股權(quán)管理實(shí)施制度

1、(試行)第一章總則第一條 為貫徹公司法和國(guó)家相關(guān)政策，落實(shí)中國(guó)兵器工業(yè)集團(tuán)公司股權(quán)管理辦法和中國(guó)兵工物資總公司股權(quán)管理辦法的有關(guān)規(guī)定，規(guī)范中國(guó)兵工物資華北公司（以下簡(jiǎn)稱公司）的股權(quán)管理行為，充分行使公司的出資人權(quán)利，維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)權(quán)益，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)的保值增值，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定本辦法。第二條 嚴(yán)格按照集團(tuán)公司“依法行權(quán)、健全機(jī)構(gòu)、區(qū)分重點(diǎn)、分級(jí)管理”的總體思路實(shí)施對(duì)所出資企業(yè)的國(guó)有股權(quán)管理。第三條本辦法適用于公司本部、所屬全資子公司以及投資的控股公司。第四條公司國(guó)有股權(quán)管理遵循以下原則：1 、符合國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定和國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，符合集團(tuán)公司的發(fā)展規(guī)劃，促進(jìn)公司可持續(xù)發(fā)展。2 、促進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)

2、合理配置，優(yōu)化國(guó)有資產(chǎn)投資結(jié)構(gòu)，提高國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)收益，保證國(guó)有資產(chǎn)保值增值。3 、保障和維護(hù)國(guó)有股權(quán)益，做到與其他股東同股、同權(quán)、同利。第五條公司國(guó)有股權(quán)管理內(nèi)容按照集團(tuán)公司的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二章國(guó)有股權(quán)的界定第六條 公司以依法占用的法人資產(chǎn)直接投資入股形成的股份，或以法律程序取得的股份界定為國(guó)有法人股。第七條 根據(jù)國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局頒發(fā)的 國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)界定和產(chǎn)權(quán)糾紛處理暫行辦法 ，國(guó)有股權(quán)界定依下列辦法處理：1 、國(guó)家授權(quán)投資的部門和機(jī)構(gòu)以貨幣、 實(shí)物和所有權(quán)屬于國(guó)家的土地使用權(quán)、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)等向企業(yè)投資，構(gòu)成的國(guó)家資本金界定為國(guó)有股權(quán)；2 、運(yùn)用國(guó)家資本及在經(jīng)營(yíng)中借入的資金等形成的稅后利潤(rùn)經(jīng)

3、國(guó)家批準(zhǔn)留給企業(yè)作為增加投資的部分以及稅后利潤(rùn)中提取的資本盈余公積金、公益金和未分配利潤(rùn)等，界定為國(guó)有股權(quán)；3 、以國(guó)家機(jī)關(guān)和其他全民單位名義擔(dān)保， 完全用國(guó)內(nèi)外借入資金投資創(chuàng)辦的或完全由其他單位借款創(chuàng)辦的國(guó)有企業(yè)，其收益積累的凈資產(chǎn)，界定為國(guó)有股權(quán)；4 、接受饋贈(zèng)而增加的國(guó)有資本金及權(quán)益界定為國(guó)有股權(quán)；5 、在實(shí)行企業(yè)財(cái)務(wù)通則 、企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則以前，國(guó)有企業(yè)用從留利中提取的職工福利基金、 職工獎(jiǎng)勵(lì)基金和 “兩則” 實(shí)行后用公益金購(gòu)建的集體福利設(shè)施而相應(yīng)增加的所有者權(quán)益，界定為國(guó)有股權(quán)；6 、國(guó)有企業(yè)中黨、團(tuán)、工會(huì)組織等占用企業(yè)的財(cái)產(chǎn)，不包括以個(gè)人繳納的黨費(fèi)、團(tuán)費(fèi)、會(huì)費(fèi)以及按國(guó)家規(guī)定由企業(yè)撥付的

4、活動(dòng)經(jīng)費(fèi)等結(jié)余購(gòu)建的資產(chǎn)，界定為國(guó)有股權(quán)。第八條國(guó)有控股分為絕對(duì)控股和相對(duì)控股。1、公司在所出資企業(yè)持股比例占50% 及以上的為國(guó)有絕對(duì)控股。2、公司在所出資企業(yè)持股比例未到達(dá)50% ，但其出資額或股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)所出資企業(yè)股東會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的為國(guó)有相對(duì)控股。3 、實(shí)際控制權(quán)指公司在所出資企業(yè)持股比例雖小，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或其他安排，能夠?qū)嶋H影響所出資企業(yè)決策。第九條 參股是指公司在所出資企業(yè)持股比例較小，不符合上述國(guó)有控股和實(shí)際控制權(quán)標(biāo)準(zhǔn)的股權(quán)投資。第三章股權(quán)管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)分工第十條 公司的國(guó)有股權(quán)管理工作由公司股權(quán)管理領(lǐng)導(dǎo)組負(fù)責(zé)，成員由公司領(lǐng)導(dǎo)組成。股權(quán)管理領(lǐng)導(dǎo)組主要職

