SA8000社會責任審核程序

1、部門：部門：主編：主編：日期：日期：如何應審社會責任如何應審社會責任12本課程學習目的：本課程學習目的： 1、讓、讓大家了解社會責任的相關知識，知道社會責任對企業(yè)及客戶的重要性大家了解社會責任的相關知識，知道社會責任對企業(yè)及客戶的重要性 2、知道以何種心態(tài)去應對審核、知道以何種心態(tài)去應對審核 3、教、教大家準備哪些資料去應審大家準備哪些資料去應審本課程適用范圍：本課程適用范圍： 本課題適用于本課題適用于XXXXXX內(nèi)內(nèi)的所以子公司及集團各部門的所以子公司及集團各部門 前言前言3本課程考核方式：本課程考核方式： 筆試筆試 口試口試 上崗操作上崗操作 心得報告心得報告 證書證書 其它（其它（ ）

2、考核時間及要求考核時間及要求:請再培訓后請再培訓后1周內(nèi)提供培訓周內(nèi)提供培訓心得心得郵箱郵箱：電話電話：考核不合格處理方式：考核不合格處理方式： 前言前言4課程目錄課程目錄1-客戶驗廠的目的客戶驗廠的目的2-客戶驗廠的一般程序客戶驗廠的一般程序3-客戶驗廠的一般方法客戶驗廠的一般方法4-客戶驗廠的一般要求客戶驗廠的一般要求5-不符合項的發(fā)現(xiàn)與處理不符合項的發(fā)現(xiàn)與處理6-如何應對驗廠如何應對驗廠7-善意的建議善意的建議5一、客戶審廠的目的一、客戶審廠的目的1、競爭，使得各國供應商使出不同解數(shù)，于是發(fā)達國家、文明國家的供應商在價格競爭上處于劣勢；他們把采購的目標轉(zhuǎn)向了工資水平較低的東南亞各國和人口

3、眾多的中國，這也促進了國內(nèi)外商家爭先恐后地在這類地區(qū)設廠出貨。2、人權運動，促使客戶面對各種疑問：價格低廉，是否侵犯人權而得？比如童工問題、勞改犯產(chǎn)品問題、超時加班問題、壓低工資、克扣工資、不顧工人的惡劣生活環(huán)境等等，許多客戶往往在這些問題上受到巨大壓力，而直接影響到他們在市場上的競爭力。3、對于客戶而言，他們會問，如果你這個企業(yè)連自己所在國家的法律都不遵守，那么，誰會相信你的品質(zhì)保證和貨期保證呢？6二、客戶驗廠的一般程序二、客戶驗廠的一般程序1、首次會議2、現(xiàn)場檢查3、文件記錄檢查4、工人面談5、復印相關資料6、末次會議71、首次會議要求被審核負責人參加要求被審核負責人參加介紹驗廠目的、方法

4、、時間安排；2、解釋工人面談的方法和選擇工人的辦法3、回答廠方提出的疑問1、了解工廠基本情況，包括廠房面積、人數(shù)，上下班各班次時間的安排；提出需要審核的文件資料清單82、現(xiàn)場檢查要求檢查全部人事資料3、文件記錄檢查現(xiàn)場檢查現(xiàn)場檢查若有需要，可能拍照若有需要，可能拍照1、檢查生產(chǎn)工場、倉庫、宿舍、飯?zhí)?、廁所、沖涼房、門衛(wèi)室及醫(yī)務室等，即凡是平面圖上有的地方都去2、了解生產(chǎn)運作情況、了解現(xiàn)場記錄、了解工人活動及其他異常變化文件記錄檢查文件記錄檢查包括營業(yè)執(zhí)照、人事資料、勞動合同、廠規(guī)廠紀、工時記錄、工資制度、工資表、福利政策、安全制度、培訓/會議/危險工具及設備保養(yǎng)/演習記錄。至少一年的工時工資記

5、錄94、工人面談面談的氣氛盡量輕松、互動、做到雙向溝通，盡量關注工人的感受、體會和想法，并保證不向廠方說姓名；要求由審核員挑選，而非工廠指派要求由審核員挑選，而非工廠指派面談工人挑選來源：選擇工人時會考慮不同年齡、不同部門、不同工作年限；工作現(xiàn)場人事登記表工資表要求工廠管理人員回避，并在單獨房間進行要求工廠管理人員回避，并在單獨房間進行面談結果不向廠方管理層透露；審核員面談要求：審核員面談要求：105、復印相關資料完成完成審核報告，廠方人員不參審核報告，廠方人員不參加加6、末次會議對于拒絕在審核報告上簽名者，也不堅持，而是將記錄帶回，所以有時沒有末次會議，也不提交審核結果，而是隔日提供書面報告

