2018風(fēng)險與機遇管理

1、浙江天際互感器TJ020004 A/0取代 TJ020004 1.1風(fēng)險與機遇治理程序 持有者：2022 01 20 發(fā)布202201 30修改1.0目的1.1 建立全面的風(fēng)險和機遇治理舉措,增強抗風(fēng)險水平.以便：a預(yù)防或減少不不希望的影響,包括潛在的外部環(huán)境條件對公司的影響；b增強有利影響；c保證實現(xiàn)治理體系預(yù)期結(jié)果,獲得持續(xù)的改良.1.2 為在治理體系中納入和應(yīng)用這些舉措及評價這些舉措的有效性提供操作指導(dǎo).2.0范圍2.1 適用于公司在生產(chǎn)、效勞或運行范圍內(nèi)的質(zhì)量、測量和知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的風(fēng)險與機遇的辨 識、評價,籌劃并限制應(yīng)對這些風(fēng)險和機遇的舉措.2.2 適用于公司在生產(chǎn)、效勞或運行范圍內(nèi)的

2、職業(yè)健康平安相關(guān)的危險源和環(huán)境因素的辨識、 評價,并制定重大風(fēng)險和重要環(huán)境因素的限制舉措,使風(fēng)險得到有效限制.3.0相關(guān)文件3.1 ?環(huán)境治理程序?3.2 ?化學(xué)品治理程序?3.3 ?平安生產(chǎn)治理制度?3.4 ?知識產(chǎn)權(quán)治理程序?3.5 ?法律法規(guī)和其他要求治理程序?3.6 ?應(yīng)急和響應(yīng)治理程序?3.7 ?不合格限制程序?3.8 ?顧客反應(yīng)治理程序?3.9 ?事件、事故治理程序?3.10 ?改良治理程序?4.0責(zé)任4.1 總經(jīng)理：負責(zé)風(fēng)險與機遇治理所需資源的提供；負責(zé)重大風(fēng)險、重要環(huán)境因素、重大危 險源及其目標、指標、方案的批準.4.2 治理代表負責(zé)組織內(nèi)外部環(huán)境、質(zhì)量、測量及知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險和機

3、遇、危險源和環(huán)境因素 的辨識、評價,籌劃應(yīng)對風(fēng)險與機遇方案,并催促實施,并向總經(jīng)理報告重要環(huán)境因 素和重大危險源及其限制狀態(tài).4.3 體系辦：負責(zé)建立風(fēng)險和機遇應(yīng)對限制程序,并進行維護,跟進風(fēng)險和機遇評估中所采 取舉措的完成情況并跟進落實舉措的有效性,并編寫風(fēng)險和機遇評估分析報告.4.4 辦公室：負責(zé)對知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險進行識別和評測；采取舉措,預(yù)防或降低生產(chǎn)、辦公設(shè)備 及軟件侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險；定期監(jiān)控產(chǎn)品可能涉及他人知識產(chǎn)權(quán)的狀況,分析可 能發(fā)生的糾紛及其對企業(yè)的損害程度,提出防范預(yù)案.4.5 各部門：負責(zé)本部門的風(fēng)險和機遇、危險源及環(huán)境因素識別和評估,并制定、落實相應(yīng) 的舉措,以躲避或者降

4、低風(fēng)險.5.0定義5.1 風(fēng)險：在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標實現(xiàn)的各種不確定性事件.5.2 機遇：對企業(yè)有正面影響的條件和事件,包括某些突發(fā)事件等.5.3 風(fēng)險評估：在風(fēng)險事件發(fā)生之前或之后但還沒有結(jié)束,該事件給各個方面造成的影 響和損失的可能性進行量化評估的工作.即,風(fēng)險評估就是量化測評某一事件或事物帶 來的影響或損失的可能程度.5.4 風(fēng)險躲避：風(fēng)險躲避是風(fēng)險應(yīng)對的一種方法,是指通過有方案的變更來消除風(fēng)險或風(fēng)險 發(fā)生的條件,保護目標免受風(fēng)險的影響.5.5 風(fēng)險降低：通過采取舉措以到達降低風(fēng)險的效果.一般情況下,假設(shè)采取的舉措能夠有效 的降低所遭受的風(fēng)險,應(yīng)將采取舉措的記