5、責(zé)是：1 、審批公司股權(quán)管理規(guī)章制度。2 、對(duì)重大股權(quán)管理事項(xiàng)研究決定處理方案。3 、研究確定公司派出股權(quán)代表。4 、公司授予的其他職責(zé)。第十一條 領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室，成員由經(jīng)營(yíng)管理處、財(cái)務(wù)審計(jì)處和公司辦公室人員組成。辦公室的主要職責(zé)是：1 、負(fù)責(zé)組織起草公司國(guó)有股權(quán)管理實(shí)施辦法；2 、負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)處理國(guó)有股權(quán)管理的日常事務(wù)；3 、負(fù)責(zé)落實(shí)和監(jiān)督執(zhí)行 中國(guó)兵工物資總公司股權(quán)管理辦法和本辦法中規(guī)定的各項(xiàng)工作；4 、協(xié)助公司派出的股權(quán)代表開(kāi)展工作，對(duì)股權(quán)代表上報(bào)的各類材料及信息，及時(shí)登記、分類、備案，并將公司的審議、決策意見(jiàn)及時(shí)向股權(quán)代表反饋；5 、在股權(quán)代表任職期滿時(shí)，對(duì)股權(quán)代表的職責(zé)履行情況提出

6、評(píng)價(jià)意見(jiàn)，作為選派股權(quán)代表時(shí)的參考依據(jù)；6 、領(lǐng)導(dǎo)組授權(quán)的其他股權(quán)管理職責(zé)。第十二條國(guó)有股權(quán)管理事項(xiàng)按照集團(tuán)公司的規(guī)定，根據(jù)公司部門職責(zé)進(jìn)行歸口管理，其中：經(jīng)營(yíng)管理處負(fù)責(zé)產(chǎn)權(quán)事務(wù)、 發(fā)展戰(zhàn)略管理、 股權(quán)運(yùn)營(yíng)管理及其他重大事項(xiàng)管理等； 負(fù)責(zé)運(yùn)行監(jiān)控管理中的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析、重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)報(bào)告等；財(cái)務(wù)審計(jì)處負(fù)責(zé)預(yù)決算管理、 資本收益管理及運(yùn)行監(jiān)控管理中定期財(cái)務(wù)報(bào)告、 財(cái)務(wù)審計(jì)監(jiān)督等；公司辦公室負(fù)責(zé)公司股權(quán)設(shè)置和變動(dòng)有關(guān)事務(wù)，及相關(guān)工商注冊(cè)手續(xù)等。第四章股權(quán)代表第十三條 股權(quán)代表是代表公司行使國(guó)有資產(chǎn)出資人權(quán)利的責(zé)任人，公司對(duì)所出資企業(yè)的股權(quán)管理主要是通過(guò)股權(quán)代表具體執(zhí)行。股權(quán)代表不得以個(gè)人名義行使國(guó)有股

7、的相關(guān)權(quán)利。第十四條公司作為中國(guó)兵工物資總公司的全資子公司，其法定代表人是公司國(guó)有股權(quán)的法定代表， 按照集團(tuán)公司的規(guī)定，向所出資公司行使對(duì)國(guó)有股的管理權(quán)，推薦國(guó)有法人股董事和監(jiān)事， 委派國(guó)有股股權(quán)代表。公司也可授權(quán)其他人員擔(dān)任股權(quán)代表，被授權(quán)人在授權(quán)范圍內(nèi)行使權(quán)力。第十五條 公司所屬全資子公司的法定代表人，是公司授權(quán)的全資子公司國(guó)有股權(quán)法定代表，被授權(quán)人對(duì)公司法定代表負(fù)責(zé)，向所出資企業(yè)行使對(duì)國(guó)有股的管理權(quán)，推薦國(guó)有法人股董事和監(jiān)事，委派國(guó)有股股權(quán)代表。第十六條 股權(quán)代表的職責(zé)按照中國(guó)兵器工業(yè)集團(tuán)公司股權(quán)管理辦法和本辦法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十七條股權(quán)代表從公司領(lǐng)導(dǎo)中推舉，由股權(quán)管理領(lǐng)導(dǎo)組會(huì)議研究確

