三體系年審準備資料清單

1、2017年度復審資料準備一公司級資料：1、管理手冊。一一（人事部）2、程序文件。（人事部）3、公司內審記錄表。一一（管代或人事）注：15年的新版本已沒有管代了4、管理評審（計劃、各部門報告、評審報告等），糾正/預防措施記錄。一一（ 代或人事）注：15年的新版本已沒有管代了二工程資料：1、國家、地方法律法規(guī)清單及合規(guī)性評價，管代、質安、工程、人事等負責人 參與并簽名。（人事部）2、公司質安部對各項目的巡查記錄要完整。 一一（現(xiàn)場楊運全）3、從事有毒有害/高空/特殊工種作業(yè)人員與職業(yè)健康安全有關的體檢報告要齊 全。一一（人事部）4、用于幕墻安裝防雷接地所需的接地電阻測試儀及經(jīng)緯儀、水準儀等檢測設備

2、的檢定/校準要在有效期內。一一（工程部）5、現(xiàn)場施工機具設備的清單及維護保養(yǎng)記錄要齊全。一一（工程部）6、施工組織設計的審批要完整（工程部編制、設計部審批）及向監(jiān)理方報審。（工程部）7、項目部（項目經(jīng)理、項目負責人、安全員、質量員、施工員等）的人員配備, 人員資格證書要齊全。一一（工程部）8、作業(yè)人員（電工、焊工）的資格證書，作業(yè)人員進場前的三級安全教育、項目部對作業(yè)人員安全技術交底（要雙方簽字）一一（工程部）9、建筑材料/設備/構配筋進場自檢及向監(jiān)理方報驗 一一（工程部）10、 施工圖紙會審、答疑、施工日志資料要齊全。一一（工程部）11、 門窗、幕墻過程工序檢查記錄、隱蔽工程自檢和第三方檢查

3、記錄，四性試驗（風、水、密封性）試驗及拉拔試驗、材料見證取樣等由送第三方檢驗的記錄要齊全。（工程部）12、 勞動用品發(fā)放（安全帽、安全帶、工作服） 、項目現(xiàn)場作業(yè)人員用餐/ 住宿如何安排？（工程部）13、 現(xiàn)場固廢處理（如廢棄的打膠密封罐、油漆桶、電焊渣）如何處理（交予總包還是由供應商處置） （工程部）14、 施工合同、中標通知書（工程部）15、 顧客滿意度調查（對已完工工程的發(fā)包方從質量、進度、文明施工、保修服務等方面進行調查）資料要齊全。 （工程部） （質安部）16、 現(xiàn)場動火作業(yè)、高危作業(yè)的方案、記錄要齊全。（工程部）17、 現(xiàn)場幕墻施工是否使用吊籃（要提供第三方檢驗合格后發(fā)放的合格使用

4、證）（工程部）18、 總包、監(jiān)理整改通知單及整改回復單記錄要齊全。 （工程部）19、 竣工驗收整套資料要齊全（主要查看施工方、發(fā)包方、監(jiān)理方、設計方等幾方簽字蓋章的竣工驗收報告） 。 （工程部）三 人事行政資料：1、 本企業(yè)資質證書（營業(yè)執(zhí)照、安全生產許可證、資質證書） 。 （上海、浙江人事部）2、 管理方針、管理目標（上海、浙江人事部）3、 在冊員工一覽表（盡量不要拿出來，英格爾根據(jù)人員收取審核費，你報英格爾人員應該少于公司實際人員，如果老師要看你們技術處理一下，老師主要看最近幾個月的繳納社保單） 。 （上海、浙江人事部）4、 員工社保繳費名單。 （上海、浙江人事部）5、 團體意外傷害險清單

5、。 （上海、浙江人事部）6、 人員需求表。（上海、浙江人事部）7、 培訓需求表。（上海、浙江人事部）8、 培訓記錄。 （上海、浙江人事部）9、 年度培訓計劃表。 （上海、浙江人事部）10、 員工考核表。 （上海、浙江人事部）11、 離職審批表。 （上海、浙江人事部）12、 勞動關系終止審批表。（上海、浙江人事部）13、 人力資源發(fā)展規(guī)劃。 （上海人事部）14、 崗位說明書。（上海人事部）15、 消防、防雷驗收的函。（浙江人事部）16、 危險源調查表, 公司環(huán)境因素、危險源因素識別及評價，評價日期要更新，目標要量化，指標要分解，有檢查記錄。 。 （上海、浙江人事部）17、 特種設備證書。 （浙江

