券商筆試最新專業(yè)知識部分真題匯總年

1、真題匯總一、單項選擇題本大題共20小題,每題1.5分,共30分.以下各小題所給出的4個選項中,只有一項最符合題目要求1 .以下選項不是國際證監(jiān)會分布的證券監(jiān)管的3個目標(biāo)之一的是.A.降低非系統(tǒng)風(fēng)險B.透明和信息公開C.保護(hù)投資者D.降低系統(tǒng)風(fēng)險 A2 .下面不屬于我國金融債券的是 .A.央行票據(jù)B.證券公司債券C.財務(wù)公司債券D.信用公司債券 D3 .單獨或合并持有證券公司 5%以上股權(quán)的股東,不可以向股東會提名.A.董事B.經(jīng)理C.監(jiān)事候選人D.獨立董事B4根據(jù)?公司法?的規(guī)定,股東大會是公司權(quán)力機(jī)關(guān),它由股東組成,它的責(zé)任有.A.制定公司內(nèi)部根本治理制度B.制定公司的利潤分配方案和彌補方案

2、C.決定公司內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)的設(shè)置D.對是否發(fā)行公司債券作出決議 D制定內(nèi)部根本治理制度、利潤分配方案和彌補方案、決定公司內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)的設(shè)置,由公司的董事會決定.5我國 ?證券法?規(guī)定： 證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券效勞機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券 業(yè)協(xié)會的工作人員,成心提供虛假資料,隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄,誘編投資者買賣證券的,撤銷 證券從業(yè)資格,并處以的罰款.A.3萬元以下B.3萬元改上10萬元以下C.10萬元以上D.1萬元以上5萬元以下B6.國際債券是指.A. 一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值,向外國投資者發(fā)行的債券B. 一國借款人在本國證券市場上以本國貨幣為面

3、值,向外國投資者發(fā)行的債券C.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值,向外國投資者發(fā)行的債券D. 一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值,向本國投資者發(fā)行的債券C國際債券的對象是外國投資者,以外國貨幣為面值,在國際證券市場發(fā)行,所以C選項正確.7股票最根本的特征是.A .風(fēng)險性B .流動性C .永久性D.收益性D8.是指政府有關(guān)證券市場的政策發(fā)生重大變化或是有重要的法規(guī)、舉措出臺,引起證券市場的波動,從而給投資者帶來的風(fēng)險.A.政策風(fēng)險B.經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險C.利率風(fēng)險D.系統(tǒng)風(fēng)險A政府政策變動導(dǎo)致的證券市場波動,屬于政策風(fēng)險.9我國現(xiàn)階段,資信評級機(jī)構(gòu)在性質(zhì)上具有.A.獨立性B.非獨立

4、性C.連帶性D.相關(guān)性 A資信評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)時,要遵循獨立、客觀、公正的原那么,證券評級業(yè)務(wù)部門與其他業(yè)務(wù)部門保持獨立.10 .我國?公司法?規(guī)定,以募集方式設(shè)立股份的,發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的.A.35%B.45%C.55%D.65%A11 .我國 ?上市公司證券發(fā)行治理方法?規(guī)定,非公開為隋股票,發(fā)行對象均屬于原前名股東的.可以由上市公司自行銷售.A.5B.10C.15D.20 B12 .公司剩余資產(chǎn)分配的程序是 .A.分配給普通股股東、支付清算費用、支付工資、支付社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)B.支付清算費用、清償公司債務(wù)、支付工資、支付社會

5、保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、分配給普 通股股東C.支付清算費用、分配給普通股股東、支付工資、支付社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償 公司債務(wù)D.支付清算費用、支付工資、支付社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、分配給普 通股股東D為了維護(hù)職工和債券人利益,工資和債務(wù)的分配順序要排在股東權(quán)利之前.13 .股份的發(fā)行申請文件應(yīng)由推薦并向中國證監(jiān)會申報.A.發(fā)行公司B.證監(jiān)會的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)C.主承銷商D.承銷團(tuán)C這是?中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準(zhǔn)程序?的規(guī)定.14 .不屬于證券發(fā)行公司信息披露的重要文件是.A.招股意向書B.招股說明書C.上市公告書D.定期報告文件D15

6、.引起股價變動的直接原因是.A.公司的盈利水平B.景氣變動C.供求關(guān)系的變化D.市場利率C16 .法定公積金轉(zhuǎn)為資本時,所留成的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的.A.20%B.25%C.30%D.40%B17 .下面不屬于金融債券的是 .A.央行票據(jù)B.保險公司債券C.證券公司債券D.證券公司短期融資債券B新中國金融債券得到長足開展,種類也日益增多,重要有以下幾類：1央行票據(jù)；2證券公司債券；證券公司依法發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的一種有價證券.3商業(yè)銀行的次級債券；商業(yè)銀行的次級債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的本金和利息的清償順序在商業(yè)銀行的其他負(fù)債之后,先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券.4保險公

