危險化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審標(biāo)準(zhǔn)(最新版)(共52頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上危險化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審標(biāo)準(zhǔn)被評審單位： 評審時間： 年 月 日 評審人員： 考核要素標(biāo)準(zhǔn)分標(biāo)準(zhǔn)化要求及達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評審方法評審標(biāo)準(zhǔn)實得分不符合項描述備注否決項扣分項1、法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)（100分）1.1法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的識別和獲取50分1. 企業(yè)應(yīng)建立識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及政府其他有關(guān)要求的管理制度；2.明確責(zé)任部門、獲取渠道、方式；3.及時識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)及政府其他有關(guān)要求；4.形成法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及政府其他有關(guān)要求的清單和文本數(shù)據(jù)庫，并定期更新。查文件：1.識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及政府其他要求的制度

2、；2.適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及政府其他要求的清單和文本數(shù)據(jù)庫；3.定期更新記錄。未明確專門部門定期識別和獲取，扣50分（B級要素否決項）。1.識別和獲取的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及政府其他要求，一項不符合扣1分；2.法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及政府其他要求未識別到條款，一項扣1分；3.未形成清單或文本數(shù)據(jù)庫扣5分；4.未及時更新清單或文本數(shù)據(jù)庫，扣5分。企業(yè)應(yīng)采用適當(dāng)?shù)姆绞?、方法，將適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求及時傳達(dá)給相關(guān)方。查文件：1.文件發(fā)放記錄；2.培訓(xùn)記錄、告知書、宣傳材料。詢問：相關(guān)方是否接收到企業(yè)傳達(dá)的相關(guān)信息。未及時將適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求向相關(guān)方進(jìn)行傳達(dá)，一項不符合扣1分。1.

3、2法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)符合性評價50分1. 企業(yè)應(yīng)每年至少1次對適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他有關(guān)要求的執(zhí)行情況進(jìn)行符合性評價；2.對評價出的不符合項進(jìn)行原因分析，制定整改計劃和措施；3.編制符合性評價報告。查文件：1.符合性評價報告、記錄；2.不符合項整改記錄。未進(jìn)行符合性評價，扣50分（B級要素否決項）。1.未編制評價報告扣5分； 2.未對所有適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他有關(guān)要求進(jìn)行評價，一項扣2分；3.對評價出的不符合項未進(jìn)行原因分析的，一項扣2分；未制定整改計劃或整改措施，或整改措施不落實，一項扣2分。危險化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審標(biāo)準(zhǔn)被評審單位： 評審時間： 年 月 日 評審

4、人員： 考核要素標(biāo)準(zhǔn)分標(biāo)準(zhǔn)化要求及達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評審方法評審標(biāo)準(zhǔn)實得分不符合項描述備注否決項扣分項2、機(jī)構(gòu)和職責(zé)（100分）2.1 方針目標(biāo)20分1. 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人組織制定符合本企業(yè)實際的、文件化的安全生產(chǎn)方針；2. 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人組織制定符合企業(yè)實際的、文件化的年度安全生產(chǎn)目標(biāo)；3. 企業(yè)安全生產(chǎn)目標(biāo)應(yīng)滿足：（1）形成文件，并得到所有從業(yè)人員的貫徹和實施；（2）符合或嚴(yán)于相關(guān)法律法規(guī)的要求；（3）與企業(yè)的職業(yè)安全健康風(fēng)險相適應(yīng)；（4）根據(jù)安全生產(chǎn)目標(biāo)制定量化的安全生產(chǎn)工作指標(biāo)；（5）應(yīng)企業(yè)以公眾易于獲得的方式發(fā)布安全生產(chǎn)目標(biāo)。查文件：安全生產(chǎn)方針，年度安全生產(chǎn)目標(biāo)。詢問：抽查從業(yè)人員是否知道本企

5、業(yè)安全生產(chǎn)方針和安全生產(chǎn)目標(biāo)。現(xiàn)場檢查：安全生產(chǎn)方針和安全生產(chǎn)目標(biāo)告知情況。未制定安全生產(chǎn)方針或年度安全生產(chǎn)目標(biāo)，扣20分（B級要素否決項）。1.缺一項扣2分；2.安全生產(chǎn)目標(biāo)不滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，一項不符合扣1分；3.人員不了解安全生產(chǎn)方針或安全生產(chǎn)目標(biāo)的1人次扣1分；4沒有制定安全生產(chǎn)工作指標(biāo)或指標(biāo)未進(jìn)行量化，扣2分；5.發(fā)布安全生產(chǎn)目標(biāo)的方式不符合公眾易于獲得的要求，扣2分。1.企業(yè)應(yīng)將年度安全目標(biāo)分解到各級組織（包括各個管理部門、車間、班組），簽訂安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書；2. 企業(yè)應(yīng)定期考核安全生產(chǎn)目標(biāo)完成情況；3.企業(yè)及各級組織應(yīng)制定切實可行的年度安全生產(chǎn)工作計劃，以保證年度安全工作目標(biāo)的有效

6、完成。查文件：1.企業(yè)的年度安全生產(chǎn)目標(biāo)和安全生產(chǎn)工作計劃；2.各級組織的安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書； 3.各級組織年度安全生產(chǎn)工作計劃； 4.安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書的考核與獎懲記錄。未簽訂各級組織的安全目標(biāo)責(zé)任書，扣20分（B級要素否決項）。1.每缺一個組織的安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書，扣2分；2.安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書內(nèi)容與本組織的安全生產(chǎn)職責(zé)不符，扣1分； 3.企業(yè)未制定年度安全生產(chǎn)工作計劃，扣4分；各級組織未制定年度安全生產(chǎn)工作計劃，缺一個組織扣2分；4.未定期考核，扣4分；考核與安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書內(nèi)容不符扣2分5.未落實安全生產(chǎn)目標(biāo)考核獎懲，扣2分；詢問：1.主要負(fù)責(zé)人及各級組織負(fù)責(zé)人是否了解各自安全生產(chǎn)目

7、標(biāo)；2.抽查從業(yè)人員是否了解本組織的安全生產(chǎn)目標(biāo)。6.有關(guān)人員不了解本組織的安全生產(chǎn)目標(biāo)，1人次扣1分。2.2 負(fù)責(zé)人20分1.明確企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是安全生產(chǎn)第一責(zé)任人；2.主要負(fù)責(zé)人對本單位的危險化學(xué)品安全管理工作全面負(fù)責(zé)，落實安全生產(chǎn)基礎(chǔ)與基層工作。查文件：安全生產(chǎn)責(zé)任制。詢問：1.主要負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)職責(zé)；2.對本單位的危險化學(xué)品安全管理工作情況；3.本單位安全生產(chǎn)基礎(chǔ)和基層工作情況和做法。未明確第一責(zé)任人，或不符合規(guī)定，扣20分（B級要素否決項）。主要負(fù)責(zé)人對本單位的危險化學(xué)品安全管理工作情況、對安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理工作情況不清楚，扣5分。1. 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人組織開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)；2.

