬(wàn)件時(shí)，就無法滿足要求。于是，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局不得不自2003年10月1日起，開始啟

16、用包括校驗(yàn)位在內(nèi)的共有13位（其中的當(dāng)年申請(qǐng)的順序號(hào)部分有7位數(shù)字）的新的專利申請(qǐng)?zhí)柤捌鋵＠?hào)。事實(shí)上，2003年發(fā)明和實(shí)用新型的年申請(qǐng)量均超過了十萬(wàn)件大關(guān)。為了滿足專利申請(qǐng)量的急劇增長(zhǎng)的需要和適應(yīng)專利申請(qǐng)?zhí)柹坏淖兓?，?guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局制定了新的專利文獻(xiàn)號(hào)標(biāo)準(zhǔn)，并且，將從2004年7月1日起啟用新標(biāo)準(zhǔn)的專利文獻(xiàn)號(hào)。對(duì)此階段的編號(hào)說明如下：（1）三種專利的申請(qǐng)?zhí)栍?2位數(shù)字和1個(gè)圓點(diǎn)（.）以及1個(gè)校驗(yàn)位組成，按年編排，如200310102344.5。其前四位表示申請(qǐng)年代，第五位數(shù)字表示要求保護(hù)的專利申請(qǐng)類型：1發(fā)明、2實(shí)用新型、3外觀設(shè)計(jì)、8指定中國(guó)的發(fā)明專利的PCT國(guó)際申請(qǐng)、9指定中國(guó)的實(shí)用新型

17、專利的PCT國(guó)際申請(qǐng)，第六位至十二位數(shù)字（共7位數(shù)字）表示當(dāng)年申請(qǐng)的順序號(hào)，然后用一個(gè)圓點(diǎn)（.）分隔專利申請(qǐng)?zhí)柡托ｒ?yàn)位，最后一位是校驗(yàn)位。（2）自2004年7月1日開始出版的所有專利說明書文獻(xiàn)號(hào)均由表示中國(guó)國(guó)別代碼的字母串CN和9位數(shù)字以及1個(gè)字母或1個(gè)字母加1個(gè)數(shù)字組成。其中，字母串CN以后的第一位數(shù)字表示要求保護(hù)的專利申請(qǐng)類型：1發(fā)明、2實(shí)用新型、3外觀設(shè)計(jì)，在此應(yīng)該指出的是“指定中國(guó)的發(fā)明專利的PCT國(guó)際申請(qǐng)”和“指定中國(guó)的實(shí)用新型專利的PCT國(guó)際申請(qǐng)” 的文獻(xiàn)號(hào)不再另行編排，而是分別歸入發(fā)明或?qū)嵱眯滦鸵黄鹁幣?；第二位至第九位為流水?hào)，三種專利按各自的流水號(hào)序列順排，逐年累計(jì)；最后一個(gè)字母或1個(gè)字母加1個(gè)數(shù)字表示專利文獻(xiàn)種類標(biāo)識(shí)代碼，三種專利的文獻(xiàn)種類標(biāo)識(shí)代碼如下所示：發(fā)明專利文獻(xiàn)種類標(biāo)識(shí)代碼A發(fā)明