土木工程畢業(yè)論文-對(duì)承包商施工索賠的探討

1、東 南 大 學(xué)畢業(yè)設(shè)計(jì)報(bào)告或論文課題名稱： 對(duì)承包商施工索賠的探討 專 業(yè)： 土木工程 學(xué)生姓名： 學(xué)號(hào) 732490510820316 指導(dǎo)老師： 起訖年月： 2010年9月20日12月20日 學(xué)習(xí)中心： 南京房產(chǎn)局 設(shè)計(jì)地點(diǎn)： 南京房產(chǎn)局 二O一O年十二月摘 要施工索賠是索賠中的一種，它不應(yīng)被理解為是一項(xiàng)強(qiáng)詞奪理或是文過(guò)飾非的行為，而應(yīng)是非常真實(shí)客觀、合法、合理、時(shí)效性合規(guī)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。任何工程項(xiàng)目管理中出現(xiàn)索賠都是不可避免，承包商要想成功管理和經(jīng)濟(jì)效益最大化，就必須重視施工索賠問(wèn)題，增強(qiáng)索賠意識(shí)。索賠必須以合同為準(zhǔn)則，以事實(shí)為依據(jù)。在實(shí)際工作中，“索賠”是雙向的，建設(shè)單位和施工單位都可能提

2、出索賠要求，但建設(shè)單位索賠數(shù)量較小，而且處理方便。可以通過(guò)沖帳、扣撥工程款、扣保證金等實(shí)現(xiàn)對(duì)施工單位的索賠，而施工單位對(duì)建設(shè)單位的索賠則比較困難一些。有些施工企業(yè)沒(méi)有對(duì)索賠引起足夠的重視而且在實(shí)施索賠中對(duì)需要索賠的根據(jù)、內(nèi)容、程度等不太了解，造成經(jīng)濟(jì)簽證等資料不完整或不合理，致使企業(yè)受到經(jīng)濟(jì)損失時(shí)得不到合理補(bǔ)償。本文首先陳述施工索賠的概念及其分類，引出索賠的起因、作用、原則、依據(jù)、可索賠的情況，索賠程序等索賠理論；最后根據(jù)索賠理論結(jié)合實(shí)際案例解決提出索賠問(wèn)題；對(duì)施工索賠產(chǎn)生的原因進(jìn)行剖析，對(duì)索賠依據(jù)、原則歸納總結(jié)，提出了規(guī)范索賠行為，嚴(yán)格按照索賠程序工作，強(qiáng)化索賠意識(shí)，重視索賠證據(jù)的收集與管理

3、，合理、正確的計(jì)算索賠金額等。關(guān)鍵詞：承包商 施工索賠 索賠程序 索賠管理 索賠意識(shí) 目 錄引言 3 選題的背景與意義3 選題的主要內(nèi)容和寫(xiě)作方法3第一章、施工索賠概述 41.1 施工索賠的概念及其分類 41.1.1 索賠的概念 41.1.2 索賠的分類 51.2 施工索賠的起因與作用 71.2.1 索賠的起因 71.2.2 索賠的作用 71.3 施工索賠的原則、依據(jù)8 1.施工索賠原則8 1.施工索賠的依據(jù)8 1.承包商可索賠的情況9第二章 施工索賠的程序11 2.1施工索賠的一般程序11 2.1.1提出索賠要求 11 2報(bào)送索賠資料 12 2談判協(xié)商 12 2邀請(qǐng)中間人調(diào)解 13 2提交仲

4、裁機(jī)構(gòu)或法院13 2.2索賠爭(zhēng)端的解決途徑13 2力求友好協(xié)商14 2爭(zhēng)取調(diào)停解決14 2最后靠法律裁決14 2.3最終索賠報(bào)告14第三章 施工索賠的成功關(guān)鍵17 3.1施工索賠的八項(xiàng)注意17 3.2索賠成功的關(guān)鍵18第四章 案例19第五章 總結(jié)22參考文獻(xiàn)22謝辭23引 言 選題的背景與意義隨著改革開(kāi)放的進(jìn)一步深入，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制逐步建立和完善，建筑業(yè)規(guī)范化、法制化進(jìn)度大大加快，工程項(xiàng)目也逐漸按國(guó)際慣例進(jìn)行管理。在選擇合理低價(jià)中標(biāo)的經(jīng)營(yíng)策略下，增強(qiáng)索賠意識(shí)、重視索賠問(wèn)題已越來(lái)越變成一個(gè)承包商提高工程經(jīng)濟(jì)效益的重要途徑。但在實(shí)際工作中，索賠是雙向的，建設(shè)單位和施工單位都可能提出索賠要求，但建設(shè)單

5、位索賠數(shù)量較小，而且處理方便，可以通過(guò)沖賬、扣撥工程款、扣保證金等實(shí)現(xiàn)對(duì)施工單位的索賠；而施工單位對(duì)建設(shè)單位的索賠則比較困難。有些施工企業(yè)沒(méi)有對(duì)索賠引起足夠的重視而且在實(shí)施索賠中對(duì)需要索賠的根據(jù)、內(nèi)容、程度等不太了解，造成經(jīng)濟(jì)簽證等資料不完整或不合理，致使企業(yè)受到經(jīng)濟(jì)損失時(shí)得不到合理補(bǔ)償。施工索賠是索賠中的一種，它不應(yīng)被理解為是一項(xiàng)強(qiáng)詞奪理或是文過(guò)飾非的行為，而應(yīng)是非常真實(shí)客觀、合法、合理、時(shí)效性合規(guī)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。任何工程項(xiàng)目管理中出現(xiàn)索賠都是不可避免，承包商要想成功管理和經(jīng)濟(jì)效益最大化，就必須重視施工索賠問(wèn)題，增強(qiáng)索賠意識(shí)。 選題的主要內(nèi)容和寫(xiě)作方法本文首先陳述施工索賠的概念及其分類，引出索賠

6、的起因、作用、原則、依據(jù)、可索賠的情況，索賠程序等索賠理論；最后根據(jù)索賠理論結(jié)合實(shí)際案例解決提出索賠問(wèn)題；對(duì)施工索賠產(chǎn)生的原因進(jìn)行剖析，對(duì)索賠依據(jù)、原則歸納總結(jié)，提出了規(guī)范索賠行為，嚴(yán)格按照索賠程序工作，強(qiáng)化索賠意識(shí)，重視索賠證據(jù)的收集與管理，合理、正確的計(jì)算索賠金額等。第一章 施工索賠概述施工索賠的概念及其分類.1索賠的概念索賠是在工程承包合同履行中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)而遭受損失時(shí)，向另一方提出賠償要求的行為。在實(shí)際工作中，“索賠”是雙向的，建設(shè)單位和施工單位都可能提出索賠要求。通常情況下，索賠是指承包商（施工單位）在合同實(shí)施過(guò)程中，對(duì)于非自身原因造成的工期延期、費(fèi)用

