安全環(huán)保部內(nèi)部審核檢查內(nèi)容與記錄表

1、部審核檢查表受審核單位： 安全環(huán)保部序 號標(biāo)準(zhǔn)條款審核容審核方法審核記錄Y/N1GB/T190015.5.1GB/T50430-20074.1 、4.2 、4.3GB/T240014.4.1 GB/T280014.4.1a. 本部門在管理體系中的主要 管理職責(zé)有哪些、相關(guān)管理職責(zé) 有哪些；部門部職責(zé)是否分解、 落實(shí)詢問部門負(fù)責(zé)人、 對照公司職能分配表檢查； 檢查 部門部職能分配表及崗位職責(zé)資料、審批情況2GB/T190015.4.1GB/T50430-20073.2.3 、3.2.4GB/T240014.3.3GB/T280014.3.3b. 對本部門在管理體系中的主 管職責(zé)和相關(guān)職責(zé)所涉及的

2、管 理活動是否都建立了目標(biāo)和指 標(biāo)；目標(biāo)和指標(biāo)是否細(xì)化、是否 具有可操作性和可評審性，是否 達(dá)到精細(xì)化管理的要求檢查部門所定的目標(biāo)和指標(biāo)資料， 并看部門目標(biāo)能 否支持公司總體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)； 檢查職能人員按精細(xì) 化管理要求所分解的目標(biāo)和指標(biāo)及考核標(biāo)準(zhǔn)的資 料、并檢查是否具有可操作性、是否細(xì)化3GB/T280014.3.1是否已建立全公司危險源（包括 職業(yè)病危害因素）、重大危險源 （包括重大職業(yè)病危害因素）清 單檢查按危險源辨識和風(fēng)險評價方法， 識別全公司危 險源的過程資料、 評價重大危險源的過程資料； 全 公司危險源、重大危險源清單全公司管理活動和過程中危險 源識別是否充分、重大危險源的 確定是否

3、合理根據(jù)公司在建項目施工容， 檢查全公司危險源是否 充分識別出來， 有無漏項、所確定的重大危險源是 否合理是否定期評審全公司施工容有無變化，從而評審全公司危險 源、重大危險源有無變化，全公檢查組織評審的記錄、需要更新時的更新清單司危險源、重大危險源清單是否需要更新，完善、補(bǔ)充全公司危險源、重大危險源清單 是否發(fā)放到位；相關(guān)部門、各項 目部都清楚了解嗎查發(fā)放記錄、宣傳和指導(dǎo)等相關(guān)資料在項目合同簽訂后，本部門是否 對項目職業(yè)健康安全管理目標(biāo) 進(jìn)行策劃查進(jìn)行策劃的相關(guān)記錄對項目危險源的識別、重大危險 源的評價是否給予指導(dǎo)，是否進(jìn) 行審批；項目因施工進(jìn)程、施工 容的變化及其他環(huán)境變化，對項 目危險源、

4、重大危險源清單是否 及時評審與更新，本部門進(jìn)行了 監(jiān)控嗎查對項目危險源、 重大危險源清單的審批情況； 對項目危險源、重大危險源清單及時更新的監(jiān)控記錄4國家、地方法律法 規(guī)要求 GB/T280014.3.2適用于公司安全管理方面有關(guān) 的法律法規(guī)及其他要求有哪些； 通過什么渠道獲取這些方面的 最新法律法規(guī)1. 查本部門建立的適用于公司安全管理方面的法 律法規(guī)清單； 2. 對適用性進(jìn)行評審的相關(guān)資料； 3. 定期了解和收集這些方面法律法規(guī)的相關(guān)記錄及 提供給紀(jì)察審計部相關(guān)情況的記錄5GB/T280014.3.4公司安全管理方面的制度、辦法 是否完善，能支持安全工作的順 利開展詢問和查安全管理方面的規(guī)

