上海證券從業(yè)資格考試：我國的股票類型試題

1、上海證券從業(yè)資格考試：我國的股票類型試J本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1 .判斷整個證券市場的運行特點和長期開展趨勢需要進(jìn)行A.行業(yè)分析B.技術(shù)分析C.板塊分析D.宏觀經(jīng)濟(jì)分析2 ._年，英國第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的“喬納森咖啡館"成立.A. 1602B. 1773C. 1790D. 17923.我國相關(guān)制度規(guī)定，證券業(yè)管理人員可以買賣 A.國債 B. B 股&nbsp：C.可轉(zhuǎn)換債券&nbsp:D.A股4 .按市.盈率定價法估

2、計發(fā)行價格的計算公式為A,發(fā)行價格二每股凈利潤X市盈率B.發(fā)行價格二每股凈利潤x發(fā)行市盈率C.發(fā)行價格二每股凈資產(chǎn)X市盈率D.發(fā)行價格二每股凈資產(chǎn)x發(fā)行市盈率5 .根據(jù)（）的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請之日起6個月內(nèi)作出核準(zhǔn) 或者不予核準(zhǔn)的決定。A. ?中華人民共和國證券法？B. ?證券投資基金法？C.？證券投資基金管理暫行方法？D. ?開放式證券投資基金試點方法?6.以下說法，正確的選項是A.股票是虛擬資本，而債券不是B.債券是虛擬資本，而股票不是C.股票和債券都是虛擬資本D.股票和債券都是真實資本7 .約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的A.同期金融機(jī)

3、構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率B.同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率C.同期金融機(jī)構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率D.同期金融機(jī)構(gòu)間拆借利率8 .借款人在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國貨幣為而值的國際債券是A.揚(yáng)基債券B.亞洲債券C.歐洲債券D.外國債券9 .保險公司次級債務(wù)的歸還只有在確保歸還次級債本息后償付能力充足率的前提下，募 集人才能償付本息。A.不低于100%B.不高于100%C.不低于50%D.不高于50%10 .根據(jù)我國相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委 托的A.全部資產(chǎn)不得低于3000萬元人民幣B.全部資產(chǎn)不得低于5000萬元人民幣C.初始資產(chǎn)不得低于3000萬元人民

4、幣D.初始資產(chǎn)不得低于5000萬元人民幣11 .要使獲得的信息具有較強(qiáng)的針對性和真實性應(yīng)采用的方法是一A.歷史資料B.媒體信息C.實地訪查D.網(wǎng)上信息12 .基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前_個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊 登公告。A. 1B. 2C. 3D. 413 .公司法規(guī)定，設(shè)立股份至少有0名發(fā)起人。A. 1B. 2C. 3D. 414 .國際債券是指一國借款人在國際證券巾場上以為面值向投資者發(fā)行的債券。A.本幣：本國B.外幣；外國C.本幣；外國D.外幣：本國15.我國現(xiàn)行貨幣統(tǒng)計制度將貨幣供給量劃分為三個層次，其中是指單位庫存現(xiàn)金和居民 手持現(xiàn)金之和。A.狹義貨幣供給量B

5、.廣義貨幣供給量C.流通中現(xiàn)金D.以上都不是16 . IBlIiitrodueing Broker）即介紹經(jīng)紀(jì)商，是指機(jī)構(gòu)或者個人接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，介紹客 戶給期貨經(jīng)紀(jì)商并收取一定_的業(yè)務(wù)模式。A.傭金B(yǎng).委托費C.手續(xù)費D.介紹費17 .如果證券價格反映了全部公開的信息，那么這樣的市場稱為A .無效市場B.弱勢有效市場C.半強(qiáng)勢有效市場D.強(qiáng)勢有效市場18 .決定在某一價位是否能形成支撐線和壓力線的因素不包括A.投資者的資金數(shù)量B.投資者的持有本錢C.投資者的籌碼分布D.投資者的心理因素19 .貼水出售的債券的到期收益率與該債券的票面利率之間的關(guān)系是一A.到期收益率等于票面利率B,到期收