7、增加而要求業(yè)主給予補(bǔ)償損失的一種權(quán)利要求。而業(yè)主（建設(shè)單位）對(duì)于屬于施工單位應(yīng)承擔(dān)責(zé)任造成的，且實(shí)際發(fā)生了損失，向施工單位要求賠償，稱為反索賠。索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而不是懲罰。索賠在一般情況下都可以通過(guò)協(xié)商方式友好解決，若雙方無(wú)法達(dá)成妥協(xié)時(shí)，爭(zhēng)議可通過(guò)仲裁解決。1.1.2索賠的分類索賠可以從不同的角度、按不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行以下分類：1)按索賠當(dāng)事人分類 承包人與發(fā)包人之間索賠； 承包人與分包人之間索賠； 承包人與供貸人之間索賠； 承包人與保險(xiǎn)人之間索賠。2)按索賠事件的影響分類 工期拖延索賠 由于發(fā)包人未能按合同規(guī)定提供施工條件，如未及時(shí)交付設(shè)計(jì)圖紙、技術(shù)資料、場(chǎng)地、道路等；或非承包人原因

8、發(fā)包人指令停止工程實(shí)施；或其他不可抗力因素作用等原因，造成工程中斷，或工程進(jìn)度放慢，使工期拖延，承包人對(duì)此提出索賠。 不可預(yù)見(jiàn)的外部障礙或條件索賠 如果在施工期間，承包人在現(xiàn)場(chǎng)遇到一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包人通常不能預(yù)見(jiàn)到的外界障礙或條件，例如地質(zhì)與預(yù)計(jì)的(發(fā)包人提供的資料)不同，出現(xiàn)未預(yù)見(jiàn)到的巖石、淤泥或地下水等。 工程變更索賠 由于發(fā)包人或工程師指令修改設(shè)計(jì)、增加或減少工程量、增加或刪除部分工程、修改實(shí)施計(jì)劃、變更施工次序，造成工期延長(zhǎng)和費(fèi)用損失，承包人對(duì)此提出索賠。 工程終止索賠 由于某種原因，如不可抗力因素影響、發(fā)包人違約，使工程被迫在竣工前停止實(shí)施，并不再繼續(xù)進(jìn)行，使承包人蒙受經(jīng)濟(jì)損失，因此提

9、出索賠。 其他索賠 如貨幣貶值、匯率變化，物價(jià)和工資上漲、政策法令變化、發(fā)包人推遲支付工程款等原因引起的索賠。3)按索賠要求分類 工期索賠 即要求發(fā)包人延長(zhǎng)工期，推遲竣工日期。 費(fèi)用索賠 即要求發(fā)包人補(bǔ)償費(fèi)用損失，調(diào)整合同價(jià)格。4)按索賠所依據(jù)的理由分類 合同內(nèi)索賠 即索賠以合同條文作為依據(jù)，發(fā)生了合同規(guī)定給承包人以補(bǔ)償?shù)母蓴_事件，承包人根據(jù)合同規(guī)定提出索賠要求。這是最常見(jiàn)的索賠。 合同外索賠 指工程過(guò)程中發(fā)生的干擾事件的性質(zhì)已經(jīng)超過(guò)合同范圍。在合同中 找不出具體的依據(jù)，一般必須根據(jù)適用于合同關(guān)系的法律解決索賠問(wèn)題。 道義索賠 指由于承包人失誤(如報(bào)價(jià)失誤、環(huán)境調(diào)查失誤等)，或發(fā)生承包人應(yīng)負(fù)責(zé)

10、的風(fēng)險(xiǎn)而造成承包人重大的損失。5)按索賠的處理方式分類 單項(xiàng)索賠 單項(xiàng)索賠是針對(duì)某一干擾事件提出的。索賠的處理是在合同實(shí)施過(guò)程中，干擾事件發(fā)生時(shí)，或發(fā)生后立即進(jìn)行。它由合同管理人員處理，并在合同規(guī)定的索賠有效期內(nèi)向發(fā)包人提交索賠意向書(shū)和索賠報(bào)告。 總索賠 又叫一攬子索賠或綜合索賠。這是在國(guó)際工程中經(jīng)常采用的索賠處理和解決方法。一般在工程竣工前，承包人將工程過(guò)程中未解決的單項(xiàng)索賠集中起來(lái)，提出一份總索賠報(bào)告。合同雙方在工程交付前或交付后進(jìn)行最終談判，以一攬子方案解決索賠問(wèn)題。下面是從論述FIDIC第四版的專著FIDIC合同形式一書(shū)中的示意圖中，看出各種索賠之間的關(guān)系（下圖）拖期建成，成本超支，新

11、增成本等索賠和反索賠合同規(guī)定索賠非合同規(guī)定索賠道義索賠侵權(quán)索賠違約索賠事由索賠其他索賠工期索賠未建成工程、終止合同后的索賠違約，但完成工程后的索賠經(jīng)濟(jì)索賠法令變更，物價(jià)上漲，貨幣限制不利的自然條件工程變更工程量變更缺陷責(zé)任業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)工程拖期，暫停施工，承包商違約 圖：索賠和反索賠注：引自N.G.Bunni,The FIDIC Form of Contract,P236索賠的起因與作用1.2.1索賠的起因 在工程承包過(guò)程中，因工程本身及所處環(huán)境有很多不穩(wěn)定因素，常發(fā)生一些非承包商責(zé)任且承包商不能控制的干擾事件，這些實(shí)踐的發(fā)生往往會(huì)打亂預(yù)定的施工計(jì)劃安排，增加工程的施工難度，從而導(dǎo)致工期延誤及施工成

12、本增加。這些事件的起因主要有以下幾個(gè)方面：（1） 業(yè)主違約業(yè)主或工程師未履行或未正確履行合同責(zé)任，拖延合同責(zé)任范圍內(nèi)的工作，工程管理 疏忽，未按合同規(guī)定交付資料及施工作業(yè)條件，不按合同支付工程款等。（2） 合同缺陷承包合同不能對(duì)未來(lái)所有的問(wèn)題都能作出準(zhǔn)確的說(shuō)明和規(guī)定，合同中難免有考慮不周的條款，如招標(biāo)文件不完善、合同條款不全等。（3） 合同變更由于業(yè)主或工程師發(fā)布指令，對(duì)原設(shè)計(jì)進(jìn)行變更，如有關(guān)尺寸、工程量及施工時(shí)間、順序等。（4） 不可抗力在工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中遇到不能預(yù)見(jiàn)的外界障礙，如暴雨、洪水、地震、戰(zhàn)爭(zhēng)等自然或人為事件。（5） 工程及經(jīng)濟(jì)、社會(huì)環(huán)境變化如國(guó)家法令的修改、物價(jià)變動(dòng)、貨幣貶值、

13、匯率變化等。1.2.2索賠的作用在國(guó)際國(guó)內(nèi)承包工程中，索賠不僅是不可避免的，而且對(duì)承包商而言，有很重要的作用，表現(xiàn)為：（1） 保證合同的實(shí)施工程承包合同一經(jīng)簽訂，對(duì)合同雙方都具有約束力，索賠是合同具備約束力的具體表現(xiàn)。任何一方未履行責(zé)任，損害對(duì)方權(quán)益，都應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的補(bǔ)償、賠償責(zé)任。如果沒(méi)有關(guān)于索賠的一些規(guī)定，合同責(zé)任就不能很好地體現(xiàn)，換言子，合同本身就不是完整而規(guī)范的。（2） 保護(hù)受損者的權(quán)益目前。國(guó)際國(guó)內(nèi)承包工程的普遍現(xiàn)象是，合同價(jià)格低、條款苛刻，承包商處于不利的位置。如果承包商精通索賠業(yè)務(wù)，能進(jìn)行有效的索賠，就可以減少或轉(zhuǎn)移工程風(fēng)險(xiǎn)，提高工程經(jīng)濟(jì)效益。施工索賠的原則、依據(jù)1.施工索賠原則（

