ISO9001：2015質(zhì)量管理體系審核準(zhǔn)備資料清單

1、ISO9001 ：2015 質(zhì)量管理體系審核準(zhǔn)備資料清單一、文件和記錄的管理：1. 辦公室要有全部文件和記錄空白表格清單；2. 外來(lái)文件（質(zhì)量管理方面、與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)文件、資料等）清單特別是國(guó)家強(qiáng)制性的法律法規(guī)的文件及控制發(fā)放的記錄；3. 文件發(fā)放記錄（各部門(mén)都要有）4. 各部門(mén)受控文件清單。含：質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、各部門(mén)的支持性文件、外來(lái)文件（國(guó)家、行業(yè)、等標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量有影響的資料等）；5. 各部門(mén)質(zhì)量記錄清單；6. 技術(shù)文件清單（圖紙、工藝規(guī)程、檢驗(yàn)規(guī)程及發(fā)放記錄）；7. 各種類文件的都要進(jìn)行審核批準(zhǔn)及日期；8. 各種質(zhì)量記錄簽字要齊全；二、管理評(píng)審：9. 管理評(píng)審計(jì)劃；1

2、0. 管理評(píng)審會(huì)議的“簽到表”；11. 管理評(píng)審記錄（管理者代表的報(bào)告、與會(huì)者的討論發(fā)言或書(shū)面的材料）；12. 管理評(píng)審報(bào)告（其中的內(nèi)容見(jiàn)程序文件）；13. 管理評(píng)審后的整改計(jì)劃和措施；糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施記錄14. 跟蹤驗(yàn)證記錄。三、內(nèi)審方面：15. 年度內(nèi)審計(jì)劃；16. 內(nèi)審計(jì)劃及日程安排17. 內(nèi)審小組長(zhǎng)的任命書(shū)；18. 內(nèi)審成員資格證書(shū)復(fù)印件；19. 首次會(huì)議記錄；20. 內(nèi)審檢查表（記錄）；21. 末次會(huì)議記錄；22. 內(nèi)審報(bào)告；23. 不符合報(bào)告及糾正措施驗(yàn)證記錄；24. 數(shù)據(jù)分析的有關(guān)記錄；四、銷售方面：25. 合同評(píng)審記錄；（訂單評(píng)審）26. 顧客臺(tái)帳；27. 顧客滿意程度調(diào)查

3、結(jié)果、顧客投訴、抱怨及反饋的信息，臺(tái)帳，記錄，并 進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，是否完成質(zhì)量目標(biāo)；28. 售后服務(wù)記錄；五、采購(gòu)方面：29. 合格供方評(píng)定記錄（包括外協(xié)代方的評(píng)定記錄）；以及對(duì)供貨的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià) 的材料；30. 合格供方評(píng)質(zhì)量臺(tái)帳（在某個(gè)供方采購(gòu)了多少材料，是否合格），采購(gòu)質(zhì) 量統(tǒng)計(jì)分析，是否完成質(zhì)量目標(biāo)；31. 采購(gòu)臺(tái)賬（包括外協(xié)產(chǎn)品臺(tái)帳）32. 采購(gòu)清單（應(yīng)有審批手續(xù)）；33. 合同（應(yīng)經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)）；六、倉(cāng)儲(chǔ)物流部：34. 原材料、半成品、成品名細(xì)臺(tái)帳；35. 原材料、半成品、成品標(biāo)識(shí)（包括產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和狀態(tài)標(biāo)識(shí)）；36. 入、出庫(kù)手續(xù)；先進(jìn)先出的管理 .七、質(zhì)量部37. 不合格量具、工具的

4、控制（報(bào)廢手續(xù)）；38. 量具檢定記錄；39. 各車(chē)間質(zhì)量記錄的完整性40. 工具名細(xì)臺(tái)帳；41. 量具明細(xì)臺(tái)帳（應(yīng)包括量具檢定狀態(tài)、檢定日期、復(fù)檢日期）及檢定的證 書(shū)的保存；八、設(shè)備方面：41. 設(shè)備清單；42. 檢修計(jì)劃；43. 設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄；44. 特殊過(guò)程設(shè)備認(rèn)可記錄；45. 標(biāo)識(shí)（包括設(shè)備標(biāo)識(shí)和設(shè)備完好狀態(tài)標(biāo)識(shí)）；九、生產(chǎn)方面：46. 生產(chǎn)計(jì)劃；及生產(chǎn)、服務(wù)過(guò)程實(shí)現(xiàn)的策劃（會(huì)議）記錄；47. 完成生產(chǎn)計(jì)劃的項(xiàng)目清單（臺(tái)帳）；48. 不合格品臺(tái)賬；49. 不合格品的處理記錄；50. 半成品、成品的檢驗(yàn)記錄及統(tǒng)計(jì)分析（合格率是否達(dá)到質(zhì)量目標(biāo)）；51. 產(chǎn)品的防護(hù)、倉(cāng)儲(chǔ)的各項(xiàng)規(guī)章制度、

5、標(biāo)識(shí)、安全等；52. 各部門(mén)的培訓(xùn)（業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)、質(zhì)量意識(shí)培訓(xùn)等）計(jì)劃、記錄；53. 作業(yè)文件（圖紙、工藝規(guī)程、檢驗(yàn)規(guī)程、操作規(guī)程到現(xiàn)場(chǎng)）；54. 關(guān)鍵過(guò)程一定要有工藝規(guī)程；55. 現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)（產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、狀態(tài)標(biāo)識(shí)、設(shè)備標(biāo)識(shí)）；56. 生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)不能出現(xiàn)未經(jīng)檢定的量具；57. 各部門(mén)的每一類工作記錄要裝訂成冊(cè)，便于檢索；十、產(chǎn)品交付：58. 發(fā)貨計(jì)劃；59. 發(fā)貨清單；60. 對(duì)運(yùn)輸方的評(píng)定記錄（也屬于合格供方的評(píng)定）；61. 顧客收到貨物的記錄；十一、人事行政部：62. 崗位人員任職要求；63. 各部門(mén)培訓(xùn)需求；64. 年度培訓(xùn)計(jì)劃；65. 培訓(xùn)記錄（包括：內(nèi)審員培訓(xùn)記錄、質(zhì)量方針和目標(biāo)培訓(xùn)記錄、質(zhì)量意識(shí) 培訓(xùn)記錄、質(zhì)量管理系文件培訓(xùn)記錄、技能培訓(xùn)記錄、檢驗(yàn)員上崗培訓(xùn)記錄， 均應(yīng)有相應(yīng)的考核評(píng)價(jià)結(jié)果）66. 特殊工種名單（經(jīng)有關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)上崗的、及有關(guān)證件）；67