7、司次級債券；5證券公司短期融資債券；6混合資本證券.18 .股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn),是指.A.每股股票的實際賣出價B.每股股票在當(dāng)日的市價C.每股股票當(dāng)日的實際交易價D.每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值D19 .簡單算術(shù)股價平均數(shù).A.是以樣本股每日最高價之和除以樣本數(shù)B.是將各樣本股票的發(fā)行量作為權(quán)數(shù)計算出來的股價平均數(shù)C.在發(fā)生樣本股送配股,折股和更換時,會使股價平均數(shù)失去真實性D.考慮了發(fā)行量不同的股票對股票市場的影響C簡單算術(shù)股價平均數(shù)不考慮送股、拆股、增發(fā)等情況,因而在發(fā)生樣本股送配股,折股和更換時,會使股 價平均數(shù)失去真實性.修正股價平均數(shù)能彌補這一缺點.20 .以下

8、關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述錯誤的選項是.A.兩者權(quán)利不同,債券是債權(quán)憑證,股票是所有權(quán)憑證B.兩者期限不同,債券一般有規(guī)定的歸還期,而股票是一種無期投資C.兩者風(fēng)險不同,股票的風(fēng)險要大于債券D.兩者目的不同,發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多,有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等,而發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主 體只有股份和金融機(jī)構(gòu)D股票和債券區(qū)別主要在于權(quán)利,期限,風(fēng)險.至于說收益,存在著不確定性,不能一概而論.二、多項選擇題本大題共20小題,每題2分,共40分.以下各小題所給出的選 項中,有一項或一項以上符合題目要求.1對股票定義的描述,正確的選項是.A.股票是一種有價證券B.股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金C.股

9、票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)D.股票是股份簽發(fā)的證實股東所持股份的憑證ACD2 .基金利潤收益分配方式通常有.A.分配現(xiàn)金B(yǎng).分配基金份額C.抵繳基金治理費D.抵繳基金托管費AB3 . «證券公司風(fēng)險處置條例?的根本原那么是.A.化解證券市場風(fēng)險,保證證券市場交易正常運行,促進(jìn)證券業(yè)健康開展B.保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會公共利益,維護(hù)社會穩(wěn)定C.細(xì)化落實? 證券法?、?企業(yè)保護(hù)法 ?,完善證券公司市場退出法律制度D.嚴(yán)肅市場法紀(jì),懲辦違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人ABCD4 .債券具有的根本性質(zhì).A.債券屬于有價證券B.債券是一種虛擬資本C.債券是債權(quán)的表達(dá)D.一種綜合權(quán)利證券AB

10、C5 .關(guān)于證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的描述,正確的選項是.A.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的3%計算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備B.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的5%計算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,其凈資本不得低于人民幣2000萬元D.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,其凈資本不得低于人民幣5000萬元AC6.以下有關(guān)證券投資收益與風(fēng)險的關(guān)系的說法中,正確的包括.A.同一主體發(fā)行的債券之所以利率不同是由于利率風(fēng)險不同B.期限相同的同類型債券利率不同是由于信用風(fēng)險不同C.同一主體發(fā)行的同期限浮動利率債券與固定利率債券利率不同是由于購置力風(fēng)險不同D.同一主體發(fā)行的不同品種證券收益率不同是

11、由于信用風(fēng)險不同BC7證券交易所的職能包括.A.提供證券交易的場所和設(shè)施B.制定征券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)那么C.接受上市申請、安排證券上市D.組織、監(jiān)督證券交易ABCD8.下面關(guān)于無面額股票的闡述正確的選項是.A.無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額,只注明它在公司總股本中所占比例的股票B.無面額股票也稱為比例股票或份額股票C.無面額股票的價值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益的增減而相應(yīng)增減D.我國的 ?公司法?允許發(fā)行無面額股票ABC9股東大會的權(quán)力包括.A.修改公司章程B.對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議C.制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案D.對發(fā)行公司債券作出決議AB

12、D10 .關(guān)于證券發(fā)行市場論述正確的選項是.A.證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場B.證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所C.證券發(fā)行市場通常無固定場所,是一個無形的市場D.證券發(fā)行市場是交易市場的根底和前提ABCD11 .新 ?證券法?完善了證券監(jiān)管制度,增強對證券市場的監(jiān)管力度,從而使證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán).A.查詢有關(guān)單位和個人的銀行賬戶B.查閱和復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的工商登記、稅務(wù)、海關(guān)等資料C.對有轉(zhuǎn)移或者隱藏涉案財產(chǎn)或者偽造、消滅重要證據(jù)跡象的,可以凍結(jié)或者查封D.限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣ABCD12 .下面關(guān)于股權(quán)分置改革的表述,正確的選項是.A.股權(quán)分置是

13、指 A股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易,被區(qū)分為非流通股和流通 股B.2005年4月29日,經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn),中國證監(jiān)會發(fā)布?關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點有關(guān)問題的通知?,股權(quán)分置改革的試點工作啟動C.中國證監(jiān)會和銀監(jiān)會共同依法對股權(quán)分置改革各方主體及其相關(guān)活動實行監(jiān)督治理,組織、指導(dǎo)和協(xié) 商推進(jìn)股權(quán)分置改革工作D.公司股權(quán)分置改革的動議,原那么上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東一致同意提出ABD13 .根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的?貨幣市場基金治理暫行方法?以及其他有關(guān)規(guī)定,目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括 .A .1年以內(nèi)含1年的銀行定期存款、大額存單B.期限在1年以內(nèi)含1年的