8、 企業(yè)應(yīng)制定安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化實施方案，明確實施時間、計劃、責(zé)任部門和責(zé)任人；3. 企業(yè)應(yīng)制定安全文化建設(shè)計劃或方案； 查文件：1.查企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化實施方案；2.主要負(fù)責(zé)人組織和參與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的記錄；3.安全文化建設(shè)計劃或方案。1.安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化實施方案內(nèi)容，一項不符合扣2分；2.無主要負(fù)責(zé)人組織或參與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化記錄，扣3分；3.未制定安全文化建設(shè)計劃或方案，扣2分。1. 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人安全承諾的內(nèi)容應(yīng)明確、公開、文件化；2.主要負(fù)責(zé)人應(yīng)確保安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化所需的資金、人員、時間、設(shè)備設(shè)施等資源。查文件：1.主要負(fù)責(zé)人安全承諾書；2.資源配備文件及使用記錄。詢問：1.主要負(fù)責(zé)人如何提

9、供資源支持；2.從業(yè)人員是否知道主要負(fù)責(zé)人的安全承諾?，F(xiàn)場檢查:安全承諾告知情況。1.主要負(fù)責(zé)人未作出安全承諾，扣10分；2.安全承諾未明確、公開、文件化，一項不符合扣2分；3.資源支持、配備不充分，一項不符合扣2分；4.從業(yè)人員不清楚主要負(fù)責(zé)人的安全承諾，1人次扣1分。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人定期組織召開安委會會議，或定期聽取安全生產(chǎn)工作情況匯報，了解安全生產(chǎn)狀況，解決安全生產(chǎn)問題。查文件：1.查安委會會議記錄或紀(jì)要；2.安全生產(chǎn)工作匯報資料。詢問：主要負(fù)責(zé)人聽取安全生產(chǎn)工作匯報的情況。1.主要負(fù)責(zé)人未定期召開安委會會議或聽取匯報，扣10分；2.未形成會議記錄或紀(jì)要，扣2分； 3.安全生產(chǎn)問題未及時解

10、決，一項不符合扣2分。企業(yè)要落實領(lǐng)導(dǎo)干部帶班制度；主要負(fù)責(zé)人要對領(lǐng)導(dǎo)干部帶班負(fù)全責(zé)。查文件：1.領(lǐng)導(dǎo)干部帶班制度；2.領(lǐng)導(dǎo)干部帶班記錄及考核記錄。詢問：主要負(fù)責(zé)人等有關(guān)負(fù)責(zé)人了解和執(zhí)行帶班制度的情況。未實施領(lǐng)導(dǎo)干部帶班，扣20分（B級要素否決項）。1.領(lǐng)導(dǎo)干部無故不參加帶班，1人次扣2分；2.帶班記錄一項不符合扣1分； 3.未按規(guī)定進(jìn)行領(lǐng)導(dǎo)帶班制度執(zhí)行情況考核，扣2分；4.主要負(fù)責(zé)人不清楚領(lǐng)導(dǎo)干部帶班情況，扣2分。2.3 職責(zé)30分1.企業(yè)應(yīng)制定安委會和各管理部門及基層單位的安全職責(zé)。查文件：安全生產(chǎn)責(zé)任制文件及內(nèi)容。詢問：各管理部門及基層單位負(fù)責(zé)人是否清楚本部門安全職責(zé)。1.缺少一個管理部門

11、或基層單位的安全職責(zé)，扣2分；2.安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容與部門安全職責(zé)不符合，一項扣2分；3.主要負(fù)責(zé)人不清楚安委會安全職責(zé)，扣10分；4.有關(guān)人員不了解本部門安全職責(zé)，1人次扣2分。5.缺少安委會的安全職責(zé),扣10分。2.企業(yè)明確主要負(fù)責(zé)人安全職責(zé)，對安全生產(chǎn)法規(guī)定的主要負(fù)責(zé)人安全職責(zé)進(jìn)行細(xì)化； 明確各級管理人員和從業(yè)人員的安全職責(zé)，做到“一崗一責(zé)”。查文件：安全生產(chǎn)責(zé)任制。詢問：1.主要負(fù)責(zé)人是否了解安全生產(chǎn)法規(guī)定的安全職責(zé)和細(xì)化后的安全職責(zé)內(nèi)容；1.未建立安全生產(chǎn)責(zé)任制，扣100分（A級要素否決項）；1.安全職責(zé)與其所在崗位職責(zé)不符合，一項扣2分；2.其他人員對其安全職責(zé)不清楚，1人次扣2分

12、。3.建立安全生產(chǎn)責(zé)任制考核機(jī)制；對企業(yè)負(fù)責(zé)人、各級管理部門、管理人員及從業(yè)人員安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行定期考核，予以獎懲。查文件：1.安全生產(chǎn)責(zé)任制考核制度；2.考核、獎懲決定文件，及獎懲兌現(xiàn)情況?，F(xiàn)場檢查：財務(wù)記錄、行政文件。未建立安全責(zé)任制考核機(jī)制，扣30分（B級要素否決項）。未按考核制度對企業(yè)負(fù)責(zé)人、各級管理部門和從業(yè)人員的安全責(zé)任制進(jìn)行定期考核，予以獎懲，一項不符合扣2分。2.4 組織機(jī)構(gòu)20分1.企業(yè)應(yīng)設(shè)置安委會；設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)或配備專職安全管理人員。安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)要具備相對獨立職能。專職安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)不少于企業(yè)員工總數(shù)的2%（不足50人的企業(yè)至少配備1人），要具備化工或安全管理

13、相關(guān)專業(yè)中專以上學(xué)歷，有從事化工生產(chǎn)相關(guān)工作2年以上經(jīng)歷；按規(guī)定配備注安師，且至少有一名具有3年化工安全生產(chǎn)經(jīng)歷；或委托安全生產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)選派注安師提供安全生產(chǎn)管理服務(wù)。查文件：1.安委會、安全生產(chǎn)管理部門或?qū)Ｂ毎踩芾砣藛T配備文件。2.注冊安全工程師配備或委托文件。3.安全生產(chǎn)管理人員的學(xué)歷、工作經(jīng)歷。4.與提供安全生產(chǎn)管理服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)簽訂的協(xié)議(合同).未設(shè)置安委會、安全生產(chǎn)管理部門或配備專職安全管理人員，扣100分（A級要素否決項）。1.專職安全管理人員配備不符合要求，一項扣2分；2.未按規(guī)定配備注冊安全工程師，或未按規(guī)定委托中介機(jī)構(gòu)，扣2分；3.注冊安全工程師不具有化工安全生產(chǎn)經(jīng)歷，扣