8、定。第十八條 股權(quán)代表任期二年，任期從每年的七月一日開(kāi)始。股權(quán)代表本人工作職務(wù)如有變動(dòng)，在變動(dòng)后的兩個(gè)月內(nèi)作相應(yīng)調(diào)整。第十九條股權(quán)代表實(shí)行公司委派制，并由股權(quán)管理辦公室負(fù)責(zé)登記備案。第五章股權(quán)決策管理第二十條股權(quán)決策管理的主要工作流程如下：1 、公司股權(quán)管理辦公室通過(guò)股權(quán)代表獲得需公司進(jìn)行決策的有關(guān)國(guó)有股權(quán)管理重大事項(xiàng)報(bào)批材料后，在 1 個(gè)工作日內(nèi)經(jīng)整理登記后，報(bào)公司股權(quán)管理領(lǐng)導(dǎo)組。2 、對(duì)公司股權(quán)管理領(lǐng)導(dǎo)組認(rèn)為需要由相關(guān)職能部門提出建議意見(jiàn)的，由公司股權(quán)管理辦公室將有關(guān)材料分送相關(guān)職能部門，各相關(guān)職能部門在接到材料后，在5 個(gè)工作日內(nèi)將建議意見(jiàn)回復(fù)公司股權(quán)管理辦公室。3 、公司股權(quán)管理領(lǐng)導(dǎo)組

9、做出決策后，由公司股權(quán)管理辦公室將決策信息進(jìn)行登記備案，并以書面的形式在 2 個(gè)工作日內(nèi)將決策信息通知股權(quán)代表，由股權(quán)代表負(fù)責(zé)向其他董事、監(jiān)事傳達(dá)。4 、公司委派的股權(quán)代表、董事、監(jiān)事根據(jù)公司決策意見(jiàn)行使表決權(quán)。股權(quán)代表負(fù)責(zé)將董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議及重大事項(xiàng)會(huì)議紀(jì)要于會(huì)議結(jié)束后的7 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)公司股權(quán)管理辦公室備案。5 、對(duì)于特殊或緊急情況，股權(quán)代表也可直接參加公司股權(quán)管理領(lǐng)導(dǎo)組的決策會(huì)議，匯報(bào)情況，聽(tīng)取決策意見(jiàn)，并在會(huì)后立即向其他董事或監(jiān)事傳達(dá)。第二十一條 公司股權(quán)管理領(lǐng)導(dǎo)組認(rèn)為某項(xiàng)議案涉及的審批條件尚不成熟時(shí)，由公司股權(quán)管理辦公室通過(guò)股權(quán)代表提請(qǐng)所出資企業(yè)暫緩提交股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)

10、（以下簡(jiǎn)稱“三會(huì)”）審議本議案或推遲會(huì)議召開(kāi)時(shí)間。第二十二條股權(quán)代表、董事、監(jiān)事在參加“三會(huì)”過(guò)程中，對(duì)于所出資企業(yè)其他股東或其他董事、 監(jiān)事臨時(shí)提出而沒(méi)在會(huì)前依程序提交公司股權(quán)管理領(lǐng)導(dǎo)組審議的議案，或者提請(qǐng)審議的議案與會(huì)前提交的不一致時(shí)，原則上應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)“三會(huì)”另議。第六章股權(quán)設(shè)置與變動(dòng)第二十三條公司國(guó)有股權(quán)的設(shè)置，應(yīng)根據(jù)國(guó)家對(duì)物流企業(yè)的政策和物流市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)，除公司核心業(yè)務(wù)和重點(diǎn)發(fā)展項(xiàng)目需要實(shí)施控股投資外，其他項(xiàng)目一律實(shí)行參股投資，但對(duì)公司發(fā)展關(guān)聯(lián)度較大的項(xiàng)目，要爭(zhēng)取取得實(shí)際控制權(quán)。第二十四條 新設(shè)、改制企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)股權(quán)設(shè)置方案進(jìn)行充分論證，按照有關(guān)規(guī)定向公司股權(quán)管理領(lǐng)導(dǎo)組上報(bào)相關(guān)審批材料。第

11、二十五條 企業(yè)的股權(quán)確認(rèn)后，公司股權(quán)管理辦公室負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)的股權(quán)進(jìn)行登記，建立國(guó)有股權(quán)管理檔案，對(duì)國(guó)有股權(quán)實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。國(guó)有股權(quán)管理檔案主要內(nèi)容應(yīng)包括：所出資企業(yè)名稱、國(guó)有股比例、持股憑證、國(guó)有股權(quán)代表、推薦的董事和監(jiān)事、公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程、國(guó)有股利收繳、國(guó)有股權(quán)變動(dòng)等。第二十六條國(guó)有股權(quán)變動(dòng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的要求，報(bào)有關(guān)部門批準(zhǔn)后方可實(shí)施。第七章股權(quán)信息管理第二十七條股權(quán)信息按照集團(tuán)公司的規(guī)定和要求執(zhí)行。第二十八條 公司及所屬全資子公司要對(duì)其投資項(xiàng)目建立專項(xiàng)檔案，建檔內(nèi)容主要包括：投資項(xiàng)目的各階段各類批準(zhǔn)文件；公司章程；資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本；產(chǎn)權(quán) ( 股權(quán) ) 證明文件；各股東基本情況；股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)決議、會(huì)議紀(jì)