最新整理Xx企業(yè)股份有限公司內部控制制度

1、XX企業(yè)股份內部限制制度第一章總那么第一條為有效落實公司各職能部門專業(yè)系統(tǒng)風險治理和流程限制,保證公 司經營治理的平安性和財務信息的可靠性, 在公司的日常經營運作中防范和化解 各類風險,提升經營效率和盈利水平, 根據?增強上市公司內部限制工作指引? ?XX企業(yè)股份章程?、?XX企業(yè)股份員工行為手冊?、各專業(yè)系 統(tǒng)風險治理和限制制度等有關規(guī)那么,制定本制度.第二條 責任：(一) 董事會：全面負責公司內部限制制度的制定、實施和完善、并定期 對公司內部限制情況進行全面檢查和效果評估(二) 總經理：全面落實和推進內部限制制度的相關規(guī)定, 檢查公司各職 能部門制定、實施和完善各自專業(yè)系統(tǒng)的風險治理和限制

2、制度的情況；(三) 公司總部各職能部門： 具體負責制定、 完善和實施本專業(yè)系統(tǒng)的風 險治理和限制制度,配合完成對公司各專業(yè)系統(tǒng)風險治理和限制情況的檢查.第二章主要內容第三條本制度主要包括以下各專業(yè)系統(tǒng)的內部風險治理和限制內部：括環(huán)境限制、業(yè)務限制、會計系統(tǒng)限制、電子信息系統(tǒng)限制、信息傳遞限制、內部審 計限制等內容.第四條環(huán)境限制包括授權治理和人力資源治理：(一)通過授權治理明確股東大會、 董事會、監(jiān)事會、總經理和公司治理層、 總部各職能部門和各一線公司的具體責任范圍； 由集團董事會辦公室和總經理辦 公室制定相關細那么并負責具體實施和改善.1、股東大會：?股東大會議事規(guī)那么?明確“股東大會是公司

3、的權力機構, 以下事項須由股東大會討論：(1) 決定公司經營方針和投資方案；(2) 選舉和更換董事,決定有關董事的報酬事項；(3) 選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事,決定有關監(jiān)事的報酬事項；(4) 審議批準董事會的報告；5審議批準監(jiān)事會的報告；6審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案；7審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；8對公司增加或者減少注冊資本作出決議；9對發(fā)行公司債券作出決議；10對公司合并、分立、解散和清算等事項作出決議；11修改公司章程；12對公司聘用、解聘會計師事務所作出決議；13審議代表公司發(fā)行在外有表決權股份總數的百分之五以上的股東的提 案；14審議法律、法規(guī)和公司章程

4、規(guī)定應當由股東大會決定的其他事項. ?股東大會議事規(guī)那么?明確股東大會的責任權限,標準其運作程序. 具體 內容見附件 1“授權治理中的 1 12、董事會：?董事會議事規(guī)那么?明確董事會是公司的經營決策中央,對股東 大會負責.董事會行使以下職權：1負責召集股東大會,并向大會報告工作；2執(zhí)行股東大會決議；3決定公司的經營方案和投資方案；4制訂公司的年度財務預、決算方案；5制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；6制訂公司增加或者減少注冊資本、發(fā)行債券或其他證券及上市方案；7擬定公司重大收購、回購本公司股票或者合并、分立和解散方案；8批準公司擬收購、出售資產的事項符合?深圳市證券交易所股票上市 規(guī)那么

5、? 7.2.2 、7.3.5 款所列標準的行為；屬需股東大會批準的工程提請股東大 會審議批準；9在股東大會授權范圍內,決定公司的風險投資、資產抵押及其他擔保 事項；10決定公司內部治理機構的設置；11聘任或解聘公司總經理、董事會秘書；根據總經理的提名,聘任或 者解聘公司副總經理、 財務負責人等高級治理人員； 聘任董事會參謀, 并決定其 報酬事項和獎懲事項；12制訂公司的根本治理制度；13制訂公司章程的修改方案；14治理公司信息披露事項；15向股東大會提出聘請或更換為公司審計的會計師事務所；16聽取公司總經理的工作匯報并檢查總經理的工作；17擬定董事報酬和津貼標準；18法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定,

6、以及股東大會授予的其他職權. ?董事會議事規(guī)那么? 明確了董事會的責任權限, 標準董事會內部機構及運作 程序,充分發(fā)揮董事會的經營決策中央作用. 具體內容見附件 1“授權治理 中的 123、監(jiān)事會：?監(jiān)事會議事規(guī)那么?明確監(jiān)事會是公司依法設立的監(jiān)督機構,對股東大會負責,并報告工作. 具體內容見附件 1“授權治理中的 13 監(jiān)事會行使以下職權：1檢查公司的財務,對公司的重大生產經營活動行使監(jiān)督權；2對董事、總經理、副總經理和其他高級治理人員執(zhí)行公司職務時違反 法律、法規(guī)或公司章程的行為進行監(jiān)督；3對董事、總經理、副總經理和其他高級治理人員的行為損害公司的利 益時,要求予以糾正；不予糾正的,有權向股東大會報告；4經監(jiān)事會監(jiān)事表決同意,提議召開臨時股東大會；5列席董事會會議；6公司章程規(guī)定或股東大會授予的其他職權.4、總經理：?總經理工作條例?明確規(guī)定了總經理行使以下職權： 1組織實施董事會的決議, 全面主持公司的日常生產經營與治理等工作, 并向董事會報告工作；2擬訂