14、1分。2.企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模設(shè)置相應(yīng)管理部門；生產(chǎn)、儲存劇毒化學(xué)品、易制毒危險化學(xué)品的單位，應(yīng)當(dāng)設(shè)置治安保衛(wèi)機(jī)構(gòu),配備專職治安保衛(wèi)人員。查文件：1.管理部門設(shè)置文件；2.治安保衛(wèi)部門設(shè)置及專職治安保衛(wèi)人員配置文件。1.機(jī)構(gòu)設(shè)置與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模不符，扣2分； 2.未設(shè)置治安保衛(wèi)機(jī)構(gòu)或配備專職治安保衛(wèi)人員，一項扣1分。3.企業(yè)應(yīng)建立、健全從安全生產(chǎn)委員會到管理部門、車間、基層班組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)，各級機(jī)構(gòu)要配備負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)的人員。查文件：1.建立安全生產(chǎn)委員會、管理部門、車間、基層班組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)的文件。詢問：有關(guān)人員是否了解安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成。1.未建立安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)，扣2分。

15、 2.安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)中每缺1個單位或1個單位未明確安全管理人員，一項扣2分；3.有關(guān)人員不清楚安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成，1人次扣1分。2.5 安全生產(chǎn)投入10分1.企業(yè)應(yīng)根據(jù)國家及當(dāng)?shù)卣?guī)定，建立和落實安全生產(chǎn)費用管理制度，確保安全生產(chǎn)需要。查文件：安全生產(chǎn)費用管理制度。未按有關(guān)規(guī)定投入安全生產(chǎn)費用，扣10分（B級要素否決項）。安全生產(chǎn)費用管理制度內(nèi)容不符合有關(guān)規(guī)定，一項扣1分。2.企業(yè)應(yīng)按照規(guī)定的安全生產(chǎn)費用使用范圍，合理使用安全生產(chǎn)費用，建立安全生產(chǎn)費用臺賬，載明安全生產(chǎn)費用使用情況。查文件：1.安全生產(chǎn)費用管理制度；2.安全生產(chǎn)費用臺帳。詢問：安全生產(chǎn)費用管理部門對安全生產(chǎn)費用使用情況。

16、現(xiàn)場檢查：安全生產(chǎn)費用使用情況與臺帳記錄是否符合。1.未規(guī)定安全生產(chǎn)費用使用范圍，扣5分； 2.未建立安全費用臺帳，扣2分；3.安全生產(chǎn)費用臺帳內(nèi)容與規(guī)定要求不符，一項扣1分；4.安全生產(chǎn)費用使用情況與臺帳記錄不符，一項扣1分。3.依法參加工傷保險或安全責(zé)任險，為全體從業(yè)人員繳納保險費。查文件：企業(yè)為從業(yè)人員交納保險憑證。未參加工傷社會保險扣5分；每漏繳工傷保險費1人次扣1分。4.實行全員安全風(fēng)險抵押金制度或安全責(zé)任保險。查文件：風(fēng)險抵押金或安全責(zé)任保險考核記錄。未考核兌現(xiàn)，扣2分。危險化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審標(biāo)準(zhǔn)被評審單位： 評審時間： 年 月 日 評審人員： 考核要素標(biāo)準(zhǔn)分標(biāo)準(zhǔn)化要

17、求及達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評審方法評審標(biāo)準(zhǔn)實得分不符合項描述備注否決項扣分項3、風(fēng)險管理（100分）3.1 范圍與評價方法10分1. 企業(yè)應(yīng)組織制定風(fēng)險評價管理制度，并明確風(fēng)險評價的目的、范圍、頻次、準(zhǔn)則及工作程序；明確各部門及有關(guān)人員在開展風(fēng)險評價過程中的職責(zé)和任務(wù)。查文件：風(fēng)險評價管理制度，各部門和有關(guān)人員的職責(zé)與任務(wù)。詢問：1.企業(yè)負(fù)責(zé)人組織開展風(fēng)險評價工作的情況；2.從業(yè)人員是否了解風(fēng)險評價制度的有關(guān)內(nèi)容。1.未制定風(fēng)險評價管理制度，或未明確風(fēng)險評價的目的、頻次、準(zhǔn)則及工作程序，一項不符合扣1分；2.未明確各部門及有關(guān)人員的職責(zé)和任務(wù)，一項不符合扣1分；3.企業(yè)負(fù)責(zé)人沒有組織開展風(fēng)險評價工作，或不了

18、解風(fēng)險評價工作情況，一項不符合扣2分； 4.從業(yè)人員不了解風(fēng)險評價制度內(nèi)容，1人次扣1分。2.企業(yè)風(fēng)險評價的范圍應(yīng)包括:（1）規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；（2）常規(guī)和非常規(guī)活動；（3）事故及潛在的緊急情況；（4）所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動；（5）原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；（6）作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；（7）丟棄、廢棄、拆除與處置；（8）企業(yè)周圍環(huán)境；（9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。查文件：1.風(fēng)險評價記錄；2.風(fēng)險評價管理制度。風(fēng)險評價范圍不符合標(biāo)準(zhǔn)要求，一項扣1分。3.根據(jù)需要，可選用JHA法對作業(yè)活動、SCL法對設(shè)備設(shè)施（安全生產(chǎn)條件）進(jìn)行危險、有害因素識別

19、和風(fēng)險評價；可選用HAZOP法對危險性工藝進(jìn)行危險、有害因素識別和風(fēng)險評價；選用其他方法對相關(guān)方面進(jìn)行危險、有害因素識別和風(fēng)險評價。查文件：1.風(fēng)險管理制度；2.風(fēng)險評價記錄；3.選用的風(fēng)險評價方法。詢問：有關(guān)人員對風(fēng)險評價方法的掌握和運用情況。1.未規(guī)定選用何種風(fēng)險評價方法，扣2分；2.有關(guān)人員不清楚或未掌握選定的風(fēng)險評價方法，1人次扣1分。4.企業(yè)應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定風(fēng)險評價準(zhǔn)則：1）有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；2）設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；3）企業(yè)的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；4）企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。評價準(zhǔn)則應(yīng)符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范規(guī)定，應(yīng)包括事件發(fā)生可能性、嚴(yán)重性的取值標(biāo)準(zhǔn)以及風(fēng)險等級的評定標(biāo)準(zhǔn)。查

20、文件：風(fēng)險管理制度、風(fēng)險評價準(zhǔn)則和相關(guān)取值標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容。1.未根據(jù)實際制定風(fēng)險評價準(zhǔn)則，扣2分；2.風(fēng)險評價準(zhǔn)則不符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，一項扣1分。3.風(fēng)險評價涉及的事件發(fā)生可能性、嚴(yán)重性的取值標(biāo)準(zhǔn)不明確，或風(fēng)險等級評定標(biāo)準(zhǔn)不明確一項扣2分。3.2風(fēng)險評價10分1. 企業(yè)風(fēng)險評價應(yīng)建立作業(yè)活動清單和設(shè)備、設(shè)施清單；根據(jù)規(guī)定的頻次和時機(jī)，開展危險、有害因素辨識、風(fēng)險評價；從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴(yán)重性進(jìn)行評價。查文件：1.作業(yè)活動清單、設(shè)備、設(shè)施清單； 2.風(fēng)險評價記錄；3.風(fēng)險評價報告。現(xiàn)場檢查：從業(yè)人員參與風(fēng)險評價活動的情況。未按規(guī)定的頻次和時機(jī)開展風(fēng)險評價，扣10分（B級要素否決項）