5、章制度和管理辦法是否圍繞所制定的公司安全管 理控制目標(biāo)，針對重大危險源制 定了控制措施 /管理方案 /作業(yè) 指導(dǎo)書及專項安全技術(shù)方案1. 查針對每種可能發(fā)生的重大危險源所制定的控 制措施/ 方案/作業(yè)指導(dǎo)書；2.各項目針對項目可能 發(fā)生的每種重大危險源所制定的控制措施 / 方案、 專項安全技術(shù)方案對項目制定的重大危險源控制 措施/管理方案 / 作業(yè)指導(dǎo)書是 否進(jìn)行審批；是否提出了指導(dǎo)性 意見查對項目重大危險源控制措施 /管理方案 /作業(yè)指 導(dǎo)書的審批情況6GB/T280014.4.2對公司安全管理方面的教育、培 訓(xùn)需否統(tǒng)一規(guī)劃，是否收集項目 在安全管理方面的培訓(xùn)需求信 息查培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)需求信

6、息各項目與重大危險源有關(guān)的崗 位都有哪些；都是哪些人員；這 些人員是否都經(jīng)過了培訓(xùn)和教 育，是否具備上崗資格 公司項目都有哪些特種設(shè)備，是 否制定了特種設(shè)備管理辦法或 操作規(guī)程1.查全公司與重大危險源有關(guān)的崗位臺帳； 2. 查全 公司在與重大危險源有關(guān)崗位上工作的人員臺帳；3. 抽查4-5名特種作業(yè)人員的上崗證書； 4. 查對項 目在重大危險源場所工作的職工進(jìn)行適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)、 教育情況進(jìn)行監(jiān)控的記錄 5. 查公司特種設(shè)備臺帳 及相關(guān)的管理辦法等7GB/T280014.4.3本 部門涉及安全管理方面的信 息交流有哪些；職工在安全管理 方面反饋的信息如何處理1. 查有無規(guī)定安全管理方面信息交流的渠道

7、、 責(zé)任 人、處理方法； 2. 查收集的職工在安全管理方面反 饋的信息的記錄、處理記錄8GB/T280014.4.6對項目安全管理控制措施 / 管理 方案/ 作業(yè)指導(dǎo)書的實(shí)施情況是 否實(shí)施了監(jiān)控；項目安全技術(shù)交 底做得如何；如何督促項目對分 包單位和操作層控制危險源和 重大危險源查檢查、監(jiān)控的相關(guān)資料項目在有重大危險源的工作場 所是否配備了防護(hù)設(shè)施；是否設(shè) 置了醒目的警示標(biāo)志；項目安全 員對防護(hù)設(shè)施是否進(jìn)行驗收，并 定期進(jìn)行檢查和組織維護(hù)查對項目檢查情況的記錄對安全事故的報告和處理是否制定了制度；如何處理1.詢問主管人員， 對安全事故處理的程序， 有無發(fā) 生安全事故； 2. 查看相應(yīng)的制度 ；

8、3. 抽查安全事 故報表、處理報告、處理記錄9GB/T280014.5.2在部門定期和不定期檢查和部 審核檢查時有無發(fā)現(xiàn)安全管理1. 查定期組織安全生產(chǎn)大檢查的計劃、 實(shí)施檢查的 記錄、檢查情況的記錄、 檢查報告等； 2. 查開具的4.5.4方面的不符合項；對不符合項的 糾正措施是否組織評審；對糾正 結(jié)果是否進(jìn)行驗證不符合整改通知、 制定的糾正措施、 對糾正情況的 驗證檢查記錄10GB/T280014.5.2a)b)有無發(fā)生職業(yè)健康安全方面的事故、事件，如何處理1.詢問及通過查看 安全月報 ，了解職業(yè)健康和 安全事故、事件情況； 2. 查看糾正和處理的記錄在安全管理方面是否收集有關(guān) 不符合信息

9、、分析潛在不合格原 因、評審采取預(yù)防措施的必要 性，制定并下發(fā)預(yù)防措施；并檢 查預(yù)防措施實(shí)施情況及效果查收集的不符合信息登記臺帳、 制定和下發(fā)的安全 管理方面的預(yù)防措施、 對實(shí)施情況和效果的檢查記 錄本部門對項目安全管理的效果 是否進(jìn)行考核和評價，對安全生 產(chǎn)情況是否進(jìn)行總結(jié)；并將安全 管理績效、守法情況、改進(jìn)意見 等提交管理評審1.查考核評價資料； 2. 查提交給管理評審會議的關(guān) 于安全生產(chǎn)情況及建議的報告11GB/T280014.4.7是否組織機(jī)關(guān)和各項目建立應(yīng) 急準(zhǔn)備機(jī)制、配備的針對應(yīng)急事 件做出應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)所需的 設(shè)施1. 查公司應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組的組成、 項目應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組 的組成情況；2

