風(fēng)險和機(jī)遇控制程序_A

1、XXXXX 名稱：風(fēng)險和機(jī)遇控制程序文號：XXXXXX 版 本：A 刊印日：15 Aug. 2016 第 11 頁 共11頁風(fēng)險和機(jī)遇控制程序 修訂履歷項次變更日期變 更 內(nèi) 容版本12016/08/15初版發(fā)行A制定單位 管理 制 定 XXXXXX 審 核 XXXXXX 核 準(zhǔn) XXXXXX 1.目的建立風(fēng)險和機(jī)遇的應(yīng)對措施，明確包含風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低、風(fēng)險接受及機(jī)遇把握等在內(nèi)的操作要求，增強(qiáng)組織抗風(fēng)險能力，抓住機(jī)遇帶來的發(fā)展契機(jī)，并為在質(zhì)量、環(huán)境管理體系中納入和應(yīng)用這些措施及評價這些措施的有效性提供操作指導(dǎo)。2.范圍 本程序適用于公司質(zhì)量/環(huán)境管理體系所覆蓋的范圍內(nèi)的活動。3.定義3.1.

2、風(fēng)險：在一定環(huán)境下和一定期限內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標(biāo)實現(xiàn)的各種不確定性事件。3.2.機(jī)遇：屬于不穩(wěn)定的有利形勢，常常表現(xiàn)為對于企業(yè)實現(xiàn)目標(biāo)有顯著意義而易于消失的“事件”。諸如：可能導(dǎo)致采用新的實踐，開辟新市場，贏得新顧客，建立合作伙伴關(guān)系，利用新技術(shù)以及能夠解決組織或其顧客需求的其他有利可能性，也包括某些突發(fā)事件等。3.3.風(fēng)險/機(jī)遇評估：在風(fēng)險/機(jī)遇發(fā)生之前或之后，對該事件給各個方面造成的影響、帶來的損失/價值的可能性進(jìn)行量化評估的工作。即，風(fēng)險/機(jī)遇評估就是量化測評某一事件或事物帶來的影響、損失/收益的可能程度。3.4.風(fēng)險規(guī)避：風(fēng)險規(guī)避是風(fēng)險應(yīng)對的一種方法，是指通過有計劃的變更來消除風(fēng)

3、險或風(fēng)險發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險的影響。風(fēng)險規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個方面。3.5.風(fēng)險接受：是指企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險造成的損失。風(fēng)險接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險、最適合于自留的風(fēng)險事件。3.7.內(nèi)部風(fēng)險：企業(yè)內(nèi)部形成的風(fēng)險,例如戰(zhàn)略決策風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、管理風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險等。3.8.外部風(fēng)險：由外部影響因素導(dǎo)致的風(fēng)險，例如政策風(fēng)險、市場需求風(fēng)險和業(yè)務(wù)風(fēng)險等。3.9.風(fēng)險嚴(yán)重度：風(fēng)險發(fā)生后其所產(chǎn)生的影響的嚴(yán)重程度。3.10

4、機(jī)遇價值：出現(xiàn)的機(jī)遇，對組織實現(xiàn)目標(biāo)的重要性及有利影響程度，在評估機(jī)遇價值的過程中，需要綜合考慮：風(fēng)險折扣系數(shù)，目標(biāo)價值、利用該機(jī)遇實現(xiàn)目標(biāo)增加的可能性、利用該機(jī)遇需付出的代價等。3.11.風(fēng)險/機(jī)遇發(fā)生頻度：風(fēng)險/機(jī)遇出現(xiàn)的頻率或者概率，。3.12.風(fēng)險系數(shù)：風(fēng)險系數(shù)用于評定是否對已識別的風(fēng)險采取措施，風(fēng)險系數(shù)=風(fēng)險嚴(yán)重度x風(fēng)險發(fā)生頻度。 3.13.生命周期：產(chǎn)品系統(tǒng)中前后銜接的一系列階段，從自然界或從自然資源中獲取原材料，直至最后處置，包括原材料獲取、設(shè)計、生產(chǎn)、運(yùn)輸和（或）交付、使用、壽命結(jié)束后處理和最終處置。3.14 環(huán)境因素：和公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)，影響其實現(xiàn)質(zhì)量/環(huán)境管理體系預(yù)期