21、。1.未建立作業(yè)活動清單、設(shè)備設(shè)施清單，每一項不符合扣1分； 2.危險、有害因素識別、評價不全面或不正確，一項扣1分。 2.企業(yè)各級管理人員應(yīng)參與風(fēng)險評價工作，廠級評價組織應(yīng)有企業(yè)負(fù)責(zé)人參加；車間級評價組織應(yīng)有車間負(fù)責(zé)人參加；所有從業(yè)人員應(yīng)參與風(fēng)險評價和風(fēng)險控制。查文件：1.各級機(jī)構(gòu)組織開展風(fēng)險評價的有關(guān)文件；2.風(fēng)險分析記錄、風(fēng)險評價報告；3.風(fēng)險評價有關(guān)會議記錄或紀(jì)要。詢問：有關(guān)企業(yè)負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員是否參與風(fēng)險評價工作。1.沒有組織開展風(fēng)險評價的文件，一項扣2分；2.各級管理人員及從業(yè)人員未參與風(fēng)險評價工作，1人次扣1分。3.3風(fēng)險控制15分1. 企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果，建立重大風(fēng)險清單

22、；結(jié)合實際情況，確定優(yōu)先順序，制定措施消減風(fēng)險，將風(fēng)險控制在可以接受的程度；風(fēng)險控制措施符合標(biāo)準(zhǔn)要求。查文件：重大風(fēng)險清單；風(fēng)險控制措施；風(fēng)險評價記錄，風(fēng)險評價報告?，F(xiàn)場檢查：重大風(fēng)險控制措施現(xiàn)場落實情況。未將重大風(fēng)險降到可以接受的程度，扣15分（B級否決項）。1.未建立重大風(fēng)險清單，扣1分；2.風(fēng)險控制措施缺乏針對性、可操作性和可靠性，一項扣1分。2.企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險評價的結(jié)果及所采取的控制措施對從業(yè)人員進(jìn)行宣傳、培訓(xùn)，制定風(fēng)險管理培訓(xùn)計劃，并按計劃開展宣傳、培訓(xùn)。查文件：1.風(fēng)險管理培訓(xùn)教育計劃；2.風(fēng)險管理培訓(xùn)教育記錄。詢問：從業(yè)人員是否知道本崗位的危險、有害因素及應(yīng)采取的控制措施。1.沒有

23、風(fēng)險管理培訓(xùn)教育計劃，或培訓(xùn)教育記錄缺少風(fēng)險評價內(nèi)容，一項扣2分；2.從業(yè)人員不了解本崗位風(fēng)險及其控制措施，1人次扣2分。3.4隱患排查與治理20分1.企業(yè)應(yīng)對風(fēng)險評價出的建立隱患治理臺賬；對查出的每個隱患都下達(dá)隱患治理通知，明確責(zé)任人、治理時限；重大隱患項目做到整改措施、責(zé)任、資金、時限和預(yù)案“五到位”；所有隱患項目按期完成隱患治理。查文件：1.隱患治理制度；2.隱患治理臺賬； 3.隱患治理記錄；4.重大隱患治理工作“五到位”落實情況。1.未建立隱患治理臺賬，扣5分；2.未向相關(guān)部門下達(dá)隱患治理通知, 一項扣2分；3.通知內(nèi)容不符合要求一項扣1分4.重大隱患項目未做到“五到位”，一項扣1分；

24、5.隱患項目未按期治理一項扣5分。2.對確定的重大隱患項目建立檔案，檔案內(nèi)容應(yīng)包括：（1）評價報告與技術(shù)結(jié)論；（2）評審意見；（3）隱患治理方案，包括資金概預(yù)算情況等；（4）治理時間表和責(zé)任人；（5）竣工驗收報告；（6）備案文件。查文件：重大隱患項目檔案。1.未建立重大隱患項目檔案，扣5分；2.檔案內(nèi)容不全，缺一項扣2分。3.企業(yè)暫時無力解決的重大事故隱患，除應(yīng)書面向企業(yè)直接主管部門和當(dāng)?shù)卣?、安全監(jiān)管部門報告外要說明無力解決的原因和采取的防范措施，應(yīng)采取有效防范措施。查文件：1.重大事故隱患的防范措施；2.書面報告。未書面向主管部門和當(dāng)?shù)卣?、安全監(jiān)管部門報告扣20分（B級要素否決項）。未采

25、取有效防范措施，扣5分。4.企業(yè)對不具備整改條件的重大事故隱患，必須采取防范措施，并納入計劃，限期解決或停產(chǎn)，同時書面向主管部門和當(dāng)?shù)卣?、安全監(jiān)管部門報告，報告要說明不具備整改條件的原因、整改計劃和防范措施等。查文件：1.重大事故隱患的防范措施；2.隱患整改計劃。1不具備整改條件的重大事故隱患，未采取防范措施，或未納入計劃，或未限期解決或停產(chǎn)，一項不符合扣20分（B級要素否決項）；2未書面向主管部門和當(dāng)?shù)卣?、安全監(jiān)管部門報告扣20分（B級要素否決項）。3.5 重大危險源20分1. 企業(yè)應(yīng)按照GB18218辨識并確定重大危險源；建立重大危險源檔案，包括：辨識、分級記錄；重大危險源基本特征表；

26、區(qū)域位置圖、平面布置圖、工藝流程圖和主要設(shè)備一覽表；重大危險源安全管理制度及安全操作規(guī)程；安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)、措施說明；事故應(yīng)急預(yù)案；安全評價報告或安全評估報告。查文件：1.重大危險源管理制度的建立和執(zhí)行情況；2安全評價報告或安全評估報告；3.重大危險源檔案。未建立重大危險源管理制度，或未辨識、確定重大危險源，扣100分（A級要素否決項）。 1.每遺漏一處扣5分；2.未建立重大危險源檔案，扣5分；3.檔案內(nèi)容，每遺漏一項或一項不符合扣1分。2.企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定對重大危險源設(shè)置安全監(jiān)控報警系統(tǒng)。重大危險源涉及的壓力、溫度、液位、泄漏報警等重要參數(shù)的測量要有遠(yuǎn)傳和連續(xù)記錄。對毒性氣體、劇毒液體和易

