QES管理體系審核檢查表

1、精品文檔重慶華醫(yī)康道科技有限公司質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系編號：HYKD-R-8.2.3-03審核檢查表受審核部門:陪同人員:審核日期：9月29日條款檢查內容檢查方法檢查記錄與發(fā)現結果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001項目具體內容文件 查閱現場 檢查4.2.1總則4.2.1總則4.4.4文件4.4.4文件組織是否有文件化的管理 體系？相關文件是否齊全？ 文件是書面形式還是電子形 式？與管理體系相關的文件有多少？是否符合標準的要求？與受審核部門相關的文件有多少？組織結構圖、管理方針、三同時報告等是否保存完好？電子形式文件的使用是否有效？VVVVOK管理體系文

2、件是否覆蓋了標準的 適用要素（或過程）并符合其要求？ 要素（或過程）之間相互作用關系 是否給予確定及描述？管理體系文件的內容是否滿足ISO9001 , ISO 1401 , GB 28001的要求？管理體系要素（過程）間的邏輯關系、文 件的接口是否清楚？VVOK查詢相關文件的途徑有否規(guī)定查詢相關文件的途徑？文件是否彳變于查閱？VV7OK4.2.2綜合管 理手冊4.2.2冊管理手冊的覆蓋面是否完整？如對ISO 9001 標準后剪裁，剪裁細節(jié)說明的是否合理？管理手冊是否包括管理體系的范圍?管理手冊是否包括任何剪裁的細節(jié)與合理性？管理手冊是否引用或包括程序文件？管理手冊是否包括管理體系過程（或要素）

3、之間的相互作用的表述。手冊和程序是否相互協(xié)調，是否有可操作性？VVVVV7OK審核員:審核準則：ISO 9001 , ISO 14001 , GB 28001 、體系文件、適用的法律法規(guī)可編輯精品文檔重慶華醫(yī)康道科技有限公司質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系編號：HYKD-R-8.2.3-03審核檢查表受審核部門：陪同人員：審核日期：9月29日第頁/共頁審核準則:ISO 9001 , ISO 14001,GB 28001 、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內容檢查方法結果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001項目具體內容文件 查閱現場 檢查檢查記錄與發(fā)現管理手

4、冊的控制情況手冊的發(fā)放、更改是否符合文件控制要 求？VOK4.2.3文件控 制4.2.3文件控 制4.4.5文件控 制4.4.5文件和 資料控 制制定的文件控制程序是否 符合要求文件控制程序內容是否完整，是否有可操 作性？程序中是否對文件的編制、批準、發(fā) 布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定？ 程序文件是否有效版本？外來文件（如標準）是否包括在控制范圍 內？是否規(guī)定了文件的保管辦法？是否規(guī)定了適時和定期評審文件的有效 性？對體系的運行起關鍵作用的崗位是否得到 現行有效文件？是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？VVVVVV7VVVV7OK可編輯精品文檔重慶華醫(yī)康道科技有限公司質量、環(huán)境、職業(yè)健康

5、安全一體化管理體系編號：HYKD-R-8.2.3-03審核檢查表受審核部門:陪同人員:審核日期：9月29日條款檢查內容檢查方法結果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001項目具體內容文件 查閱現場 檢查檢查記錄與發(fā)現文件的編寫、批準、發(fā)布、 保管、修訂、評審情況 所有文件是否字跡清楚？ 所有義件標識是否明確？ 文件發(fā)布前是否得到授權人的批準？ 所有文件是否均注明制定或修訂日期？ 文件修改后是否重新批準？識別文件現行修改狀態(tài)的方法是什么？是 否滿足要求？ 使用處是否都使用適應義件的有效版本？ 文件的查找是否方便？ 文件的保管是否有效？VVVVVVVVVOK外來文件的控制是否對

6、外來文件的收集、審查、批準、歸 檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補充和作廢 等作了規(guī)定？執(zhí)行的如何？VVOK作廢文件的管理是否對保留的作廢文件進行標識和管理， 以防止誤用？V7OK審核員:審核準則：ISO 9001 , ISO 14001 , GB 28001 、體系文件、適用的法律法規(guī)可編輯精品文檔重慶華醫(yī)康道科技有限公司質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系編號：HYKD-R-8.2.3-03審核檢查表受審核部門：陪同人員：審核日期：9月29日第頁/共頁審核準則：ISO 9001 , ISO 14001 , GB 28001 、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內容檢查方法檢查記錄與發(fā)現

7、結果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001項目具體內容文件 查閱現場 檢查4.2.4t己錄控 制4.2.4t己錄控 制4.5.4t己錄控 制4.5.3記錄和 記錄管 理是否有對記錄進行管理的 程序程序中是否對記錄的標識、收集、編目、 歸檔、保存、維護、查閱、處置等管理內容 做了規(guī)定？ 與本組織有關的記錄有哪些？ 與受審核部門有關的記錄有哪些？ 程序中是否包含對記錄的質量要求？ 是否有保存期限的規(guī)定？VVVVV7OK可編輯精品文檔重慶華醫(yī)康道科技有限公司質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系編號：HYKD-R-8.2.3-03審核檢查表受審核部門：陪同人員：審核日期：9月2