5、結(jié)果的正面和負(fù)面要素和條件。4. 職責(zé)4.1.事業(yè)部最高管理者：4.1.1. 負(fù)責(zé)主導(dǎo)本事業(yè)部各部門識別的風(fēng)險及機(jī)遇的評估、擬采取的措施及其有效性的審核，包含：確定風(fēng)險的嚴(yán)重度、風(fēng)險/機(jī)遇出現(xiàn)的頻率、機(jī)遇的利用價值、利用機(jī)遇的代價等；4.1.2. 負(fù)責(zé)風(fēng)險管理和機(jī)遇把握所需資源的提供，包括人員資格、信息獲取、硬件設(shè)施投入等；4.1.3. 負(fù)責(zé)風(fēng)險可接受準(zhǔn)則方針的確定，并按制定的評審周期保持對風(fēng)險和機(jī)遇進(jìn)行評審，并及時修正采取的措施；4.2.事業(yè)部體系人員：4.2.1結(jié)合事業(yè)部運(yùn)作需要，負(fù)責(zé)對風(fēng)險和機(jī)遇控制程序不符合運(yùn)作之處進(jìn)行補(bǔ)充說明；4.2.2發(fā)起各部門按照文件要求識別過程風(fēng)險和機(jī)遇，并督促

6、事業(yè)部最高管理者對相應(yīng)的風(fēng)險和機(jī)遇的措施進(jìn)行評審；4.2.3按照各部門制定的風(fēng)險和機(jī)遇評估分析表對為所識別的風(fēng)險和機(jī)遇制定的措施的實施情況進(jìn)行內(nèi)部審核；4.2.4負(fù)責(zé)本事業(yè)部各部門風(fēng)險和機(jī)遇評估分析表的收集、受控、發(fā)行。4.3.各部門：4.3.1負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險和機(jī)遇識別、評定，并制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險、把握機(jī)遇，并于每年度1月份完成風(fēng)險和機(jī)遇評估分析表并上報事業(yè)部最高管理者獲準(zhǔn)執(zhí)行；4.3.2定期（每月）檢查風(fēng)險和機(jī)遇評估分析表，并根據(jù)實際情況進(jìn)行更新；4.3.3定期（季度）復(fù)盤風(fēng)險和機(jī)遇措施對風(fēng)險和機(jī)遇狀況的影響。4.4.總部體系：4.4.1負(fù)責(zé)總部各部門的風(fēng)險和機(jī)遇評估分析表的

7、收集、受控、發(fā)行；4.4.2負(fù)責(zé)對風(fēng)險和機(jī)遇控制程序的編寫和修正。5.作業(yè)內(nèi)容5.1.風(fēng)險和機(jī)遇識別：為全面識別和應(yīng)對組織內(nèi)在產(chǎn)品和服務(wù)實現(xiàn)及管理活動中存在的風(fēng)險和機(jī)遇，組織內(nèi)各部門結(jié)合對內(nèi)外部環(huán)境因素的分析結(jié)果及相關(guān)方需求期望，運(yùn)用方法（頭腦風(fēng)暴法、失效模式和效應(yīng)分析、事件樹/事故樹等）進(jìn)行識別和應(yīng)對，確認(rèn)面臨的的風(fēng)險及機(jī)遇，并將評估的結(jié)果記錄在風(fēng)險和機(jī)遇評估分析表中，活動包括但不限于：5.1.1.總經(jīng)辦負(fù)責(zé)識別和控制與公司戰(zhàn)略發(fā)展、質(zhì)量目標(biāo)達(dá)成相關(guān)的內(nèi)外部環(huán)境變化帶來的風(fēng)險和機(jī)遇；5.1.2.財務(wù)中心、財務(wù)部負(fù)責(zé)財務(wù)管理過程中的風(fēng)險和機(jī)遇識別、控制； 5.1.3.市場部通過市場調(diào)查、業(yè)務(wù)開