6、人事部）18、 勞動保護用品清單。 （上海、浙江人事部）19、 消防設備清單， 消防設施布置平面圖， 消防通道及批示標志 （上海、浙江人事部）20、 各部門安全責任書。 （上海、浙江人事部）21、 安全、消防事故處理緊急預案。 （上海、浙江人事部）22、 持證人員資質證書清單。 （上海、浙江人事部）23、 管理目標分解及實施情況報告 （含數(shù)據(jù)分析） （管理目標每年要分解至各部門及年度管理目標完成情況考核） 。 （上海人事部）24、 受控文件清單（管理手冊、程序文件發(fā)放/ 回收記錄） （上海、浙江人事部）25、 文件更改申請單（上海、浙江人事部）26、 質量 / 環(huán)境 / 安全記錄清單（上海、浙

7、江人事部）27、 人員需求申請表（上海、浙江人事部）28、 培訓需求表（上海、浙江人事部）29、適用法律法規(guī)和其他要求清單 （上海、浙江人事部）30、企業(yè)負責人安全培訓證書，安全管理人員證書（安全工程師） （上海、浙江人事部）31、OHSA體系文件清單及手冊；一一（上海、浙江人事部）32、危險源與環(huán)境的識別及風險評價 （上海、浙江人事部）33、管理方案、應急預案、演習記錄、應急必需物資的準備 （上海、浙江人事部）34、過程控制的記錄 （上海、浙江人事部）35、管理目標 （上海、浙江人事部）36、監(jiān)視測量控制 （上海、浙江人事部）37、 “三同時”驗收報告 （浙江行政部）38、職業(yè)衛(wèi)生預評價報告

8、 （浙江人事部）39、工作場所有害因素監(jiān)測計劃及報告 （浙江行政部）40、接觸有害因素人員職業(yè)健康檢查報告 （浙江人事部）41、消防驗收報告 （浙江人事部）42、防雷設施監(jiān)測報告 （浙江人事部）43、特種設備及其安全附件強制性檢驗報告（叉車、行車、電梯、空壓機、儲氣罐及壓力表/ 安全閥、其他壓力容器等） （浙江人事部）44、特種設備使用許可證（叉車、電梯、行車、儲氣罐等） （浙江人事部）45、特種作業(yè)人員資格證書或其復印件 （浙江人事部）46、法律法規(guī)/ 其他要求符合性評估 （上海人事部）47、體系策劃 （上海人事部）48、 公司資質、 安全生產許可證、 工業(yè)產品生產許可證 （如果需要） （上

9、海、浙江人事部）49、繳納“各金、各險” “社?！钡膽{證 （上海、浙江人事部）50、在職員工花名冊、年度培訓計劃、培訓計劃的執(zhí)行記錄 （上海、浙江人事部）51、 人力資源部的部門職責？員工的崗位職責？職業(yè)健康安全管理體系的組織結構 （上海人事部）52、新錄職員工，錄用痕跡、安全教育、廠紀廠規(guī)和“三體系”培訓及考試卷 （上海、浙江人事部）53、內審員的培訓記錄及任命 （上海人事部）54、節(jié)約能源的宣傳 （上海、浙江人事部）55、 獲得適用法律法規(guī)和其他要求清單的途徑和宣傳途徑 （上海、 浙江人事部）56、特種作業(yè)人員人年度體檢報告、食堂工作人員的體檢報告、餐飲許可證、下腳料的處理合同 （浙江人事