14、1）必須以合同為依據(jù)施工企業(yè)必須對(duì)合同條件、協(xié)議條款等有詳細(xì)了解，遭遇索賠事件時(shí)，以合同為依據(jù)來(lái)提出索賠要求。（2）及時(shí)提交索賠意向書(shū)根據(jù)招投標(biāo)文件及合同要求中的有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書(shū)，意向書(shū)應(yīng)包含索賠項(xiàng)目（分部分項(xiàng)目工程名稱）、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失，無(wú)須附詳細(xì)的計(jì)算資料和證明。索賠意向書(shū)遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)，必要時(shí)施工企業(yè)負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師和主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)。這樣，監(jiān)理工程師通過(guò)意向書(shū)就可以對(duì)整個(gè)事件的起因、地點(diǎn)及索賠方向有大致了解。（3）必須注意資料的積累。積累一切可能涉及索賠論證的資料。施工企業(yè)與建設(shè)單位研究的技術(shù)

15、問(wèn)題、進(jìn)度問(wèn)題和其他重大問(wèn)題的會(huì)議應(yīng)做好文字記錄，并爭(zhēng)取與會(huì)者簽字，作為正式文檔資料。同時(shí)應(yīng)建立業(yè)務(wù)往來(lái)的文件檔案編號(hào)等業(yè)務(wù)記錄制度，做到處理索賠時(shí)以事實(shí)和數(shù)據(jù)為依據(jù)。收集的證據(jù)要確鑿，理由要充分，所有工程費(fèi)用和工期索賠應(yīng)附該項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師認(rèn)可的記錄、計(jì)算資料及相關(guān)的證明材料。1.施工索賠的依據(jù)施工索賠的目的是希望得到工期延長(zhǎng)或經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，要達(dá)到這個(gè)目的承包商要進(jìn)行大量的索賠論證，以充分的資料來(lái)證明自己擁有索賠的權(quán)利，提出準(zhǔn)確的索賠款額，即論證索賠權(quán)和索賠款額。承包商應(yīng)從合同文件中找索賠依據(jù)，并以大量的施工現(xiàn)場(chǎng)記錄來(lái)補(bǔ)充論證。（1）招標(biāo)文件招標(biāo)文件是承包商投標(biāo)報(bào)價(jià)的依據(jù)，是工程項(xiàng)目合同文件的

16、基礎(chǔ)，是承包商參加投標(biāo)競(jìng)價(jià)的依據(jù)，也是施工索賠時(shí)計(jì)算附加成本的依據(jù)。（2）投標(biāo)書(shū)投標(biāo)書(shū)是指投標(biāo)報(bào)價(jià)文件，是承包商依據(jù)招標(biāo)文件并進(jìn)行工地現(xiàn)場(chǎng)勘察后編標(biāo)記價(jià)的成果資料，投標(biāo)報(bào)價(jià)文件中承包商對(duì)各主要工種的施工單價(jià)進(jìn)行了分析計(jì)算，對(duì)所需設(shè)備、材料和施工各階段的資金數(shù)提出了要求等都成為正式合同的部分，也成為索賠的基本依據(jù)。（3）施工協(xié)議書(shū)及其附屬文件施工協(xié)議書(shū)亦稱為合同協(xié)議書(shū)，是關(guān)于合同問(wèn)題的討論紀(jì)要，在紀(jì)要中如對(duì)招標(biāo)文件的某個(gè)合同條款做了修改，這個(gè)紀(jì)要就是將來(lái)索賠的依據(jù)。（4）來(lái)往信件合同實(shí)施期間，雙方有大量的來(lái)往信件，如工程師的工程變更指令，口頭變更確認(rèn)函，施工加速指令等這些信件都具有合同文件同等效

17、力，是結(jié)算和索賠的依據(jù)。（5）會(huì)議紀(jì)要合同雙方在工程項(xiàng)目從招標(biāo)到建成移交，要經(jīng)過(guò)多次會(huì)議討論解決合同實(shí)施中的問(wèn)題。施工和索賠中許多重大問(wèn)題都是通過(guò)會(huì)議反復(fù)協(xié)商討論后決定的。重要的會(huì)議紀(jì)要要建立審閱制度即由作紀(jì)要的一方寫(xiě)好紀(jì)要稿后，送交對(duì)方傳閱核簽，如有不同意見(jiàn)也可在紀(jì)要稿上修改，也可規(guī)定一核簽期限，紀(jì)要稿送出后期限內(nèi)不返回核簽意見(jiàn)，即認(rèn)為同意。這是會(huì)議紀(jì)要稿合法的依據(jù)。（6）施工現(xiàn)場(chǎng)記錄承包商應(yīng)建立一套完整的現(xiàn)場(chǎng)記錄制度，這些記錄資料具體項(xiàng)目甚多主要的如施工日志，施工檢查記錄，建筑材料使用記錄，施工進(jìn)度記錄等等。有些重要記錄文本，如質(zhì)量檢查、驗(yàn)收檢查還應(yīng)有工程師派遣的監(jiān)工員簽名。（7）工程財(cái)務(wù)

18、記錄工程施工過(guò)程中，應(yīng)對(duì)工程成本的開(kāi)支和工程款的歷次收入均做詳細(xì)記錄，并輸入計(jì)算機(jī)備查。在索賠計(jì)價(jià)工作中，財(cái)務(wù)單證十分重要，應(yīng)注意積累和分析整理。（8）現(xiàn)場(chǎng)氣象記錄土建工程施工受水文氣象條件的影響較大，許多的工期拖延索賠均與氣象條件有關(guān)，施工現(xiàn)場(chǎng)的氣象資料應(yīng)注意記錄，如遇到特殊自然災(zāi)害如地震、海嘯、颶風(fēng)等，應(yīng)隨時(shí)記錄。（9）市場(chǎng)信息資料大型土建工程，一般施工長(zhǎng)達(dá)數(shù)年，應(yīng)系統(tǒng)地收集整理物價(jià)變動(dòng)資料。這對(duì)工程款的調(diào)價(jià)和索賠必不可少的。（10）政策法令文件是指政府或立法機(jī)關(guān)公布的有關(guān)工程造價(jià)的決定或法令，如調(diào)整工資的決定，稅收的變更指令等。1.承包商可索賠的情況承包商可索賠的情況有以下12種工程變更

19、、工期拖延、施工條件變化、工期延長(zhǎng)、業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)、物價(jià)上漲、施工效率降低、暫停施工或終止合同、業(yè)主拖期付款、業(yè)主違約、政府法令變更。常見(jiàn)的有以下四種：（1）工程范圍變更索賠工程范圍變更索賠是指業(yè)主和工程師指令承包商完成某項(xiàng)工作，而承包商認(rèn)為該項(xiàng)工作已超出了原合同的工作范圍，或超出了他投標(biāo)時(shí)估計(jì)的施工條件，因而要求補(bǔ)償其附加開(kāi)支，即新增開(kāi)支。“新增工程”的范圍應(yīng)在合同索賠管理中嚴(yán)格確定，屬于工程項(xiàng)目合同范圍內(nèi)的“新增工程”應(yīng)稱為“附加工程”，反則應(yīng)稱為“額外工程”。詳見(jiàn)下表： 表:新增工程分類表 工作性質(zhì) 按合同工作 BOQ中的工作 工程變更 單價(jià) 結(jié)算支付 范圍 項(xiàng)目 指令 方式 附加工程： 列入