6、益率大于票而利率C.到期收益率小于票面利率D.無法比擬20 .以下屬于消極型組合管理策略的是A.努力與大盤指數(shù)收益持平B.努力超越大盤指數(shù)收益C.在市場上買入價值被低估的股票D.在市場上賣出價值被高估的股票21 .以下屬于境內(nèi)上市的外資股的股票是A. S股B.B股C. N股D.L股22 .以下說法錯誤的選項是_0A. 1只基金投資于股票、債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的80%B. 1只基金持有1家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10%C. 1只基金投資于國家債券的比例，不得低于基金資產(chǎn)凈值的15%D.特殊基金品種，托管人根據(jù)（基金契約）對其投資組合的比例進(jìn)行23 .如果市場不有效，

7、基金管理人A.買入“價值低估”的股票，賣出“價值高估”的股票B.買入“價值低估”的股票和“價值高估”的股票C.賣出“價值低估”的股票和“價值高估”的股票D.賣出“價值低估”的股票，買入“價值高估”的股票24 .估值方法的是指基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公開披露。假假設(shè)基金變 更了估值方法，也需要及時進(jìn)行披露。A. 一致性B.合理性C.審慎性D.公開性25 .我國現(xiàn)行貨幣統(tǒng)計制度將貨幣供給量劃分為三個層次，其中是指單位庫存現(xiàn)金和居民 手持現(xiàn)金之和。A.狹義貨幣供給量B.廣義貨幣供給量C.流通中現(xiàn)金D.以上都不是26.證券組合P是由證券A和B構(gòu)成，證券A和B的期望收益、標(biāo)準(zhǔn)差以及相關(guān)系數(shù)

8、如表1所示。 表1A.證券名稱B.期望收益率C.標(biāo)準(zhǔn)差D.相關(guān)系數(shù)E.投資比重F. AG. 10%H. 6%I. 0.12J. 030K.BL. 5%M. 2%N. 0.7027.在證券交易中，漲跌幅的計算公式是A.漲跌幅價格=當(dāng)日開盤價XQ+一漲跌幅比例）B.漲跌幅價格=前日收盤價X （1+ 一漲跌幅比例） C.漲跌幅價格=前日開盤價X（1+ -漲跌幅比例） D.漲跌幅價格=前日平均價X（l+-漲跌幅比例）28 .經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)實施的重大經(jīng)濟(jì)事項涉及的資產(chǎn)評估工程，由負(fù)責(zé)核準(zhǔn)。A.財政部B.國務(wù)院C.集團(tuán)公司D.有關(guān)部門29 .以下各項可以視為公司控制權(quán)發(fā)生變更的是A.發(fā)行人最近3年內(nèi)持有、實

9、際支配公司股份表決權(quán)比例最高的人存在重大不確定性B.發(fā)行人的股權(quán)及控制結(jié)構(gòu)不影響公司治理有效性C.發(fā)行人及其保薦人和律師能夠提供證據(jù)充分證明D.發(fā)行人最近3年內(nèi)持有、實際支配公司股份表決權(quán)比例最高的人發(fā)生變化30 .公開招標(biāo)方式中，全場有效投標(biāo)總額當(dāng)期國債招標(biāo)額時，所有有效投標(biāo)全額募入。A.大于B.小于或等于C.大于或等于D.等于31 .證券投資基金運作中的制衡機(jī)制指的是A.監(jiān)管部門對基金管理人和托管人的制衡機(jī)制B.投資人擁有所有權(quán)、管理人管理和運作基金資產(chǎn)、托管人保管基金資產(chǎn)，三方當(dāng)事人 之間相互監(jiān)督、相互制約的機(jī)制C.基金投資者通過公眾輿論監(jiān)督基金管理人和托管人的制衡機(jī)制D.基金管理人內(nèi)部

