證券業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)

1、前前 言言課程概況課程概況第第一一章章 證券證券基礎(chǔ)知識(shí)概述基礎(chǔ)知識(shí)概述一、證券與證券市場(chǎng)一、證券與證券市場(chǎng)一、證券與證券市場(chǎng)一、證券與證券市場(chǎng)有價(jià)證券定義要點(diǎn)： 本身沒(méi)有價(jià)值 代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利 在證券市場(chǎng)上買賣和流通特征特征一、證券與證券市場(chǎng)一、證券與證券市場(chǎng)證券市場(chǎng)特征：證券市場(chǎng)特征： 價(jià)值直接交換的場(chǎng)所 財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所 風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所證券發(fā)行證券發(fā)行和和流通市場(chǎng)的關(guān)系：流通市場(chǎng)的關(guān)系：三、證券市場(chǎng)參與主體三、證券市場(chǎng)參與主體證券發(fā)行人概述證券發(fā)行人概述 為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體。 包括：公司（企業(yè)）、政府和政府機(jī)關(guān)證券投資人概述證券投資人概述證券市場(chǎng)中

2、介機(jī)構(gòu)證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu) 證券承銷與保薦業(yè)務(wù) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù) 證券投資咨詢業(yè)務(wù)及證券交易 證券投資活動(dòng)有關(guān)財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù) 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 融資融券業(yè)務(wù)自律性組織自律性組織 自律性組織一般通過(guò)制定并實(shí)施章程、準(zhǔn)則或細(xì)則等規(guī)則、公約，對(duì)證券市場(chǎng)活動(dòng)進(jìn)行自律監(jiān)管。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) 對(duì)證券期貨市場(chǎng)相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管對(duì)證券期貨市場(chǎng)相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管 證券期貨市場(chǎng)相關(guān)方針政策、發(fā)展規(guī)劃、法律法規(guī)的制定證券期貨市場(chǎng)相關(guān)方針政策、發(fā)展規(guī)劃、法律法規(guī)的制定證券業(yè)的相關(guān)媒體證券業(yè)的相關(guān)媒體四、證券市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)四、證券市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)四、證券市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)四、證券市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)第二章第二章 證券投

3、資產(chǎn)品介紹證券投資產(chǎn)品介紹一、股票一、股票1、概述、概述 概念：概念：有價(jià)證券 特征：特征：無(wú)期限、有權(quán)責(zé)、可轉(zhuǎn)讓 收益：收益：股利、買賣差價(jià) 風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)：宏觀經(jīng)濟(jì)、政策、經(jīng)營(yíng)、技術(shù)、不可抗力一、股票一、股票2、常用分類、常用分類一、股票一、股票2、常用分類、常用分類按照股票代碼和名稱一、股票一、股票3、上市公司財(cái)務(wù)報(bào)表上市公司財(cái)務(wù)報(bào)表主要目的一般可以概括為：一、股票一、股票3、上市公司財(cái)務(wù)報(bào)表上市公司財(cái)務(wù)報(bào)表資產(chǎn)資產(chǎn)負(fù)債負(fù)債所有者權(quán)益所有者權(quán)益經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量1、營(yíng)業(yè)收入、營(yíng)業(yè)

4、收入2、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)3、利潤(rùn)（虧損）總額、利潤(rùn)（虧損）總額4、凈利潤(rùn)（虧損）、凈利潤(rùn)（虧損）5、每股收益、每股收益6、其他綜合收益、其他綜合收益7、綜合收益總額、綜合收益總額一、股票一、股票3、上市公司財(cái)務(wù)報(bào)表上市公司財(cái)務(wù)報(bào)表關(guān)鍵指標(biāo)解讀：變現(xiàn)能力一、股票一、股票3、上市公司財(cái)務(wù)報(bào)表上市公司財(cái)務(wù)報(bào)表關(guān)鍵指標(biāo)解讀：營(yíng)運(yùn)能力分析一、股票一、股票3、上市公司財(cái)務(wù)報(bào)表上市公司財(cái)務(wù)報(bào)表關(guān)鍵指標(biāo)解讀：一、股票一、股票3、上市公司財(cái)務(wù)報(bào)表上市公司財(cái)務(wù)報(bào)表關(guān)鍵指標(biāo)解讀：盈利能力分析一、股票一、股票3、上市公司財(cái)務(wù)報(bào)表上市公司財(cái)務(wù)報(bào)表關(guān)鍵指標(biāo)解讀：投資收益分析 每股收益 市盈率 股利支付率 每股凈資產(chǎn) 市

