證券投資學試題(2)-金融學綜合

1、證券投資學試題 (2)- 金融學綜合下面請看金融學綜合：證券投資學試題 (2)證券投資要素一、判斷題1、證券投資主體是指進入證券市場進行證券買賣的各類投資者。答案：是2、證券投資凈效用是指收益帶來的正效用減去風險帶來的負效用。答案：是3、投資的主要目的是承擔宏觀調控的重任。答案：是4、根據(jù)我國證券法規(guī)定，證券公司是專營證券業(yè)務的金融機構，綜合類證券 公司可用其資本金、營運資金和 其他經(jīng)批注的資金進行證券投資。答案：是5、所謂證券投資是指在證券市場上短期內買進或賣出一種或多種證券以獲取收益 的一種經(jīng)濟行為。答案：非6、有價證券即股票，是具有一定票面金額、代表財產所有權，并借以取得一定收 入的一種

2、證書。答案：非7、股東只負有限連帶清償責任，即股東僅以其所持股份為限對公司承擔責任。答案：是8、普通股票是股票中最普遍的一種形式，是股份公司最重要的股份，是構成公司 資本的基礎。答案：是9、在特殊情況下，公司可以用特設的公積金來調劑盈余，支付股息。答案：是10、采用股票股息的形式， 實際上是一部分收益的資本化，增加了公司股本， 相應 地減少了公司的當年可分配盈余。答案：是11、優(yōu)先股票的優(yōu)越性只有在公司獲利不多的情況下，才能充分顯示出來， 對保護優(yōu)先股票的股東具有實際意義。答栠 ?：是12、在紐約上市的我國外資股稱為 N 股。答案：是13、債券的性質是所有權憑證，反映了籌資者和投資者之間的債權

3、債務關系。答案：非14、國債產生的直接原因是因為政府支出的需要。答案：是15、零息債券， 即貼現(xiàn)債券，指債券發(fā)行價格遠遠低于面值，到期時按面值償還的債券。答案：非16、以不特定多數(shù)投資者為對象而廣泛募集的債券是公募債券。 答案：是17、外國籌資者在美國發(fā)行的美元債券，又稱“武士債券”。 答案：非18、證券投資基金是一種利益共享、風險共擔的集合證券投資方式。 答案：是19、投資者通過購買基金單位間接投資于證券市場，與直接投資于股票債券相比， 投資者不與發(fā)行人建立所有權關系或債權債務關系。答案：是20、契約型投資基金依據(jù)信托法建立，具有法人資格。 答案：非金。21、開放型投資基金的發(fā)行總額不固定，

4、投蠠?者可向基金管理人申購或贖回基答案：是票。22、收入型基金以獲取最大的經(jīng)常性收入為目標，投資對象通常為高成長潛力的股答案：非23、期貨基金、 期權基金和指數(shù)基金都屬于衍生工具基金，風險較大，但有可能獲取很高的收益。答案：是24、基金托管人和基金保管人之間是一種既相互協(xié)作又相互監(jiān)督的關系，這種相互制衡結構的設計體現(xiàn)了保護投資人利益的內在要求。答案：是25、證券中介機構是指為證券市場參與者如發(fā)行者、投資者等提供相關服務的專職機構。答案：是26、承購包銷的承銷商與發(fā)行人之間是一種代理關系，而不是買賣關系。 答案：非27、專業(yè)經(jīng)紀商具有雙重身份， 既可以接受交易所內傭金經(jīng)紀商和自營商的委托進 行證

5、券代理買賣，又可以作為自營商自行進行證券交易。答案：是28、證券自營業(yè)務是證券機構以自己的名義和資金?賣證券、賺取買賣差價并承擔相應風險的業(yè)務，也是證券經(jīng)營機構的主要業(yè)務之一。答案：是29、私募發(fā)行的對象一般是機構投資者，如保險公司、投資基金等。 答案：是30、注冊會計在證券市場上從事對公開發(fā)行和交易股票的公司、證券經(jīng)營機構和證券交易所進行會計報表審計、凈資產驗證、咨詢服務等相關業(yè)務。答案：是二、單項選擇題1、進入證券市場進行證券買賣的各類投資者即是證券投資的 。A 主體 B 客體 C 工具 D 對象 答案： A2、由于 的作用，投資者不再滿足投資品種的單一性，而希望建立多樣化的資產組合。A