8、發(fā)、客戶拜訪及客戶滿意度測評等活動來識別和控制客戶關(guān)系相關(guān)的風(fēng)險和機(jī)遇；5.1.4.工程部/研發(fā)部負(fù)責(zé)產(chǎn)品的設(shè)計開發(fā)、變更控制、法律法規(guī)變更等過程的風(fēng)險和機(jī)遇管理；5.1.5.采購中心負(fù)責(zé)供應(yīng)商開發(fā)、采購控制、化學(xué)品運(yùn)輸過程等過程的風(fēng)險和機(jī)遇管理；5.1.6.生產(chǎn)部負(fù)責(zé)原材料加工、工裝設(shè)備使用、產(chǎn)品制造、新員工上崗等過程的風(fēng)險和機(jī)遇管理；5.1.7.品質(zhì)/品保部負(fù)責(zé)進(jìn)料檢驗、新產(chǎn)品設(shè)計檢驗、過程檢驗、出貨檢驗、測量設(shè)備監(jiān)視、校準(zhǔn)及客戶投訴等管理過程的風(fēng)險和機(jī)遇管理；5.1.8.設(shè)備部（維修組）負(fù)責(zé)設(shè)備和工裝夾具的維護(hù)、保養(yǎng)管理過程和潤滑油品管理的風(fēng)險和機(jī)遇管理；5.1.9.品質(zhì)部、生產(chǎn)部、工程

9、部負(fù)責(zé)不合格品的處置、持續(xù)改進(jìn)等過程的風(fēng)險和機(jī)遇管理； 5.1.10物料部（倉庫）負(fù)責(zé)原材料、半成品、成品、化學(xué)品、油品等物料收發(fā)、儲存等過程的風(fēng)險和機(jī)遇管理；5.1.11.PMC（生管）負(fù)責(zé)產(chǎn)品生產(chǎn)計劃、訂單按時交付過程的風(fēng)險和機(jī)遇管理；5.1.12.事業(yè)部人資/綜合管理部負(fù)責(zé)廢水、廢氣、噪音、危廢及資源能源使用過程、食堂餐廚垃圾管理、人員招聘、培訓(xùn)等過程的風(fēng)險和機(jī)遇管理；5.1.14.總部人資負(fù)責(zé)人員招聘、培訓(xùn)、企業(yè)文化建設(shè)等過程的風(fēng)險和機(jī)遇的管理；5.1.15.信息中心負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)傳輸、存儲、系統(tǒng)維護(hù)等過程的風(fēng)險和機(jī)遇管理；5.1.16.法務(wù)部負(fù)責(zé)公司對外事務(wù)符合性過程的風(fēng)險和機(jī)遇管理；5.

10、1.17.各部門針對遺漏識別環(huán)境因素可能導(dǎo)致的風(fēng)險和機(jī)遇管理。5.2.事業(yè)部內(nèi)部組織風(fēng)險/機(jī)遇管理：5.2.1.各部門組織識別、評估風(fēng)險和機(jī)遇，制定措施并監(jiān)視其有效性風(fēng)險和機(jī)遇識別活動的開展應(yīng)是團(tuán)體性質(zhì)的活動，各部門在進(jìn)行風(fēng)險/機(jī)遇識別和評估過程中應(yīng)基于調(diào)查分析之后，集思廣益，做出有效的判定。需：A 識別部門業(yè)務(wù)運(yùn)作過程中風(fēng)險和機(jī)遇，并對其進(jìn)行分析和評估，如：風(fēng)險嚴(yán)重度、風(fēng)險/機(jī)遇發(fā)生頻度、持續(xù)時間、機(jī)遇價值（如：機(jī)遇對實現(xiàn)組織目標(biāo)的重要性、機(jī)遇的利用成本、機(jī)遇的稀缺性、機(jī)遇伴隨的風(fēng)險）等，制定風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)對措施，制作風(fēng)險和機(jī)遇評估分析表并報送事業(yè)部最高管理者進(jìn)行審核或組織評審，獲準(zhǔn)后落實執(zhí)行