6、。感謝廠方支持、配合和合作；強調(diào)審核方法和結果的局限性，說明結果是不很全面的；強調(diào)廠方的長處和強項；匯報審核結果，指出不符合項及法規(guī)或客戶行為守則的要求 回答廠方提出的疑問；11三、客戶審廠的一般方法三、客戶審廠的一般方法1、環(huán)境2、文件查驗3、員工問話 飯?zhí)萌菁{人員情況，衛(wèi)生許可證，廚房內(nèi)衛(wèi)生不許抽煙、生菜熟菜分開、不可放地上、熟菜應有罩。另外會問廚工，飯?zhí)妹坎拖露嗌倜?，有多少人吃飯等等，用以核實企業(yè)真實人數(shù)。1、環(huán)境、環(huán)境 要平面圖 按圖查驗 看安全設施及標識，如通道，堆貨高度，安全門數(shù)量及開啟情況；消防器材檢查記錄，應急燈和安全出口燈的工作狀態(tài)；還有，危險工具如剪、刀、錘等，是否用繩拴著

7、，以免掉落 看大約人數(shù)；有時，審核員懷疑人數(shù)不對，會在上班時間查宿舍留人情況，及吃飯時間飯?zhí)玫木筒腿藬?shù)，可以取下員工廠牌或記名后返回再查工資考勤等文件 看員工勞動防護措施，藥箱情況（藥品及發(fā)放記錄） 工場內(nèi)物品擺放標識； 生產(chǎn)記錄，生產(chǎn)前板簽發(fā)確認和懸掛位置，工序質(zhì)量檢驗記錄，危險工具領用、更換記錄及退換的實物 看環(huán)保設施，MSDS落實情況。（物料安全數(shù)據(jù)單） 宿舍面積，了解居住情況，要求大于2M2/人，宿舍消防 工場、宿舍飲水情況； 沖涼房、廁所數(shù)量、衛(wèi)生情況12三、客戶審廠的一般方法三、客戶審廠的一般方法1、環(huán)境2、文件查驗3、員工問話2、文件查驗、文件查驗經(jīng)過批準的廠規(guī)、員工培訓（廠規(guī)、

8、消防、急救知識）的程序及記錄。人事檔案、勞動合同、最近三個月的工資表，（有時需12個月工資表）計件工資計算卡，上下班工卡；營業(yè)執(zhí)照，稅務登記證，社保人數(shù)及交費發(fā)票（投保比例是講不清楚的問題）最低工資文件、消防、環(huán)保批準文件；員工培訓記錄、消防演習計劃及記錄、消防檢查記錄、特種人員健康證、操作證（電梯、叉車、電工、廚工等）、急救員培訓記錄、化學物料清單；處理化學物料的培訓教材（MSDS）及記錄；電梯和壓力容器的合格證，各種量具的檢驗證明，空氣及噪音檢測記錄；綜合加班工時的批準文件；13三、客戶審廠的一般方法三、客戶審廠的一般方法1、環(huán)境2、文件查驗3、員工問話3、員工問話、員工問話目的，以幫工人

9、說話為由，誘導工人吐露真言，核實文件查驗過程中的疑問，主要有以下方面； 上班時間，打卡情況，試圖問出考勤中的問題，如加班是另一種卡，或者是包工給現(xiàn)金，或是加班不打卡另記； 核實入廠時間，查出是否童工； 考查工資情況，收入及代扣款項，假日及休息日加班工資情況，查個人的工資條； 罰款問題，消防滅火器會否使用，消防演習、疏散路線； 化學材料MSDS知識及防護，防護用品是怎樣更換的； 核實宿舍情況，看人數(shù)對否； 廠牌、廠服不應收錢，飲水不應收錢； 管理人員打人罵人的情況； 下班時間，廠大門和宿舍是否可以自由出入（目的是看強迫勞動）； 員工有無發(fā)生工傷，怎么處理的；生病給不給工資； 沒有完成定額，是否會

