證券登記及服務(wù)協(xié)議(樣式二)(FBM-CLI-CS-3653)

1、證券登記及服務(wù)協(xié)議(樣式二)證券登記及服務(wù)協(xié)議甲方名稱：乙方名稱：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司分公司第一章總則第一條根據(jù)證券法、證券登記結(jié)算管理辦法等有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則的規(guī)定，甲方委托乙方辦理甲方發(fā)行證券的登記及相關(guān)服務(wù)事宜。甲乙雙方本著平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就證券登記及相關(guān)服務(wù)事宜訂立本協(xié)議。第二條乙方為甲方提供的證券登記及相關(guān)服務(wù)包括甲方證券的初始登記、變更登記、證券持有人名冊(cè)服務(wù)、權(quán)益派發(fā)、查詢、退出登記以及甲乙雙方約定的其他服務(wù)。第三條甲方應(yīng)當(dāng)向乙方出具授權(quán)委托書，授權(quán)董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表為甲方與乙方之間的指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)

2、全權(quán)辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜；在未正式聘任董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表前，甲方應(yīng)當(dāng)臨時(shí)指定人選代行指定聯(lián)絡(luò)人的職責(zé)。甲方指定聯(lián)絡(luò)人或其聯(lián)系方式發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起五個(gè)工作日內(nèi)書面通知乙方。因甲方未及時(shí)通知乙方有關(guān)指定聯(lián)絡(luò)人變更情況而造成的損失，由甲方承擔(dān)。第二章權(quán)利義務(wù)第四條甲方的權(quán)利：（一）按規(guī)定享有乙方提供的證券登記及相關(guān)服務(wù)；（二）獲取乙方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引等規(guī)范性文件；（三）依法使用乙方提供的數(shù)據(jù)資料。第五條甲方的義務(wù)：（一）遵守乙方業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引等的規(guī)定；（二）確認(rèn)乙方從證券交易所獲取的甲方通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行的證券數(shù)據(jù)，或者乙方從中央

3、國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司獲取的甲方債券托管數(shù)據(jù)為甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)。除此之外，甲方向乙方有效送達(dá)證券數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認(rèn)的書面和電子文件；（三）保證送達(dá)乙方登記的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并為此承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；（四）依法妥善保管乙方提供的數(shù)據(jù)資料；（五）按乙方規(guī)定的收費(fèi)項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按時(shí)、足額向乙方繳納相關(guān)費(fèi)用；乙方經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)對(duì)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整的，按調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。第六條乙方的權(quán)利：（一）根據(jù)業(yè)務(wù)需要，對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引等做出修改或補(bǔ)充，并予公布，不再另行通知甲方；（二）在辦理證券登記或提供相關(guān)服務(wù)時(shí)向甲方收取費(fèi)用；（三）在甲方違反乙方有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引等

4、及本協(xié)議時(shí)，不予提供證券登記及相關(guān)服務(wù)。第七條乙方的義務(wù)：（一）按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達(dá)的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料向其提供證券登記及相關(guān)服務(wù)；（二）依法妥善保管甲方的登記數(shù)據(jù)資料，保證甲方在乙方證券登記簿記系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準(zhǔn)確性、完整性；（三）除人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)等有權(quán)機(jī)構(gòu)依照法定條件和程序進(jìn)行查詢和取證，證券交易所依法履行職責(zé)要求提供相關(guān)數(shù)據(jù)和資料，證券持有人查詢其本人的有關(guān)資料以及甲方監(jiān)事會(huì)或股東自行召集股東大會(huì)需要獲取甲方證券持有人名冊(cè)外，不得向其他第三方提供與其無(wú)關(guān)的甲方登記數(shù)據(jù)資料。第三章交易所市場(chǎng)退出登記第八條如果甲方證券在證券交易所被依法終止上市，且按規(guī)定進(jìn)

5、入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的，甲方繼續(xù)委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理其股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記及相關(guān)服務(wù)事宜。甲方應(yīng)當(dāng)在股份暫停上市期間與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股份登記服務(wù)協(xié)議。甲方未與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股份登記服務(wù)協(xié)議的，其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記及相關(guān)服務(wù)事宜按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引等的規(guī)定辦理。第九條甲方證券終止在證券交易所上市后，甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)向乙方申請(qǐng)辦理證券交易所市場(chǎng)退出登記手續(xù)，按規(guī)定進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的，其在證券交易所市場(chǎng)的股份退出登記事宜應(yīng)當(dāng)由其在代辦股份轉(zhuǎn)

6、讓系統(tǒng)的代辦機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“代辦機(jī)構(gòu)”）在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向乙方申請(qǐng)辦理。第十條甲方證券在證券交易所被依法終止上市后按規(guī)定進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的，其股份的確權(quán)事宜以及已確權(quán)股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的初始登記事宜由其代辦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)辦理。第四章違約責(zé)任和爭(zhēng)議解決第十一條甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議而引起的法律責(zé)任，由責(zé)任方承擔(dān)。第十二條甲方未按乙方規(guī)定使用乙方通信系統(tǒng)接收和發(fā)送相關(guān)數(shù)據(jù)，給乙方造成的損失，甲方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。第十三條甲乙雙方就本協(xié)議的效力、解釋或履行發(fā)生任何爭(zhēng)議，首先應(yīng)當(dāng)通過友好協(xié)商的方式解決。自爭(zhēng)議發(fā)生之日起三十日內(nèi)協(xié)商解決不成的，則爭(zhēng)議雙方同意將

7、有關(guān)爭(zhēng)議提交證券監(jiān)督管理部門調(diào)解；調(diào)解不成或不同意調(diào)解的，則爭(zhēng)議雙方同意按下列第項(xiàng)處理：（一）將有關(guān)爭(zhēng)議提交 ，依該會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。（二）向乙方所在地人民法院起訴。第十四條在爭(zhēng)議解決過程中，除雙方有爭(zhēng)議的部分外，本協(xié)議應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。第五章其他第十五條任何一方因地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)及其他不可抗力因素或系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故，致使不能按約定的條件履行本協(xié)議的有關(guān)義務(wù)，給對(duì)方造成損失的，不承擔(dān)責(zé)任。受到不可抗力事件或突發(fā)事故影響的一方應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)情況通知對(duì)方，乙方可以通過公告的方式履行通知義務(wù)。第十六條本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。第十七條本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理完畢證券交易所市場(chǎng)退出登記手續(xù)之日終止。本協(xié)議終止后，甲乙雙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)乙方的業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引