20、BOQ的 不必發(fā)變更 按投標(biāo) 按合同規(guī)定程 新 屬于合 工作 指令（V.O.） 單價(jià) 序按月結(jié)算支付 同工作范圍 未列入BOQ 要補(bǔ)發(fā) 議定單價(jià) 同上 增 以內(nèi)的工程 V.O. 額外工程： 要發(fā)V.O. 新定單價(jià) 提出索賠，按月 工 超出原價(jià) 不屬于BOQ中 支付 合同工作范 的工作項(xiàng)目 或另訂合同 新定單價(jià) 提出索賠或按 程 圍的工程 或合同價(jià) 新合同程序支付 注:引自梁監(jiān)國(guó)際工程施工索賠P29 （2）施工現(xiàn)場(chǎng)條件變化索賠施工過(guò)程中遇到“不利自然條件或障礙”或“不同的現(xiàn)場(chǎng)條件”一般都要出現(xiàn)施工索賠，主要指施工現(xiàn)場(chǎng)的地下水條件（即地質(zhì)、地基、地下水及土壤條件），這些地基或土壤條件同招標(biāo)文件中的

21、描述差別很大或在招標(biāo)文件中沒(méi)有提到。不包括水文氣象方面的原因，它是屬于投標(biāo)施工的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題（特殊反常的水文氣象條件，即人力不可抵御的自然力，則屬于業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)）。不利自然條件提出的索賠要求，一般不容易取得成功，不利的自然條件內(nèi)容廣泛，出現(xiàn)問(wèn)題說(shuō)明設(shè)計(jì)和勘探工作做的不夠深，是設(shè)計(jì)工作者（咨詢工程師）的責(zé)任。他將會(huì)找各種原因來(lái)證明是承包商的責(zé)任。承包商在要求索賠時(shí)要附以充分的論證資料，并緊密聯(lián)系該工程項(xiàng)目的合同文件，把籠統(tǒng)的“不利的自然條件”更具體地提出來(lái)，這些具體的索賠要求一般比較容易成功。（3）工程拖期索賠外界影響或意外干擾經(jīng)常引起施工進(jìn)度拖延，工期拖延必然會(huì)帶來(lái)工程成本增加而發(fā)生索賠。工程拖期索賠

22、的前提，是拖期的原因或由于業(yè)主責(zé)任，或由于客觀影響，而不是承包商的責(zé)任。使承包商增加了工程成本開(kāi)支則承包商不僅有權(quán)獲得工期延長(zhǎng)，還可以得到附加成本的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。（4）加速施工索賠工程項(xiàng)目的施工遇到可原諒的拖期時(shí)業(yè)主有兩種選擇，或者給承包商工期延長(zhǎng)，容許整個(gè)工程項(xiàng)目的竣工日期相應(yīng)拖后；或者要求承包商采取加速施工的措施，寧可增加工程成本也要按計(jì)劃工期投產(chǎn)。業(yè)主決定采取加速施工時(shí)，向承包商發(fā)出書(shū)面的加速施工指令，應(yīng)明確加速施工費(fèi)用的支付問(wèn)題。第二章 施工索賠的程序2.1施工索賠的一般程序由于一般情況下，對(duì)于干擾時(shí)間造成的損失，業(yè)主方不可能主動(dòng)提出賠償，承包商只有積極把握索賠機(jī)會(huì)，才有可能獲得合理的補(bǔ)償

23、。事件發(fā)生后的索賠處理程序應(yīng)按以下步驟進(jìn)行，從承包商提出索賠申請(qǐng)開(kāi)始，到索賠時(shí)間的最終處理，大致可劃分為5個(gè)階段（索賠程序流程圖見(jiàn)下圖）：解決監(jiān)理審查報(bào)告 是甲方認(rèn)可甲方審查報(bào)告發(fā)出通知書(shū)（后提報(bào)告）索賠時(shí)間發(fā)生否 解決解決 協(xié)商一致請(qǐng)調(diào)解談判解決甲乙雙方友好協(xié)商甲乙雙方進(jìn)入談判解決解決結(jié)束或仲裁服從調(diào)節(jié)或仲裁不服一方提出起訴（或復(fù)議）服從法庭判決不服從再訴是否是是是否索賠程序流程圖2提出索賠要求（通知） 按合同要求，凡業(yè)主或業(yè)主代表方的原因，出現(xiàn)工程項(xiàng)目或工程量的變化，導(dǎo)致工程拖期和成本增加時(shí)，承包商有權(quán)提出索賠。在索賠事項(xiàng)出現(xiàn)后，承包商在遵照業(yè)主代表的指令進(jìn)行施工的同時(shí)要口頭提出索賠意向，

24、并要在規(guī)定的期限內(nèi)寫(xiě)出書(shū)面信件正式通知駐地工程師，聲明他將對(duì)此事項(xiàng)要求索賠。按FIDIC條款規(guī)定，這個(gè)書(shū)面信件應(yīng)在索賠事項(xiàng)發(fā)生后28天內(nèi)向業(yè)主或其代表正式提出。否則，業(yè)主或其代表將拒絕承包商的索賠要求。 2報(bào)送索賠資料 承包商所報(bào)送的資料，一般以索賠信件附件的形式出現(xiàn)，作為要求索賠的證據(jù)，來(lái)論證所提出索賠的原因和合理性。工程項(xiàng)目資料是索賠的重要依據(jù)，項(xiàng)目資料不完整，索賠難以順利進(jìn)行。因此，在施工過(guò)程中應(yīng)始終做好資料累積工作，建立完善的資料記錄制度，認(rèn)真系統(tǒng)地積累施工進(jìn)度、質(zhì)量以及財(cái)務(wù)收支資料。對(duì)將發(fā)生索賠的一些工程項(xiàng)目，從開(kāi)始施工時(shí)正式發(fā)函給業(yè)主代表提出索賠要求起，就要有目的地收集證據(jù)資料、系

25、統(tǒng)地對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行拍照、妥善保管開(kāi)支收據(jù)，有意識(shí)地為索賠積累所必須的證據(jù)。 一般要收集和保管的資料有： 施工記錄方面：施工日志、施工檢查員報(bào)告、逐月分項(xiàng)施工紀(jì)要、施工工長(zhǎng)日?qǐng)?bào)、每日工時(shí)記錄、同業(yè)主代表的往來(lái)信函及文件、施工進(jìn)度及特殊問(wèn)題的照片、會(huì)議記錄或紀(jì)要、施工圖紙、同業(yè)主或其代表的 記錄、投標(biāo)時(shí)的施工進(jìn)度表、修正后的施工進(jìn)度表、施工質(zhì)量檢查記錄、施工設(shè)備使用記錄、施工材料使用記錄。財(cái)務(wù)記錄方面：施工進(jìn)度款支付申請(qǐng)單、工人勞動(dòng)計(jì)時(shí)卡、工人分布記錄、工人工資單、材料、設(shè)備及配件等的采購(gòu)單、收付款單據(jù)、標(biāo)書(shū)中財(cái)務(wù)部分的章節(jié)、工地施工預(yù)算、工地開(kāi)支報(bào)告、會(huì)計(jì)日?qǐng)?bào)表、會(huì)計(jì)總帳、批準(zhǔn)的財(cái)務(wù)報(bào)告、會(huì)計(jì)往來(lái)信