10、倒扣工資； 加班是不是自愿的；14四、驗廠的一般要求四、驗廠的一般要求社會責社會責任問題任問題1、童工問題2、未成年工問題 3、強迫勞動問題4、健康與安全5、結社自由和集體談判權6、歧視7、懲戒性措施9、工作時間問題8、工資報酬問題 151、童工問題1 我國勞動法規(guī)定，雇用16歲以下人員做工，叫雇用童工。使用童工是非常嚴重的侵犯人權的行為，一旦查到，立即否決； 為什么說，使用童工是侵犯了人權，還非常嚴重？因為這個年齡的兒童正處于長身體和需要接受教育的階段，你雇用他，有時看起來他是愿意的，有人說，我們是同工同酬的，并未克扣工資，就像對待大人一樣，有什么不行？但是你剝奪了他受教育的權利。 所以，查

11、廠時審核員就要看你的公司：所以，查廠時審核員就要看你的公司： 1、有無明確的招工程序； 2、有無鑒別措施，比如檢查身份證的真假，目測年齡，詢問家庭成員關 系推測年齡，或者是由上學畢業(yè)時間來推測年齡。 3、審核員還要檢查你的人事檔案，從檔案中了解員工使用身份證和真實 照片的差異，了解員工的入廠日期和年齡對照比較。161、童工問題2 但是，世界這么大，各國的民族習慣都不相同，有的國家，女孩子11歲12歲就結婚生孩子了。所以在這些國家里，童工的年齡有不同規(guī)定，有的規(guī)定14歲以下，有的規(guī)定期15歲以下，有的規(guī)定了也沒用。據(jù)聯(lián)合國報告，2000年時，全世界有2500萬14歲以下的兒童，為了幫助貧困家庭生

12、存而打工，比如擦鞋賣小食，在血汗工廠干活，做家庭傭人，甚至下礦井或被賣到色情行業(yè)。據(jù)國際勞工組織（ILO）的調(diào)查估計，僅亞洲國家就有1.5個億童工，占全球總數(shù)的61%，童工的年齡一般在5-14歲。 為此他們制訂出第146號建議案，要求公司即使從未沒有雇用童工，也必須制訂童工救濟政策和程序，以便一旦發(fā)現(xiàn)童工時可以有效實施。 童工救濟政策是什么？就是說，公司招工后一旦發(fā)現(xiàn)童工，不應立即辭退，不要使他們陷入更加嚴重的困境，而是采取合適的補救措施，把他們送去上學，并且做到每天上課和工作的時間，包括工作地點和學校之間的交通所用時間加起來不超過10小時。 中國國務院公布的第364號令禁止使用童工的規(guī)定中則

13、規(guī)定，用人單位使用童工的，應限期將童工送回原居住地交其父母或其他監(jiān)護人，所需交通和食宿費用全部由用人單承擔。介紹童工入廠的人還要受到處罰，情節(jié)嚴重的要負刑事責任。如果童工患病或受傷，則用人單位需負責送到醫(yī)療機構治療，并負擔治療期間的全部醫(yī)療和生活費用。172、未成年工問題 我們許多企業(yè)，多以為招工只要超過勞動法規(guī)定的16歲就行了。 其實不然，根據(jù)勞動法和未成年人保護法，16-18歲的人屬未成年人，企業(yè)若招收未成年工，除了入廠體檢外，每半年均需體檢一次直至年滿18周歲，除此，企業(yè)還必須向當?shù)貏趧泳洲k理登記，以求得監(jiān)督。審核員驗廠審核員驗廠均會留意這均會留意這些問題。些問題。從事對身體安全健康有危

14、險的工作是否安排做夜班工作未成年工是否加班加點工作183、強迫勞動問題 員工受雇是否交押金或者扣押身份證件？這些屬非自愿的強迫行為。 驗廠或員工問話時，自由雇傭是重要的項目之一。他們還關心員工合理辭工時，能否全額領取工資。 工人下班后能否自由離開工廠或宿舍； 如果不愿意加班，會否遭到罰款或解雇？ 工人上班，是否有保安在現(xiàn)場監(jiān)視？強迫勞動包括監(jiān)獄勞動、契約勞動、抵債勞動、奴役勞動，以及以懲罰為恐嚇手段的非自愿勞動。所謂監(jiān)獄勞動，因為囚犯或勞改犯是由于違反法律而接受國家的懲罰，他們的勞動是非自愿的所謂契約勞動，是指工人的行動自由被嚴格限制，就好象賣身契一樣，雇主往往禁止勞動工人自由離開，或者契約勞

