上半年云南省期貨從業(yè)資格技術分析測驗考試試題

1、2015 年上半年云南省期貨從業(yè)資格：技術分析考試試題一、單項選擇題（共25 題，每題2 分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、申請設立期貨公司，以期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資的，非貨幣財產(chǎn)出資占注冊資本的比例（） 。A 不得低于85%B 不得高于85%C不得低于15%D不得高于15%2、 _表明在近N 日內市場交易資金的增減狀況。A 市場資金總量變動率B 市場資金集中度C現(xiàn)價期價偏離率D期貨價格變動率3、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標準， 于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交

2、易編碼。 根據(jù)上述資料，請回答以下問題。有權對投資者的適當性標準進行調整的機關是_。A 期貨公司會員B 期貨業(yè)協(xié)會C期貨交易所D證監(jiān)會4、 Euro-BOBL 債券期貨屬于_。A 外匯期貨B 股指期貨C利率期貨D商品期貨5、期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。A 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B 國務院期貨監(jiān)督管理機構C期貨公司D非期貨公司結算會員6、執(zhí)行價格為13000 點的股票指數(shù)看漲期權，同時他又以100 點的權利金買入一張9 月份到期、執(zhí)行價格為12500 點的同一指數(shù)看跌期權。從理論上講，該投機者的最大虧損為_。A80 點B 100 點C 180 點D 280 點7、國際上期貨交易的指

3、令有很多種，其中，同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指 _。A 雙向指令1B 止損指令C套利指令D市價指令8、某投資者在 5 月份以 4.5美元 / 盎司的權利金買入一張執(zhí)行價格為400 美元 / 盎司的6 月份黃金看跌期權，結果最后交割日的價格上漲為450 美元 / 盎司，則該投資者損失 _。A 45.5美元/盎司B 54.5美元/盎司C50 美元/ 盎司D 4.5美元/盎司9、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的， 對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失， 期貨公司應承擔的賠償額（）。A 不超過損失的50%B 不超過損失

4、的20%C不超過損失的80%D不超過損失的60%10、期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應堅持的首要原則是（）。A 服務周到B 技能熟練C誠實信用D小心謹慎11、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A 期貨交易所B 中國證監(jiān)會C期貨投資者保障基金D風險準備金12、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500 元，買入價格為19510 元，前一成交價為19480 元，那么該合約的撮合成交價應為_。A 19480 元B 19490 元C 19500 元D 19510 元13、我國期貨交易所會員必須是（）。A 自然人B 事業(yè)單位C境內企業(yè)法人D境外企業(yè)法人14、下列可以從事期貨

5、交易的是（）。A 國家機關和事業(yè)單位B 某集團下屬公司C期貨交易所的工作人員D中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員15、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。2A 中國證監(jiān)會B 財政部C期貨投資者保障基金管理機構D期貨投資者16、 4 月初黃金現(xiàn)貨價格為200 元 / 克，某礦產(chǎn)企業(yè)預計未來3 個月會有一批黃金產(chǎn)出，決定對其進行套期保值，該企業(yè)以205 元/ 克的價格在6 月份黃金期貨合約上建倉，7 月初，黃金現(xiàn)貨價格跌至192 元 / 克，該企業(yè)在現(xiàn)貨市場將黃金售出，則該企業(yè)期貨合約對沖平倉價格為 _元/ 克 ( 不計手續(xù)費等費用) 。A 2

6、03B 193C 197D 19617、中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務的企業(yè)實行（）制度。A 配額B 依法征稅C許可證D審核18、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15 萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據(jù)規(guī)定，大地期貨公司應當補償客戶（）。A 10 萬元B 14 萬元C 15 萬元D 12 萬元19、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風險收益的基金是_。A 共同基金B(yǎng) 對沖基金C商品投資基金D套利基金20、下列選項中， 不屬于期貨公司申請設立營業(yè)部時，應向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機

7、構提交的材料的是（）。A 擬設立營業(yè)部的決議文件B 申請日前6 個月月末的風險監(jiān)管報表C營業(yè)部的管理制度文本D擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件21、期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂），情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，處理方式為（）A 予以當面批評B 予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出C予以公開譴責D向公安部門舉報22、執(zhí)行價格為14900 點的恒指看跌期權。當恒指為_時，可以獲得最大贏利。A 14800 點B 14900 點3C 15000 點D 15250 點23、滬深300 股指數(shù)的基期指數(shù)定為_。A 100 點B 1000 點C 2000 點D 3000