27、燃?xì)怏w等重點設(shè)施應(yīng)設(shè)置緊急切斷裝置；毒性氣體應(yīng)設(shè)置泄漏物緊急處置裝置，獨立的安全儀表系統(tǒng)；設(shè)置必要的視頻監(jiān)控系統(tǒng)。查文件：安全監(jiān)控報警設(shè)施臺賬?，F(xiàn)場檢查：1.重大危險源安全監(jiān)控報警系統(tǒng)，重要參數(shù)遠(yuǎn)傳和連續(xù)記錄、視頻監(jiān)控系統(tǒng)等；2.毒性氣體、劇毒液體和易燃?xì)怏w等重點設(shè)施緊急切斷裝置；3.毒性氣體泄漏物緊急處置裝置及安全儀表系統(tǒng)1.未按有關(guān)規(guī)定設(shè)置安全監(jiān)控報警系統(tǒng)，一項不符合扣2分；安全監(jiān)測監(jiān)控報警系統(tǒng)不符合國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，一項不符合扣2分；2.毒性氣體、劇毒液體和易燃?xì)怏w等重點設(shè)施未設(shè)置緊急切斷裝置扣2分；3.毒性氣體未設(shè)置泄漏物緊急處置裝置及獨立的安全儀表系統(tǒng)，一項不符合扣2分。3.企業(yè)應(yīng)

28、按照國家有關(guān)規(guī)定，建立、明確定期評估的時限和要求，定期對重大危險源進(jìn)行安全評估。查文件：1.重大危險源定期評估制；2.定期安全評估報告。1.未建立重大危險源定期評估制度或要求，扣10分；2未按要求定期評估，扣10分；3.無重大危險源安全評估報告，扣2分。4.企業(yè)應(yīng)對重大危險源的設(shè)備、設(shè)施包括檢測儀表、附屬設(shè)備及配件定期檢查、檢驗，取得檢驗合格證，并做好記錄。查文件：1.重大危險源的設(shè)備、設(shè)施定期檢查記錄；2.設(shè)備、設(shè)施的檢驗報告或檢驗合格證?，F(xiàn)場檢查：重大危險源的設(shè)備、設(shè)施的完整性和有效性。重大危險源有重大事故隱患，且未采取安全防范措施的，扣100分，（A級要素否決項）。1.未定期檢查、維護(hù)，

29、扣2分；2.未定期檢驗，1臺次扣2分；檢驗不合格仍在使用，扣2分；3.無檢驗報告或檢驗合格證，1份扣2分。4.設(shè)備、設(shè)施完整性或有效性一處不符合，扣2分。5.企業(yè)應(yīng)制定重大危險源應(yīng)急救援預(yù)案，根據(jù)重大危險源的危險特性配備必要的救援器材、裝備，每年至少進(jìn)行1次重大危險源應(yīng)急救援預(yù)案演練。涉及吸入性有毒、有害氣體的重大危險源，應(yīng)配備便攜式濃度檢測設(shè)備、空氣呼吸器、化學(xué)防護(hù)服、堵漏器材等；涉及劇毒氣體的的重大危險源，應(yīng)配備兩套以上氣密性化學(xué)防護(hù)服。查文件：1.重大危險源應(yīng)急救援預(yù)案；2.重大危險源應(yīng)急預(yù)案演練記錄； 3.應(yīng)急救援器材臺賬。詢問：抽查有關(guān)人員對應(yīng)急救援預(yù)案的掌握情況、對應(yīng)急援救器材、裝

30、備使用情況?，F(xiàn)場檢查：應(yīng)急救援器材、裝備的現(xiàn)場狀況。1.沒有重大危險源應(yīng)急救援預(yù)案，扣2分；2.救援器材裝備不符合要求，一項扣2分；3.從業(yè)人員對應(yīng)急救援預(yù)案不清楚，1人次扣2分。6.企業(yè)應(yīng)將重大危險源及相關(guān)安全措施、應(yīng)急措施報送當(dāng)?shù)乜h級以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門備案。查文件：備案資料。未備案或備案內(nèi)容不符合要求，一項扣2分。7. 企業(yè)危險化學(xué)品的生產(chǎn)裝置和儲存危險化學(xué)品數(shù)量構(gòu)成重大危險源的儲存設(shè)施的防護(hù)距離應(yīng)滿足國家規(guī)定要求；防護(hù)距離不符合國家規(guī)定要求的，應(yīng)采取切實可行的防范措施，并在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行整改。查文件：1.重大危險源安全評估報告；2.重大危險源防護(hù)距離存在問題的整改

31、計劃、措施，包括防范措施?，F(xiàn)場檢查：1.重大危險源現(xiàn)場測量防護(hù)距離；2.重大危險源防范措施的落實情況。防護(hù)距離不符合規(guī)定要求，且無防范措施，一處扣20分（B級要素否決項）；1.整改計劃、措施不符合要求，一項扣2分；2.未按期整改或防范措施不落實，一項扣4分。3.6變更10分1.嚴(yán)格履行以下變更程序及要求：（1) 變更申請：按要求填寫變更申請表，由專人進(jìn)行管理；（2) 變更審批：變更申請表應(yīng)逐級上報主管部門，并按管理權(quán)限報主管領(lǐng)導(dǎo)審批；（3) 變更實施：變更批準(zhǔn)后，由主管部門負(fù)責(zé)實施。不經(jīng)過審查和批準(zhǔn)，任何臨時性的變更都不得超過原批準(zhǔn)范圍和期限；（4) 變更驗收：變更實施結(jié)束后，變更主管部門應(yīng)對

32、變更的實施情況進(jìn)行驗收，形成報告，并及時將變更結(jié)果通知相關(guān)部門和有關(guān)人員。查文件：1.變更管理制度；2.變更管理記錄?，F(xiàn)場檢查：查看變更實施現(xiàn)場。1.未按程序?qū)嵤┳兏?，一項?分；2.履行變更程序過程，一項不符合扣2分；3.變更實施現(xiàn)場一項不符合，扣2分。2.企業(yè)應(yīng)對每項變更過程產(chǎn)生的風(fēng)險都進(jìn)行分析，制定控制措施；變更實施過程中認(rèn)真落實風(fēng)險控制措施。查文件：1.變更的風(fēng)險分析記錄；2.變更風(fēng)險的控制措施。3.變更實施驗收報告。對變更過程的風(fēng)險未進(jìn)行分析或控制措施不落實，一項不符合扣2分。3.7風(fēng)險信息更新10分1.企業(yè)非常規(guī)活動及危險性作業(yè)實施前，應(yīng)識別危險、有害因素，排查隱患。查文件：1.風(fēng)