6、邊際收入遞減規(guī)律 B 邊際風險遞增規(guī)律 C 邊際效用遞減規(guī)律 D 邊際成本遞減規(guī)律 答案： C3、通常，機構投資者在證券市場上屬于 型投資者。A 激進 B 穩(wěn)定 C 穩(wěn)健 D 保守 答案： C4、商業(yè)銀行通常將 作為第二準備金，這些證券? ?為主。A 長期證券 長期國債 B 短期證券 短期國債C 長期證券 公司債 D 短期證券 公司債 答案： B5、購買股票旨在長期參股并可能謀求進入公司決策管理層的投資者被稱為 A 投機者 B 機構投資者 C QFII D 戰(zhàn)略投資者答案： D6、有價證券所代表的經(jīng)濟權利是 。A 財產所有權 B 債權 C 剩余請求權 D 所有權或債權 答案： D7、按規(guī)定，股

7、份有限公司破產或解散時的清償順序是 。A 支付清算費用 - 支付工資、勞保費用 -支付股息 -繳納所欠稅款B 支付清算費用 - 支付工資、勞保費用 -繳納所欠稅款 -支付股息C 繳納所欠稅款 -支付清算費用 -支付工資、勞保費用 - 支付股息D 支付工資、勞保費用 - 支付清算費用 -繳納所欠稅款 -支付股息 答案： B8、在普通股票分配股息之后才有權分配股息的股票是 。A 優(yōu)先股票 B 后配股 C 混合股 D 特別股 答案： B9、圠 ?實行累積投票制的情況下，假如某位股東持有100 股股票，本次股東大會擬選出董事 12 人，那么這位股東總共有 票可用來選舉他認為合適的一位或數(shù)位董事人選。A

8、 1000 B 1100 C 1200 D 1300 答案： C10、最普遍、最基本的股息形式是 。A 現(xiàn)金股息 B 股票股息 C 財產股息 D 負債股息 答案： A11、具有杠桿作用的股票是 。A 普通股票 B 優(yōu)先股票 C B 股股票 D H 股股票 答案： B12、我國的股票中，以下不屬于境外上市外資股的是 。A A股B N股C S股D H股答案： A13、債券反映的經(jīng)濟關系是籌資者和投資者之間的 關系。A 債權 B 所有權 C 債務 D A 和 C答案： D14、以下被稱為“金邊債券”的是 。A 國債 B 市政債券 C 金融債券 D 公司債券 答案： A15、沒有固定的票面利率， 只設

9、定一個參考利率，并隨參考利率的變化而變化，也 稱“指數(shù)債券”的是 。A 附息債券 B 貼玠 ?債券 C 浮動利率債券 D 零息債券 答案： C16、不是面向公眾投資者，而是向與發(fā)行人有特定關系的投資者發(fā)行的債券是A 公募債券 B 私募債券 C 記名債券 D 無記名債券 答案： B17、發(fā)行人在外國證券市場發(fā)行的，以市場所在國貨幣為面值的債券是 。A 揚基債券 B 武士債券 C 外國債券 D 歐洲債券 答案： C18、證券投資基金由 托管，由 管理和操作。A 托管人 管理人 B 托管人 托管人C 管理人 托管人 D 管理人 管理人 答案： A19、證券投資基金是一種 的證券投資方式。A 直接 B

10、 間接 C 視具體的情況而定 D 以上均不正確 答案： B20、投資者作為公司的股東， 有權對公司的重大投資決策發(fā)表意見， 進行表決的是A 公司型投資基金 B 契約型投資基金C 股票型投資基金 D 貨幣市場基金 答案： A21、以下關于封閉型投資基金的表述不正確的是 。A 期陠 ? 一般為 10-15 年 B 規(guī)模固定C 交易價格不受市場供求的影響 D 交易費用相對較高 答案： C22、主要投資目標在于追求最高資本增值的基金是 。A 積極成長型基金 B 成長型基金 C 平衡型基金 D 收入型基金 答案： A23、以下不屬于債券基金的是 。A 政府債券基金 B 市政債券基金 C 公司債券基金 D

11、 指數(shù)基金 答案： D24、負責運用和管理基金資產的是 。A 基金發(fā)起人 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金承銷人 答案： B25、證券中介機構可分為 。A 證券經(jīng)營機構和證券咨詢機構B 證券咨詢機構和證券服務機構C 證券服務機構和證券經(jīng)營機構D 以上均不正確答案： C26、承銷商與發(fā)行人之間是一種買賣關系， 而不是代理關系， 且由承銷商承擔全部 發(fā)行風險的證券承銷方式是 。A 承購包銷 B 代銷 C 定額包銷 D 余額包銷 答案： A27、我國對從事經(jīng)紀業(yè)務的證券公司采取的管理辦法是 。A 登記制度 B 特許制度 C 注冊制度 D 以上均不正確 答案： B28、沒有證券交易所會員資格，