5、凈率一、股票一、股票4、K線理論線理論陽(yáng)線陽(yáng)線陰線陰線一、股票一、股票4、K線理論線理論二、基金二、基金1、概述、概述按照基金運(yùn)作方式不同：二、基金二、基金2、常用分類、常用分類按照投資標(biāo)的的劃分：二、基金二、基金2、常用分類、常用分類交易所交易的開(kāi)放式基金二、基金二、基金2、常用分類、常用分類二、基金二、基金3、費(fèi)用、費(fèi)用4、稅收、稅收二、基金二、基金5、基金績(jī)效衡量、基金績(jī)效衡量二、基金二、基金6、基金挑選、基金挑選 *證券基金超市網(wǎng)址：http:/ 基金篩選要點(diǎn) 基金品種類型 基金投資策略及投資范圍 基金收益 基金經(jīng)理 基金評(píng)級(jí)三、債券三、債券1、概述、概述三、債券三、債券2、分類、分類

6、三、債券三、債券2、分類、分類根據(jù)發(fā)行主體不同根據(jù)發(fā)行主體不同 政府債券：政府債券：中央政府債券地方政府債券 金融債券：金融債券：政策性金融債券商業(yè)銀行債券證券公司債券保險(xiǎn)公司次級(jí)債 公司債券：公司債券：企業(yè)債券公司債券三、債券三、債券3、與股票的異同點(diǎn)、與股票的異同點(diǎn)相同點(diǎn)相同點(diǎn)三、債券三、債券3、與股票的異同點(diǎn)、與股票的異同點(diǎn)區(qū)別區(qū)別三、債券三、債券4、債券逆回購(gòu)、債券逆回購(gòu)四、金融衍生品四、金融衍生品1、權(quán)證概述、權(quán)證概述四、金融衍生品四、金融衍生品2、集合理財(cái)產(chǎn)品概述、集合理財(cái)產(chǎn)品概述四、金融衍生品四、金融衍生品3、融資融券概述、融資融券概述什么是融資融券什么是融資融券四、金融衍生品四

7、、金融衍生品3、融資融券概述、融資融券概述四、金融衍生品四、金融衍生品3、融資融券概述、融資融券概述四、金融衍生品3、融資融券概述 機(jī)構(gòu)投資者在機(jī)構(gòu)投資者在*證券開(kāi)立融資融券帳戶的條件與要求證券開(kāi)立融資融券帳戶的條件與要求4、期貨、期貨IB業(yè)務(wù)概述業(yè)務(wù)概述四、金融衍生品四、金融衍生品4、期貨、期貨IB業(yè)務(wù)概述：名詞及制度業(yè)務(wù)概述：名詞及制度四、金融衍生品四、金融衍生品保證金制度保證金制度做空機(jī)制做空機(jī)制T+0制度制度每日無(wú)負(fù)債結(jié)每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度算制度持倉(cāng)限制制度持倉(cāng)限制制度套期保值制度套期保值制度大戶報(bào)告制度大戶報(bào)告制度強(qiáng)制平倉(cāng)制度強(qiáng)制平倉(cāng)制度4、期貨、期貨IB業(yè)務(wù)概述業(yè)務(wù)概述四、金融衍生品

