新三板盡職調(diào)查清單-超實(shí)用

1、證券股份有限公司關(guān)于貴公司擬在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并公開轉(zhuǎn)讓股票之盡職調(diào)查資料清單致貴公司：關(guān)于本清單的幾點(diǎn)說明：1. 本清單用于貴公司股票擬在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并公開轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)（以下稱為“本次掛牌上市”）盡職調(diào)查之目的。2. 本清單針對(duì)貴司及下屬公司包括貴司控股的公司、參股的公司、分公司以及其他納入本次掛牌上市主體范圍的主體。3. 本清單所調(diào)查的范圍為：貴司及下屬公司自成立以來的主要法律事項(xiàng)及其變化情況，公司最近兩年一期的業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量。4. 對(duì)于清單中的部分要求，如果貴司沒有現(xiàn)成的文件，可提供敘述性的書面說明材料，并請(qǐng)?zhí)峁╇娮游臋n。5. 本清單所要求

2、提供的文件，均包括對(duì)該等文件進(jìn)行的修改和補(bǔ)充。6. 如果清單有關(guān)事項(xiàng)不適用于貴司的實(shí)際情況，請(qǐng)注明“不適用”；如果由于某些原因無法提供或無法全部提供相關(guān)文件，請(qǐng)注明“無法提供”并說明理由；如果由于時(shí)間原因暫時(shí)不能提供，請(qǐng)注明“暫時(shí)無法提供”，并注明可提供時(shí)間節(jié)點(diǎn)。7. 請(qǐng)?jiān)谒峁┑拿糠菸募挠疑辖菢?biāo)明對(duì)應(yīng)本文件清單中的序號(hào)；若清單中不同序號(hào)涉及的文件相同，則可只在一處提供文件，并在另一處注明“請(qǐng)見XX 序號(hào)的文件”。8. 若涉及數(shù)據(jù)及其他引用，所有數(shù)據(jù)和引用請(qǐng)注明出處。9. 公司提供的以下資料可以是紙質(zhì)版復(fù)印件、電子版掃描件或電子版（表格），但所有從原始文件復(fù)印的復(fù)印件需加蓋公司公章。10.本

3、清單只是我們根據(jù)目前所了解的貴司的情況提出的初步資料要求，在進(jìn)一步盡職調(diào)查過程中可能針對(duì)特定的情況提出補(bǔ)充清單。如有疑問，請(qǐng)與項(xiàng)目組成員聯(lián)系。新三板掛牌項(xiàng)目盡職調(diào)查文件清單序號(hào)內(nèi)容公司提供情況不適用備注一、歷史沿革文件該部分文件需前往各公司注冊(cè)地工商局獲取，完整打印并保持其原有順序，下述文件中如未包括在工商資料中的，請(qǐng)一并提供。完整的工商資料包括機(jī)讀檔案或稱公司注冊(cè)登記資料查詢單，公司設(shè)立、歷次變更，年檢報(bào)告等文件。（一）掛牌主體公司歷史沿革文件，其中包括如下文件（工商局打?。?.1請(qǐng)?zhí)峁┕镜臍v史沿革情況及公司基本文件（請(qǐng)?zhí)峁┰诟鞴咀?cè)地工商局完整打印的工商資料中的，請(qǐng)一并提供）1.1.1

4、批準(zhǔn)設(shè)立公司的政府主管部門、行業(yè)主管部門批文、設(shè)立公司的項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告、批復(fù)和改制批文（如有）1.1.2股東簽署的設(shè)立公司的合同和章程（包括但不限于公司設(shè)立時(shí)的合同、章程，現(xiàn)行有效的合同、章程及設(shè)立以來的所有修改及其修正案）1.1.3公司歷次注冊(cè)資本變更的驗(yàn)資報(bào)告1.1.4公司股東以非現(xiàn)金出資的歷次資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告1.1.5如果公司曾接受過國(guó)有資產(chǎn)占有單位的非現(xiàn)金出資，請(qǐng)?zhí)峁┰摯纬鲑Y的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、國(guó)有資產(chǎn)管理部門的立項(xiàng)批復(fù)、對(duì)評(píng)估結(jié)果的確認(rèn)批復(fù)或國(guó)有資產(chǎn)管理部門對(duì)評(píng)估結(jié)果的核準(zhǔn)文件或備案文件1.1.6公司股權(quán)變更、注冊(cè)資本變更及其他變更有關(guān)的合資合同（如有）、公司章程、批準(zhǔn)和登記文件

5、1.1.7公司股東歷次轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議1.1.8請(qǐng)說明公司占有國(guó)有資產(chǎn)的情況，并請(qǐng)?zhí)峁┊a(chǎn)權(quán)登記等資料（如有）1.1.9請(qǐng)?zhí)峁﹪?guó)有資產(chǎn)管理部門出具的國(guó)有股權(quán)設(shè)置批復(fù)文件及商務(wù)部門出具的外資股確認(rèn)文件（如有）1.1.10工商管理部門出具公司最近兩年一期無重大違法的證明（二）公司，子公司，參股公司的全套工商檔案(工商局打印)（三）公司關(guān)聯(lián)企業(yè)的全套工商檔案（公司關(guān)聯(lián)企業(yè)包括公司股東的所投資的企業(yè)，股東配偶所控制的企業(yè)，與公司有業(yè)務(wù)往來，公司股東親屬所控制的企業(yè)，公司董事，監(jiān)事，高管所控制的企業(yè)）（工商局打印）二、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)及股東情況2.1 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)2.1.1請(qǐng)?zhí)峁┕咀钚鹿蓹?quán)結(jié)構(gòu)圖及公司