11、；B. 組織實施風(fēng)險/機(jī)遇應(yīng)對措施的實施效果驗證，如：風(fēng)險損失，機(jī)遇收益等，并進(jìn)行改進(jìn)。事業(yè)部最高管理者對風(fēng)險和機(jī)遇的識別、評估、措施有效落實及應(yīng)對的績效負(fù)責(zé)。5.3.風(fēng)險評估方法（含機(jī)遇伴隨的風(fēng)險）對已識別的風(fēng)險的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度進(jìn)行評價，其評價的要求應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的評價準(zhǔn)則進(jìn)行評價確認(rèn)，風(fēng)險的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度的確認(rèn)用以確定風(fēng)險系數(shù)，之后根據(jù)風(fēng)險系數(shù)確定對風(fēng)險應(yīng)采取的措施。5.3.1.風(fēng)險的嚴(yán)重程度評價準(zhǔn)則風(fēng)險嚴(yán)重度用于評價潛在風(fēng)險可能造成的損害程度，根據(jù)對潛在風(fēng)險的評估量化,若潛在風(fēng)險發(fā)生后，其會導(dǎo)致的各方面的影響以及危害程度，以下包括但不限于風(fēng)險產(chǎn)生后會導(dǎo)致的危害：A. 法律法規(guī)、產(chǎn)

12、品及客戶要求；B. 風(fēng)險發(fā)生時導(dǎo)致的人身傷害；C. 財產(chǎn)損失的多少；D. 是否會導(dǎo)致停工/停產(chǎn)；E. 對企業(yè)形象的損害程度；F. 對環(huán)境的破壞程度。評價風(fēng)險嚴(yán)重度的準(zhǔn)則：嚴(yán)重程度描述嚴(yán)重等級法律法規(guī)、產(chǎn)品及其他要求人身傷害財產(chǎn)損失（萬元）停工/停產(chǎn)企業(yè)形象非常嚴(yán)重違反法律法規(guī)、國際/國家標(biāo)準(zhǔn)、客戶標(biāo)準(zhǔn)死亡、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病等財產(chǎn)損失10不可恢復(fù)重大國際、國內(nèi)影響5嚴(yán)重省內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)受傷需要停工療養(yǎng)，且停工時間3個月10>財產(chǎn)損失5需較長時間調(diào)整后才可恢復(fù)省內(nèi)、行業(yè)影響4較嚴(yán)重地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)受傷需要停工療養(yǎng)，且停工時間3個月5>財產(chǎn)損失0.5間歇性恢復(fù)地區(qū)性影響3一般企業(yè)標(biāo)

13、準(zhǔn)輕微受傷,包扎即可財產(chǎn)損失0.5可短時恢復(fù)企業(yè)及周邊范圍2輕微不違反無傷亡無損失沒有停工不影響1注：嚴(yán)重度判定過程中，當(dāng)多個因素的判定其嚴(yán)重程度不一致時，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個因素中僅其中一個或部分因素其嚴(yán)重度級別更高時，依據(jù)嚴(yán)重級別高的因素作為風(fēng)險嚴(yán)重度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級數(shù)字填入風(fēng)險和機(jī)遇評估分析表中。5.3.2.風(fēng)險的發(fā)生頻率評價準(zhǔn)則風(fēng)險的發(fā)生頻率是指潛在風(fēng)險出現(xiàn)的頻率，為便于識別和定義，將風(fēng)險頻度定義為5級，如下所示：發(fā)生頻度定義等級極少發(fā)生每2年（及以上）發(fā)生1次1很少發(fā)生每年發(fā)生1次2偶爾發(fā)生每半年發(fā)生1次3有時發(fā)生每個月發(fā)生1次4經(jīng)常發(fā)