33、險評價記錄或報告；2.作業(yè)許可證。未按規(guī)定進(jìn)行危險、有害因素識別，一項扣2分；識別不充分，一項不符合扣1分。2.企業(yè)應(yīng)每年評審或檢查風(fēng)險評價結(jié)果和風(fēng)險控制效果。查文件：年度評審或檢查報告，或者評審記錄。未定期對風(fēng)險評價結(jié)果和風(fēng)險控制效果進(jìn)行評審或檢查，扣2分。3.企業(yè)應(yīng)在下列情形發(fā)生時及時進(jìn)行風(fēng)險評價：1）新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；2）操作條件變化或工藝改變；3）技術(shù)改造項目；4）有對事件、事故或其他信息的新認(rèn)識；5）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。查文件：風(fēng)險評價報告、記錄。未及時進(jìn)行風(fēng)險評價，一項不符合扣2分。3.8供應(yīng)商5分1. 企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行供應(yīng)商管理制度，建立供應(yīng)商名錄、檔案（包括資格預(yù)

34、審、業(yè)績評價等資料）；對供應(yīng)商資格預(yù)審、選用、續(xù)用進(jìn)行管理；并定期識別與采購有關(guān)的風(fēng)險。查文件：1.供應(yīng)商管理制度；2.合格供應(yīng)商名錄、檔案；3.供應(yīng)商選用、續(xù)用、評價記錄；4.與采購有關(guān)的風(fēng)險信息。1.未建立合格供應(yīng)商名錄、檔案，一項扣2分；2.未對供應(yīng)商進(jìn)行規(guī)范管理，一項不符合扣1分；3.未定期識別與采購有關(guān)的風(fēng)險，1次扣2分。危險化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審標(biāo)準(zhǔn)被評審單位： 評審時間： 年 月 日 評審人員： 考核要素標(biāo)準(zhǔn)分標(biāo)準(zhǔn)化要求及達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評審方法評審標(biāo)準(zhǔn)實得分不符合項描述備注否決項扣分項4、管理制度（100分）4.1安全生產(chǎn)規(guī)章制度40分1. 企業(yè)應(yīng)通過識別和評估，將適用于本企

35、業(yè)的有關(guān)法律法規(guī)和有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定轉(zhuǎn)化為企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度或安全操作規(guī)程的具體內(nèi)容，并嚴(yán)格落實；安全生產(chǎn)規(guī)章制度內(nèi)容應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)要求，明確責(zé)任部門、職責(zé)、工作要求，并具有可操作性；2.除制定通用規(guī)范要求的規(guī)章制度以外，還應(yīng)制定包括以下內(nèi)容的規(guī)章制度：工藝管理、開停車管理、設(shè)備管理、建（構(gòu)）筑物管理、電氣管理、公用工程管理、易制毒管理、危險化學(xué)品輸送管道定期巡線制度、領(lǐng)導(dǎo)干部帶班、廠區(qū)交通安全、文件、檔案管理制度等。3.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織審定并簽發(fā)安全生產(chǎn)規(guī)章制度。查文件：1.適用的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章制度和安全操作規(guī)程清單。2.企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度簽發(fā)文件。詢問：有關(guān)人員對法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的

36、了解、掌握情況?，F(xiàn)場檢查：法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的遵守情況。1.未制定動火作業(yè)管理制度或進(jìn)入受限空間管理制度，扣100分（A級要素否決項）；2.未制定以下規(guī)章制度之一，扣40分（B級要素否決項）：變更管理、風(fēng)險管理、隱患排查治理、臨時用電作業(yè)、高處作業(yè)、起重吊裝作業(yè)、破土作業(yè)、斷路作業(yè)、設(shè)備檢維修作業(yè)、抽堵盲板作業(yè)管理制度及文件檔案管理制度。1.未將法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)要求轉(zhuǎn)化為企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度或安全操作規(guī)程的具體內(nèi)容，一項不符合扣2分；2.責(zé)任部門、職責(zé)、工作要求、可操作性等內(nèi)容，一項不符合扣1分；3.缺少相關(guān)內(nèi)容的管理制度，一項扣2分；4.有關(guān)人員不清楚法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的相關(guān)要

37、求，1人次扣2分；5.現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)有未執(zhí)行和落實法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，或企業(yè)安全生產(chǎn)管理制度或操作規(guī)程的現(xiàn)象，按相關(guān)要素評審標(biāo)準(zhǔn)扣分，沒有評審標(biāo)準(zhǔn)的，一項不符合扣2分；6.企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度未按規(guī)定審定或簽發(fā)，一項扣5分。企業(yè)應(yīng)將將安全生產(chǎn)規(guī)章制度發(fā)放到有關(guān)的工作崗位。查文件：文件發(fā)放記錄。現(xiàn)場檢查：工作崗位是否有有效的規(guī)章制度。一項不符合扣2分。4.2操作規(guī)程40分1.企業(yè)應(yīng)以危險、有害因素分析為依據(jù)，編制崗位操作規(guī)程，并將崗位操作規(guī)程發(fā)放到相關(guān)崗位；企業(yè)主要負(fù)責(zé)人或其指定的技術(shù)負(fù)責(zé)人審定并簽發(fā)操作規(guī)程。查文件：1.崗位操作規(guī)程；2.文件發(fā)放記錄。3.操作規(guī)程簽發(fā)文件?，F(xiàn)場檢查：抽查崗位是否有有效的

38、崗位操作規(guī)程。有崗位未編制操作規(guī)程，或崗位無法提供操作規(guī)程，扣40分（B級要素否決項）。1.操作規(guī)程內(nèi)容一項不符合扣1分。2.安全操作規(guī)程未按規(guī)定審定或簽發(fā)，一項扣5分。2.企業(yè)應(yīng)在新工藝、新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)或投用前，組織編制新的操作規(guī)程。查文件：新項目的操作規(guī)程。投產(chǎn)或投用前未編制操作規(guī)程，扣40分（B級要素否決項）。4.3修訂20分1.明確評審和修訂安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程的時機(jī)和頻次，每3年評審和修訂一次，確保其有效性和適用性。在發(fā)生以下情況時，應(yīng)及時對相關(guān)的規(guī)章制度或操作規(guī)程進(jìn)行評審、修訂：（1）當(dāng)國家安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)廢止、修訂或新頒布時；（2）當(dāng)企業(yè)歸屬、體制

39、、規(guī)模發(fā)生重大變化時；（3）當(dāng)生產(chǎn)設(shè)施新建、擴(kuò)建、改建時；（4）當(dāng)工藝、技術(shù)路線和裝置設(shè)備發(fā)生變更時；（5）當(dāng)上級安全監(jiān)督部門提出相關(guān)整改意見時；（6）當(dāng)安全檢查、風(fēng)險評價過程中發(fā)現(xiàn)涉及到規(guī)章制度層面的問題時；（7）當(dāng)分析重大事故和重復(fù)事故原因，發(fā)現(xiàn)制度性因素時；（8）其他相關(guān)事項。查文件：1.管理制度評審和修訂制度；2.安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程；3.評審和修訂記錄。1.未規(guī)定評審和修訂時機(jī)和頻次，或規(guī)定的內(nèi)容不符合要求，扣3分；2.未按規(guī)定評審和修訂扣3分，漏評審一項制度扣1分。2.企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)管理人員、技術(shù)人員、操作人員和工會代表參加安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程評審和修訂；修訂的安全生產(chǎn)