12、 不能進入交易所， 只能在場外交易市場進行交易的 證券商，是場外做市商的是 。A 交易所自營商 B 零股自營商 C 場外自營商 D 以上均不正確 答案： C29、以下屬于證券經(jīng)營機構傳統(tǒng)業(yè)務的是 。A 證券承銷業(yè)務 B 私募發(fā)行 C 基金管理 D 風險基金 答案： A30、專門為證券發(fā)行與證券交易辦理登記、 存管、 過戶和資金結算交收業(yè)務的中介 機構是 。A 信用評級機構 B 證券登記結算公司C 證券信息公司 D 按揭證券公司 答案： B三、多項選擇題1、證券投資主體包括 。A 個人 B 政府 C 企事業(yè) D 金融機構 答案： ABCD2、個人投資者的投資目的主要有： 。A 本金安全 B 收入

13、穩(wěn)定 C 資本增值 D 維持流動性 答案： ABCD3、機構投資者的特點主要有： 。A 投資資金數(shù)量大 B 建立的資產組合規(guī)模較大C 注重資產的安全性 D 投資活動對市場影響較大 答案： ABCD4、參加證券投資的金融機構主要有： 。A 證券經(jīng)營機構 B 商業(yè)銀行和信托投資公司C 保險公司 D 證券投資基金 答案： ABCD5、證券投機活動的積極作用表現(xiàn)在 。A 平衡價格 B 增強證券的流動性C 分散價格變動風險 D 對價格變動起推波助瀾的作用 答案： ABC6、根據(jù)證券所體現(xiàn)的經(jīng)濟性質，可分為 。A 股票 B 商品證券 C 貨幣證券 D 資本證券 答案： BCD7、股票的特征表現(xiàn)在 。A 期

14、限上的永久性 B 決策上的參與性C 責任上的無限性 D 報酬上的剩余性 答案： ABDE8、股票按股東的權益分為 。A 普通股票 B 優(yōu)先股票 C 后配股 D 混合股 答案： ABCD9、普通股股東是公司的基本股東，享有多項權利，主要有： 。A 經(jīng)營決策參與權 B 盈余分配權 C 剩余財產刪 ?配權 D 優(yōu)先認股權 答案： ABCD10、股份公司股息分配應遵循的原則是 。A 股息優(yōu)先原則 B 納稅優(yōu)先原則 C 公積金優(yōu)先原則D 無盈余無股利原則 E 同股同利原則 答案： BCDE11、優(yōu)先股票的特征有 。A 領取固定股息 B 按面額清償C 無權參與經(jīng)營決策 D 無權分享公司利潤增長的收益 答案

15、： ABCD12、我國的股票按投資主體分為 。A 國家股票 B 法人股票 C 社會公眾股票 D 外資股票 答案： ABCD13、債券的特點是： 。A 期限性 B 安全性 C 收益性 D 流動性 答案： ABCD14、市政債券主要種類有 。A 一般契約債券 B 有限契約債券 C 收益擔保債券 D 住宅公債 答案： ABCD15、按計息方式不同，債券可分為 等。A 單利債券 B 復利債券 C 定息債券 D 浮動利率債券 答案： ABCD16、債券按償還期限可分為 。A 短期債券 B 中期債券 C 長期債券 D 零息債券 答案： ABC17、債券按市 場所在地可分為 。A 國內債券 B 外國債券 C

16、 歐洲債券 D 注冊債券 答案： ABC18、證券投資基金在證券市場上是 。A 投資客體 B 投資主體 C 投資中介 D 投資工具 答案： ABCD19、證券投資基金的特征有 。A 由專家運作管理 B 具有組合投資分散風險的優(yōu)勢C 是一種間接的證券投資方式 D 費用低、流動性強 答案： ABCD20、證券投資基金按組織形式可分為 。A 公司型投資基金 B 契約型投資基金C 封閉型投資基金 D 開放型投資基金 答案： AB21、開放型投資基金與封閉型投資基金相比，具有 優(yōu)點。A 隨時可按凈值兌現(xiàn) B 流動性強 C 投資風險小 D 安全便利答案：ABCD22、 證券投資基金按投資收益風險目標可分為 。A積極成長型 B成長型C平衡型 D收入型答案：ABCD23、 以下屬于股票基金的是 。A優(yōu)先股票基金 B普通股票基金 C指數(shù)基金 D認股權證基金答椏?： AB24、 參與證券投資基金運作的有 。A基金發(fā)起人 B基金管理人 C基金托管人 D基金承銷人答案：ABCD25、 證券經(jīng)營機構按從事證券業(yè)務的不同可分為 。A證券經(jīng)紀商 B證券承銷商 C證券自營商 D證券投資咨詢機構 答案：ABC26、 證券承銷方式可分為 。A承購包銷B代銷C助銷D招標發(fā)售答案：ABC27、 證券經(jīng)紀業(yè)務的特點是 。A屬于二級市場的委托買賣業(yè)務B經(jīng)紀商與客戶之間是委托代理關系C經(jīng)紀商承擔的風