5、錄進行保存或者寫入文件進行歸檔,以便后期 重復(fù)發(fā)生時作為改善的依據(jù).5.6 風(fēng)險接受：是指企業(yè)承當(dāng)風(fēng)險造成的損失.風(fēng)險接受一般適用于那些造成損失較小、重 復(fù)性較高的風(fēng)險事件.5.7 內(nèi)部風(fēng)險：企業(yè)內(nèi)部形成的風(fēng)險,例如戰(zhàn)略決策風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、治理風(fēng)險、 經(jīng)營風(fēng)險等.5.8 外部風(fēng)險：由外部影響因素導(dǎo)致的風(fēng)險,例如政策風(fēng)險、市場需求風(fēng)險和業(yè)務(wù)風(fēng)險等.5.9 環(huán)境影響：由組織的環(huán)境因素導(dǎo)致的環(huán)境變化,無論是不利的或有利的、整體的或局部 的變化.5.10 風(fēng)險嚴重度SEV :風(fēng)險發(fā)生后其所產(chǎn)生的影響的嚴重程度.5.11 風(fēng)險發(fā)生頻度OCQ :風(fēng)險出現(xiàn)的頻率或者概率.5.12 風(fēng)險可檢測度DE

6、T:風(fēng)險發(fā)生后可檢測的程度.5.13 頻繁程度EET :人員暴露于危險環(huán)境的時間5.14 影響范圍EER:環(huán)境因素影響到的區(qū)域5.15 風(fēng)險值RPN :風(fēng)險值是評定風(fēng)險程度的參數(shù),用于確定應(yīng)對限制風(fēng)險舉措和方式. 風(fēng)險值二風(fēng)險嚴重度*風(fēng)險發(fā)生頻度*風(fēng)險可檢測度平安生產(chǎn)風(fēng)險值=風(fēng)險嚴重度*風(fēng)險發(fā)生頻度*頻繁程度環(huán)境因素風(fēng)險值=風(fēng)險嚴重度*頻繁程度*影響范圍6.0工作程序6.1 治理流程風(fēng)險和機遇應(yīng)對舉措流程見附件根據(jù)PDCA勺方法進行：風(fēng)險與機遇的籌劃、風(fēng)險與機遇的識別、風(fēng)險與機遇的評估、風(fēng)險與機遇確實認、風(fēng)險處理、剩余風(fēng)險確認6.2 .風(fēng)險與機遇識別時機主要包括：質(zhì)量治理體系籌劃、企業(yè)宗旨變化

7、、戰(zhàn)略變化、內(nèi)外部環(huán)境變化、相關(guān)方的需求和期望 變化以及新工程的增加.6.3 風(fēng)險和機遇識別為全面識別和應(yīng)對各部門在生產(chǎn)和治理活動中存在的風(fēng)險和機遇,各部門應(yīng)對過程中 可能存在風(fēng)險與時機逐一的篩選識別和得出應(yīng)對的方法.1質(zhì)量、測量、知識產(chǎn)權(quán)識別范圍,包括但不限于以下方面：a對產(chǎn)品適用的法律法規(guī)、客戶要求的變更造成的風(fēng)險；b業(yè)務(wù)開發(fā)、市場調(diào)查的機遇治理,訂單評審、產(chǎn)品售后的不符合和被侵權(quán)風(fēng)險；c產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)階段的失效風(fēng)險、侵害他人知識產(chǎn)權(quán)和利用現(xiàn)有專利的機遇；d生產(chǎn)作業(yè)過程中的平安風(fēng)險和過程失效的風(fēng)險e供給商評審和采購限制過程的不符合與侵權(quán)風(fēng)險和機遇治理f過程檢驗和監(jiān)視測量設(shè)備的治理過程的風(fēng)險和

8、機遇治理；g設(shè)備和工裝夾具的維護和保養(yǎng)治理過程的籌劃和限制；h不合格品的處置及糾正預(yù)防舉措的執(zhí)行和驗證過程的風(fēng)險和機遇治理；i產(chǎn)品防護、產(chǎn)品交付和效勞等過程的籌劃和限制,預(yù)防風(fēng)險的產(chǎn)生.j行政與財務(wù)治理過程的風(fēng)險和機遇；k機遇包括但不限于采用新實踐、推出新產(chǎn)品、開辟新市場、贏得新顧客、建立合作 伙伴關(guān)系、利用新技術(shù)及其他可行之處.2環(huán)境因素、危險源評估范圍依時間分類評估環(huán)境因素、危險源：a過去：屬于過去曾發(fā)生過,但現(xiàn)在已不發(fā)生者.b現(xiàn)在：屬于現(xiàn)在正在發(fā)生者或從過去至今持續(xù)發(fā)生者.c將來：屬于尚未發(fā)生,未來可能發(fā)生或現(xiàn)在正在進行規(guī)劃者如工廠.依狀態(tài)分類評估環(huán)境因素、危險源a正常：指固定、例行性且