40、規(guī)章制度和操作規(guī)程應(yīng)注明生效日期。查文件：1.評審、修訂記錄；2.安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；3.發(fā)布修訂的安全生產(chǎn)規(guī)章制度或操作規(guī)程的文件。1.相關(guān)人員未參加評審和修訂，一項不符合扣2分；2.修訂后，未注明生效日期，扣1分。3.企業(yè)應(yīng)保證使用最新有效版本的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程。查文件：發(fā)布最新版本安全生產(chǎn)規(guī)章制度或操作規(guī)程的文件發(fā)放記錄?，F(xiàn)場檢查：部門、崗位使用的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程是否是最新、有效版本。相關(guān)崗位使用失效（或已被修訂）的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，一個崗位扣5分。危險化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審標(biāo)準(zhǔn)被評審單位： 評審時間： 年 月 日 評審人員： 考核要素標(biāo)準(zhǔn)

41、分標(biāo)準(zhǔn)化要求及達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評審方法評審標(biāo)準(zhǔn)實得分不符合項描述備注否決項扣分項5培訓(xùn)教育（100分）5.1培訓(xùn)教育管理20分1.企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行安全培訓(xùn)教育制度，依據(jù)國家、地方及行業(yè)規(guī)定和崗位需要，制定全員安全培訓(xùn)、教育目標(biāo)和要求。根據(jù)不斷變化的實際情況和培訓(xùn)目標(biāo)，定期識別安全培訓(xùn)教育需求，制定并實施安全培訓(xùn)教育計劃。查文件：1.安全培訓(xùn)、教育制度；2.安全培訓(xùn)、教育需求記錄；3.安全培訓(xùn)教育計劃；4.安全培訓(xùn)、教育記錄。詢問：抽查有關(guān)人員參加培訓(xùn)情況。1.未制定全員安全培訓(xùn)、教育目標(biāo)和要求，扣1分；2.未定期識別培訓(xùn)、教育需求,扣2分；3.未根據(jù)培訓(xùn)需求制定培訓(xùn)計劃，扣2分；4.未按照計劃要求實施培

42、訓(xùn)，1次不符合扣1分。2.企業(yè)應(yīng)組織培訓(xùn)教育，保證安全培訓(xùn)教育所需人員、資金和設(shè)施。查文件：1.安全生產(chǎn)費用臺賬或資金計劃；2.培訓(xùn)教育計劃和記錄。1.無資金計劃或資金不落實，扣1分；2.培訓(xùn)教師不落實或不滿足要求，扣1分；3.培訓(xùn)場所不落實或不滿足要求，扣1分。3.企業(yè)應(yīng)建立從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育檔案。查文件：從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育檔案。1.未建立檔案，扣5分；每少1人檔案，扣1分； 2.培訓(xùn)教育檔案記錄不符合規(guī)定要求，一項扣1分。4.企業(yè)安全培訓(xùn)教育計劃變更時，應(yīng)記錄變更情況。查文件：1.安全培訓(xùn)教育計劃；2.變更記錄。未記錄計劃變更情況，一項扣1分。5.企業(yè)安全培訓(xùn)教育主管部門應(yīng)對培訓(xùn)教育效

43、果進(jìn)行評價。查文件：培訓(xùn)教育效果評價記錄。詢問：了解有關(guān)人員對安全培訓(xùn)、教育效果的評價。1.未進(jìn)行教育效果評價，扣3分；2.未制定改進(jìn)措施并改進(jìn)，扣2分。6.企業(yè)應(yīng)確立終身教育的觀念和全員培訓(xùn)的目標(biāo)，對從業(yè)人員進(jìn)行經(jīng)常性安全培訓(xùn)教育。查文件：1.安全培訓(xùn)教育制度；2.安全培訓(xùn)教育計劃；3.安全培訓(xùn)教育記錄、檔案。1.未進(jìn)行全員培訓(xùn)，少1人次扣1分；2.未進(jìn)行經(jīng)常性安全培訓(xùn)教育，1人次扣1分。5.2崗位標(biāo)準(zhǔn)10分1.企業(yè)對從業(yè)人員崗位標(biāo)準(zhǔn)要求應(yīng)文件化，做到明確具體；2.落實國家、地方及行業(yè)等部門制定的崗位標(biāo)準(zhǔn)。查文件：1.載明企業(yè)從業(yè)人員崗位標(biāo)準(zhǔn)的文件；2.從業(yè)人員招聘資料、員工臺賬、檔案。1.

44、從業(yè)人員崗位標(biāo)準(zhǔn)不明確，一項扣1分；2.上崗的從業(yè)人員未滿足崗位標(biāo)準(zhǔn)要求，1人次扣2分。5.3管理人員培訓(xùn)20分1.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)接受專門的安全培訓(xùn)教育，經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)管部門對其安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合格，取得安全資格證書后方可任職，并按規(guī)定參加每年再培訓(xùn)。查文件：安全資格證書及培訓(xùn)檔案。主要負(fù)責(zé)人或安全生產(chǎn)管理人員未取得安全資格證書或證書失效，扣20分（B級要素否決項）。主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員未按規(guī)定每年進(jìn)行再培訓(xùn)，1人次不符合扣5分。2.企業(yè)其他管理人員，包括管理部門負(fù)責(zé)人和基層單位負(fù)責(zé)人、專業(yè)工程技術(shù)人員的安全培訓(xùn)教育由企業(yè)相關(guān)部門組織，經(jīng)考核合格后方可任職，

45、并按規(guī)定參加每年再培訓(xùn)。查文件：安全培訓(xùn)教育檔案。1.未對其他管理人員進(jìn)行安全培訓(xùn)教育，1人次不符合扣2分；2.未經(jīng)考核合格上崗任職，1人次扣2分；3未參加每年的再培訓(xùn)，1人次扣1分。5.4從業(yè)人員培訓(xùn)教育30分1. 企業(yè)應(yīng)對從業(yè)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章制度和操作規(guī)程、安全管理方法等方面的安全培訓(xùn)教育，并經(jīng)考核合格后方可上崗；從業(yè)人員每年應(yīng)接受再培訓(xùn)，再培訓(xùn)時間不得少于規(guī)定學(xué)時。查文件：培訓(xùn)教育記錄、檔案?，F(xiàn)場檢查：從業(yè)人員上崗證。1.從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育、再培訓(xùn)未達(dá)到規(guī)定要求的學(xué)時，1人次扣2分；2.未持上崗證上崗，1人次扣2分。2.企業(yè)應(yīng)按有關(guān)規(guī)定，新從業(yè)人員進(jìn)行廠級、車間(