15、動工人不能自由選擇結束雇傭關系。在驗廠中，審核員關心的問題是在驗廠中，審核員關心的問題是：194、健康與安全1在這方面，審核員關心的問題是在這方面，審核員關心的問題是： 有無任命一名高層管理代表為全體員工的健康與安全負責，他除了負責推廣和實施公司的安全衛(wèi)生政策和計劃，還應該可以直接同企業(yè)最高管理者交換意見并匯報工作。 企業(yè)是否定期測試工作場所的空氣質(zhì)量，特別是有毒有害工作場所，如印刷、油漆、電鍍車間等。 工人的安全培訓教材和定期的培訓記錄，使工人明白工作中存在的職業(yè)危害及如何預防，比如，如何安全使用機器設備，如何安全使用危險工具，如何使用滅火器，如何報警，如何疏散，如何使用急救設備，如何使用個

16、人防護用品，以及有毒有害物質(zhì)的防護等等。 職業(yè)安全衛(wèi)生是工人的一項重要的基本權利。中國已實施安全生產(chǎn)法和職業(yè)病防治法，要求企業(yè)必須采取嚴格措施，給工人提供安全衛(wèi)生的工作條件，確保消防安全、機器設備安全，并有效控制工作場所的職業(yè)危害，如有毒有害物質(zhì)、高溫和嗓音等。204、健康與安全2 有無提供方便的飲用水？工人飲水是否受收限制？ 男女分開的廁所和沖涼房，以保護工人的隱私權，同時，廁所和沖涼房不但數(shù)量夠，且保證清潔，宿舍面積也應符合當?shù)胤ㄒ?guī)要求。在中國，企業(yè)廁所的蹲坑數(shù)必須滿足相關的設計要求；宿舍面積必須大于2M2/人。 工傷和意外事故報告和調(diào)查程序，采取合理的糾正措施保持合理的記錄。 每個工作場

17、所是否都有急救箱和受過培訓的急救員？ 飯?zhí)檬欠穹习踩l(wèi)生標準，食物是否存放在衛(wèi)生的設備中？ 宿舍是否滿足基本需要，是否男女分開？宿舍環(huán)境是否保持安全、衛(wèi)生和干凈，是否遠離嘈雜的場所？是否有良好的通鳳和照明？215、結社自由和集體談判權在這方面，審核員所關心的問題是： 企業(yè)是否建立了工會組織或類似組織，如工友會、福利會、康樂會等？有無宣傳資料和記錄？ 工人代表是否經(jīng)過選舉產(chǎn)生？是否張榜公布？是否得到工人的認可？ 工人代表是否與公司管理代表定期和不定期召開會議，討論工人關心的問題，并保有會議記錄？ 企業(yè)是否與工人代表進行集體談判，并簽署集體談判協(xié)議傳達給工人？ 工人代表有無受到歧視？其在工作場所

18、訪問工人是否受到限制？（算串崗？影響他人工作？） 工人有無罷工行為？原因是什么？怎么解決的？罷工工人是否被開除了？自由結社權是核心勞工標準的基石，企業(yè)應該允許工人自由組織工會和參加工會組織，不得干涉和限制工人自由結社的權利，也不得因工人參加工會而被處罰和歧視他們，如調(diào)往工作條件差的崗位以示懲罰等。但是，在中國成立群眾性組織是要經(jīng)過批準的。所謂集體談判權，則是指勞工集體訂立勞動合同的權利，罷工的權利，和采用和平方式集體行動的權利。當然，中國的法律對罷工權利是有一定制約的。226、歧視審核員驗廠時會注意以下問題審核員驗廠時會注意以下問題： 用人單位在日常運作上是否有歧視性的規(guī)定和行為？要區(qū)別的是，

19、將同一性別的人集中在一起工作，并不能證明屬歧視行為，如手工裝配多女工。 招聘員工時是否有年齡、性別方面的限制？（你不可明文規(guī)定出來）。 在薪酬方面是否做到了同工同酬？（有的國家規(guī)定，男人必須養(yǎng)家，常同工不同酬） 用人單位是否有明確的程序，并指定專人負責處理歧視和性騷擾方面的投訴？一旦發(fā)生歧視行為或性騷擾，工人采取何種方式投訴？ 某港資老板要求員工逢初一、十五都要在廠里設的神位面前下跪叩頭，這樣行不行？歧視，指的是用人單位不得侵犯工人的基本人權和尊嚴，即應是提供公平合理的工作機會，不允許性侵犯行為。237、懲戒性措施所謂懲戒性措施，指的是用人單位不得從事或支持體罰，不得有精神或肉體脅迫以及言語侮