14、生每天發(fā)生5注：發(fā)生頻度判定過程中，當(dāng)一個或多個因素在判定過程中其發(fā)生頻度不一致時，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個因素中僅其中一個或部分因素其發(fā)生較為頻繁時，依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作為風(fēng)險發(fā)生度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級數(shù)字填入風(fēng)險和機(jī)遇評估分析表中。5.3.3.風(fēng)險的可接受準(zhǔn)則：風(fēng)險可接受準(zhǔn)則是通過計算得出的風(fēng)險系數(shù)來判定風(fēng)險是否可接受，通過對風(fēng)險的嚴(yán)重度和風(fēng)險的發(fā)生頻率評價后，通過計算風(fēng)險系數(shù)確定是否對風(fēng)險采取措施。風(fēng)險系數(shù)的計算如下公式：風(fēng)險系數(shù)=風(fēng)險嚴(yán)重度等級*風(fēng)險頻度等級風(fēng)險系數(shù)的大小決定是否對風(fēng)險應(yīng)采取的措施，如下表要求: 發(fā)生頻度嚴(yán)重度非常少發(fā)生很少發(fā)

15、生偶爾發(fā)生有時發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴(yán)重510152025嚴(yán)重48121620較嚴(yán)重3691215一般246810輕微12345使用風(fēng)險系數(shù)作為參考值，下表為風(fēng)險風(fēng)險系數(shù)的范圍及當(dāng)風(fēng)險系數(shù)達(dá)到一定值時應(yīng)對風(fēng)險采取的措施：風(fēng)險系數(shù)風(fēng)險等級及應(yīng)采取的措施風(fēng)險等級風(fēng)險措施15-25高風(fēng)險應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風(fēng)險5-15一般風(fēng)險需采取措施降低風(fēng)險1-5低風(fēng)險風(fēng)險較低,當(dāng)采取措施消除風(fēng)險引起的成本比風(fēng)險本身引起的損失較大時,接受風(fēng)險注：風(fēng)險的應(yīng)對方式應(yīng)根據(jù)實際情況進(jìn)行篩選，當(dāng)潛在的風(fēng)險可有效的采取規(guī)避措施進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險時，應(yīng)制定風(fēng)險規(guī)避方案，確認(rèn)風(fēng)險規(guī)避措施并予以執(zhí)行，直至部分消除或完全消除風(fēng)險。當(dāng)尚無可行

16、方案進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險時,應(yīng)采取有效的風(fēng)險降低措施，降低潛在風(fēng)險所帶來的影響。下表為識別風(fēng)險系數(shù)后，對風(fēng)險等級的判定應(yīng)急應(yīng)采取的風(fēng)險應(yīng)對措施對照表： 發(fā)生頻度嚴(yán)重度非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴(yán)重一般風(fēng)險一般風(fēng)險高風(fēng)險高風(fēng)險高風(fēng)險嚴(yán)重低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險高風(fēng)險高風(fēng)險較嚴(yán)重低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險高風(fēng)險一般低風(fēng)險低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險輕微低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險一般風(fēng)險注：在進(jìn)行風(fēng)險分析和風(fēng)險應(yīng)對過程中，應(yīng)保持風(fēng)險措施的方案和實施結(jié)果的跟進(jìn)應(yīng)記錄，記錄的保持依據(jù)記錄控制程序文件執(zhí)行，風(fēng)險分析和風(fēng)險應(yīng)對措施的詳細(xì)內(nèi)容應(yīng)記錄在風(fēng)險和機(jī)遇評估分析表中，便于后續(xù)的查閱和跟進(jìn)。

17、5.4 機(jī)遇價值評估5.4.1 對目標(biāo)重要性的評價 機(jī)遇價值與相關(guān)目標(biāo)的價值正相關(guān)，因此，評估機(jī)遇的價值要從評估目標(biāo)的重要性開始。評價該機(jī)遇是關(guān)乎公司整體的戰(zhàn)略目標(biāo)，或是公司中長期收益的經(jīng)營目標(biāo)，還是公司一時損益的銷售目標(biāo)或者其它，原則上，先把握影響公司關(guān)鍵目標(biāo)的機(jī)遇。5.4.2 機(jī)遇對目標(biāo)的意義評價 評價機(jī)遇對于實現(xiàn)目標(biāo)，是具有決定性作用，還是有重大影響，還是一般影響。組織應(yīng)保證該機(jī)遇價值與利用該機(jī)遇后實現(xiàn)目標(biāo)所增加的可能性成正比。 5.4.3機(jī)遇的稀缺性評價 機(jī)遇的稀缺性包括：機(jī)遇出現(xiàn)的頻率、機(jī)遇的存續(xù)時間、構(gòu)成有利形勢的關(guān)鍵要素的可復(fù)制性、可組織性等。5.4