9、方案中之作業(yè)過程/程序；b異常：指于方案中,非例行作業(yè)如開/關(guān)機、檢修、維修、此項因非例行性作業(yè)或因 人員不熟作業(yè)程序及設(shè)備、儀器異常產(chǎn)生對環(huán)境沖擊；c緊急：指可能性或已發(fā)生的緊急或意外事件,含未來潛在發(fā)生因素；3識別的方法a工藝流程法：由工程技術(shù)人員共同配合,編制著重于環(huán)境及平安影響方面的工藝流程 圖.針對流程圖分析工藝流程的每個操作單元來確定物料投入、產(chǎn)出所輸出的副產(chǎn)品噪聲、排氣、排水、廢棄物、廢油等對環(huán)境產(chǎn)生的影響.b現(xiàn)場評審法：包括現(xiàn)場觀察和面談,以及收集與環(huán)境治理相關(guān)的文件和資料 重要包 括環(huán)境執(zhí)法部門的監(jiān)測和分析記錄、重要的能源,原材料的消耗、內(nèi)部和外部的抱怨、 有毒有害化學(xué)品的平

10、安資料.c專家咨詢法：必要時請有關(guān)專家對公司進行全面的環(huán)境因素識別,這是對以上兩種方 法的輔助及補充.4各相關(guān)部門負責(zé)對部門范圍內(nèi)的環(huán)境因素、危險源進行識別登記,體系辦負責(zé)識別的 匯總.5列出【危險源清單】、【環(huán)境因素清單】和【風(fēng)險與機遇清單】.6.4 危害和環(huán)境因素、風(fēng)險和環(huán)境因素評價的依據(jù)和準那么對已識別的風(fēng)險進行嚴重程度、風(fēng)險發(fā)生頻度和風(fēng)險可檢測度評價,評價的要求應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的評價準那么進行評價確認,風(fēng)險的嚴重度、發(fā)生頻度和風(fēng)險可檢測度確實 認用以確定風(fēng)險值,之后根據(jù)風(fēng)險值確定對風(fēng)險應(yīng)采取的舉措.6.4.1 風(fēng)險的嚴重程度SEV/Q評價準那么嚴重程度環(huán)境因素人身傷害財產(chǎn)損失公司聲譽

11、的影響評分非常嚴重區(qū)域性影響人員死亡或可導(dǎo)致人員死亡> 10萬元受國際輿論關(guān)注5嚴重工業(yè)園區(qū)影響嚴重傷害,長期影 響工作或長期不 能工作完全恢復(fù) 時間?105天510力兀受國內(nèi)輿論界的廣泛關(guān)心4較嚴重廠界影響重傷害,可以恢復(fù),完全恢復(fù)時間15105天0.55萬元受當(dāng)?shù)剌浾摰膹V泛關(guān) 注,對公司有很大的不 利影響.3廠內(nèi)車間影響輕傷害,影響工作w 15天<0.5力兀有一些當(dāng)?shù)氐妮浾撽P(guān) 心,對公司有潛在的不 利影響.2稍微操作者周圍影響稍微傷害,包扎即可,或是短時間身體不適無損失公司內(nèi)部存在公眾知情的情況,但不被當(dāng)?shù)剌浾撽P(guān)心1風(fēng)險嚴重度用于評價潛在風(fēng)險可能造成的損害程度,根據(jù)對潛在風(fēng)險的