6、間的股權(quán)關(guān)系或控制關(guān)系圖（實(shí)際控股人）模板提供2.2公司的股東2.2.1公司股東的中國(guó)身份證、境外非永久居留權(quán)身份文件（包括境外非永久居留權(quán)證書、身份證等，如有），并請(qǐng)書面說明其經(jīng)常居住地是否位于中國(guó)境內(nèi)2.2.2公司的股東（如有）之公司法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、章程等證明文件、控股股東或?qū)嶋H控制人最近一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告或財(cái)務(wù)報(bào)表2.2.3與貴司有關(guān)的股東間的意向書、備忘錄、合同或協(xié)議及其修改和補(bǔ)充（如有）2.2.4各股東是否直接或間接從事與公司業(yè)務(wù)相關(guān)或競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)的說明三、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)及對(duì)外投資情況3.1公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)及對(duì)外投資情況3.1.1請(qǐng)?zhí)峁┵F司完整的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖，包括各控股公司

7、及參股公司、不具備法人資格的下屬分公司或部門等。3.1.2公司內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)圖及各職能部門職能的詳細(xì)情況介紹模板提供3.1.3公司對(duì)外投資情況（包括股權(quán)投資、債券投資、股票投資等）3.2公司治理及管理團(tuán)隊(duì)3.2.1請(qǐng)?zhí)峁┕咀栽O(shè)立至今的股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“三會(huì)”）召開清單及文3.2.2請(qǐng)?zhí)峁┕粳F(xiàn)行有效的三會(huì)議事規(guī)則、各項(xiàng)管理制度文件3.2.3請(qǐng)?zhí)峁┵F司及下屬公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心業(yè)務(wù)和技術(shù)人員的名單及簡(jiǎn)歷（包括：姓名、身份證號(hào)、國(guó)籍及境外居留權(quán)、性別、年齡、學(xué)歷、主要業(yè)務(wù)經(jīng)歷、曾經(jīng)擔(dān)任的重要職務(wù)及任期、現(xiàn)任職務(wù)及任期等）。模板提供3.2.4請(qǐng)?zhí)峁┵F司及下屬公司

8、董事、監(jiān)事、高管人員及核心業(yè)務(wù)和技術(shù)人員的主要技術(shù)成果及獲得的獎(jiǎng)項(xiàng)（如有）的資料。如果該等成果正在被貴司及下屬公司使用，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)協(xié)議。3.2.5請(qǐng)說明貴司及下屬公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心業(yè)務(wù)和技術(shù)人員相互之間是否存在的親屬關(guān)系，如有請(qǐng)予以說明。3.2.6請(qǐng)?zhí)峁┵F司及下屬公司與董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心業(yè)務(wù)和技術(shù)人員簽訂的協(xié)議（包括勞動(dòng)合同、保密協(xié)議等）。3.2.7請(qǐng)?zhí)峁┵F司及下屬公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的其他對(duì)外投資文件。3.2.8請(qǐng)?zhí)峁┕粳F(xiàn)行有效的三會(huì)的議事規(guī)則，如曾以修正案方式修改的，需要將原文及所有修正案提供3.2.9請(qǐng)?zhí)峁┲袊?guó)人民銀行征信中心出具企業(yè)基本信用信息報(bào)告

9、。3.2.10請(qǐng)?zhí)峁┲袊?guó)人民銀行出具的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的個(gè)人信用報(bào)告。3.3 公司的分支機(jī)構(gòu)3.3.1分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或登記證，設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件及相關(guān)股東會(huì)，董事會(huì)決議；3.3.2公司參股的任何公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或登記證、設(shè)立批準(zhǔn)文件、投資合同或公司章程等文件四、公司資質(zhì)、執(zhí)照、證書4.1企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照4.2批準(zhǔn)證書（如有）4.3組織機(jī)構(gòu)代碼證4.4稅務(wù)登記證（國(guó)、地稅）4.5海關(guān)登記證（如有）4.6財(cái)政登記證（如有）4.7外匯登記卡（如有）4.8國(guó)有資產(chǎn)占用公司登記證明（如有）4.9社會(huì)保險(xiǎn)登記證、住房公積金開戶證明4.10自營(yíng)進(jìn)出口登記證（如有）4.11請(qǐng)?zhí)峁┕驹阢y行、證券