18、.4 對機(jī)遇伴隨的風(fēng)險進(jìn)行評估 由于機(jī)遇的不確定性，在這種情況下，利用機(jī)遇就不可避免地面對風(fēng)險。評估機(jī)遇價值就要深入分析伴隨的風(fēng)險有多大。風(fēng)險過大的機(jī)遇相當(dāng)于成本過高的機(jī)遇。5.4.5 利用機(jī)遇的代價評估 利用機(jī)遇總要付出代價，包括投資、時間、精力或失去的其他機(jī)會收益。價值與利用該機(jī)遇所必需付出的代價成反比。組織內(nèi)部一般可通過估算企業(yè)收益來確定機(jī)遇價值Vop：式中R1為直接收益，R2為間接收益；C1為利用機(jī)遇所發(fā)生的直接費(fèi)用，C2為利用機(jī)遇發(fā)生的機(jī)會成本。只有Vop>1時，才考慮引入該機(jī)遇。5.5.風(fēng)險應(yīng)對各實施部門應(yīng)對所識別的風(fēng)險進(jìn)行評估，根據(jù)評估的結(jié)果對風(fēng)險采取措施，從而達(dá)到降低或消

19、除風(fēng)險的目的，風(fēng)險應(yīng)對的方法包括：風(fēng)險接受、風(fēng)險降低、風(fēng)險規(guī)避。對風(fēng)險所采取的措施應(yīng)考慮盡可能的消除風(fēng)險，在無法消除或暫無有效的方法或者采取消除風(fēng)險的方法的成本高出風(fēng)險存在時造成損失時，再選擇采取降低風(fēng)險或者風(fēng)險接受的風(fēng)險應(yīng)對方法。5.5.1風(fēng)險接受,當(dāng)出現(xiàn)以下情況時可采取接受風(fēng)險的方法：A.采取風(fēng)險規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險所造成的損失時；B.造成的損失較小且重復(fù)性較高的風(fēng)險；C.既無有效的風(fēng)險降低的措施，又無有效的規(guī)避風(fēng)險的方法時；D.按本文件要求的風(fēng)險評估準(zhǔn)則中計算得出風(fēng)險系數(shù)低于5的低風(fēng)險。5.5.2風(fēng)險降低，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時，可采取風(fēng)險降低方法：A. 采取風(fēng)險規(guī)避措施所帶來的

20、成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險所造成的損失時；B. 無法消除風(fēng)險或暫無有效的防范措施規(guī)避風(fēng)險時；C. 按本文件要求的風(fēng)險評估準(zhǔn)則中計算得出風(fēng)險系數(shù)為5至15之間的一般性風(fēng)險。5.5.3風(fēng)險規(guī)避 風(fēng)險規(guī)避是指通過有計劃的變更來消除風(fēng)險或風(fēng)險發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險的影響。風(fēng)險規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個方面。5.5.4風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進(jìn)風(fēng)險識別和評估活動是用于識別風(fēng)險并綜合考慮對風(fēng)險應(yīng)采取的有效措施，當(dāng)風(fēng)險系數(shù)過高時應(yīng)采取風(fēng)險進(jìn)行規(guī)避或者降低風(fēng)險，以減少風(fēng)險所帶來的危害或損失。風(fēng)險評估實施部門應(yīng)制定詳細(xì)有效的措施并予以執(zhí)行，在制定措施時，應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容：A. 制定的措施應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實的；B. 制定的措施應(yīng)落實到個人，每個人應(yīng)完成的內(nèi)容應(yīng)得到明確；C. 責(zé)任部門負(fù)責(zé)人對措施的執(zhí)行進(jìn)度和效果進(jìn)行跟進(jìn)，