20、辱。我們看到，有的企業(yè)工人做貨慢了就會遭到管理人員的辱罵，說他是豬等等，有的企業(yè)負責人其至命令保安毆打違反廠規(guī)的工人，有些懲罰性手段更厲害，如搜身、罰站、罰跪、罰曬太陽、罰關禁閉，甚至掛牌游廠示眾等等。這些都是絕對不行的。 當然，企業(yè)管理人員是必須面對形形色色的員工和行為的，怎么辦？用人單位應該采用一種公平公開的、指在教育工人的懲罰程序，如對于違反廠規(guī)的員工，可采用口頭警告，書面警告，嚴重警告等方式，使員工意識自己的錯誤并盡快糾正。而且，即使是警告也要為違規(guī)員工提供申訴渠道。千萬注意，用扣減工資的辦法處罰員工，是違反SA8000標準的。 在這方面，審核員關注的問題是在這方面，審核員關注的問題是

21、： 用人單位是否發(fā)現(xiàn)過打罵工人的行為？是否允許主管或保安打罵工人？ 員工下班，是否須經(jīng)過搜身后方可離開工廠？ 員工有錯誤是否罰款？是否搞體罰？ 員工是否清楚，當他不服處罰決定，或發(fā)生了打罵行為，他該如何投訴和申訴？ 教育和培訓員工有無書面記錄？ 男工人吃飯，將剩飯菜倒在飯桌上，被罰打掃飯?zhí)萌?，你怎么看？如果不在警告書上簽名，你又怎么辦？248、工作時間這方面，審核員關注的問題是：這方面，審核員關注的問題是： 用人單位是否完整地保存了12個月以上的工人工作時間的真實記錄？ 查核記錄的真實性，研究工人上班或加班是否可以不記錄工作時間？工作時間是否符合法律的規(guī)定。 是否做到每周至少休息了一天？工作

22、中間是否有合理的休息時間？ 工人是否可以將貨品帶回宿舍做，而不用記錄工作時間？ 工人白天完不成“定額”，是否需要延時完成而不記錄工作時間？ 用人單位是否濫用集體談判協(xié)議達到超時加班的目的？ 申請綜合計算工時制度的用人單位，是否在淡季時就把工人辭退掉了？工作時間，是驗廠中的又一要點，也是經(jīng)營者最頭痛的問題。中國國家規(guī)定每周上班40小時，加班每天不可超過3小時，每周不可超過9小時，即每月不超過36小時，而且還得支付比正常工資更高的工資，這樣的競爭環(huán)境怎么能保持產(chǎn)品價格的優(yōu)勢？ 另一方面，對于打工的人群，他們大部分是想出來掙錢的，加班少，掙錢也少，他們愿意加班，但又不行。 而就SA8000標準來說，

23、超時加班屬于嚴重不合格點，是驗廠中的重中之重。259、工資報酬問題工資報酬同工作時間是互相對應的，同樣是驗廠的重中之重。 這方面的審核要點是： 用人單位是否提供了12個月以上的完整工資資料？ 工人標準工作時間的工資是否達到當?shù)匾?guī)定的最低工資標準？ 計件工資的計算方法如何？是否滿足最低工資標準的規(guī)定？加班工資是否按規(guī)定計算？（即貨價的1.5倍或2倍或3倍？） 是否提供了有薪年假或支付了相當?shù)墓べY？ 女工是否有至少90天的有薪產(chǎn)假？ 工人有無工資條？是否清楚計算方法？能否檢查并核算本人的工資？ 每月是否保證按時發(fā)放工資？用什么方式支付？有無拖欠現(xiàn)象？ 停工待料時，如何計算停工工資？ 工人違反廠規(guī)，

24、是否扣減工資？ 辭工或被解雇工人工資如何發(fā)放？26五、不符合項發(fā)現(xiàn)與處理五、不符合項發(fā)現(xiàn)與處理1、發(fā)現(xiàn) 審核員會從各種不同途徑取得資料。有時你看到他對工資問題正算得津津有味時，突然會提出要生產(chǎn)記錄或發(fā)藥記錄，或辭工單，并與工卡結合起來看你星期天上班的情況，以確定在體系的哪一個環(huán)節(jié)上出現(xiàn)了不符合項，這是一種交叉核對法。 當發(fā)現(xiàn)不符合項時，一般情況下，審核員會盡量征得被審核方的認可，以便于被審核方采取糾正行動。 如果被審核方確定有足夠的證據(jù)推翻某個不符合項時，審核員應撤消該項不符合報告。（AG例：上班時間7:30與8:00的關系，伙食補貼、消防演習，新員工） 注意，雙方都應該做到耐心、克制、禮貌。