12、評估量化,假設(shè)潛在風(fēng)險發(fā)生后,其會導(dǎo)致的各方面的影響以及危害程度,以下包括但不限于風(fēng)險產(chǎn)生后 會導(dǎo)致的危害：嚴重度判定過程中,當(dāng)多個因素的判定其嚴重程度不一致時,應(yīng)遵循從嚴原那么進行判定, 即當(dāng)多個因素中僅其中一個或局部因素其嚴重度級別更高時, 依據(jù)嚴重級別高的因素作為風(fēng) 險嚴重度進行判定.根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險的嚴重度后,將嚴重等級數(shù)字填入?風(fēng)險和機遇 評估分析表?中.6.4.2風(fēng)險的發(fā)生頻率OCC/L評價準那么表發(fā)生頻度極少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時發(fā)生經(jīng)常發(fā)生等級評分123456.4.3風(fēng)險可探測性DET評價準那么表可探測性描述隨時能夠發(fā)現(xiàn)很快能夠發(fā)現(xiàn)檢查才能發(fā)現(xiàn)深入檢查能發(fā)現(xiàn)很難被發(fā)現(xiàn)等級

13、評分123456.4.4人員暴露于危險環(huán)境的時間EET評價準那么表頻繁程度每年幾次每月幾次每周幾次每天暴露連續(xù)暴露等級評分123456.4.5環(huán)境因素影響范圍EER評價準那么表影口盹圍作業(yè)者工位作業(yè)班組作業(yè)車間公司內(nèi)公司外等級評分123456.4.6 風(fēng)險的應(yīng)對方式風(fēng)險的應(yīng)對方式應(yīng)根據(jù)實際情況進行篩選,當(dāng)潛在的風(fēng)險可有效的采取躲避舉措進行 躲避風(fēng)險時,應(yīng)制定風(fēng)險躲避方案,確認風(fēng)險躲避舉措并予以執(zhí)行,直至局部消除或完全 消除風(fēng)險.當(dāng)尚無可行方案進行躲避風(fēng)險時,應(yīng)采取有效的風(fēng)險降低舉措,降低潛在風(fēng)險 所帶來的影響.1風(fēng)險躲避風(fēng)險躲避并不意味著完全消除風(fēng)險,我們所要躲避的是風(fēng)險可能給我們造成的損失.

14、a降低損失發(fā)生的機率,這主要是采取事先限制舉措；b降低損失程度,這主要包括事先限制、事后補救兩個方面.2風(fēng)險降低當(dāng)出現(xiàn)以下情況時,可采取風(fēng)險降低方法：c采取風(fēng)險躲避舉措所帶來的本錢遠超出潛在風(fēng)險所造成的損失時d無法消除風(fēng)險或暫無有效的躲避舉措躲避風(fēng)險時.e按本文件要求的風(fēng)險評估準那么計算得出風(fēng)險值為30至76之間的一般性風(fēng)險.3風(fēng)險接受當(dāng)出現(xiàn)以下情況時可采取接受風(fēng)險的方法：a采取風(fēng)險躲避舉措所帶來的本錢遠超出潛在風(fēng)險所造成的損失時.b造成的損失較小且重復(fù)性較高的風(fēng)險.c既無有效的風(fēng)險降低的舉措,又無有效的躲避風(fēng)險的方法時.d按本文件要求的風(fēng)險評估準那么中計算得出風(fēng)險值不高于30的低風(fēng)險.6.5

15、 風(fēng)險識別評價及應(yīng)對舉措各部門應(yīng)對識別和評價所屬業(yè)務(wù)范圍的風(fēng)險與機遇、環(huán)境因素和危險源,并針對重大 風(fēng)險、環(huán)境因素、合規(guī)性義務(wù)和不可接受危險制定相應(yīng)的舉措以躲避或者降低風(fēng)險.a把相關(guān)舉措整合到治理體系的對應(yīng)文件當(dāng)中.b應(yīng)對風(fēng)險和機遇的舉措應(yīng)與其對于產(chǎn)品和效勞符合性的潛在影響相適應(yīng).c制定的舉措應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實的.6.5.1 各部門根據(jù)6.1-6.4條款識別業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險和機遇,并籌劃應(yīng)對的舉措：a質(zhì)量、測量的風(fēng)險和機遇匯總在【風(fēng)險和機遇分析表】中b編制【工程知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評估報告】c編制【危險源辨識、風(fēng)險評價表】、【危險源清單】、【不可接受風(fēng)險清單】6.5.2 對境因素的識別、評