26、函及文件、通用貨幣匯率變化表。所有的索賠證據(jù)資料，按一般程序應(yīng)作為索賠報(bào)告的附件，一并報(bào)送駐地工程師。但在具體施工過(guò)程中，由于測(cè)算、整理、印刷照片等大量準(zhǔn)備工作，往往不能同每月依次的索賠報(bào)告同時(shí)送出。這時(shí)，承包商不能因等待證據(jù)資料而超過(guò)報(bào)送索賠報(bào)告的規(guī)定期限。因?yàn)榘匆话愫贤瑮l款的規(guī)定，索賠報(bào)告應(yīng)在發(fā)生索賠事項(xiàng)后28天內(nèi)報(bào)出，否則，承包商將失去要求索賠的權(quán)利。因此，承包商應(yīng)按規(guī)定在每月報(bào)送工程結(jié)算款的同時(shí)，向駐地工程師報(bào)送額外工程或其它任何超出標(biāo)書(shū)范圍的工程開(kāi)支的索賠報(bào)告，若來(lái)不及同時(shí)報(bào)出全部所需的證據(jù)資料，可向駐地工程師申明將盡快報(bào)出。這樣，保留了自己要求索賠的權(quán)利，并在駐地工程師同意的期限內(nèi)

27、再補(bǔ)充報(bào)上全部的索賠證據(jù)資料，把應(yīng)辦手續(xù)辦理齊全。 2談判協(xié)商 許多索賠是在進(jìn)度付款、變更估算和最終結(jié)算等過(guò)程中引起的。在此情況下，談判協(xié)商將以往來(lái)信函和討論的形式出現(xiàn)，即以一種有關(guān)的非正式途徑進(jìn)行。對(duì)承包商來(lái)說(shuō)，在談判中要注意（1）了解問(wèn)題的所在。承包商應(yīng)該了解自己要求的是什么及自己有哪些權(quán)利，了解業(yè)主可能會(huì)是什么態(tài)度。 （2）了解對(duì)手。了解與自己談判的人，若自己不清楚他想要事情如何發(fā)展，就要向他詢問(wèn)。若自己要知道更多的信息，可同他進(jìn)行討論。還要了解他的委托人是誰(shuí)，他要對(duì)誰(shuí)負(fù)責(zé)。 （3）使用簡(jiǎn)單的語(yǔ)言。若用簡(jiǎn)單的語(yǔ)言就可把事情闡述清楚時(shí)，就不要把索賠書(shū)或答辯詞做的過(guò)長(zhǎng)或用很深?yuàn)W的句子。要簡(jiǎn)明

28、扼要、直截了當(dāng)、不繞彎子、附有邏輯性。 （4）行動(dòng)迅速。在通知一項(xiàng)索賠要求或提出更多的證據(jù)時(shí)產(chǎn)生延誤是十分有害的，容易使業(yè)主對(duì)索賠的合理性產(chǎn)生疑問(wèn)。 （5）談判的時(shí)機(jī)。索賠必須在其升級(jí)前盡快解決。認(rèn)為索賠僅僅是在工作完成之后去考慮的想法是錯(cuò)誤的，索賠應(yīng)盡早提出。 （6）談判者的權(quán)利。在最終談判中，業(yè)主通常派代表參加，他們有權(quán)解決問(wèn)題，這些人通常具備一定的建筑技術(shù)知識(shí)和建筑合同知識(shí)。在與建筑師、工程師和估算師或其代表談判時(shí)，通常存在一個(gè)問(wèn)題，即他是否被授權(quán)解決此事。就合同索賠而言，應(yīng)不存在這樣的問(wèn)題，他有權(quán)根據(jù)合同進(jìn)行協(xié)商。然而涉及到合同外索賠時(shí)，他將無(wú)權(quán)。所以應(yīng)了解他們各自的權(quán)利所在。注重與索

29、賠有關(guān)的細(xì)節(jié)，有助于談判。2邀請(qǐng)中間人調(diào)解 如爭(zhēng)議雙方經(jīng)過(guò)談判協(xié)商不能達(dá)成協(xié)議，則可由雙方協(xié)商邀請(qǐng)一至數(shù)名中間人進(jìn)行調(diào)解，促成雙方索賠爭(zhēng)議的解決。中間人起催化劑的作用，提出合理的解決辦法，促成雙方采納，而不能強(qiáng)加于任一方。中間人可以是雙方都信賴熟悉的個(gè)人，也可以是一個(gè)專門(mén)的組織。在復(fù)雜的爭(zhēng)議中，應(yīng)聘請(qǐng)熟悉工程技術(shù)的專家參加。中間調(diào)解工作是爭(zhēng)議雙方在自愿的基礎(chǔ)上進(jìn)行的。中間人調(diào)解的過(guò)程，也就是爭(zhēng)議雙方逐步接近而趨于一致的過(guò)程。若任一方對(duì)中間人的工作不滿意，或難以達(dá)成調(diào)解協(xié)議時(shí)，即可結(jié)束調(diào)解工作。 2提交仲裁機(jī)構(gòu)或法院像任何合同爭(zhēng)端一樣，對(duì)于索賠爭(zhēng)端，最終的解決途徑是通過(guò)仲裁或法院訴訟而解決。他不

30、是理想的辦法，一切協(xié)商和調(diào)解都不能奏效，不失為一個(gè)有效途徑。仲裁或訴訟的判決，都具有法律權(quán)威，對(duì)爭(zhēng)議雙方都有約束力，甚至可以強(qiáng)制執(zhí)行。仲裁或訴訟的費(fèi)用也相當(dāng)可觀，所以合同雙方的糾紛一般應(yīng)力求通過(guò)協(xié)商或調(diào)解解決，不要走到仲裁或訴訟這一步。但有時(shí)因雙方矛盾尖銳、各不相讓，只好訴諸仲裁或訴訟。合同標(biāo)準(zhǔn)條款中還往往特別聲明，在合同雙方進(jìn)行仲裁或訴訟期間，承包商仍應(yīng)堅(jiān)持施工，不得終止施工，除非業(yè)主連續(xù)數(shù)月不向承包商支付工程進(jìn)度款。因此，施工索賠的仲裁或訴訟過(guò)程，往往對(duì)承包商不利。當(dāng)然，在承包商確鑿的論證下，他的索賠要求也可在仲裁或訴訟中取得勝利。2.2索賠爭(zhēng)端的解決途徑合同爭(zhēng)端的焦點(diǎn)是雙方的經(jīng)濟(jì)利益問(wèn)題