10、公司及境內(nèi)外其他金融機(jī)構(gòu)開立賬戶的開戶記錄及開戶憑證，包括但不限于銀行開戶許可證4.12公司為從事目前所經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)而取得或申請(qǐng)的相關(guān)政府批文、證書、授權(quán)或許可4.13公司獲得的證書及獎(jiǎng)勵(lì)，包括但不限于：a. 質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書b. 職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證證書c. 環(huán)境管理體系認(rèn)證證書4.14貴司及下屬公司業(yè)務(wù)相關(guān)的所有資質(zhì)證明文件五、公司重大債務(wù)情況5.1 貸款及融資5.1.1請(qǐng)?zhí)峁┕颈?、外幣貸款證或貸款卡及報(bào)告期內(nèi)貸款卡年檢報(bào)告。5.1.2請(qǐng)?zhí)峁﹥煞菝骷?xì)表及相關(guān)文件：a. 公司人民幣貸款明細(xì)，并請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)的人民幣貸款合同及相關(guān)的擔(dān)保合同、抵押合同等b. 公司外匯借款項(xiàng)目，并請(qǐng)?zhí)峁┩鈪R貸款

11、合同、擔(dān)保合同、抵押合同、外債登記證、外債變動(dòng)情況反饋表、對(duì)外擔(dān)保登記證及其他相關(guān)的外匯管理局批準(zhǔn)文件或證明文件（如有）5.1.3所有在公司資產(chǎn)、抵押債券、契約（包括政府機(jī)構(gòu)為了刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而提供給公司的各種融資）上設(shè)置了擔(dān)保物權(quán)或準(zhǔn)擔(dān)保物權(quán)（包括抵押、留置、質(zhì)押、固定或浮動(dòng)收費(fèi)、所有權(quán)留置安排或奇特形式的擔(dān)?；蛘系K）的協(xié)議的復(fù)印件5.1.4所有短期或長(zhǎng)期債務(wù)文件（包括債券、融資租賃、擔(dān)保、賠償及其他債務(wù)）及其他與公司內(nèi)任一公司在運(yùn)營(yíng)中使用的任何資產(chǎn)有關(guān)的財(cái)務(wù)文件的清單5.1.5請(qǐng)說明公司在各貸款文件下已提款及還款的情況5.1.6現(xiàn)行有效的且有未償還金額的貸款協(xié)議的復(fù)印件，包括銀行貸款、資產(chǎn)融

12、資貸款、委托貸款等。5.2 擔(dān)保5.2.1是否存在公司為第三方的貸款或債務(wù)提供保證且目前尚未解除保證義務(wù)的情況，如有請(qǐng)?zhí)峁┍ＷC合同及相關(guān)法律文件5.2.2是否存在公司以股權(quán)或其他資產(chǎn)為第三方的貸款或債務(wù)提供擔(dān)保且目前尚未解除擔(dān)保義務(wù)的情況，如有請(qǐng)?zhí)峁?dān)保合同5.2.3公司未列入其資產(chǎn)負(fù)債表的任何項(xiàng)目的擔(dān)保、收付合同、理財(cái)協(xié)議等有關(guān)文件5.2.4是否存在向境外提供擔(dān)保，如有請(qǐng)?zhí)峁?duì)國(guó)家外匯管理局或其他地方分局頒發(fā)的對(duì)公司內(nèi)任一公司的對(duì)外擔(dān)保的批準(zhǔn)及對(duì)外擔(dān)保登記證5.2.5由第三方提供的現(xiàn)在依舊有效的，對(duì)公司債務(wù)的擔(dān)保合同、所對(duì)應(yīng)的所有合同，及有關(guān)上述擔(dān)同，及有關(guān)上述擔(dān)?；虻盅簷?quán)權(quán)益在政府機(jī)構(gòu)登記

13、的有關(guān)文件。另外，請(qǐng)列出擔(dān)保合同清單5.3 重大合同5.3.1請(qǐng)?zhí)峁﹫?bào)告期內(nèi)每年（期）公司與外部單位所簽訂的所涉金額排名前10 位業(yè)務(wù)合同，并按年以表格列示。主要包括以下內(nèi)容（合同類型、對(duì)方單位名稱、合同金額、合同主要內(nèi)容、合同期間、履行情況等）5.3.2因進(jìn)行投資事項(xiàng)可能需要償還任何款項(xiàng)的任何合同或其他安排，可能導(dǎo)致公司的資產(chǎn)權(quán)益終止或受影響的合同或安排，可能導(dǎo)致公司承擔(dān)任何義務(wù)或責(zé)任（如需事先征得貸款銀行或合作伙伴同意等）的合同5.3.3與第三方或經(jīng)營(yíng)者利潤(rùn)分成或分享的合同，戰(zhàn)略合作協(xié)議（投資協(xié)議，收購協(xié)議、合租協(xié)議或聯(lián)營(yíng)協(xié)議）清單及所有合同5.3.4限制公司在中國(guó)任何地方自由開展業(yè)務(wù)的合

14、同（如獨(dú)家代理）5.3.5公司與第三方簽署的委托管理其資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)權(quán)、業(yè)務(wù)的相關(guān)合同，如資金委托投資或管理合同、委托經(jīng)營(yíng)合同、股權(quán)托管合同等5.3.6公司與他人簽訂的合資、收購、出售公司權(quán)益、業(yè)務(wù)或資產(chǎn)或類似交易合同5.3.7技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)合作、技術(shù)研究和開發(fā)、技術(shù)服務(wù)等合同或協(xié)議5.3.8現(xiàn)行有效的技術(shù)許可或技術(shù)進(jìn)出口合同及登記/備案文件5.3.9其他對(duì)公司有重大影響的合同、協(xié)議或其他書面文件及貴集團(tuán)認(rèn)為應(yīng)提供的其他文件。5.3.10有關(guān)上述合同的履行、違約、轉(zhuǎn)讓情況說明六、公司資產(chǎn)情況6.1請(qǐng)?zhí)峁┕咀钚碌墓潭ㄙY產(chǎn)清單6.2土地及房產(chǎn)6.2.1請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明公司所擁有或使用的所有土地的使用權(quán)資料