25、作為審核員必須針對的是體系而不是針對人；作為被審核方應該實事求是，確屬問題的，不應過于爭拗； 被審核方負責人的談話，可以成為客觀證據(jù)。審核員應通過獨立的來源予以核實。所謂獨立來源，應包括觀察、記錄、測試等方面。傳聞、陪同人員或與被審核活動無關的人員的談話，不能作為客觀證據(jù)。27五、不符合項發(fā)現(xiàn)與處理五、不符合項發(fā)現(xiàn)與處理2、處理不符合項項： 1、嚴重不符合項 2、輕微不符合項嚴重不合格項出現(xiàn)以下三種情況之一時，即構成嚴重不合格項。 造成嚴重的社會責任危害。如發(fā)現(xiàn)使用童工或監(jiān)獄勞動，或群死群傷、或火災、或全廠性罷工等重大勞資糾份事件。 管理體系的運作中出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。例如在工卡中發(fā)現(xiàn)是特意為驗廠

26、制作的記錄，而不是工人上下班的真實記錄，則形成“無法斷定上班時間的真實性”；又如，工卡和工人問話都沒發(fā)現(xiàn)問題，卻發(fā)現(xiàn)有星期天的生產(chǎn)記錄，而考勤記錄顯示，這一個星期天是休假的，經(jīng)過詢問簽單人員，其無法正面解釋，也形成“無法斷定上班時間的真實性”；再如，工人面談中有幾個人說到加班很多，只是打在另外一張卡上，或由管理人員記錄作包工處理，而且工資收入與提供的記錄不同，則形成了“上班時間和工資報酬的不確定”。28五、不符合項發(fā)現(xiàn)與處理五、不符合項發(fā)現(xiàn)與處理2、處理不符合項項： 1、嚴重不符合項 2、輕微不符合項嚴重不合格項出現(xiàn)以下三種情況之一時，即構成嚴重不合格項。這類屬于某一要素或某一關鍵過程的失效現(xiàn)

27、象，又未能采取有效的糾正行動加以消除，即行成系統(tǒng)失效。 管理體系運作中出現(xiàn)區(qū)域性失效。例如，某一生產(chǎn)部門的化學有害物質(zhì)造成空氣濃度嚴重超標，長期得不到糾正；又如，某個部門的工卡出現(xiàn)群體上下班時間完全相同的情況；再如，危險工具無記錄無處理，生產(chǎn)記錄缺失，同樣，長期得不到糾正，等。 這類屬于體系要素在某一部門全面失效的現(xiàn)象。 嚴重不合格項屬重大違規(guī)，如果是首次發(fā)現(xiàn)，則會在3個月至半年內(nèi)再跟進驗廠一次，如果是沒有得到改進，則可能被客戶列入黑名單，取消該客戶的全部訂單，并要求在一個月內(nèi)將已有的訂單走貨完畢。以后若再打交道，也必須是在三年以后。29五、不符合項發(fā)現(xiàn)與處理五、不符合項發(fā)現(xiàn)與處理2、處理不符

28、合項項： 1、嚴重不符合項 2、輕微不符合項輕微不符合項 一般是指個別的、非系統(tǒng)的，或者是偶而出現(xiàn)的次要問題。 例如：安全門鎖閉、滅火器不夠，滅火器懸掛高度不對，部門無急救員，更換的危險工具未保留下來，藥品發(fā)放記錄不全等等。 輕微不符合格項的出現(xiàn)，一般不會導致跟蹤驗廠。但審核員會對被審核方提出糾正行動要求。 如果輕微不符合項長期得不到解決，則可能會轉(zhuǎn)化成嚴重不合格項。如果輕微不符合項長期得不到解決，則可能會轉(zhuǎn)化成嚴重不合格項。30五、不符合項發(fā)現(xiàn)與處理五、不符合項發(fā)現(xiàn)與處理3、糾正行動與跟蹤審核 對于出現(xiàn)的嚴重不符合項，審核員會向被審核方提交不符合項報告并提出糾正行動要求，再由被審核方認可不符

