代建模式EPC模式及BT模式比較研究

1、市政基礎設施投資中代建模式、 EPC莫式以及BT模式的比較研究一、模式簡介1. 代建模式1.1 概念代建模式是指政府（項目業(yè)主單位）依法通過招投標的方式，選擇社會專業(yè)化的項目管理單位（代建單位），負責項目的投資管理與建設施工組織工作，項目建成后交付給使用單位，政府支付給代建單位一定管理費用標準的制度。1.2 產(chǎn)生背景國內(nèi) “代建制”的引入是為了解決建設單位工程建設項目專業(yè)管理人員和單位工程管理經(jīng)驗不足，通過投標等方式，選擇專業(yè)化的項目管理單位負責建設項目的實施，嚴格控制項目投資、質(zhì)量和工期，將項目建設與項目使用（單位）人分離，最終達到政府投資項目的建設管理模式，由“投、建、管、用”多位一體逐漸

2、向“投、建、管、用”職能分離的轉(zhuǎn)化?？梢姡ㄖ频膶嵭惺巧罨顿Y體制改革，充分利用社會專業(yè)化組織的技術(shù)和管理經(jīng)驗，提高政府投資項目管理水平、投資效益和工程質(zhì)量，促進廉政建設的需要。1.3 特征代建制主要有以下特征：一是適用于非經(jīng)營性政府投資項目；二是選擇專業(yè)化的項目管理單位取代傳統(tǒng)的臨時性機構(gòu)；三是通過市場化競爭選擇代建單位；四是代建單位與使用單位分離；五是代建單位的管理目標或責任是嚴格控制項目投資、質(zhì)量和工期。1.4 代建模式分類1.4.1 集中代建模式集中代建是指政府專門成立一個常設性的機構(gòu)或指派某一現(xiàn)存機構(gòu)對政府投資項目進行集中代建。比如河北省社會公益項目管理中心、安徽省公益性項目建

3、設管理中心、深圳市工務署、東莞市城建工程管理局等機構(gòu)均屬于集中代建機構(gòu)。集中代建的特點是：代建機構(gòu)一般屬于政府行政機關或事業(yè)單位；代建機構(gòu)一般壟斷政府投資項目的建設工作；代建行為屬于行政代理。其優(yōu)點是：集中代建模式是政府行政職能的延伸，可動用龐大的行政資源協(xié)調(diào)相關政府主管部門，從而能夠保證工程項目的順利實施。集中代建模式由于具有行政委托性質(zhì)，且具有一定程度的建設單位職能，容易協(xié)調(diào)相關單位的利益關系。但也存在缺點，主要表現(xiàn)為很難避免政府干預。投資軟約束沒有完全改變。壟斷代建業(yè)務，不利于培養(yǎng)代建企業(yè)。另行組建機構(gòu)，增加財政負擔。1.4.2 企業(yè)代建模式企業(yè)代建是指政府投資主管部門或其代理單位通過招

4、標方式擇優(yōu)選擇具有 相應資質(zhì)的社會化項目管理公司，即代建企業(yè)進行代建活動。該模式的特點是：一是隔斷了政府與市場之間的聯(lián)系；二是在代建單位的選擇上引入了市場競爭機制；三是代建行為屬于民事代理。北京、上海、重慶、浙 江等地實行的就是企業(yè)代建模式。其優(yōu)點是：可以形成有效控制投資的剛性約束機制。代建企業(yè)一般具有豐富的項目管理人才與實踐經(jīng)驗，能夠提高項目投資效益。促進代建市場的競爭與發(fā)展。其缺點是：追求利潤最大化是代建企業(yè)的終極目標，有可能出現(xiàn)為了利潤降低工程質(zhì)量等行為。由于配套法律法規(guī)不完善使得代建企業(yè)的法律地位不明確， 在代建實踐中往往面臨各種困難和阻力。由于我國項目管理公司發(fā)展時間不長，自身管理能