8、四、金融衍生品期貨市場(chǎng)特點(diǎn)：期貨市場(chǎng)特點(diǎn)：第一、期貨交易的透明度高。第二、供求集中，市場(chǎng)流動(dòng)性強(qiáng)。第三、信息質(zhì)量高。第四、價(jià)格報(bào)告的公開(kāi)性。第五、期貨價(jià)格的預(yù)期性。第六、期貨價(jià)格的連續(xù)性。 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 股票、債券承銷業(yè)務(wù)股票、債券承銷業(yè)務(wù) 投顧咨詢業(yè)務(wù)投顧咨詢業(yè)務(wù) 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù) 期貨期貨IB業(yè)務(wù)業(yè)務(wù) 權(quán)證交易及結(jié)算權(quán)證交易及結(jié)算 ETF一級(jí)交易商一級(jí)交易商五、五、*業(yè)務(wù)介紹業(yè)務(wù)介紹 外匯業(yè)務(wù)外匯業(yè)務(wù) 代理開(kāi)放式基金銷售業(yè)務(wù)代理開(kāi)放式基金銷售業(yè)務(wù) 大宗交易業(yè)務(wù)大宗交易業(yè)務(wù) 經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)外資

9、股業(yè)務(wù) 網(wǎng)下配售對(duì)象網(wǎng)下配售對(duì)象 融資融券業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù) 衍生產(chǎn)品買入轉(zhuǎn)售業(yè)務(wù)衍生產(chǎn)品買入轉(zhuǎn)售業(yè)務(wù) 代銷陽(yáng)光私募基金代銷陽(yáng)光私募基金 陽(yáng)光私募基金介紹業(yè)務(wù)陽(yáng)光私募基金介紹業(yè)務(wù)一、交易規(guī)則一、交易規(guī)則 股票、基金、權(quán)證交易時(shí)間：每周一至周五，交易所公告的休市日除外注：集合競(jìng)價(jià)階段，9:15-9:20可以下單轍單；9:20-9:25只能下單，不能轍單。注：因公告等原因上午停牌一小時(shí)的股票，屬上交所委托的，委托無(wú)效自動(dòng)轍回；屬深交所委托的，委托有效。滬市滬市09:15-09:25集合競(jìng)價(jià)集合競(jìng)價(jià)09:30-11:3013:00-15:00連續(xù)競(jìng)價(jià)連續(xù)競(jìng)價(jià)深市深市09:15-09:2514:57-1

10、5:00集合競(jìng)價(jià)集合競(jìng)價(jià)09:30-11:3013:00-14:57連續(xù)競(jìng)價(jià)連續(xù)競(jìng)價(jià)一、交易規(guī)則一、交易規(guī)則交易單位：交易單位：A股股深深B股股滬滬B股股債券債券一、交易規(guī)則一、交易規(guī)則競(jìng)價(jià)原則：競(jìng)價(jià)原則：價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先價(jià)格最小變動(dòng)檔位：價(jià)格最小變動(dòng)檔位：品種品種最小變動(dòng)檔位最小變動(dòng)檔位A股0.01元深B股0.01港元滬B股0.001美元基金0.001元權(quán)證0.001元上交所債券回購(gòu)0.005元深交所債券回購(gòu)0.01元一、交易規(guī)則一、交易規(guī)則漲跌幅限制：漲跌幅限制：一、交易規(guī)則一、交易規(guī)則撤單委托撤單委托：委托確認(rèn)后尚未成交的委托均可撤單。一、交易規(guī)則一、交易規(guī)則交收制度：交收制度：品種品種教授制度教授制度股票T+1權(quán)證T+0貨幣基金T+2開(kāi)放式基金申購(gòu)+，贖回+二、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)二、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)分類收費(fèi)項(xiàng)目收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)A 股滬A過(guò)戶費(fèi)成交面額的1，起點(diǎn)1元 傭金按營(yíng)業(yè)部相關(guān)規(guī)定收取,不超過(guò)3，起點(diǎn):5元基金深A(yù)轉(zhuǎn)托管 每戶每次收人民幣30元 傭金按營(yíng)業(yè)部相關(guān)規(guī)定收取,不超過(guò)3，起點(diǎn):5元B 股