29、合項的事實，并于當日或次日提出糾正行動計劃和完成時間。一般糾正嚴重不符合項應在三個月之內(nèi)完成，輕微不符合項在一個月內(nèi)完成。 糾正行動計劃應該具有可操作和有效性，即應該實用、可行。 以后，審核再對糾正行動完成的情況進行驗證。一般正常驗廠，每年進行一次。31六、如何應對驗廠六、如何應對驗廠1、首先要有正確的認識 從心里理解，審核者并不想把你的廠驗垮，而是幫你發(fā)現(xiàn)管理中存在的問題，你如果整改，競爭力豈不加強？當然，大家都不整改，就你搞SA8000，那你的成本會很高，但隨著形勢的發(fā)展，驗廠面會越來越寬，逼著大家共同進入同一起跑線，進入良性競爭的軌道。如果把驗廠理解成機遇，那么你的心態(tài)就會好起來。 驗廠

30、是長期的行為，不能抱有應付的心理，不能搞短期行為。我們看到有些廠，采用多種臨時措施，比如搞廠中廠；比如搞兩套人馬，查廠時隱蔽起來一套；比如在工卡上做文章，隱蔽超時加班，等等。 我們應知道，驗廠工作自九十年代期開始，已近十年，專家們估計，還會有十年，而且，即使對于驗廠過關的企業(yè)，還有一個跟進的問題，需要跟蹤審核，一般至少每年一次，確保工廠持續(xù)遵守守則。32六、如何應對驗廠六、如何應對驗廠2、驗廠前的準備 確認審核的日期和時間，審查員人數(shù)，前者是商量確定的。 確認需提供的資料及相關的文件支持（比如發(fā)放勞動合同和員工手冊的記錄）。 安排一次模擬審核，過程和方法應與實際審核相同，從中自行找到不合格點并

31、盡快采取糾正措施。 安排好陪同人員 研究客戶的調(diào)查文件（即以前自己填寫過的），確認審核的目的（有側重點，如質(zhì)量，或環(huán)境等），確認審核的標準和審查的范圍。33六、如何應對驗廠六、如何應對驗廠2、驗廠前的準備 A.首次會議人員，應是主要負責人及人事部、會計部、品管部負責人、管理者代表也要參加，并互作介紹，以示重視。 B.看廠時的陪同人員可以是行政人員和品管部負責人，同時有一位文員相隨，以隨時通知相關部門負責人到本部門門口迎接、陪同并解答問題。 C.文件檢查時的陪同人員應包括會計部負責人，人事部負責人及文件檔案管理人員，主要負責人也應在場，以回答有關工廠運作方面的問題。 D.與工人面談時，人事文員應

32、在談話室附近作組織安排。 E.審核員在整理文件時，人事文員應經(jīng)常去看看，以了解審核員的需求，若有復印的資料，應及時安排。 F.末次會議的陪同人員與首次會議相同。34六、如何應對驗廠六、如何應對驗廠3、驗廠過程中的配合 有問必答，請楚地向?qū)徍藛T介紹本企業(yè)的運作方式及政策，及時回答相關問題。 及時提供所有的必要文件，不要拖拉或抵制，否則審核員會以“資料提供不全”而記入不合格項。同時，你提供了全面的資料，也避免了審核員可能作出的片面或不利的判斷。 對于審核員詢問的問題，一定要搞清楚，有不清楚的地方，一定要問明白，以免誤解。 出現(xiàn)不合格的問題時，應盡量提出相關的正面的支持性文件作證據(jù)，解釋清楚，并再度

33、征詢審核員意見。如果確屬不合格問題，就應立即研究糾正措施，并提出整改計劃。35六、如何應對驗廠六、如何應對驗廠4、驗廠后的工作 研究不符合項的內(nèi)容，調(diào)查發(fā)生的原因，設法采取補救和預防措施。 要注意，許多客戶都會把SA8000標準作為第一標準，凡SA8000標準不合格，就會成為致命不合格項，有的客戶就這樣指明：“如任何有關SA方面的重要問題不合格，則不論其他方面的得分是多少，這個工廠將會自動地被評為不合格”。 盡快提供糾正計劃及時間，并在審核員規(guī)定的時間內(nèi)反饋。36六、如何應對驗廠六、如何應對驗廠審核員會填寫一張評估表。這張評估表一般包括如下十個方面：質(zhì)量管理系統(tǒng)包括品管組織，質(zhì)量政策，質(zhì)量檢測