5、力和水平有限，往往不能實現(xiàn)代建制的預期目標。2. EPC 總承包模式2.1 概念EPC( Engineering-Procurement-Construction )項目管理模式即“設計 - 采購 - 施工”模式，是指建設單位作為業(yè)主將建設工程發(fā)包給總承包單位，由總 承包單位承攬整個建設工程的設計、采購、 施工， 并對所承包的建設工程的質(zhì)量、安全、工期、造價等全面負責，最終向建設單位提交一個符合合同約定、滿足使 用功能、具備使用條件并經(jīng)竣工驗收合格的建設工程的承包模式。EPC總承包模式是當前國際工程承包中一種被普遍采用的承包模式，其規(guī)范運作程序源于國際咨詢工程師聯(lián)合會(FIDIC) 1995年

6、出版的設計建造總承包與交鑰匙工程合同條件、 1999年出版的設計、采購和施工合同條件以及生產(chǎn)設備和設計施工合同條件等國際工程承包普遍使用的合同范本。在我國， 這種承包模式已經(jīng)開始在包括房地產(chǎn)開發(fā)、大型市政基礎設施建設等在內(nèi)的國內(nèi)建筑市場中被采用。2.2 特征一是在EPC總承包模式下，發(fā)包人（業(yè)主）不應該過于嚴格地控制總承包人，而應該給總承包人在建設工程項目建設中較大的工作自由。譬如， 發(fā)包人 （業(yè)主）不應該審核大部分的施工圖紙，不應該檢查每一個施工工序。發(fā)包人（業(yè)主）需要做的是了解工程進度，了解工程質(zhì)量是否達到合同要求，建設結(jié)果是否能夠最終滿足合同規(guī)定的建設工程的功能標準。二是發(fā)包人對EPC總

7、承包項目的管理一般采取兩種方式： 過程控制模式和事后監(jiān)督模式。所謂過程控制模式是指發(fā)包人（業(yè)主） 聘請監(jiān)理工程師監(jiān)督總承包商設計、采購、施工的各個環(huán)節(jié)，并簽發(fā)證書。發(fā)包人（業(yè)主）通過監(jiān)理工程師各個環(huán)節(jié)的監(jiān)督，介入對項目實施過程的管理。FIDIC 編制的生產(chǎn)設備和設計施工合同條件（1999年第一版）即是采用該種模式。所謂事后監(jiān)督模式是指發(fā)包人 （業(yè)主） 一般不介入對項目實施過程的管理，但在竣工驗收環(huán)節(jié)較為嚴格，通過嚴格的竣工驗收對項目實施總過程進行事后監(jiān)督。FIDIC 編制的設計、采購、施工合同條件（1999年第一版）即是采用該種模式。三是EPC總承包項目的總承包人對建設工程的設計、采購、施工整

8、個過程負總責， 對建設工程的質(zhì)量及建設工程的所有專業(yè)分包人履約行為負總責。也就是說，總承包人是EPC總承包項目的第一責任人；在傳統(tǒng)的承包模式下，建設單位即發(fā)包人則是建設工程質(zhì)量的第一責任人。2.3 EPC 模式的優(yōu)勢EPC總承包模式較傳統(tǒng)承包模式而言，具有以下三個方面基本優(yōu)勢：強調(diào)和充分發(fā)揮設計在整個工程建設過程中的主導作用。對設計在整個工程建設過程中的主導作用的強調(diào)和發(fā)揮，有利于工程項目建設整體方案的不斷優(yōu)化。有效克服設計、采購、施工相互制約和相互脫節(jié)的矛盾；有利于設計、采購、 施工各階段工作的合理銜接；有效地實現(xiàn)建設項目的進度、成本和質(zhì)量控制符合建設工程承包合同約定；確保獲得較好的投資效益

9、。建設工程質(zhì)量責任主體明確，有利于追究工程質(zhì)量責任和確定工程質(zhì)量責任的承擔人。2.4 EPC 模式常用的形式在實踐中，總承包商往往會根據(jù)其豐富的項目管理經(jīng)驗、根據(jù)工程項目的不同規(guī)模、類型和業(yè)主要求，將設備采購（制造）、施工及安裝等工作采用分包的形式分包給專業(yè)分包商。所以，在EPC總承包模式下，其合同結(jié)構(gòu)形式通常表現(xiàn) 為以下幾種形式：交鑰匙總承包是指設計- 采購 - 施工總承包，總承包商最終是向業(yè)主提交一個滿足使用功能、具備使用條件的工程項目。該種模式是典型的EPC總承包模式。設計、 施工總承包是指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔工程項目設計和施工，并對承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價全面負責。

