2016年內(nèi)控管理缺陷分析整改報(bào)告

1、2022年XXX公司內(nèi)控治理缺陷分析 整改情況匯報(bào)為提升內(nèi)部治理水平,標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)部限制,嚴(yán)格內(nèi)控手段,增強(qiáng) 廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè),XXX公司把內(nèi)控評價分析工作作為重要的 治理任務(wù),加大監(jiān)督檢查力度,增強(qiáng)風(fēng)險防范,推進(jìn)內(nèi)部限制工 作不斷改良深化.同時,還將繼續(xù)增強(qiáng)內(nèi)控隊(duì)伍建設(shè),加大內(nèi)控 培訓(xùn)力度,提升全員的內(nèi)控意識,培養(yǎng)內(nèi)控文化,推動內(nèi)部限制 體系的進(jìn)一步完善,促進(jìn)各項(xiàng)經(jīng)營業(yè)務(wù)健康、持續(xù)、平安開展.通過對2022年XXX公司內(nèi)控治理工作的梳理、總結(jié)、評審, 確定XXX公司內(nèi)部才§制缺陷5項(xiàng)見附件3:內(nèi)部限制缺陷匯總表 XXX公司內(nèi)控治理小組認(rèn)定為一般缺陷中的設(shè)計(jì)缺陷,需要修訂、 建立相應(yīng)的

2、規(guī)章制度或流程,且有效傳達(dá)并得到遵循.根據(jù)梳理的5項(xiàng)治理缺陷,XXX公司內(nèi)控治理小組對 5項(xiàng)缺陷產(chǎn)生的原因進(jìn)行分析,并限期整改缺陷 類別缺陷描述缺陷成因缺陷產(chǎn) 生時間缺陷對財(cái)務(wù)報(bào) 告的潛在影響整改舉措及時限業(yè)務(wù) 外包內(nèi)控治理中 無業(yè)務(wù)外包 相關(guān)規(guī)定生產(chǎn)經(jīng)營中 外包業(yè)務(wù) 少,治理中 有無視評價報(bào) 告期內(nèi)不會對財(cái)務(wù)報(bào)告 造成潛在影響制定?生產(chǎn)外包業(yè)務(wù)治理制度?2022.3.完成整改,并啟效 限制資金 活動增強(qiáng)應(yīng)收賬 款治理的風(fēng) 險限制應(yīng)收賬款多 發(fā)生于集團(tuán) 內(nèi)部關(guān)聯(lián)企 業(yè),治理中 沒有將這類 問題作為關(guān) 注重點(diǎn)評價報(bào) 告期內(nèi)不會對財(cái)務(wù)報(bào)告 造成潛在影響制定?應(yīng)收賬款風(fēng)險治理暫行方法?2022.12

3、.完成整改,并肩效限制采購 業(yè)務(wù)原規(guī)定/、滿 足現(xiàn)行治理 要求,需修 訂長期沿用老 方法,已不 適應(yīng)生產(chǎn)管 工田莊圭rm 攵評價報(bào) 告期內(nèi)不會對財(cái)務(wù)報(bào)告 造成潛在影響修訂?物資采購治理方法? 2022.3.完成整改,并啟效 執(zhí)行人力 資源原規(guī)定/、滿 足現(xiàn)行治理 要求,需修 訂對人才培養(yǎng) 現(xiàn)狀已不適 應(yīng)評價報(bào) 告期內(nèi)不會對財(cái)務(wù)報(bào)告 造成潛在影響制定?新參加工作的大中專 畢業(yè)生實(shí)行五年內(nèi)工資補(bǔ) 貼的規(guī)定?2022.11.完成整改,并啟效 執(zhí)行組織 架構(gòu)原組織結(jié)構(gòu) 發(fā)生變化, 實(shí)行執(zhí)行董 事,組織結(jié) 構(gòu)圖做相應(yīng) 變化公司結(jié)構(gòu)發(fā) 生變化評價報(bào) 告期內(nèi)不會對財(cái)務(wù)報(bào)告 造成潛在影響修訂?公司組織結(jié)構(gòu)圖?

4、2022.11.完成整改通過對內(nèi)控缺陷的分析,采取積極有效地舉措進(jìn)行整改、完 善,并持續(xù)改良.根據(jù)內(nèi)控治理要求,讓內(nèi)控治理參與者充分認(rèn) 識內(nèi)限制度的積極作用和意義,修訂和編制相關(guān)治理制度,使內(nèi) 控機(jī)制真正成為標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營行為的重要途徑.截至2022年8月,XXX公司內(nèi)控治理小組對 2022年新增內(nèi)控缺陷整改情況進(jìn) 行驗(yàn)收,并對整改完成情況進(jìn)行匯總見附件3:內(nèi)部限制缺陷整改完成匯總表,確定已按時完成對2022年新增治理缺陷的整改, 在執(zhí)行過程中得到有效限制,缺陷整改有效.XXX公司經(jīng)理層和內(nèi)控治理小組確認(rèn)本整改報(bào)告內(nèi)容不存在 任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏, 并保證內(nèi)容的真實(shí)性、 準(zhǔn)確性和完整性.通過對內(nèi)控缺陷的整改,使經(jīng)理層充分熟悉到公司原來已經(jīng) 制定并正在實(shí)施的局部治理制度,未根據(jù)公司開展變化情況不斷 更新完善,存在現(xiàn)行制度與治理需求有脫節(jié)或是偏差,必須對原有制度進(jìn)行修訂、補(bǔ)充,不斷完善各項(xiàng)內(nèi)限制度,提升人員內(nèi)控治理素質(zhì)和水平.內(nèi)部限制建設(shè)是一項(xiàng)長期的、需要與時俱進(jìn)的系統(tǒng)工程,持 續(xù)改良和健全 XXX公司的內(nèi)限制度,并根據(jù)外部環(huán)境的變化、監(jiān) 管部門的要求、新政策的規(guī)定及企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營開展的實(shí)