31、。在合同實(shí)施過(guò)程中，尤其是施工遇到特殊困難或工程成本大量超支時(shí)，合同雙方為了澄清合同責(zé)任，各自保護(hù)自己的利益，經(jīng)常會(huì)發(fā)生一些合同爭(zhēng)端。例如：對(duì)工程項(xiàng)目合同條件的理解和解釋不同，在確定施工新單價(jià)時(shí)論點(diǎn)不同，在劃分施工拖期責(zé)任時(shí)意見(jiàn)不同，業(yè)主拖期支付工程款引起的爭(zhēng)端，處理索賠問(wèn)題時(shí)發(fā)生的爭(zhēng)端等。在處理時(shí)應(yīng)堅(jiān)持以下原則：2力求友好協(xié)商在友好協(xié)商解決索賠爭(zhēng)端過(guò)程中，咨詢（監(jiān)理）工程師起著重要的作用，雙方發(fā)生索賠或任何爭(zhēng)端后，都會(huì)向工程師提出，要求工程師做出公正的決定。工程師在收到爭(zhēng)端申訴后，應(yīng)在84天內(nèi)做出自己的決定，并正式通知雙方。如84天內(nèi)未作出決定或爭(zhēng)議雙方中的任何一方不同意時(shí)，即可將此爭(zhēng)議提交

32、仲裁機(jī)關(guān)或法院判決；業(yè)主和承包商接到通知后的70天內(nèi)未作出反應(yīng)，則工程師的決定自然生效，對(duì)爭(zhēng)議雙方均有法律上的約束力。2爭(zhēng)取調(diào)停解決當(dāng)索賠爭(zhēng)端不可能通過(guò)合同雙方友好協(xié)商解決時(shí)，下一步的途徑是尋找中間人，爭(zhēng)取通過(guò)調(diào)解的辦法解決爭(zhēng)端，而不是立刻訴諸法庭判決。調(diào)?？墒?fàn)幎溯^快地得到解決，又可以節(jié)約費(fèi)用，這種辦法在解決工程合同爭(zhēng)端中廣泛地采用，取得了很好的成果。大約有60%80%的爭(zhēng)端可在工程項(xiàng)目合同雙方的友好協(xié)商中得到解決；凡是提交中間人或中間調(diào)停機(jī)構(gòu)解決的合同爭(zhēng)端，大約有8%左右可以通過(guò)調(diào)停解決；提交法院或仲裁機(jī)關(guān)通過(guò)法律判決的案數(shù)，大約占全部建設(shè)工程合同爭(zhēng)端的5%左右。2最后靠法律裁決這是最后的

33、一個(gè)途徑，通過(guò)法律解決途徑，有兩種方式，即法院訴訟判決和仲裁機(jī)關(guān)仲裁裁決。一般應(yīng)減少通過(guò)法院訴訟判決的方式，而強(qiáng)調(diào)采取仲裁。（1）仲裁機(jī)關(guān)裁決當(dāng)合同爭(zhēng)端不能通過(guò)調(diào)解達(dá)成一致時(shí)，可按工程項(xiàng)目合同文件中的規(guī)定將爭(zhēng)端提交仲裁機(jī)關(guān)解決。仲裁作為正規(guī)的法律程序，其裁決對(duì)爭(zhēng)議雙方均有法律上的約束力。（2）法院訴訟判決訴訟也是一種司法程序，如果工程承包合同規(guī)定采取司法程序解決爭(zhēng)端，或者在合同條款中未提及解決爭(zhēng)端的方式，那么這類爭(zhēng)端就不得不通過(guò)司法程序來(lái)解決。2.3最終索賠報(bào)告當(dāng)索賠事件所造成的影響結(jié)束后，施工企業(yè)應(yīng)在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠詳細(xì)報(bào)告，并同時(shí)抄送、抄報(bào)相關(guān)單位。2最終報(bào)告內(nèi)容施

34、工單位的正規(guī)性文件；索賠申請(qǐng)表，填寫(xiě)索賠項(xiàng)目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和日期。在一般建筑工程施工中，索賠項(xiàng)目一般包括工程變更引起的費(fèi)用、工期增加，由于地質(zhì)條件造成局部或部分停工等引起的機(jī)械、人員窩工費(fèi)用，相應(yīng)工期及費(fèi)用增加等。索賠依據(jù)一般包括在建工程技術(shù)規(guī)范、施工圖紙、業(yè)主與施工企業(yè)簽訂的工程承包協(xié)議、業(yè)主對(duì)施工企業(yè)施工進(jìn)度計(jì)劃的批復(fù)、業(yè)主下達(dá)的變更圖紙、變更令及大型工程項(xiàng)目技術(shù)方案的修改等。索賠證明文件包括業(yè)主下達(dá)的各項(xiàng)往來(lái)文件及施工企業(yè)在施工過(guò)程中收集到的各項(xiàng)有利證據(jù)。索賠金額及工期的計(jì)算一般參照承包單位與業(yè)主簽訂合同中包含的工程量清單、工程概預(yù)算定額、機(jī)械臺(tái)班單價(jià)，地方政策文件及業(yè)主、總

35、監(jiān)下達(dá)的有關(guān)文件。但是，多數(shù)施工企業(yè)往往在施工過(guò)程中只對(duì)存在的問(wèn)題向上級(jí)主管單位進(jìn)行口頭匯報(bào)或只填寫(xiě)索賠意向書(shū)而不注重證據(jù)的收集，最終導(dǎo)致很多本來(lái)對(duì)施工企業(yè)有利的索賠項(xiàng)目不能得到批復(fù)；批復(fù)的索賠意向書(shū)；編制說(shuō)明，索賠事件的起因、經(jīng)過(guò)和結(jié)束的詳細(xì)描述；附件，與本項(xiàng)費(fèi)用或工期索賠有關(guān)的各種往來(lái)文件，包括施工企業(yè)發(fā)出的與工期和費(fèi)用索賠有關(guān)的證明材料及詳細(xì)計(jì)算資料。2編寫(xiě)索賠報(bào)告的技巧事實(shí)的準(zhǔn)確性，索賠報(bào)告對(duì)索賠事項(xiàng)的事實(shí)真相應(yīng)如實(shí)準(zhǔn)確的描述，不應(yīng)弄虛作假；論述的邏輯性，索賠報(bào)告書(shū)中的文字論述部分的邏輯性，主要表現(xiàn)在客觀事實(shí)與費(fèi)用損失之間的因果關(guān)系；善于利用案例，為證明索賠要求的合理性還可以引證同類索

36、賠事項(xiàng)的索賠前例即引用已成功的索賠案例，來(lái)證明同一類型的索賠理應(yīng)成功的道理；文字簡(jiǎn)練，論理透徹索賠報(bào)告文字一定要清晰簡(jiǎn)練使是局外人也能一看就懂，認(rèn)為你言之有理；逐項(xiàng)論述，層次分明，通常采用“金字塔”的形式，先匯總在逐項(xiàng)的詳細(xì)論述事實(shí)和理由。下圖為施工索賠管理程序圖：索賠事件 索賠原因處理階段1索賠理由分析索賠理由評(píng)價(jià)證據(jù)工期延長(zhǎng)成本增加加速不加速干擾引起的成本變化干擾引起的成本狀況加速成本其他成本開(kāi)始索賠談判處理階段2提交索賠文件談判訴訟或仲裁 圖： 施工索賠管理程序框圖 注：引自楊俊杰工程承包項(xiàng)目案例及解析P182 第三章 施工索賠的成功關(guān)鍵3.1施工索賠的八項(xiàng)注意3充分論證索賠權(quán)要進(jìn)行施工