10、在該種模式下，建設工程涉及的建筑材料、建筑設備等采購工作，由發(fā)包人（業(yè)主）來完成。建設、轉(zhuǎn)讓總承包是（EPO融資模式）指有投融資能力的工程總承包商受業(yè)主委托，按照合同約定對工程項目的勘查、設計、采購、施工、試運行實現(xiàn)全過程總承包；同時工程總承包商自行承擔工程的全部投資，在工程竣工驗收合格并交付使用后，業(yè)主向工程總承包商支付總承包價。3. BT 模式3.1 概念BT是英文Build （建設）和Transfer （移交）縮寫形式，意即“建設-移交”，是發(fā)起人利用非政府資金來進行基礎設施建設項目的一種融資模式。 BT 模式是BOT奠式的一種變換形式，指一個項目的運作通過投資人設立的項目公司 管理、融

11、資、建設，驗收合格后移交給業(yè)主，業(yè)主向投資方支付投資人支出的投資總額加上合理回報的過程。3.2 具體運作（1）發(fā)起人通過招標或其他競爭方式選擇BT項目投資人，并簽署B(yǎng)T項目投資建設及回購協(xié)議，未來由中選投資人設立的項目公司通過補簽協(xié)議的方式承繼BT投資人在該協(xié)議項下的權(quán)利及義務。（ 2）項目公司在項目建設期間行使業(yè)主職能，并負責對項目進行融資、建設，并承擔建設期間的風險。項目完工或竣工后，由回購主體按BT協(xié)議，支付回購款， 項目公司完成項目移交（一般投資人會要求所有款項支付完畢，方移交項目） 。（3）發(fā)起人在BT投資全過程中進行監(jiān)管，以保證 BT項目的順利融資、建 設、移交。投資人是否具有與項

12、目規(guī)模相適應的實力，是 BT項目能否順利建設 和移交的關鍵。二、比較研究2.1 代建模式與BT模式的相同點與不同點2.1.1 相同點一是都屬于政府投資項目；二是都要通過招投標法定程序；三是都要對項目實施組織、管理與協(xié)調(diào)。2.1.2 不同點（ 1 用范圍不同代建制適用于政府投資的財政性資金項目；BT 模式只適用于政府的基礎設施非經(jīng)營性項目和非財政性資金。（ 2）運用形式不同代建模式在政府投資主管部門下面，設立具有法人資格的建設工程 “項目法人”，或者指定一個部門作為“項目業(yè)主”，由“項目法人”（或“項目業(yè)主”）采用招標投標方式選定一個工程管理公司作為“代建單位”，再由“項目法人”（或“項目業(yè)主”

13、）作為委托方，與“代建單位”（受托方）簽訂“代建合同”。政府投資主管部門采用招標投標方式選定一個項目管理公司作為代建單位，由作為“代理人”的該代建單位，與作為“被代理人”的使用單位簽訂“代建合同”。政府投資管理部門與代建單位、使用單位簽訂“三方代建合同”。BT模式政府直接與BT融資單位簽訂 Build- Transfer （建設轉(zhuǎn)讓）合同；政府授權(quán)主體與 BT融資單位簽訂Build- Transfer （建設轉(zhuǎn)讓）合同;政府直接與BT融資單位成立的項目公司簽訂Build- Transfer （建設 轉(zhuǎn)讓）合同；政府授權(quán)權(quán)的主體與BT融資單位成立的項目公司簽訂Build- Transfer(建設一轉(zhuǎn)讓)合同(3)風險承擔不同代建制在“代建制”項目中，“政府投資項目代建資格審查組”與項目使用單 位、代建單位三方簽訂項目委托代建合同，通過合同關系明確代建項目的范 圍、形式以及三方的權(quán)利、責任、義務等法律關系。通過合同約定，建設資 金由財政部門直接安排給代建單位掌握使用，并由代建單位承擔項目組織實 施的全部責任，項目使用單位進行全面監(jiān)督。BT模式建設過程中所出現(xiàn)的經(jīng)營風險應當由非政府方承擔。(4)盈利模式不同代建模式主要是代建管理費。工程資金按照進度撥付。B模式主要是固定回報利潤和資金占用利息。回購資金自工程移交起逐 筆支付。(5)稅負不同代建模式:一般情況下，項