有關(guān)基層推行雙隨機(jī)、一公開(kāi)監(jiān)管面臨的問(wèn)題及建議

1、有關(guān)基層推行 雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管面臨的問(wèn)題及建議0充分保障被查企業(yè)知情權(quán)。在征求去年被查企業(yè)意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合今年新 增內(nèi)容，修改完善 雙隨機(jī)”抽查事前告知書(shū)，除告知企業(yè)檢查時(shí)間、檢查項(xiàng)目外， 重點(diǎn)向企業(yè)詳細(xì)說(shuō)明需要提前準(zhǔn)備的到場(chǎng)接受檢查人員、 備查資料等事項(xiàng)，告知 書(shū)由屬地分局送達(dá)。充實(shí)檢查人員庫(kù)和專業(yè)人員庫(kù)。根據(jù)執(zhí)法需要和崗位調(diào)整，選取市場(chǎng)監(jiān)管分 局一線監(jiān)管人員36人組成檢查人員庫(kù)。同時(shí)，針對(duì)縣級(jí)組建市場(chǎng)監(jiān)管局后，基 層檢查人員專業(yè)技能不足的問(wèn)題，選取市場(chǎng)監(jiān)管局機(jī)關(guān)科室人員32人組成專業(yè)人員庫(kù)，包括計(jì)量專業(yè)15人、特種設(shè)備專業(yè)3人、藥品醫(yī)療器械專業(yè)4人、保 健品化妝品專業(yè)2人、餐飲專業(yè)2

2、人、生產(chǎn)許可專業(yè)2人、食品生產(chǎn)流通專業(yè)2 人、廣告專業(yè)2人。根據(jù)涉及的檢查事項(xiàng)，由檢查組提請(qǐng)配備專業(yè)人員，從專業(yè) 人員庫(kù)中隨機(jī)匹配參加檢查。及時(shí)采集監(jiān)管數(shù)據(jù)。通過(guò)政府公文交換平臺(tái)，向全區(qū)所有行政執(zhí)法部門(mén)發(fā)函征詢行政處罰信息，共收到16個(gè)部門(mén)的回函，418戶被抽查對(duì)象中上年度受到 行政處罰的有1戶。從國(guó)稅、地稅數(shù)據(jù)庫(kù)中共獲取 277條有效數(shù)據(jù)，作為此次 抽查公示信息財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的依據(jù)。對(duì)未申報(bào)納稅的企業(yè)，剔除在年報(bào)公示數(shù)據(jù)中處 于停業(yè)狀態(tài)或申報(bào)數(shù)據(jù)為零的企業(yè)，剩余的全部委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，并把審計(jì)結(jié)果作為抽查依據(jù)?？茖W(xué)制定實(shí)施方案。一是明確隨機(jī)方式。檢查對(duì)象按住所劃分為63個(gè)片區(qū)， 每個(gè)片區(qū)檢

3、查對(duì)象不少于4戶、不多于7戶。兩名檢查人員組成一組，要求本 分局檢查人員不檢查本分局轄區(qū)市場(chǎng)主體、同一組檢查人員不屬于同一分局。在 檢查片區(qū)和檢查人員隨機(jī)匹配的基礎(chǔ)上，每個(gè)片區(qū)隨機(jī)抽取匹配1名計(jì)量專業(yè)人 員；檢查小組根據(jù)檢查對(duì)象的情況提出匹配專業(yè)人員申請(qǐng)，由領(lǐng)導(dǎo)小組隨機(jī)指派專業(yè)人員參與。二是明確檢查項(xiàng)目。檢查項(xiàng)目共13項(xiàng)，分別為年報(bào)公示信息檢查、即時(shí)公示信息檢查、食品生產(chǎn)檢查、食品流通檢查、藥品經(jīng)營(yíng)檢查、醫(yī)療器 械經(jīng)營(yíng)檢查、生產(chǎn)許可證檢查、計(jì)量器具檢查、特種設(shè)備檢查、餐飲檢查、保健 品檢查、化妝品檢查、廣告經(jīng)營(yíng)單位檢查。三是明確檢查責(zé)任。檢查人員負(fù)責(zé)各 類綜合檢查表格準(zhǔn)備、實(shí)地檢查、檢查表填寫(xiě)

4、、檢查結(jié)果錄入、經(jīng)營(yíng)異常名錄列入初審。有專業(yè)人員參與檢查的，實(shí)行簽名人負(fù)責(zé)制，即誰(shuí)檢查誰(shuí)簽名、誰(shuí)簽名誰(shuí)負(fù)責(zé)”。檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，抽查人員現(xiàn)場(chǎng)發(fā)放責(zé)令整改通知書(shū)，其余問(wèn)題 均按誰(shuí)管轄、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則移交屬地分局辦理，落實(shí)整改情況也由屬地分局進(jìn) 行回查。有序?qū)嵤┈F(xiàn)場(chǎng)抽查。姜堰區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局共組織 232人次，對(duì)418戶市場(chǎng)主 體進(jìn)行全面抽查，開(kāi)展公示信息檢查 418次，計(jì)量器具檢查318次，特種設(shè)備 檢查131次，食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)檢查11次、藥品經(jīng)營(yíng)檢查5次、醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)檢查 2次、生產(chǎn)許可證檢查3次、餐飲檢查1次、保健品檢查5次、化妝品檢查3 次、廣告經(jīng)營(yíng)單位檢查6次。共發(fā)現(xiàn)問(wèn)題153處，其中涉及工商