10、部）57、車間生產出的工業(yè)垃圾處理的合同及年度批處理記錄 （浙江人事部）58、文件及記錄清單 （上海、浙江人事部）59、外來文件的途徑、處理方法 （上海、浙江人事部）60、公司經(jīng)營活動中的相關數(shù)據(jù)分析及處理 （上海、浙江人事部）61、方針目標的完成情況及對策 （上海、浙江人事部）十、財務部1、安全生產改善、設施改善、勞防用品等?？钔度?、環(huán)境改善的專項投入3、員工福利的專項投入4、年度能耗費用對比記錄（每萬元產值耗能歷年下降）四 采購資料：1、供方基本資料：合格供方資料：包括營業(yè)執(zhí)照、稅務登記、組織機構代碼、工業(yè)產品生產許可證、 體系認證證書、 材料 / 產品檢測報告 （有資質檢測機構出具的，

11、在合格周期內的；產品合格證（要求用行業(yè)協(xié)會統(tǒng)一印制的） 、質保書（要求用行業(yè)協(xié)會統(tǒng)一印制的） 、 合格供方名錄、 合格供方評審記錄及結論、材料進貨碼單2、供方實地評價表3、合格供方名錄4、供方定期評價表5、物質供應臺帳6、樣品檢驗記錄7、聯(lián)系單8、采購申請單9、質量問題信息反饋單56、 采購單57、 產品試樣情況表58、 采購合同/送貨單等59、 材料合同（合同中要有對供方施加環(huán)境、 職業(yè)健康安全要求的條款） ； 供方必須是年度合格供方名錄中的。6/ 13五生產資料:1、產品試樣情況表（質安部駐廠提供）2、打膠機各類技術參數(shù)表3、設備/設施購置申請單4、設備/模具維修申請單5、設備/設施驗收單

12、6、設備保養(yǎng)計劃7、設備日常維護保養(yǎng)記錄8、設備維修保養(yǎng)記錄9、設備運行記錄10、 設備/設施報廢申請單11、 模具臺帳12、 設施檢查記錄13、 中空玻璃作業(yè)流轉卡14、 工程圖紙/技術文件更改通知單15、 產品試樣情況表16、 質量事故報告單17、 糾正措施處理單18、 預防措施處理單19、 制程不良報告單20、 質量問題信息反饋單21、 中空玻璃例行檢臉記錄22、 設備/設施臺帳23、 設備采購單24、 工藝紀律檢查表25、 門窗試樣過程情況表26、 升空玻璃生產記錄27、 中空玻璃生產記錄28_中空玻璃丁藝卡29=_分子篩灌裝量記述表30、 文件清單31、 文件更改申請單32、 領料單

13、33、 入庫單34、 退貨單35、 合格產品入庫單36、 入庫檢驗通知單37、 記錄清單38、 人員需求申請表39、 培訓需求表40、 生產月份計劃41、 生產周計劃42、 生產任務單43、 周發(fā)貨計劃44、 生產車間區(qū)域標識45、 加工場所狀態(tài)標識46、 產品發(fā)貨清單回單47、 關鍵、特殊工序標識48、 關鍵、特殊工序作業(yè)指導書六質量安全資料:1、幕墻裝配檢驗記錄（現(xiàn)場楊運全）49、 合金幕墻打膠工序檢驗記錄 （工廠）50、 合金型材入庫檢驗記錄 （工廠）51、 料型材入庫檢驗記錄 （工廠）52、 強型鋼入庫檢驗記錄 （工廠）53、 封條檢驗記錄（工廠）54、 金配件入庫檢驗記錄 （工廠）8

14、 玻璃入庫檢驗記吊9、零配件、輔助材料進貨檢驗記錄 （工廠）10、 角強度測試記錄（工廠）11、 玻璃進貨檢驗記錄（工廠）12、 緊急（例外）放行申請單（工廠、現(xiàn)場）13、 鋁合金門窗幕墻下料檢驗記錄 （工廠）14、 鋁合金門窗幕墻沖切工序檢驗記錄 （工廠）15、 鋁合金門窗幕墻銃切工序檢驗記錄（工廠）16、 鉆孔工序檢驗記錄（工廠）17、 鋁合金門窗幕墻組框工序檢驗記錄 （工廠）18、 鋁合金門窗幕墻組扇工序檢驗記錄 （工廠）19、 壓條膠條（打膠）工序檢驗記錄（工廠）20、 五金件裝配工序檢驗記錄（工廠）21、 塑料門窗下料檢驗記錄（工廠）22、 塑料門窗襯鋼工序檢驗記錄 （工廠）23、