15、，并請(qǐng)列明土地清單，包括土地使用證證號(hào)、詳細(xì)地址、面積、權(quán)屬（國(guó)有土地或集體土地）、取得方式（劃撥、有償出讓、無常出讓或租賃）、權(quán)利性質(zhì)、用途、抵押情況6.2.2請(qǐng)?zhí)峁┧信c土地有關(guān)的文件a.國(guó)家授權(quán)經(jīng)營(yíng)：國(guó)有土地資源部門對(duì)授權(quán)經(jīng)營(yíng)及土地處置方案的批準(zhǔn)文件b.劃撥土地：國(guó)土資源管理部門的劃撥文件，國(guó)有土地使用證c.土地管理部門出讓土地：國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同，國(guó)有土地使用證，土地出讓金支付收據(jù)d.從第三方（第三方已經(jīng)取得國(guó)有土地使用證）通過轉(zhuǎn)讓方式取得：第三方與國(guó)土局簽訂的國(guó)有土地出讓合同，國(guó)有土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，國(guó)有土地使用證，土地轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付證明e.從土地管理部門通過租賃方式取得：國(guó)有土地

16、租賃合同，國(guó)有土地使用證，租金支付憑證f.從第三方通過租賃方式取得：第三方的國(guó)有土地使用證、土地租賃合同，租金支付憑證g.以其他方式取得的土地的證明及其相關(guān)文件h.土地/場(chǎng)地使用權(quán)出讓、租賃、轉(zhuǎn)讓所涉及的出讓金、租金、轉(zhuǎn)讓費(fèi)和土地使用費(fèi)的付款收據(jù)i.請(qǐng)確認(rèn)提供的土地使用證的內(nèi)容與現(xiàn)狀是否相符。如有變更而土地使用證中對(duì)變更沒有記錄，請(qǐng)以列表的方式注明有關(guān)變更情況6.2.3請(qǐng)?zhí)峁┧信c房屋有關(guān)的文件a.請(qǐng)就公司所有的房屋所有權(quán)證開列一份清單，內(nèi)容包括：房屋所有權(quán)證證號(hào)，房屋座落，面積，用途，所有權(quán)人，幢數(shù)b.已建設(shè)完成并取得產(chǎn)權(quán)證的物業(yè)：房產(chǎn)證c.自建但未建設(shè)完成的物業(yè)（“在建工程”）：國(guó)有土地使

17、用證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工許可證、竣工驗(yàn)收證明等d.從第三方受讓的物業(yè)：房產(chǎn)證。如還未取得房產(chǎn)證的，請(qǐng)?zhí)峁┑谌椒慨a(chǎn)證、購買合同、放假支付證明，未辦理產(chǎn)權(quán)證原因說明e.從第三方租賃的房產(chǎn)：第三方的房產(chǎn)證、租賃合同，房屋租賃登記證，租賃許可證（如有），所有有關(guān)續(xù)租或脫組的選擇權(quán)或優(yōu)先權(quán)的條件，是否欠付租金，若有，請(qǐng)?zhí)峁┏鲎夥降那犯锻ㄖ?，任何有關(guān)轉(zhuǎn)租或分租的限制、情況及有關(guān)文件f.出租的房產(chǎn)：房產(chǎn)證、土地證、出租合同、出租許可證（如有）、租賃登記證g.影響公司擁有或租賃的房地產(chǎn)的使用、出售、租賃或轉(zhuǎn)讓的限制，合約及承諾的詳細(xì)清單及協(xié)議，包括但不限于抵押協(xié)議以及登記文件h.請(qǐng)

18、確認(rèn)提供的房屋所有權(quán)證上所列的內(nèi)容與現(xiàn)狀是否相符。如有變更而未在房屋所有權(quán)證上做記錄的（如房屋已拆除，或出售），請(qǐng)以列表的方式注明變更情況，包括幢號(hào)、面積、變更原因，變更時(shí)間6.2.4關(guān)于房地產(chǎn)及其相關(guān)附屬設(shè)施之抵押的所有抵押合同、意向書、所涉及的所有政府相關(guān)部門的許可、抵押登記證明，或涉及不動(dòng)產(chǎn)的擔(dān)?；蛄糁玫淖C明和為在不動(dòng)產(chǎn)上所設(shè)抵押辦理抵押登記之目的而遞交的文件及相關(guān)貸款或其他證明以及涉及以公司內(nèi)任一公司擁有或占有之土地及建筑之不動(dòng)產(chǎn)為擔(dān)保的借款文件6.2.5所有政府部門或司法機(jī)關(guān)對(duì)房地產(chǎn)的進(jìn)行爭(zhēng)議、凍結(jié)、查封、強(qiáng)制執(zhí)行等影響或可能影響房地產(chǎn)權(quán)利和使用的政府文件、司法文件、措施和程序等6.