46、工段)級、班組級安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格后，方可上崗；三級安全培訓(xùn)教育的內(nèi)容、學(xué)時應(yīng)符合安全監(jiān)管總局令第3號的規(guī)定。查文件：從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育檔案、考核合格證明?，F(xiàn)場考核：抽查新上崗的從業(yè)人員接受三級培訓(xùn)教育情況。未接受三級安全培訓(xùn)教育或考核不合格上崗，1人次扣30分（B級要素否決項）。 1.缺一級培訓(xùn)，1人次扣5分；2.三級安全培訓(xùn)教育內(nèi)容不符合規(guī)定，一項扣2分；3.三級安全培訓(xùn)教育學(xué)時不符合規(guī)定，1人次扣2分。3.企業(yè)特種作業(yè)人員及特種設(shè)備作業(yè)人員應(yīng)按有關(guān)規(guī)定參加安全培訓(xùn)教育，取得特種作業(yè)操作證，方可上崗作業(yè)；特種作業(yè)操作證應(yīng)定期復(fù)審；建立特種作業(yè)人員及特種設(shè)備作業(yè)人員管理臺賬。查文件：

47、1.特種作業(yè)人員及特種設(shè)備作業(yè)人員管理臺賬；2.特種作業(yè)操作證；3.特種作業(yè)人員和特種設(shè)備作業(yè)人員培訓(xùn)教育計劃?，F(xiàn)場檢查：抽查現(xiàn)場特種作業(yè)人員、特種設(shè)備作業(yè)人員。1.無管理臺賬，扣2分；2.操作資格證未按期復(fù)審，1人次扣2分；3.無操作證或失效，在現(xiàn)場從事特種作業(yè)，1人次扣10分。4.企業(yè)從事危險化學(xué)品運輸?shù)鸟{駛?cè)藛T、船員、裝卸管理人員、押運人員，應(yīng)當(dāng)經(jīng)交通運輸主管部門考核合格，取得從業(yè)資格證，方可上崗作業(yè)；建立危險化學(xué)品運輸?shù)鸟{駛?cè)藛T、船員、押運人員管理臺賬。查文件：1.從業(yè)資格證；2.管理臺賬?，F(xiàn)場檢查：抽查危險化學(xué)品運輸有關(guān)人員資格證。1.未建立臺賬，扣2分；2.資格證不在有效期內(nèi)，1人

48、次扣2分；3.無資格證或失效從事相關(guān)作業(yè)，1人次扣10分。5.企業(yè)應(yīng)在新工藝、新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)或投用前，對有關(guān)人員（操作人員和管理人員）進(jìn)行專門培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后，方可上崗。查文件：培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)內(nèi)容、考核內(nèi)容。詢問：現(xiàn)場抽查上崗人員培訓(xùn)情況。1.未對有關(guān)人員進(jìn)行專門培訓(xùn)，1人次扣2分；2.有關(guān)人員未經(jīng)考核合格上崗，1人次扣2分。5.5其他人員培訓(xùn)教育10分1.轉(zhuǎn)崗、脫離崗位一年以上(含一年)者，應(yīng)進(jìn)行車間（工段）、班組級安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格后，方可上崗。查文件：從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育檔案。未進(jìn)行車間（工段）、班組級安全培訓(xùn)教育，1人次扣2分；缺一級培訓(xùn)，1人次扣2分。2.企業(yè)應(yīng)對

49、外來參觀、學(xué)習(xí)等人員進(jìn)行有關(guān)安全規(guī)定及安全注意事項的培訓(xùn)教育。查文件：外來參觀、學(xué)習(xí)等人員培訓(xùn)記錄。不符合標(biāo)準(zhǔn)要求，1人次扣2分。3.企業(yè)應(yīng)對承包商的作業(yè)人員進(jìn)行入廠安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格發(fā)放入廠證。進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場前，作業(yè)現(xiàn)場所在基層單位應(yīng)對施工單位的作業(yè)人員進(jìn)行進(jìn)入現(xiàn)場前安全培訓(xùn)教育，保存安全培訓(xùn)教育記錄。查文件：1.廠級承包商安全培訓(xùn)教育記錄；2.基層單位承包商安全培訓(xùn)教育記錄。詢問：外來施工單位接受企業(yè)培訓(xùn)教育情況。現(xiàn)場檢查：抽查外來施工單位入廠證。1.未對承包商的所有人員進(jìn)行相關(guān)安全培訓(xùn)教育，1人次扣2分；培訓(xùn)教育內(nèi)容不符合有關(guān)要求，扣2分；2.承包商的人員無入廠證，1人次扣2分；3.

50、未建立承包商的人員安全培訓(xùn)教育記錄，1人次扣1分。5.6日常安全教育10分1. 企業(yè)管理部門、班組應(yīng)明確基本功訓(xùn)練項目、內(nèi)容和要求，并按照月度安全活動計劃開展安全活動和基本功訓(xùn)練。查文件：1.安全活動計劃；2.管理部門和班組安全活動、基本功訓(xùn)練記錄。1.基本功訓(xùn)練項目、內(nèi)容和要求不明確，一項扣1分；2未按計劃開展安全活動，缺1次扣1分。2.班組安全活動每月不少于2次，每次活動時間不少于1學(xué)時。班組安全活動應(yīng)有負(fù)責(zé)人、有計劃、有內(nèi)容、有記錄。企業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)每月至少參加1次班組安全活動，基層單位負(fù)責(zé)人及其管理人員應(yīng)每月至少參加2次班組安全活動。查文件：查班組安全活動記錄。1.班組安全活動頻次、時間或

51、內(nèi)容不符合計劃或規(guī)定要求，一項扣1分；2.企業(yè)負(fù)責(zé)人、基層單位負(fù)責(zé)人及管理人員未按規(guī)定參加安全活動并簽字，1人次扣1分。3.管理部門安全活動每月不少于1次，每次活動時間不少于2學(xué)時。查文件：部門安全活動記錄。未按計劃或規(guī)定進(jìn)行安全活動，1次扣1分。4.企業(yè)安全生產(chǎn)管理部門或?qū)Ｂ毎踩a(chǎn)管理人員應(yīng)每月至少1次對安全活動記錄進(jìn)行檢查，并簽字。查文件：安全活動記錄。未按規(guī)定對安全活動記錄進(jìn)行檢查并簽字，缺1次扣1分。5.企業(yè)安全生產(chǎn)管理部門或?qū)Ｂ毎踩a(chǎn)管理人員應(yīng)結(jié)合安全生產(chǎn)實際，制定管理部門、班組月度安全活動計劃，規(guī)定活動形式、內(nèi)容和要求。查文件：月度安全活動計劃。1.未制定月度安全活動計劃，1次扣2分；2.未規(guī)定安全活動形式、內(nèi)容、要求等，一項扣1分。危險化學(xué)品從業(yè)