37、索賠首先要有索賠權(quán)，索賠權(quán)是索賠要求能否成立的法律依據(jù)，其基礎(chǔ)是施工合同文件。所以索賠人員應(yīng)熟知合同文件，善于在合同條款、施工技術(shù)規(guī)程、工程量表、工作范圍、合同函件等全部合同文件中尋找索賠的法律依據(jù)。為論證索賠權(quán)，承包商在索賠報(bào)告中要明確地，全文引用合同條款，作為自己索賠要求的根據(jù)，使業(yè)主和工程師了解該項(xiàng)索賠的合理性。3合理計(jì)算索賠款索賠權(quán)確立后下一步是計(jì)算索賠款額，或推算工期延長(zhǎng)天數(shù)。如果說(shuō)論證索賠權(quán)是屬于定性的，是法律論證部分；則確定索賠款就是定量的，是經(jīng)濟(jì)論證部分。計(jì)算索賠款的的依據(jù)是合同條件中的有關(guān)價(jià)款條款，以及可索賠的一些費(fèi)用。通過(guò)合適的計(jì)價(jià)方法，求出要補(bǔ)償?shù)念~外費(fèi)用。計(jì)算時(shí)應(yīng)注意以

38、下問(wèn)題：采用合理的計(jì)價(jià)方法、不要無(wú)根據(jù)地?cái)U(kuò)大索賠款額、計(jì)算數(shù)據(jù)要準(zhǔn)確無(wú)誤。3按時(shí)提出索賠要求在工程項(xiàng)目的合同文件中，對(duì)承包商提出施工索賠要求均有一定時(shí)限，按照合同條件的默示條款，晚于這一時(shí)限的索賠要求，業(yè)主和工程師可以拒絕接受。他們認(rèn)為，承包商沒(méi)有在規(guī)定時(shí)限內(nèi)提出索賠要求，是他已經(jīng)主動(dòng)放棄該項(xiàng)索賠權(quán)。3編寫(xiě)好索賠報(bào)告在索賠事項(xiàng)的影響消失后的28天內(nèi)，寫(xiě)好索賠報(bào)告書(shū)，報(bào)送給業(yè)主和工程師。索賠報(bào)告應(yīng)清晰準(zhǔn)確地?cái)⑹鍪聦?shí)、力戒潦草、混亂及自相矛盾。對(duì)于重大的索賠事項(xiàng)，應(yīng)將工期索賠和經(jīng)濟(jì)索賠分別編寫(xiě)，以便工程師和業(yè)主核閱和決定3提供充分的索賠證據(jù)在確立索賠權(quán)、計(jì)算索賠款之后，重要的問(wèn)題是提供充分的論證資

39、料，使索賠建立在可靠的證據(jù)基礎(chǔ)上。證據(jù)資料應(yīng)與索賠款計(jì)算書(shū)的條目相對(duì)應(yīng)，以便核對(duì)。這就要求承包商在每項(xiàng)工程施工開(kāi)始時(shí)，就要建立起嚴(yán)密的資料累積制度，以便在出現(xiàn)索賠問(wèn)題時(shí)按需要摘取。應(yīng)注意施工過(guò)程中的記錄資料、財(cái)務(wù)收支記錄資料、施工過(guò)程中的現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議記錄等資料的積累。3力爭(zhēng)友好協(xié)商咨詢（監(jiān)理）工程師對(duì)索賠報(bào)告書(shū)的處理建議，即是合同雙方會(huì)談協(xié)商的基礎(chǔ)。經(jīng)過(guò)雙方的友好協(xié)商，或由承包商一方提供進(jìn)一步的證據(jù)后，工程師即可提出最終的處理意見(jiàn)，經(jīng)雙方協(xié)商同意，使索賠要求得到解決。3隨時(shí)申報(bào)，按月結(jié)算正常的施工索賠做法是在發(fā)生索賠事項(xiàng)后隨時(shí)隨地提出單項(xiàng)索賠要求，力戒把數(shù)宗索賠事項(xiàng)合為一體索賠。在索賠款支付方式上

40、，應(yīng)力爭(zhēng)單項(xiàng)索賠、單項(xiàng)解決、逐月支付，把索賠款的支付納入按月支付的軌道，月工程進(jìn)度款的結(jié)算支付同步處理，避免積累成大宗款項(xiàng)。3必要時(shí)施加壓力施工索賠是一項(xiàng)復(fù)雜而細(xì)致的工作，在解決過(guò)程中往往各執(zhí)一詞，爭(zhēng)執(zhí)不下。對(duì)于業(yè)主對(duì)承包商要求意欲拖至工程完工，逐不了了之，應(yīng)采取強(qiáng)硬措施，對(duì)其施加壓力或放慢施工進(jìn)度的辦法；或予以警告，在書(shū)面警告發(fā)出后限期內(nèi)對(duì)方不按合同辦事時(shí)，則可暫停施工。承包商采取暫停施工時(shí)，要引證工程項(xiàng)目的合同條件，證明業(yè)主違約。3.2索賠成功的關(guān)鍵3建好工程項(xiàng)目索賠成功的首要條件是承包商認(rèn)真的按合同要求實(shí)施工程并努力把工程項(xiàng)目建好，使業(yè)主和工程師滿意。如承包商認(rèn)真努力地實(shí)施合同，使施工質(zhì)

41、量合格，施工進(jìn)度符合要求，并按規(guī)定的竣工日期完成工程建設(shè)，這就為索賠成功打下了基礎(chǔ)。與此相反，如果沒(méi)有把工程項(xiàng)目建設(shè)好，施工質(zhì)量低劣，工期不斷拖后，沒(méi)有按照合同中規(guī)定的竣工日期完成建設(shè)。在這種情況下，承包商的索賠要求一般得不到滿足，即使有合同依據(jù)的索賠事項(xiàng)，也可能被業(yè)主拒絕。承包商有良好的履約表現(xiàn)時(shí)，業(yè)主和工程師除按合同規(guī)定滿足承包商的工期索賠或經(jīng)濟(jì)索賠要求外，有的還向承包商發(fā)放“優(yōu)質(zhì)工程證書(shū)”，或滿足承包商的某種“道義索賠”要求，即在承包商面臨虧損的情況下，向其支付一定數(shù)額的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，以減輕承包商的損失。3做好合同管理施工合同管理工作是保證工程項(xiàng)目按照合同文件規(guī)定完成的重要手段，它主要是進(jìn)行

42、施工進(jìn)度控制、工程成本控制以及施工質(zhì)量控制；并進(jìn)行合同分析、合同糾紛處理以及工程款申報(bào)等工作，實(shí)現(xiàn)承包商經(jīng)營(yíng)目的。在施工合同管理中，施工索賠管理占主要地位。索賠管理的根本任務(wù)是通過(guò)合同實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的計(jì)劃以外的、有索賠事項(xiàng)引起的附加成本開(kāi)支，以維護(hù)承包商的合理經(jīng)濟(jì)利益。每項(xiàng)索賠的成功與否直接取決于索賠管理工作的優(yōu)劣。3做好成本管理每個(gè)工程項(xiàng)目的成本管理工作應(yīng)該從投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)開(kāi)始，貫穿整個(gè)施工階段，在工程建成投產(chǎn)后結(jié)束。在工程項(xiàng)目成本管理方面應(yīng)努力做好以下工作：在每月申報(bào)工程進(jìn)度款的同時(shí)，編報(bào)索賠款申報(bào)表，爭(zhēng)取每月都能得到一定數(shù)額的索賠款，以免長(zhǎng)期拖欠累計(jì)，使索賠難度增加；熟悉索賠款的計(jì)價(jià)方法，使