19、2.6就房地產(chǎn)是否存在任何重大違約行為，若有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)合同、協(xié)議及有關(guān)違約是由的描述6.2.7與房地產(chǎn)有關(guān)的所有已經(jīng)發(fā)生、正在發(fā)生或有明顯跡象表明將可能發(fā)生的訴訟、仲裁、行政復(fù)議事項(xiàng)（包括但不限于于侵害賠償?shù)龋┑乃星闆r和文件，包括但不限于該訴訟、仲裁和行政復(fù)議之判決書、仲裁裁決和行政復(fù)議裁定及其履行、執(zhí)行之最新狀況6.3無形資產(chǎn)6.3.1商標(biāo)權(quán)及專利權(quán)、版權(quán)、（高新）技術(shù)認(rèn)證文件6.3.2請(qǐng)?zhí)峁┮环菝骷?xì)表，列明公司現(xiàn)擁有的；注冊(cè)商標(biāo)的商標(biāo)注冊(cè)證、或商標(biāo)受理通知書；專利權(quán)證書、或正在申請(qǐng)專利權(quán)的有關(guān)文件，如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)證書及等級(jí)文件、版權(quán)證書、或正在申請(qǐng)版權(quán)的有關(guān)文件，如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)證書

20、及登記文件，（高新）技術(shù)認(rèn)證申報(bào)、認(rèn)證確認(rèn)及續(xù)期文件6.3.3請(qǐng)?zhí)峁┮环菝骷?xì)表，列明公司關(guān)于使用他人商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)及版權(quán)的情況，如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)合同及登記文件6.3.4提供一份明細(xì)表，列明公司關(guān)于許可他人使用公司商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)及版權(quán)的情況，如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)合同及登記文件6.3.5請(qǐng)?zhí)峁┮环菝骷?xì)表，列明公司擁有或使用的其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括但不限于著作權(quán)（版權(quán)）、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、域名、專有技術(shù)等。如有，請(qǐng)?zhí)峁┰敿?xì)說明。6.3.6請(qǐng)?zhí)峁┮环菝骷?xì)表，列明公司關(guān)于任何知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易和處分的基本情況（交易對(duì)方、期限、對(duì)價(jià)等）和履行情況（包括費(fèi)用支付情況），并提供所有與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的許可、授權(quán)、轉(zhuǎn)讓、服務(wù)等相

21、關(guān)合同6.3.7請(qǐng)說明公司是否存在因前述任何知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)生爭(zhēng)議而被指控侵權(quán)的任何投訴、異議或索賠或被他人侵權(quán)的情況，如有，請(qǐng)?zhí)峁┰敿?xì)資料6.4除上述外的其他固定資產(chǎn)6.4.1 重要設(shè)施和其他動(dòng)產(chǎn)及遞延資產(chǎn)的清單及相關(guān)購買、建造、維護(hù)等合同6.4.2進(jìn)口設(shè)備的進(jìn)關(guān)證明、公司海關(guān)監(jiān)管設(shè)備清單（如有）6.4.3與特種設(shè)備的設(shè)計(jì)、安裝、生產(chǎn)達(dá)到符合有關(guān)的技術(shù)指標(biāo)和安全生產(chǎn)要求有關(guān)的證明或許可證6.4.4就各主要固定資產(chǎn)的成新度、折舊年限、原價(jià)、凈值、凈額、折舊方法、技術(shù)先進(jìn)程度及報(bào)廢6.4.5汽車購買合同、行駛證明等七、員工及社保情況7.1公司員工情況7.1.1請(qǐng)?zhí)峁┕荆òㄗ庸?、分支機(jī)構(gòu)）所有員工

22、人數(shù)及名單，包括姓名、年齡、入職時(shí)間、職務(wù)、用工形式、用工起始時(shí)間、勞動(dòng)合同期限、是否繳納社保、是否繳納住房公積金、聯(lián)系方式。根據(jù)年齡分布、受教育程度、專業(yè)結(jié)構(gòu)、所屬部門劃分員工結(jié)構(gòu)模板提供7.1.2公司職工的格式勞動(dòng)合同樣本或集體勞動(dòng)合同（將會(huì)按照公司的員工花名冊(cè)隨機(jī)抽樣）7.2公司員工薪酬福利7.2.1請(qǐng)公司前往當(dāng)?shù)厣绫２块T打印社保繳納明細(xì)表7.2.2是否存在法定的五險(xiǎn)一金以外的其他福利安排，如有，請(qǐng)說明7.2.3公司已離退休職工人數(shù)，應(yīng)付離退休金額及安排7.2.4說明公司與其董事、高級(jí)管理人員、技術(shù)骨干及業(yè)務(wù)骨干是否簽訂聘用合同、是否就競(jìng)業(yè)禁止、保密、發(fā)明歸屬事項(xiàng)簽訂任何書面協(xié)議，并請(qǐng)?zhí)?/p>