16、價,編制【環(huán)境因素清單】和【重要環(huán)境因素清單】及規(guī)定的應(yīng)對舉措.6.5.3 在制訂相應(yīng)的風(fēng)險限制舉措對策時,需考慮如下的順序降低風(fēng)險,如下：消除；替代；工程限制舉措；標志/警告和/或治理限制；個體防護設(shè)備；6.6 風(fēng)險的限制6.6.1 環(huán)境因素和危險源限制1符合以下情況之一的危險源,可直接定為重大危險源：不符合職業(yè)健康平安法律、 法規(guī)和標準的；相關(guān)方有合理抱怨或要求的；曾經(jīng)發(fā)生過事故,現(xiàn)今未采取有效防范、 限制舉措的；直接觀察到可能導(dǎo)致危險的錯誤,且無適當(dāng)限制舉措的.2符合以下情況之一的環(huán)境因素,可直接判定為重大環(huán)境因素：相關(guān)方嚴重關(guān)注的 環(huán)境問題；列入國家名錄的危險廢棄物；污染物排放超過國家

17、或地方標準的；異常 狀態(tài)下潛在的環(huán)境因素；主要原輔材料和資源的消耗；主要有毒有害化學(xué)品的消耗； 異常狀態(tài)下污染物超標排放.3重大危險源、重大環(huán)境因素限制舉措包括：目標和治理方案運行限制應(yīng)急程序培訓(xùn)監(jiān)測和監(jiān)視6.6.2 產(chǎn)品設(shè)計和生產(chǎn)過程存在的風(fēng)險進行評估與限制根據(jù)設(shè)計失效模式分析 DFMEA 和過程失效模式分析PFMEA進行限制.6.6.3 知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險治理限制知產(chǎn)辦負責(zé)識別生產(chǎn)、辦公設(shè)備及軟件的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險,并形成記錄；對于可能存在 的侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險進行評估,并采取相應(yīng)舉措以預(yù)防或減少.1通過查新、檢索和訪談等方式定期收集以下涉及產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險相關(guān)信息：a產(chǎn)品及所屬行業(yè)及技術(shù)領(lǐng)域的法

18、律法規(guī)和標準標準；b行業(yè)開展趨勢及競爭對手的相關(guān)信息；c與產(chǎn)品相關(guān)的新技術(shù)、新工藝及新裝備的最新進展；d同行及競爭對手商標注冊及商號使用等情況.e新增加工程設(shè)計要對關(guān)鍵部位、結(jié)構(gòu)進行近 20年的相關(guān)專利搜索,以利用現(xiàn)有專利 減少開發(fā)費用和風(fēng)險,預(yù)防侵害已有專利權(quán)益；編制【會展知識產(chǎn)權(quán)保護和風(fēng)險規(guī) 避方案】.對以上信息進行篩選,對其中的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險點進行識別,預(yù)估其可能對企業(yè)造成的 損害程度,并形成【工程知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評估報告】.2市場部定期監(jiān)控產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)的狀況,填寫【產(chǎn)品銷售市場監(jiān)控記錄】,分析可能發(fā)生的糾紛和及其對企業(yè)的損害程度,制定風(fēng)險防范預(yù)案.3當(dāng)發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險或者相關(guān)過程或信息發(fā)生變

19、化時,相關(guān)責(zé)任人應(yīng)該及時向本部門負責(zé)人進行口頭報告處理.a部門負責(zé)人在接到相關(guān)責(zé)任人的報告后一個工作日以內(nèi)向知產(chǎn)辦書面報告.b知產(chǎn)辦接到報告后安排知識產(chǎn)權(quán)的檢索和評估,如確認存在知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險,應(yīng)上 報公司最高治理者.6.6.4 知識產(chǎn)權(quán)爭議處理,公司聘請熟悉本行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)、經(jīng)驗豐富的專利律師為法律參謀.適時運用行政和司 法的途徑保護知識產(chǎn)權(quán).a假設(shè)公司遇到專利侵權(quán)指控或公司發(fā)現(xiàn)專利侵權(quán)行為,由治理者代表牽頭組成知識 產(chǎn)權(quán)爭議處理工作小組,負責(zé)對爭議處理的實施,并形成【知識產(chǎn)權(quán)爭議處理記 錄】.b在處理知識產(chǎn)權(quán)糾紛時,評估通過訴訟、仲裁、和解等不同處理方式,選取適 宜的爭議解決方式.c建立實施【