14、債券回購C.期限在1年以內(nèi)含1年的中央銀行票據(jù)D.剩余期限在 397天以內(nèi)含397天的債券ABCD14 .目前我國介紹經(jīng)紀(jì)商表述正確的選項是.A.不允許接受委托為投資者進(jìn)行買賣B.不得辦理期貨保證金業(yè)務(wù)C.不承當(dāng)期貨交易的代理、結(jié)算D.不承當(dāng)期貨交易風(fēng)險限制ABCD15 .債券與股票的比擬正確的選項是 .A.債券通常有規(guī)定的利率,股票的股息紅利不固定B.債券是一種有期投資,股票是一種無期投資C.股票風(fēng)險較大,債券風(fēng)險相對較小D.發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多,但能發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份ABCD16 .證券市場是直接交換的場所.A.商品B.價值C.財產(chǎn)權(quán)利D.風(fēng)險BCD17 .境外上市外資股包括.A

15、.H股B.B股C.N股D.S股ACD18 . «證券公司監(jiān)督治理條例 ?中對證券公司業(yè)務(wù)規(guī)那么與風(fēng)險限制的規(guī)定包括.A.公司業(yè)務(wù)的了解客戶原那么與適當(dāng)性原那么B.從事業(yè)務(wù)必須按實際行情承諾收益、必須有效隔離風(fēng)險C.從業(yè)人員不得直接或間接持股D.對自營業(yè)務(wù),明確業(yè)務(wù)范圍,要求賬戶實名,預(yù)防賬外經(jīng)營、內(nèi)幕交易、操縱市場等,明確從事業(yè)務(wù)的風(fēng)險限制指標(biāo)ACD19 .以下不屬于我國目前發(fā)行的普通國債的是.A.財政債券B.長期建設(shè)國債C.記賬式國債D.儲蓄國債電子式AB20 .以下關(guān)于證券交易所特征表述正確的有.A.有固定的交易場所和交易時間B.交易的對象限于符合一定標(biāo)準(zhǔn)的上市公司C.實行公平、

16、公正、公開原那么,并對證券加以嚴(yán)格治理D.治理比場外交易市場更加寬松ACD三、判斷題本大題共20小題,每題1.5分,共30分.判斷以下各小題的對錯,正確的選M錯誤的選乂 1股東可以親自出席股東大會,也可以委托代理人出席股東會議.代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書,并行使委托股東所有權(quán)力.x2 .境外上市外資股以外幣標(biāo)明面值,以外幣認(rèn)購.X境外上市外資股以人民幣標(biāo)明面值.3 .法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份.V4我國對個人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為20 % ,目前減半征收.5行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段,約束力強.X

17、法律手段是證券市場監(jiān)管的主要手段.6.大宗交易的成交價格不作為該證券當(dāng)日的收盤價,也不納入指數(shù)計算,不計入當(dāng)日行情,因此成交量也不計 入該證券的成交總量.x7證券投資基金是一種集中資金、專家治理、分散投資、降低風(fēng)險的投資工具,但投資者投資于基金仍有可能面臨風(fēng)險.8證券民事賠償案件的原告可以選擇單獨訴t或者共同訴訟方式提起訴訟.9 .經(jīng)濟(jì)周期是引起股市周期波動的根本原因,因而股市的周期波動與經(jīng)濟(jì)周期具有同步性.x一般來說,股市作為經(jīng)濟(jì)的晴雨表,會比經(jīng)濟(jì)周期超前.10 .復(fù)利計息是指只以本金作為計算利息的根底,產(chǎn)生的利息不作為以后各期計算利息的本金.X復(fù)利計息不僅以本金作為計息根底,而且有本金所產(chǎn)

18、生的利息也作為各期計息的本金.11 .根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異,證券市場可分為全球性市場、全國性市場、區(qū)域性市場等類型.X12 .封閉式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響,常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象,并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值.13 .非系統(tǒng)風(fēng)險包括政策風(fēng)險,周期性波動風(fēng)險,利率風(fēng)險和購置力風(fēng)險.x14契約型基金份額持有人可以直接影響基金的日常決策.X契約型基金中,基金份額的持有人只能通過召開基金收益人大會對基金的重大事項做出決議,但對基金日 常決策一般不產(chǎn)生影響.15 .證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)治理以及其.他業(yè)務(wù)中的任何一項業(yè)務(wù),注冊資本最低限額為人民幣1億元.X證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)治理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的,其凈資本不得低于人民幣2億元.16 .為增強對證券效勞機(jī)構(gòu)的治理,我國?證券法?還授予了證券監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)對證券效勞機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場處理權(quán).X17 .中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織,是社會團(tuán)體法人,是依法