23、供相關(guān)合同或其他文件7.2.5請(qǐng)說明公司是否向職工（包括董事、監(jiān)事）提供過貸款或貸款擔(dān)保、抵押，如有，請(qǐng)?zhí)峁┵J款協(xié)議、擔(dān)保合同、抵押合同7.3請(qǐng)說明是否存在公司職工向公司提供貸款或集資，如有，請(qǐng)?zhí)峁┵J款協(xié)議或內(nèi)部融資協(xié)議7.4涉及公司內(nèi)任一公司的任何雇員的、已提起、正在進(jìn)行或?qū)⒁l(fā)生的任何勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁或訴訟的一切相關(guān)資料和文件，包括仲裁或訴訟的相關(guān)文件、相關(guān)仲裁裁決或訴訟判決書及執(zhí)行和履行之當(dāng)前狀況。7.5相關(guān)社保部門出具的對(duì)公司前述社會(huì)保險(xiǎn)依法、及時(shí)、足額繳納的證明文件八、公司業(yè)務(wù)8.1公司業(yè)務(wù)情況8.1.1請(qǐng)?zhí)峁┕驹谶^去三年內(nèi)及未來的業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃或經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，包括投資方案8.1.2請(qǐng)?zhí)峁┕?/p>

24、司各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程（包括但不限于：采購、銷售、生產(chǎn)、研發(fā)、售后服務(wù)等）相關(guān)文件：流程圖、制度及流程說明8.1.3請(qǐng)?zhí)峁┕靖黜?xiàng)業(yè)務(wù)模式（包括但不限于：定價(jià)、采購、銷售、生產(chǎn)、研發(fā)等）說明8.1.4請(qǐng)?zhí)峁┕竞诵漠a(chǎn)品或服務(wù)的文字介紹及相關(guān)圖片。8.1.5請(qǐng)?zhí)峁┕炯跋聦俟旧a(chǎn)、銷售全部產(chǎn)品的相關(guān)申請(qǐng)、審批、備案、許可等文件（如：產(chǎn)品8.1.6請(qǐng)?zhí)峁┕舅幮袠I(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)的名單，行業(yè)內(nèi)主要的法律法規(guī)、政策文件，填寫行業(yè)質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)匯總表。8.1.7請(qǐng)?zhí)峁┕竞诵募夹g(shù)的來源和方式；說明公司是否擁有該項(xiàng)核心技術(shù)的所有權(quán)；該核心技術(shù)介紹及該核心技術(shù)在國(guó)內(nèi)外同行業(yè)的先進(jìn)性。8.1.8請(qǐng)?zhí)峁﹫?bào)告期內(nèi)

25、公司前五大供應(yīng)商名單及該供應(yīng)商合計(jì)采購額占公司年度采購總額的百分比。另請(qǐng)核查提供的重大采購合同中已涵蓋前五大供應(yīng)商。模板提供8.1.9請(qǐng)?zhí)峁﹫?bào)告期內(nèi)公司業(yè)務(wù)成本的劃分表。8.1.10請(qǐng)?zhí)峁﹫?bào)告期內(nèi)貴司前五大客戶名單及該客戶合計(jì)銷售額占公司年度收入總額的百分比。另請(qǐng)核查提供的重大銷售合同中已涵蓋前五大客戶。模板提供8.1.11請(qǐng)?zhí)峁﹫?bào)告期內(nèi)貴司業(yè)務(wù)收入的劃分表。8.1.12請(qǐng)?zhí)峁┵F司戰(zhàn)略定位及整體的發(fā)展規(guī)劃說明，公司三至五年內(nèi)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，為實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)采取的相應(yīng)措施說明8.1.13請(qǐng)?zhí)峁┵F司研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)置及研發(fā)人員情況說明，提供報(bào)告期內(nèi)貴司研發(fā)費(fèi)用占收入的比重。8.1.14請(qǐng)列舉公司目前面臨的經(jīng)營(yíng)、

26、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)并請(qǐng)說明公司為此采取的應(yīng)對(duì)措施；請(qǐng)列舉公司所面對(duì)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，并請(qǐng)說明公司為此采取的應(yīng)對(duì)措施8.2 業(yè)務(wù)質(zhì)量8.2.1請(qǐng)說明公司業(yè)務(wù)實(shí)施所遵循的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)清單8.2.2請(qǐng)說明公司最近三年是否受過技術(shù)監(jiān)督部門的行政處罰。如有，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)文件8.2.3列出并提供每一實(shí)際的、潛在的或未決的，針對(duì)公司或其高級(jí)職員或董事而提出的與任何產(chǎn)品有關(guān)且索賠金額等于或超過10 萬元人民幣的索賠、訴訟、仲裁、調(diào)查，或任何可能導(dǎo)致上述索賠、訴訟、仲裁、調(diào)查的事實(shí)的清單并提供摘要說明，除非上述文件已按清單其他內(nèi)容提供8.2.4列出并提供所有與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的未結(jié)判決、仲裁的清單和摘要說明，除非該等文件已按清單其他