34、系統(tǒng)及服務質(zhì)量等方面。設 施 設 備包括生產(chǎn)車間的寬敞程度，采光通風情況，清潔衛(wèi)生，測量系統(tǒng)，記錄的完備等。原材料控制包括供應商評價，原材料的質(zhì)量控制程序及執(zhí)行情況，原材料存放，不合格材料的檢查記錄及監(jiān)控。生產(chǎn)過程操作及控制包括生產(chǎn)流程圖，現(xiàn)場操作指令，生產(chǎn)前板的確認，生產(chǎn)過程中對產(chǎn)品的保護是否充分，現(xiàn)場的品質(zhì)檢測，以及是否立即分離和標識不合格產(chǎn)品，以便返工，回收利用或銷毀。最終檢驗及質(zhì)量審核包括最終產(chǎn)品檢驗程序和記錄，不合格記錄中的缺陷記錄，返工產(chǎn)品檢驗記錄。包裝及標簽控制包括包裝上的標記是否傳達至工人，是否有書面指示，工人對防塵產(chǎn)品的包裝是否戴了手套，包裝上是否有批次編號以便追溯，等等。質(zhì)

35、量數(shù)據(jù)程序及文件控制包括質(zhì)量數(shù)據(jù)系統(tǒng)及依據(jù)數(shù)據(jù)采取的相應措施，客戶的投訴及服務資料，矯正措施等。項目相關性評估包括對產(chǎn)能比的粗略估計。人力資源管理包括員工職責、培訓、激勵等。社會責任略。37六、如何應對驗廠六、如何應對驗廠以上，除社會責任外，其余各項評分總和小于60分時，企業(yè)必須制訂糾正措施計劃。 逐步完善管理制度，使企業(yè)真正納入正規(guī)管理渠道。要設法引進先進的管理方法，推行標準化，人性化的管理制度，努力改善本企業(yè)自身的企業(yè)文化。 借助外界勢力，提出并推行企業(yè)整體性改善計劃。 企業(yè)的老板或高層管理人員之間，往往因為接觸的機會較多，叫做太了解了，因而形成不了權威性意見。在驗廠問題上，企業(yè)應該尋求專

36、業(yè)咨詢公司的意見，請專業(yè)人員系統(tǒng)評估工廠的管理制度和現(xiàn)狀，引進國內(nèi)外先進企業(yè)的做法，從而整體提高企業(yè)的管理水平。 當然，花錢去請外界力量，許多老板是不情愿的。他們常想，“我不懂你那一套，但是我發(fā)財了；你一套一套的，全是賣嘴皮子，所以你發(fā)不了財。一個發(fā)不了財?shù)墓荆惺裁促Y格在我面前指手劃腳？”這種時候，企業(yè)的老板應該想到“旁觀者清”這四個字，聽聽外人的意見，常常是有益無損的。 定期進行內(nèi)部審核，及時糾正存在的問題，使審核工作日?；瑥亩M一步改善管理制度和責任制度，使之高標準、系統(tǒng)化。38七、善意的建議七、善意的建議 拿文件要快，回答問題求穩(wěn)。審核員來廠之前，所有被查文件應該就位，即首先給人以

37、良好的印象，表示你很重視，也很支持驗廠，另一方面也說明了工廠的管理水平具備一定的擋次。相反，如果審核員要一個文件，你要讓人家等上半小時才拿來，那就會不打自招地讓人們懷疑你正在做假。有的企業(yè)主張拖時間，認為審核員是必須要回去的，拖時間就可以少給資料，就會少發(fā)現(xiàn)問題。其實，這樣帶來的麻煩更大。 陪同人員回答審核員提出的問題時，一定要慎重。特別是被審核方負責人的談話，是被視為客觀證據(jù)的。比如審核結論中常出現(xiàn)這樣的語句：“在加班時間方面，廠方說明每月的總加班時間是控制在36小時之內(nèi)的，但與工人面談中發(fā)現(xiàn)”。 另外，其他陪同人員的答話，雖不作為客觀證據(jù)，但都會使審核員產(chǎn)生某種疑問，促使審核員通過其他渠道得到答案。比如在現(xiàn)場查驗的過程中，審核員問及裝配工有無定額時，裝配陪同人員隨口答道：“我們有定額，完不成是不行的”。那么審核員立即就會產(chǎn)生疑問，即“完不成怎么不行呢？是不是利用業(yè)余時間完成？這個時間算不算加班呢？”所有這些問題，審核員也會通過與工人面談得到答案。 再如，有的陪同人員為了夸獎自己的員工，會隨口說：“這些妹仔很自覺的，不要她們加班，她們大多吃過飯就來做貨了，有時整晚整晚地做。我們不要求，全是他們自愿的，反正，她們到晚上也沒地方去玩，就想多