8、點24、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（試行）自（）起施行。A2003年 7月 1日B2003年 7月 10日C2008年 6月 30日D2008年 4月 30日25、2 月中旬， 豆粕現(xiàn)貨價格為2760 元 / 噸，我國某飼料廠計劃在4 月份購進 1000 噸豆粕，決定利用豆粕期貨進行套期保值。該廠 _5 月份豆粕期貨合約。A 買入100 手B 賣出100 手C買入200 手D賣出200 手二、多項選擇題（共25 題，每題2 分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、與商品期貨相比，金融期貨的特點有_。A 交割便利B 全部采用現(xiàn)金交割方式交割C期現(xiàn)套利更容易進行D容易發(fā)生逼倉行情2、期貨交易所會員享

9、有的權利包括（）。A 參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權B 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權C聯(lián)名提議召開會員大會D按照規(guī)定轉讓會員資格3、期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得（）。A 代理客戶從事期貨交易B 收取客戶手續(xù)費C為客戶提供期貨市場行情信息D利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益4、從事期貨交易活動，應當（）。A 公平B 公開C公正D誠實信用5、下列對系統(tǒng)風險的描述正確的是_。A 這種風險對投資者來說是不可抗拒的B 系統(tǒng)地作用于整個市場C可通過投資組合策略加以控制4D是根據(jù)風險發(fā)生的普通程度劃分的6、期貨公司應當按照（）的規(guī)定提取

10、、管理和使用風險準備金，不得挪用。A 國務院期貨監(jiān)督管理機構B 中國證券業(yè)協(xié)會C中國人民銀行D財政部門7、以下說法錯誤的有（）。A 不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵守的原則B 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應當退還C期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的應當退還D期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應嚴格自律8、期貨從業(yè)人員應當具備（）。A 投資經(jīng)驗B 專業(yè)知識C職業(yè)道德D專業(yè)技能9、關于預計負債說法正確的（）A 期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債B 中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明C有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求

11、期貨公司相應增加負債金額D有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額10、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查。A 詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明B 查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料C查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶D檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結算及財務等電腦系統(tǒng)11、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A 財政部B 中國期貨業(yè)協(xié)會C期貨交易所D中國證監(jiān)會12、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000 元價格賣出白糖合約10 手，但由于該營業(yè)部場內交易員小王操作

12、不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金 3000 元。次日，該白糖合約價格下跌至600 元，交易員小王自作主張賣出5 手白糖合約，將透支的3000 元歸還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。該案中小王的行為違反規(guī)定的是（） 。A 小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為B 小王挪用其他客戶保證金的行為C小王未經(jīng)丁某同意擅自買賣期貨的行為D小王發(fā)現(xiàn)賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金13、期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備（）條件。5A 未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調查，近 1 年內未因違法違規(guī)經(jīng)營受

13、到行政處罰或者刑事處罰B 申請日前3 個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準C符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定D公司治理和內部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行14、股票指數(shù)期貨交易的特點有 _。A 以現(xiàn)金交收和結算B 以小博大C套期保值D投機15、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7 個月的處分，期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后，應當（）。A 將紀律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫B 要求其所在機

14、構在指定媒體上發(fā)出公告C按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進行公示D向中國證監(jiān)會報告16、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重， 急需錢用， 但是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術費用，無奈之下， 孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術費。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后， 向中國證監(jiān)會反映了孫某的行為， 中國證監(jiān)會有權對孫某采取的措施有（）。A 責令改正B 監(jiān)管談話C紀律懲戒D出具警示函17、會員制期貨交易所會員享有的權利包括（）。A 參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權B 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權C聯(lián)名提議召開臨時會員大會D按規(guī)定轉讓會員資格18、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務。A 國有企業(yè)B 國有控股企業(yè)C金融機構D事業(yè)單位19、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。A 信貸資金B(yǎng) 財政資金C自有資金D銀行資金20、潔身自好的有（） 。A 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構有欺騙投資者行為時，為其保守秘密B 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構對市場嚴重不負責任時，及時向有關部門反映或舉6報C期貨從業(yè)人員為了業(yè)務的發(fā)展可以暫時不顧投資者信譽D期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時，應該及時向所在期貨經(jīng)營機構報告21、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預