27、內(nèi)容提供8.2.5提供任何其他管理機(jī)關(guān)為規(guī)范公司的經(jīng)營(yíng)或服務(wù)的任何方面而產(chǎn)生的往來函件、報(bào)告、提交資料或其他重要信息8.2.6質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門出具的公司已無重大違法的證明九、公司財(cái)務(wù)、稅務(wù)狀況9.1 公司財(cái)務(wù)情況9.1.1請(qǐng)?zhí)峁┵F司所有的制度文件（包括但不限于：財(cái)務(wù)核算、現(xiàn)金管理、費(fèi)用報(bào)銷、備用金制度、銷售收款制度、采購制度、生產(chǎn)制度、質(zhì)量控制制度、倉儲(chǔ)制度、售后服務(wù)制度、人事行政制度等）9.1.2請(qǐng)?zhí)峁┵F司內(nèi)部審計(jì)稽核部門設(shè)置情況及相關(guān)內(nèi)部審計(jì)制度9.1.3請(qǐng)?zhí)峁┵F司管理層對(duì)內(nèi)部控制完整性、合理性及有效性的自我評(píng)價(jià)書面意見9.1.4請(qǐng)?zhí)峁┵F司關(guān)于質(zhì)量管理、業(yè)績(jī)考評(píng)、員工培訓(xùn)及管理規(guī)范的會(huì)議記

28、錄文件；最近兩年一期內(nèi)部培訓(xùn)相關(guān)記錄文件9.1.5請(qǐng)?zhí)峁┵F司、子公司、聯(lián)營(yíng)公司最近兩年一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)財(cái)務(wù)資料9.1.6請(qǐng)?zhí)峁┵F司、子公司報(bào)告期內(nèi)所有科目的明細(xì)賬、序時(shí)賬和總賬9.1.7請(qǐng)?zhí)峁┵F司報(bào)告期內(nèi)的經(jīng)營(yíng)或財(cái)務(wù)預(yù)算9.1.8請(qǐng)?zhí)峁┕緢?bào)告期內(nèi)前十大客戶近兩年的發(fā)貨憑證、發(fā)票、收款憑證；公司報(bào)告期內(nèi)前十大供應(yīng)商近兩年的收貨憑證、發(fā)票、付款憑證（會(huì)結(jié)合會(huì)計(jì)師的調(diào)查對(duì)前十大客戶和供應(yīng)商的大額銷售和采購進(jìn)行抽樣檢查）9.1.9請(qǐng)?zhí)峁┵F司固定資產(chǎn)房屋建筑物入賬時(shí)相對(duì)應(yīng)的合同、資產(chǎn)交接手續(xù)文件、付款憑證9.1.10請(qǐng)?zhí)峁┵F司無形資產(chǎn)土地使用權(quán)入賬時(shí)相對(duì)應(yīng)的合同、資產(chǎn)交接手續(xù)文件、付款憑證9

29、.1.11請(qǐng)?zhí)峁┵F司公司報(bào)告期內(nèi)借款的借款憑證和還款憑證9.1.12請(qǐng)?zhí)峁┵F司報(bào)告期內(nèi)研發(fā)費(fèi)用投入情況說明9.1.13請(qǐng)?zhí)峁┵F司近兩年一期期末銀行對(duì)賬單、銀行余額調(diào)節(jié)表9.1.14公司的存貨盤點(diǎn)制度，報(bào)告期內(nèi)各期的存貨盤點(diǎn)計(jì)劃、存貨盤點(diǎn)表、固定資產(chǎn)、在建工程等資產(chǎn)的盤點(diǎn)表9.2 稅務(wù)9.2.1請(qǐng)?zhí)峁┕粳F(xiàn)狀需要繳納的稅項(xiàng)和費(fèi)用的清單，同時(shí)請(qǐng)列明主要稅費(fèi)的名稱、稅率、費(fèi)率9.2.2請(qǐng)?zhí)峁┕揪透鬟m用稅種而言最近一次納稅的納稅證明文件9.2.3所有顯示欠繳稅款的欠稅通知和其他文件；對(duì)于所得稅、增值稅、營(yíng)業(yè)稅、消費(fèi)稅、印花稅、進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅等的欠稅罰款文件（如有）9.2.4請(qǐng)?zhí)峁┵F司報(bào)告期內(nèi)主要稅種

30、的納稅申報(bào)表（所得稅請(qǐng)?zhí)峁┠甓人枚悈R算清繳報(bào)告或預(yù)繳所得稅申報(bào)表）、稅收繳款憑證；若存在稅收處罰的情形，請(qǐng)?zhí)峁┒悇?wù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)公司下發(fā)的稅務(wù)處理決定書或稅務(wù)稽查報(bào)告以及相關(guān)的稅務(wù)罰款支付憑證9.2.5請(qǐng)?zhí)峁┵F司歷史上所有關(guān)于稅務(wù)爭(zhēng)議、滯納金繳納、以及重大相關(guān)稅收糾紛的詳細(xì)情況、有關(guān)文件和信函9.2.6請(qǐng)?zhí)峁┵F司享有稅收優(yōu)惠的有關(guān)政府部門的批復(fù)；公司有關(guān)稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼的依據(jù)性文件；公司收到稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼的收款憑證。9.2.7稅務(wù)主管機(jī)關(guān)出具的公司已依法納稅，無偷稅、逃稅等重大違法行為的證明十、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況10.1關(guān)聯(lián)交易調(diào)查情況10.1.1有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的清單（關(guān)聯(lián)交易是指公司與