43、自己的索賠款建立在正確的計(jì)價(jià)方法上，并有充分的說(shuō)服力，不被業(yè)主或工程師拒絕；熟悉索賠款的單價(jià)分析和單價(jià)調(diào)整方法，能夠比較準(zhǔn)確地確定索賠事項(xiàng)的施工新單價(jià)，使自己的索賠款建立在合理的基礎(chǔ)上，；施工索賠需要大量而完整的成本資料和單據(jù)，使索賠要求具有充分的證據(jù)和成本分析計(jì)算資料。3善于進(jìn)行索賠在進(jìn)行索賠的過(guò)程中，除了編好索賠報(bào)告以外，也要善于進(jìn)行索賠談判。在施工索賠談判中應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：談判應(yīng)嚴(yán)格地按照合同條件的規(guī)定進(jìn)行爭(zhēng)議，不要采取強(qiáng)加于人的態(tài)度；談判雙方應(yīng)客觀冷靜，以理服人，并具有靈活性，為談判解決留有余地；每次談判前要做充分的準(zhǔn)備，擬好提綱，對(duì)準(zhǔn)備達(dá)到的目標(biāo)心中有數(shù)；善于采取合理意見(jiàn)，在堅(jiān)持原則

44、上作出適當(dāng)?shù)淖尣剑瑢で箅p方都可能接受的解決辦法；要有耐性，不要首先退出會(huì)議，不宜率先宣布談判破裂。四方面缺一不可關(guān)系如下圖：建好工程項(xiàng)目做 同好 管合 理施工索賠成功 做 本 好 管 成 理 善于申報(bào)和談判 圖：工程項(xiàng)目、施工合同和施工索賠管理范圍示意圖 注：引自梁監(jiān)國(guó)際工程施工索賠P184第四章 案 例國(guó)外某倉(cāng)庫(kù)工程進(jìn)行招標(biāo)，采用英國(guó)皇家建筑師學(xué)會(huì)的標(biāo)準(zhǔn)合同格式JCT合同條件。招標(biāo)文件中除JCT合同通用條件外，還有工程量清單（BOQ），施工詳圖，沒(méi)有施工技術(shù)規(guī)程。合同總價(jià)362萬(wàn)美元，施工期21個(gè)月。在合同施工過(guò)程中由于招標(biāo)文件中沒(méi)有施工技術(shù)規(guī)程，而且施工詳圖和工程量表中的描述又是互相矛盾。

45、因此在施工過(guò)程中承包商先后提出了3項(xiàng)索賠要求：（1）混凝土強(qiáng)度等級(jí)要求互相矛盾鋼筋混凝土梁和樓板的混凝土強(qiáng)度等級(jí)，施工詳圖上標(biāo)明為C25P，但工程量表中寫(xiě)為C20P。承包商就此向業(yè)主、建筑師提出詢問(wèn)后，建筑師正式函復(fù)：梁和樓板均采用C25P號(hào)混凝土。根據(jù)工程量表，鋼筋混凝土樓板厚25cm，工程量1450m3，單價(jià)61.4美元；鋼筋混凝土梁橫斷面為30cm*50cm，澆筑量為450，單價(jià)59.5美元均為C20P混凝土。m3=8550美元。此項(xiàng)索賠要求被業(yè)主和建筑師接受。（2）工程量表中基礎(chǔ)開(kāi)挖量差錯(cuò)招標(biāo)文件的工程量表中寫(xiě)明：基礎(chǔ)土方開(kāi)挖量為1840m3m3m3。當(dāng)時(shí)承包商意識(shí)到這一筆誤，但他一心

46、想爭(zhēng)取中標(biāo)，怕影響競(jìng)爭(zhēng)力，況且，他認(rèn)為挖方量不大（184m3），虧損不了多少。現(xiàn)在他面臨一筆不小的虧損：1840m3*（6.8-1.8）美元/m3=9200美元，因而想借此時(shí)機(jī)修改挖方單價(jià)，挽回虧損，便向業(yè)主提出了索賠報(bào)告。承包商在索賠報(bào)告中提出：鑒于工程量表標(biāo)明的挖方量嚴(yán)重偏低，承包商僅對(duì)BOQ中的挖方量（184m3m3）收取工程款；至于超過(guò)BOQ表中的那一部分（1840-184=1656m3m3）結(jié)算。即承包商得到下列補(bǔ)償：1656*（6.8-1.8）美元/m3=8280美元。³,即補(bǔ)償1840m³³=8280美元。以上共計(jì)，要求挖方施工補(bǔ)償16560美元。業(yè)

47、主和建筑師研究過(guò)承包商的上述索賠報(bào)告后，做了這樣的答復(fù)：基礎(chǔ)土方開(kāi)挖量實(shí)際為1840m³。因此承包商有權(quán)獲得超支BOQ表中開(kāi)挖量（184m³）部分的工程款，即（1840-184）m³³=2980.8美元。³³，這是我們?cè)谠u(píng)標(biāo)過(guò)程中向承包商提出過(guò)的問(wèn)題。你們未予改變并表示按所報(bào)單價(jià)結(jié)算。時(shí)至今日，根據(jù)JCT合同通用條件第13條的論述，我們認(rèn)為此單價(jià)不能修改。因此我們拒絕此項(xiàng)索賠要求。關(guān)于基礎(chǔ)土方開(kāi)挖困難的問(wèn)題，承包商沒(méi)有提出他的索賠要求是根據(jù)哪一條合同條款所給予的索賠權(quán)。我們認(rèn)為合同條款中沒(méi)有這樣的條款。因此承包商這一索賠要求不能成立。

48、由此可見(jiàn)承包商關(guān)于基礎(chǔ)工程開(kāi)挖方面的索賠要求16560美元中業(yè)主和建筑師僅僅同意補(bǔ)償2980.8美元，拒絕了改變施工單價(jià)的各項(xiàng)要求。（3）對(duì)模板工程計(jì)價(jià)方法的不同理解工程量表中關(guān)于基礎(chǔ)混凝土是這樣描述的：基礎(chǔ)混凝土采用C10P強(qiáng)度等級(jí)，厚度在300mm以上，包括模板的組裝和拆除工作；基礎(chǔ)混凝土共計(jì)384m³，模板在開(kāi)挖的基坑中按垂直面布置。承包商認(rèn)為：不能把模板的計(jì)價(jià)同混凝土計(jì)價(jià)放在一起，而應(yīng)分開(kāi)計(jì)價(jià)，模板以為計(jì)價(jià)單位，混凝土以m³為單位計(jì)價(jià)。³³，土方開(kāi)挖量為865m³，故應(yīng)付款為：865m³*（6.8+3.6）美元/m³=8996美元。³³