15、塑料門窗銃切工序檢驗記錄（工廠）24、 塑料門窗焊接、泊角檢驗記錄 （工廠）25、 塑料門窗組裝工序檢驗記錄（工廠）26、 鋼付框下料檢驗記錄（工廠）27、 鋼付框成品檢驗記錄（工廠）28、 鋁合金門窗、幕墻成品入庫檢驗記錄 （工廠）29、 塑料門窗成品入庫檢驗記錄 （工廠）30、 幕墻裝配檢驗記錄（工廠）31、 鋁合金門窗幕墻打膠工序檢驗記錄 （工廠）32、 竣工驗收記錄（現(xiàn)場楊運全）33、 中空玻璃確認檢驗記錄34、 中空玻璃產品出廠檢驗記錄35、 周期檢定日程（計劃）（工廠）36、 卷尺內校記錄（工廠）37、 關鍵原材料供應商變更申請表（工廠）38、 計量器具管理臺賬（工廠）39、 計量

16、器具報廢申請單（工廠）40、 卷尺內校記錄（工廠）41、 過程監(jiān)視和測量記錄（工廠）42、 質量目標統(tǒng)計表43、 質量目標考核表44、 中空玻干離關鍵原材料檢驗，驗證記錄45”分子篩升溫試臉記錄46、 外來文件清單（質安部、工廠）47、 入庫檢驗通知單（工廠）48、 質量問題信息反饋單（質安部）49、 產品試樣情況記錄（工廠）50、 質量事故報告單（質安部）51、 糾正措施處理單（工廠 現(xiàn)場）52、 預防措施處理單（工廠現(xiàn)場）53、 門窗框、副框安裝檢查記錄（現(xiàn)場楊運全）54、 門窗玻璃安裝檢查記錄（現(xiàn)場楊運全）55、 門窗扇安裝檢查記錄（現(xiàn)場楊運全）56、 工程項目施工獎罰單（現(xiàn)場楊運全）5

17、7、 整改（返工、返修）通知書 （工廠現(xiàn)場）58、 幕墻焊接過程檢查記錄（現(xiàn)場楊運全）59、 顧客滿意度調查記錄（現(xiàn)場楊運全）60、 顧客滿意度統(tǒng)計分析表（現(xiàn)場楊運全）61、 顧客意見（投訴）記錄（現(xiàn)場楊運全）62、 糾正措施處理單（工廠 現(xiàn)場）63、 預防措施處理單（工廠現(xiàn)場）64、 制程不良報告單（工廠現(xiàn)場）65、 質量問題信息反饋單（工廠現(xiàn)場）14 / 1366、質量事故報告單（工廠現(xiàn)場）67=中空玻璃例行檢驗記算68、 門窗試樣過程情況表（工廠）69， 中空破哨生產記錄70、 門窗試樣過程情況表（現(xiàn)場楊運全）71， 中空破哨生產記錄72，分子篩灌裝量記錄73、 質量問題信息反饋單（現(xiàn)場

18、楊運全）74、 售后服務回訪維修接收單（質安部）75、 售后服務維修單（質安部）76、 文件清單（質安部）（工廠）77、 文件更改申請單（工廠）（質安部）78、 記錄清單（工廠）（質安部）79、 人員需求申請表（工廠）（質安部）80、 培訓需求表（工廠）（質安部）七設計資料1、生產指令單2、技術文件登記和發(fā)放記錄3、市場信息報告4、設計/開發(fā)計劃任務書5、設計/開發(fā)輸入清單6、設計/開發(fā)輸出清單7、產品目錄表8、設計/開發(fā)評審報告9、信息傳遞單10、 設計/開發(fā)驗證報告11、 設計/開發(fā)變更申請表12、 工藝改進聯(lián)系單13、 顧客提供的技術文件驗收單14、 月項目設計計劃15、 工程圖紙/技術文件更改通知單16、 外來文件清單17、 質量事故報告單18、 圖紙會審/設計交底記錄19、 采購單20、 打膠機各類技術參數(shù)表21、 工藝紀律檢查表22、 中空玻璃