31、其關(guān)聯(lián)方（包括股東、董事、雇員、關(guān)聯(lián)公司或受上述一方直接或間接控制或與上述任何一方有其他利益關(guān)聯(lián)關(guān)系的個(gè)人或機(jī)）之間的交易但不包括公司與雇員之間的正常聘用關(guān)系）10.1.2有關(guān)重大關(guān)聯(lián)交易的合同10.2同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)調(diào)查情況10.2.1請(qǐng)?zhí)峁┕局饕顿Y者個(gè)人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、或與前述人關(guān)系密切的人士控制的其他公司清單（列明該等公司名稱及與前述人員的關(guān)系）、以及該等公司的最新經(jīng)年檢營(yíng)業(yè)執(zhí)照和能夠反映股權(quán)結(jié)構(gòu)的工商打印清單或其他股權(quán)結(jié)構(gòu)證明文件10.2.2公司與控股股東（包括實(shí)際控制人）及其關(guān)聯(lián)公司之間是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)；請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)說明文件，說明存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)聯(lián)公司名稱、競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域（包括客戶對(duì)

32、象及市場(chǎng)差別）及產(chǎn)品、該等競(jìng)爭(zhēng)的性質(zhì)、以及該等競(jìng)爭(zhēng)對(duì)公司的客觀影響十一保險(xiǎn)、環(huán)保、消防及安全生產(chǎn)11.1 保險(xiǎn)11.1.1請(qǐng)?zhí)峁┕舅斜ｋU(xiǎn)的保險(xiǎn)合同、保險(xiǎn)單、及就每一保險(xiǎn)單而言最近一次大的保險(xiǎn)金支付憑據(jù)11.1.2請(qǐng)說明是否存在依舊在處理中和尚未解決的保險(xiǎn)索賠11.2 環(huán)保11.2.1有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)的任何方面或公司目前或此前擁有、租賃或占有的任何不動(dòng)產(chǎn)的所有環(huán)境影響評(píng)估書表），以及所有相關(guān)的政府批準(zhǔn)/備案文件（如適用）11.2.2公司所有醒目的防治污染/環(huán)保設(shè)施、設(shè)備之竣工驗(yàn)收合格證明及其設(shè)計(jì)和被批準(zhǔn)適用年限的文件11.2.3關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)的所有排污許可證以及遵守該等許可證要求的文件和其他信息1

33、1.2.4所有環(huán)保部門及其他與環(huán)保相關(guān)的部門出具或發(fā)布或作出的與公司有關(guān)的所有文件、決定、通知等，包括但不限于批準(zhǔn)、通知、決定、整改要求、處罰、或調(diào)查總結(jié)11.2.5環(huán)保主管部門關(guān)于公司歷年來繳納排污及其他一切與環(huán)境保護(hù)相關(guān)的費(fèi)用之證明或者憑證11.3 消防11.3.1消防建審審批文件11.3.2消防設(shè)計(jì)及消防驗(yàn)收審核文件11.3.3其他消防文件（如消防局出具的其他批準(zhǔn)文件）11.4安全生產(chǎn)11.4.1安全生產(chǎn)許可證（如有）11.4.2其他安全生產(chǎn)文件（如安監(jiān)局出具的其他批準(zhǔn)文件）（如有）11.4.3安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局出具公司無重大違法證明十二、政府補(bǔ)貼12.1請(qǐng)說明國(guó)家或當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)政府部門是否

34、給予公司任何形式的補(bǔ)貼或優(yōu)惠政策，如有，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)補(bǔ)貼或優(yōu)惠的批文，補(bǔ)貼的數(shù)量，優(yōu)惠的內(nèi)容，補(bǔ)貼和優(yōu)惠可能維持的時(shí)間12.1請(qǐng)說明上述補(bǔ)貼或優(yōu)惠是否會(huì)由于本次投資而受到影響十三、訴訟、仲裁及行政處罰13.1正在進(jìn)行的訴訟、仲裁13.1.1請(qǐng)?zhí)峁┵F司及下屬公司已發(fā)生的、正在發(fā)生的以及將要發(fā)生的且會(huì)造成影響的重要訴訟、仲裁、索賠、行政處罰或政府機(jī)構(gòu)的調(diào)查或質(zhì)詢的有關(guān)的文件、函件（包括起訴狀、答辯狀、判決書、裁定書、執(zhí)行令、處罰決定書等文件）。13.1.2如果存在貴司、下屬公司以及該等公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員作為一方當(dāng)事人的重大訴訟或仲裁事項(xiàng)，則請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)文件。13.1.3如果存在涉及貴司及下屬公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之破產(chǎn)、犯罪、欺詐或不當(dāng)商業(yè)行為的訴訟、仲裁、行政程序，則請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)文件。13.1.4如果貴司及下屬公司違反或被指控違反環(huán)保、衛(wèi)生、防火、建筑、規(guī)劃、安全生產(chǎn)、生產(chǎn)銷售監(jiān)督管理、產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)監(jiān)督而發(fā)生訴訟、仲裁、行政調(diào)查或罰款，則請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)文件（如行政處罰通知書、判決書、裁決書）。同時(shí)將會(huì)視罰款金額的大小確定是否需要提請(qǐng)?zhí)幜P部門出具罰款所涉違法違規(guī)行為不構(gòu)成重大違法違規(guī)行為的說明。13.2潛在的訴訟及仲裁13.2