5、職能的84處， 涉及質(zhì)監(jiān)職能的68處，涉及食藥監(jiān)職能的2處，現(xiàn)場(chǎng)發(fā)放責(zé)令改正通知72份, 當(dāng)場(chǎng)責(zé)令停業(yè)1戶，發(fā)現(xiàn)案件線索15條。公示信息檢查結(jié)果即時(shí)在國(guó)家企業(yè)信 用信息系統(tǒng)公示，其余案源線索均移交基層分局進(jìn)一步核實(shí)， 最終轉(zhuǎn)入案件程序 7件。從后續(xù)調(diào)查反饋看，此次綜合抽查實(shí)現(xiàn)了 幺次抽查全面體檢”，保障了公平 公正，提高了檢查效率，減少了對(duì)企業(yè)的干擾，企業(yè)和基層人員普遍認(rèn)同。不少 經(jīng)營(yíng)者表示，以前是 工人生病，全家吃藥”走了一撥，又來(lái)一撥”，實(shí)行綜合檢 查減輕了經(jīng)營(yíng)者負(fù)擔(dān)，經(jīng)營(yíng)者更安心于經(jīng)營(yíng)。與此同時(shí)，實(shí)施雙隨機(jī)繪合抽查有利于緩解基層人員執(zhí)法壓力，以姜堰區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局張甸分局為例，2016年1月

6、該分局接受的省、市級(jí)工商、質(zhì)監(jiān)、食藥監(jiān)三部門(mén)檢查任務(wù)共計(jì)6批，任務(wù)最重的一名干部要在一個(gè)月內(nèi)對(duì) 40家企業(yè)實(shí)施6種檢查，檢查往往浮于表面。一 線執(zhí)法人員反映，與其走馬觀花地查 10次，不如頂真碰硬地查一次。基層分局 局長(zhǎng)普遍認(rèn)為，全面推廣 雙隨機(jī)”抽查，有助于化解基層人少事多的矛盾，防控 履職風(fēng)險(xiǎn)，整合市場(chǎng)監(jiān)管職能。存在問(wèn)題基層面臨問(wèn)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。工商部門(mén)實(shí)施 雙隨機(jī)”抽查的比例在3%5%。而質(zhì)監(jiān)、 食藥監(jiān)部門(mén)實(shí)施抽查的頻次、比例由相應(yīng)規(guī)章或文件規(guī)定，有的是根據(jù)實(shí)際情況 確定，遠(yuǎn)超過(guò)工商部門(mén)的抽查范圍。一線執(zhí)法人員是否需要對(duì)抽查范圍之外的市 場(chǎng)主體承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任，相關(guān)法規(guī)未予以明確。一旦抽查范圍之外的

7、市場(chǎng)主體發(fā)生 問(wèn)題，執(zhí)法人員難以免責(zé)。抽查項(xiàng)目、比例及頻次缺少統(tǒng)一規(guī)定。從國(guó)家、省級(jí)層面看，國(guó)家質(zhì)監(jiān)總局 印發(fā)了質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，明確了 24項(xiàng)檢查項(xiàng)目和依據(jù)， 但沒(méi)有明確抽查比例和頻次；國(guó)家工商總局公布的抽查清單，列明了抽查項(xiàng)目和 依據(jù)，但未列明抽查比例和頻次。江蘇省出臺(tái)的省政府部門(mén)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單， 涉及工商部門(mén)的抽查事項(xiàng)只有1項(xiàng)，即企業(yè)公示信息抽查；涉及質(zhì)監(jiān)部門(mén)的抽查 事項(xiàng)列出了 17項(xiàng)，并明確了抽查比例和頻次；涉及食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)的抽 查事項(xiàng)列出了 19項(xiàng)，其中有的要求全面檢查，有6項(xiàng)是根據(jù)實(shí)際工作情況確定， 未明確抽查比例和頻次。人員素質(zhì)難以適應(yīng)全領(lǐng)域執(zhí)法的要求。