10、相互制約的制衡機(jī)制32 .為了防止參與證券交易者通過化名或是其他方式參與股票交易，從事違法違規(guī)活動，？ 監(jiān)管條例?規(guī)定了客戶賬戶實名制。對該制度，以下表達(dá)錯誤的選項是A.證券公司應(yīng)對客戶身份的真實性進(jìn)行審查B.證券公司應(yīng)對客戶申報的或名稱的真實性進(jìn)行審查C.經(jīng)客戶同意，證券公司可以將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用D.同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的或者名稱應(yīng)當(dāng)一致33 .小型資本股票回報率和大型資本股票回報率相比1）。A.更低B.更高C. 一樣D.不確定34 .注冊會議由一名注冊委員會委員參加。A. 2B. 3C. 5D. 735 .資產(chǎn)評估中運用重置本錢法時，選取的成新率越大，被評

11、估資產(chǎn)的價值那么A.越小B.越大C.不變D.不能確定變化方向36 .我國證券投資分析師的效勞范圍不包括A. 一級市場上涉及上市公司收購的財務(wù)參謀效勞B.二級市場投資分析眼務(wù)C. 一級市場上涉及上市公司兼并重組的財務(wù)參謀效勞D.擬上市公司的輔導(dǎo)37 .融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原那么上按照的架構(gòu)設(shè)立和運行。A.董事會分支機(jī)構(gòu)B.董事會業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)C.董事會業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一一分支機(jī)構(gòu)D.董事會一一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機(jī)構(gòu)38 .首次將我國的基金類別分為股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金等根本類 型。A. ?證券法？B. ?證券投資基金法？C. ?證券投資基金運作管理方法？D. ?證

12、券投資基金銷售管理方法？39 .以下不屬于基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制的是A.風(fēng)險控制制度B.職工自律C.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制D.董事會領(lǐng)導(dǎo)下的審計委員會和監(jiān)督員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)40 .發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定制作申請文 件，由保薦人保薦并向中國證監(jiān)會申報，中國證監(jiān)會收到申請文件后，在一個工作日內(nèi)作出 是否受理的決定。A. 2B. 3C. 5D. 1041 .基金資產(chǎn)估值的對象是基金所持有的A.全部負(fù)債B.全部資產(chǎn)C.高收益資產(chǎn)D.扣除負(fù)債后的資產(chǎn)42 .我國目前發(fā)行股票時不允許A.平價發(fā)行B.折價發(fā)行C.溢價發(fā)

13、行D.平價發(fā)行和溢價發(fā)行43 .證券投資技術(shù)分析的理論根底是A.經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析B.公司產(chǎn)品與市場分析、公司財務(wù)報表分析、公司證券投資價值及投資風(fēng)險分析C.市場的行為包含一切信息，價格沿趨勢移動，歷史會重復(fù)D.經(jīng)濟(jì)學(xué)、財政金融學(xué)、財務(wù)管理學(xué)和投資學(xué)44 .使用騎乘收益率曲線管理債券資產(chǎn)的管理者是以為目標(biāo)。A.資產(chǎn)的流動性B.資產(chǎn)的收益性C.躲避資產(chǎn)的風(fēng)險D.用定價過低的債券來替換定價過高的債券45 .以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，發(fā)起人認(rèn)購的股本總額不少于公司 擬發(fā)行股本總額的A. 10%B. 15%C. 20%D. 25%46.從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在1),公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍、客戶開戶和 交易流程、出入金流程等信息。A.證監(jiān)會指定的信息披露媒體 B.其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站 C.交易所指定的信息披露媒體&nbsp:D.證券業(yè)協(xié)會指定的網(wǎng)站47 .商標(biāo)權(quán)的續(xù)展沒有次數(shù)限制，每次續(xù)展注冊的有效期為A. 20 年B. 15 年C. 10 年D. 5年48 .滬市投資者是可以使用其所持的上海證券賬戶在申