20、知識產(chǎn)權(quán)爭議處理預(yù)案】.6.6.5 對于其他經(jīng)營治理過程方面的風(fēng)險與評價,由相關(guān)部門填寫【風(fēng)險和機遇分析表】轉(zhuǎn)治理代表統(tǒng)一綜合評估及處理6.6.6 任何必要的消除、降低、限制的舉措均應(yīng)在影響、危險情況發(fā)生之前得到實施；6.6.7 制定的舉措應(yīng)落實到個人,每個人應(yīng)完成的內(nèi)容應(yīng)得到明確.6.6.8 應(yīng)對舉措的執(zhí)行進度和效果進行跟進,并確認剩余風(fēng)險,保證采取的舉措被有效的 落實.6.6.9 風(fēng)險的限制參照表序號風(fēng)險值風(fēng)險等級應(yīng)對方式應(yīng)采取的舉措1>76重大/不可接受風(fēng)險風(fēng)險躲避或降低風(fēng)險應(yīng)編制并落實風(fēng)險躲避方案.只有將風(fēng)險降低 時,才能開始或繼續(xù)工作, 當(dāng)風(fēng)險涉及正在進 行中的工作時,就應(yīng)采取

21、緊急舉措停止作 業(yè).231-75中度風(fēng)險降低風(fēng)險應(yīng)努力降低風(fēng)險,核算預(yù)防本錢,對實際有發(fā)生傷害的事件,必須進行進一步的查明原因,以確定是否需要采取改良的舉措限期整改.31-30低風(fēng)險風(fēng)險接受不需要另外新的限制舉措, 但需要通過檢查來保證限制舉措得以維持需要注意.6.7 檢查、評審與改良6.7.1 檢查與糾正由體系辦根據(jù)?平安生產(chǎn)治理制度?定期到各現(xiàn)場檢查,填寫【生產(chǎn)平安、職業(yè)健康 平安、環(huán)境檢查表】,對發(fā)現(xiàn)的不符合,要求及時整改,并對相應(yīng)責(zé)任人進行考核.必要 時,開具【糾正/預(yù)防舉措記錄表】依據(jù)?改良治理程序?辦理.a對已經(jīng)發(fā)生和正在發(fā)生的事故,由體系辦負責(zé)根據(jù)?事件、事故治理程序?進行事 故

22、調(diào)查,做好事故報告和處理工作.預(yù)防事故擴大和減少事故損失.b發(fā)生人員受傷害的,應(yīng)進行登記,中度風(fēng)險發(fā)生后應(yīng)進行傷害事故調(diào)查, 填寫【傷 害事故調(diào)查報告表】并依規(guī)定保存.c質(zhì)保部客服人員視實際情況根據(jù)?顧客反應(yīng)治理程序?處理客戶反應(yīng),相關(guān)責(zé)任 部門實施糾正舉措,由體系辦驗證舉措落實結(jié)果.6.7.2 評審由治理者代表組織實施對風(fēng)險和機遇進行評審,以驗證其風(fēng)險治理的有效性,如有更新,及時修訂相關(guān)文件內(nèi)容.1風(fēng)險和機遇的評審應(yīng)包含以下方面的內(nèi)容：a風(fēng)險和機遇的識別是否有效且完善；b風(fēng)險應(yīng)對舉措的完成情況和進度；c應(yīng)包含從產(chǎn)品召回、產(chǎn)品審核、使用現(xiàn)場的退貨和修理、投訴、報廢及返工中吸取 的經(jīng)驗教訓(xùn)；d對產(chǎn)品和效勞的符合性和顧客滿意度的潛在影響；e剩余風(fēng)險分析與改良舉措f合格性評價結(jié)果.2當(dāng)出現(xiàn)以下情況時,應(yīng)當(dāng)適當(dāng)增加評審的次數(shù)：a與質(zhì)量治理體系有關(guān)的法律、法規(guī)、標準及其它要求有變化時；b組織機構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大調(diào)整時；c發(fā)生重大品質(zhì)事故或相關(guān)方投訴連續(xù)發(fā)生時；d第三方認證審核前或其它認為有治理評審需要時；e其它情況需要時.6.7.3 改良通過平時監(jiān)管、內(nèi)部審核、信息治理和治理評審等手段增強有利影響；預(yù)防或減少不