8、部分地區(qū)實(shí)施 三合一 ”行政執(zhí)法體制 改革后，基層市場(chǎng)監(jiān)管分局基本由原工商人員組成， 原質(zhì)監(jiān)、食藥監(jiān)人員充實(shí)到 市場(chǎng)監(jiān)管分局的不足十分之一，執(zhí)法力量有限難以完成大批量不定向抽查任務(wù)。 從需要掌握的法律法規(guī)來(lái)說(shuō)，從事兩個(gè)以上部門(mén)的業(yè)務(wù)，需要熟練掌握20部以上法律法規(guī)和相關(guān)技術(shù)規(guī)范，一定時(shí)期內(nèi)存在干部心理和業(yè)務(wù)能力不適應(yīng)的情 況，而在基層培養(yǎng)一批精通全業(yè)務(wù)領(lǐng)域的執(zhí)法人員需要一定時(shí)間。此次姜堰區(qū)實(shí)施雙隨機(jī)”綜合抽查，涉及8個(gè)職能科室的13項(xiàng)監(jiān)管職能，其中工商3項(xiàng)、質(zhì) 監(jiān)3項(xiàng)、食藥監(jiān)7項(xiàng)。這些檢查，絕大部分需要具備較強(qiáng)的專業(yè)技能，而基層 分局能夠充實(shí)到抽查人員庫(kù)中的36名檢查人員，原質(zhì)監(jiān)的只有1人，原

9、食藥監(jiān) 的也只有1人。執(zhí)法人員參與抽查的積極性不高。實(shí)施雙隨機(jī)”抽查要求執(zhí)法人員到異地檢 查，而且為了與其他檢查人員配合，必須集中工作一段時(shí)間。此間，檢查人員所 從事的其他業(yè)務(wù)工作受到影響。在部分執(zhí)法人員看來(lái)，參加抽查成了額外任務(wù)”, 有基層分局不愿將業(yè)務(wù)骨干列入檢查人員庫(kù)，檢查人員自身也存在查一次就是一次，不必頂真”的應(yīng)付情緒、專業(yè)問(wèn)題難以把握”的畏難情緒，以及 多做多錯(cuò)， 不做不錯(cuò)”的消極思想。聯(lián)合懲戒力度偏弱。實(shí)施 雙隨機(jī)”綜合抽查理應(yīng)比單項(xiàng)檢查項(xiàng)目更全、要求 更嚴(yán)、力度更大。但從實(shí)際結(jié)果看，工商職能范圍內(nèi)處罰最嚴(yán)厲的不過(guò)是列入經(jīng) 營(yíng)異常名錄，對(duì)于小企業(yè)而言，其違法成本微乎其微，不足以形

10、成震懾。抽查發(fā) 現(xiàn)的涉及質(zhì)監(jiān)、食藥監(jiān)的案件線索，轉(zhuǎn)交所屬分局，與一般檢查并無(wú)不同。雙隨機(jī)”抽查制度設(shè)計(jì)的聯(lián)合懲戒、聯(lián)合制約，尚未真正落地。建議明確抽查負(fù)面清單制度，做到清單外無(wú)檢查、清單外可免責(zé)。國(guó)務(wù)院有關(guān)文 件要求，所有市場(chǎng)監(jiān)管事項(xiàng)均應(yīng)實(shí)施隨機(jī)抽查。 據(jù)此，除依據(jù)投訴舉報(bào)及突發(fā)事 件檢查外，其他檢查事項(xiàng)均應(yīng)納入清單范圍。 同時(shí)應(yīng)明確，執(zhí)法部門(mén)不得再下達(dá) 清單之外的檢查任務(wù)，杜絕任性檢查；執(zhí)法人員對(duì)清單之外的檢查事項(xiàng)免責(zé)， 對(duì) 隨機(jī)抽查范圍之外的市場(chǎng)主體監(jiān)管免責(zé)，明確監(jiān)管責(zé)任的邊界，消除基層對(duì) 監(jiān) 管無(wú)限責(zé)任”的顧慮。根據(jù)法律法規(guī)及規(guī)章修訂情況和工作實(shí)際，對(duì)抽查清單進(jìn) 行動(dòng)態(tài)調(diào)整，及時(shí)向社會(huì)公

11、布。未經(jīng)公布的不得實(shí)施檢查，企業(yè)有權(quán)拒絕檢查， 把監(jiān)督權(quán)真正交給企業(yè)，從而讓企業(yè)更加積極地參與隨機(jī)抽查。制定操作性更強(qiáng)的抽查清單，細(xì)化抽查項(xiàng)目、抽查比例和抽查頻次。國(guó)家層 面應(yīng)統(tǒng)一制定與基層監(jiān)管實(shí)際相符的抽查清單，把 工年不少于多少次檢查”，一 律調(diào)整為上年不超過(guò)多少次檢查”，進(jìn)一步細(xì)化和完善抽查清單，明確抽查依據(jù)、 抽查主體、抽查內(nèi)容、抽查方式等。既便于基層統(tǒng)籌安排、有機(jī)整合、分步實(shí)施， 又能有效減輕檢查者和被檢查者的負(fù)擔(dān)，降低基層監(jiān)管的風(fēng)險(xiǎn)。整合抽查事項(xiàng)，自上而下實(shí)施綜合監(jiān)管。在省、市層面，職能相近的執(zhí)法部 門(mén)應(yīng)加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，有年度檢查規(guī)定動(dòng)作的，提前下發(fā)檢查任務(wù)，在相近時(shí)間段 內(nèi)，取各部門(mén)抽查任務(wù)的 最大公倍數(shù)”，整合后統(tǒng)一實(shí)施抽查。年報(bào)公示信息抽 查面廣量大，可作為實(shí)施 雙隨機(jī)