10、.機(jī)關(guān)和項目配備的針對應(yīng)急事件所 需的設(shè)施的臺帳是否督促基地管理處針對基地辦公和生活區(qū)的可能發(fā)生的突 發(fā)環(huán)境、職業(yè)健康、安全事件制 定應(yīng)急措施并組織演習(xí)和培訓(xùn)， 如火災(zāi)、觸電、食物中毒等突發(fā) 事件查相應(yīng)的督促與檢查記錄是否督促黨群工作部指導(dǎo)項目 對潛在的環(huán)境污染事故或緊急 情況制定應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施 并組織培訓(xùn)和演習(xí)查相應(yīng)的督促與檢查記錄是否督促人力資源管理部指導(dǎo) 項目對可能發(fā)生的職業(yè)病事故 或緊急情況制定應(yīng)急準(zhǔn)備和響 應(yīng)措施并組織培訓(xùn)和演習(xí)查相應(yīng)的督促與檢查記錄是否督促和指導(dǎo)、檢查項目對可 能發(fā)生的（潛在的）安全事故或 緊急情況制定應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 措施并組織培訓(xùn)和演習(xí)查指導(dǎo)性資料、通知或備份

11、的項目應(yīng)急措施資料及 審批情況12GB/T240014.3.3本部門制定環(huán)境管理目標(biāo)時是 否考慮了重大環(huán)境因素、法律和 其他要求對照重大環(huán)境因素， 檢查制定的目標(biāo)有無考慮對重大環(huán)境因素的控制和滿足法律及其他要求13GB/T240014.3.3與環(huán)境有關(guān)的其他部門和項目是否圍繞總體目標(biāo)制訂了自己 的環(huán)境管理目標(biāo)和指標(biāo)，本部門 有無監(jiān)控檢查監(jiān)控的相關(guān)記錄， 如其他部門和項目的環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)資料、其目標(biāo)指標(biāo)完成情況的相應(yīng)資料14GB/T240014.3.1是否已建立全公司環(huán)境因素、重要環(huán)境因素清單檢查按環(huán)境因素識別方法， 分析和識別環(huán)境因素的 過程資料、 評價重要環(huán)境因素的過程資料； 環(huán)境因 素、重要

12、環(huán)境因素清單環(huán)境因素識別是否充分、重大環(huán)境因素的確定是否合理根據(jù)全公司在建項目施工容， 檢查環(huán)境因素是否充 分識別出來，有無漏項、所確定的重要環(huán)境因素是 否合理是否定期評審全公司施工容有 無變化，從而評審環(huán)境因素、重 要環(huán)境因素有無變化，環(huán)境因素 和重要環(huán)境因素清單是否需要 更新，完善、補(bǔ)充檢查組織評審的記錄、需要更新時的更新清單全公司環(huán)境因素、重要環(huán)境因素 清單是否發(fā)放到位；相關(guān)部門、 各項目部都清楚了解嗎查發(fā)放記錄、宣傳和指導(dǎo)的相關(guān)資料對項目環(huán)境因素的識別、重要環(huán) 境因素的評價是否給予指導(dǎo)，是 否進(jìn)行審批；項目因施工進(jìn)程、 施工容的變化及其他環(huán)境變化， 對環(huán)境因素和重要環(huán)境因素清 單是否及

13、時評審與更新，本部門 進(jìn)行了監(jiān)控嗎查對項目環(huán)境因素和重要環(huán)境因素清單的審批情 況；對項目環(huán)境因素和重要環(huán)境因素清單及時更新 的監(jiān)控記錄15GB/T240014.4.3本部門涉及環(huán)境方面的信息交 流有哪些；通過什么渠道獲取環(huán) 境信息查環(huán)境信息交流記錄16GB/T240014.4.2本部門對全公司環(huán)境方面的培 訓(xùn)需否統(tǒng)一規(guī)劃，是否上報到人 力資源管理部；是否收集項目在 環(huán)境方面的培訓(xùn)需求信息查環(huán)境培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)需求信息對項目可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響 的崗位的職工是否全部進(jìn)行了 適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)、教育進(jìn)行監(jiān)控嗎查對項目檢查、調(diào)查的記錄或項目環(huán)境培訓(xùn)記錄本部門有什么培訓(xùn)需求看部門培訓(xùn)計劃公司可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響

14、的 崗位有哪些；重要崗位人員有哪 些；分別進(jìn)行了哪些培訓(xùn)查重大環(huán)境影響崗位臺帳、 重要崗位人員臺帳、 重 要崗位人員培訓(xùn)記錄17GB/T240014.3.2適用于公司與環(huán)境有關(guān)的法律 法規(guī)及其他要求有哪些；通過什 么渠道獲取環(huán)境方面的最新法 律法規(guī)查適用于公司的環(huán)境法律法規(guī)清單； 對適用性進(jìn)行 評審的相關(guān)資料；定期了解和收集環(huán)境方面法律法 規(guī)的相關(guān)記錄18GB/T240014.4.6公司項目與重大環(huán)境因素有關(guān) 的管理活動有哪些，是否制訂了 環(huán)境管理方案、重點(diǎn)部位環(huán)保作 業(yè)指導(dǎo)書檢查項目報備公司的環(huán)境管理方案及其他作業(yè)指 導(dǎo)書對項目環(huán)境管理方案是否進(jìn)行查對項目環(huán)境管理方案的審批情況審批；是否提出

15、了指導(dǎo)性意見對項目環(huán)境管理方案或措施的 實(shí)施情況是否實(shí)施了監(jiān)控；如何 督促項目對分包單位和操作層 進(jìn)行環(huán)境管理查檢查、監(jiān)控的相關(guān)資料19GB/T240014.5本部門對項目對重大環(huán)境因素 的控制效果是否進(jìn)行考核和評 價查考核評價資料20GB/T240014.5.1公司在環(huán)境管理方面配備了哪 些監(jiān)測儀器；項目對哪些環(huán)境指 標(biāo)進(jìn)行了監(jiān)測查是否有監(jiān)測儀器臺帳和監(jiān)測數(shù)據(jù)資料項目對需監(jiān)控的廢棄物、廢水、 噪聲、揚(yáng)塵等是否按程序要求的 標(biāo)準(zhǔn)、時間進(jìn)行了測量，測量數(shù) 據(jù)資料是否完善、齊全，本部門 對項目是否進(jìn)行了監(jiān)控查檢查記錄對項目在環(huán)境方面的守法性是否進(jìn)行定期評價查評價資料或項目守法證明21GB/T240

16、014.4.7是否督促和指導(dǎo)項目對潛在的 環(huán)境污染事故或緊急情況制定 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施并組織培 訓(xùn)和演習(xí)查指導(dǎo)性資料、通知或備份的項目應(yīng)急措施22GB/T240014.5.24.5.4在部門定期和不定期檢查和參與部審核檢查時有否發(fā)現(xiàn)不符 合項；對不符合項的糾正措施是 否組織評審；對糾正結(jié)果是否進(jìn) 行驗證查開具的不符合整改通知、 制定的糾正措施、 對糾 正情況的驗證檢查記錄在環(huán)境管理方面是否收集環(huán)境 不符合信息、分析潛在不合格原查收集的不符合信息登記臺帳、 制定和下發(fā)的環(huán)境管理預(yù)防措施、對實(shí)施情況和效果的檢查記錄因、評審采取預(yù)防措施的必要 性，制定并下發(fā)預(yù)防措施；并檢 查預(yù)防措施實(shí)施情況及效果23GB/T240014.6是否規(guī)定了收集環(huán)境管理體系 評審信息的責(zé)任人、收集信息的 時機(jī)、收集哪些信息；是否給管 理評審會議提供了有利環(huán)境 管理體系改進(jìn)方面的信息查收集的信息臺帳、提供信息的報告24GB/T280014.3.1對本部門工作場所、常規(guī)活動和非常規(guī)活動的所涉及的危險因素和職業(yè)健康有害因素是否進(jìn)行了識別，并制定了注意事項