8、9日第頁/共頁審核準則：ISO 9001 , ISO 14001 , GB 28001 、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內容檢查方法檢查記錄與發(fā)現結果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001項目具體內容文件 查閱現場 檢查記錄管理的實況是否對記錄進行了清理，并列出了清單？對記錄的標識、貯存、檢索、保護是否與 書面程序的要求相一致?記錄是否填寫正確、字跡清楚？貯存是否便于存取和檢索？貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、 防蛀等保護措施是否得當？過期記錄是否按要求進行處置？現行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見證？記錄能否做到對相關活動、產品或服務的可

9、追溯性？員工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應信息？VVVVVVVVVV7OK可編輯精品文檔重慶華醫(yī)康道科技有限公司質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系編號：HYKD-R-8.2.3-03審核檢查表受審核部門：陪同人員：審核日期：9月29日第頁/共頁審核準則：ISO 9001 , ISO 14001 , GB 28001 、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內容檢查方法檢查記錄與發(fā)現結果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001項目具體內容文件 查閱現場 檢查5.1管理承 諾5.1管理承 諾最高管理者對其建立和改 進管理體系的承諾能夠提供 哪些證據？總經理

10、是否制定并批準書面的質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標，并采取措施使員 工正確理解并貫徹執(zhí)行？是否通過培訓、 宣傳、會議、評審、報告、 文件等方式將相關方（客戶）的要求、法律 法規(guī)的要求傳達到各階層員工？各階層員工是否充分理解這些要求的重要性，并在工作中確保這些要求的實現？是否定期進行管理評審，確保質量、環(huán)境、 職業(yè)健康安全管理體系的適宜性、有效性和充分性？是否為每項活動提供充分的資源？VVV7VVV7OK可編輯精品文檔重慶華醫(yī)康道科技有限公司質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系編號：HYKD-R-8.2.3-03審核檢查表受審核部門:陪同人員:審核日期：9月29日條款檢查內容檢查方法檢查記

11、錄與發(fā)現結果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001項目具體內容文件 查閱現場 檢查5.2以顧客、環(huán) 境和員 工為關 注焦點5.2以顧客 為關注 焦點組織是怎樣做到以顧客、環(huán) 境和員工為關注焦點的？組織是通過什么方法掌握顧客、員工以及 其他相關方對產品質量的要去以及對保護環(huán) 境、保障職業(yè)健康安全的要求？組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護的要求、 職業(yè)健康安全的要求轉化為各項工作的要求 并實施，從而達到顧客、員工以及其他相關 方的滿意？VVVVOK5.3管理方 針5.3質里方 針4.2環(huán)境方 針4.2職業(yè)健 康方針質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全 方針的制定是否制定了文件化的管理方針？管

12、理方針是否經最高管理者批準？VV管理方針的內容是否與組織的宗旨相適宜？是否適合于組織活動、產品或服務的性質、 規(guī)模，適合于組織環(huán)境的影響、職業(yè)健康安 全風險的性質和規(guī)模？是否對滿足顧客及其他相關方的要求，對 持續(xù)改進、污染預防和降低風險作出承諾？是否對遵守有關質量、環(huán)境、職業(yè)健康安 全法律法規(guī)和其他要求作出承諾？是否提供建立和評審目標和指標的框架？ 是否與公司的其他方針一致?VVVVVV7OK審核員:審核準則：ISO 9001 , ISO 14001 , GB 28001 、體系文件、適用的法律法規(guī)可編輯精品文檔重慶華醫(yī)康道科技有限公司質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系編號：HYKD-R-

13、8.2.3-03審核檢查表受審核部門:陪同人員:審核日期：9月29日條款檢查內容檢查方法檢查記錄與發(fā)現結果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001項目具體內容文件 查閱現場 檢查管理方針的傳達與管理如何向全體員工傳達的？采取了那些方式？詢問員工，看員工是否了解管理方針？為公眾獲得管理方針提供了何種方便？公眾如何獲得管理方針？VVVVVVVOK管理方針是否得到實施檢查績效測量結果，確認方針是否得到實 施？VOK管理方針的評審與修訂是否有定期評審管理方針的規(guī)定？最高管理者是否定期評審過管理方針？如何對管理方針進行修訂？評審、修訂的依據是什么？VVVVVOK5.4.1環(huán)境因 素4

14、.3.1環(huán)境因 素是否建立了環(huán)境因素識別 和評價程序有無環(huán)境因素識別和評價的程序？程序中是否包括環(huán)境因素識別和評價的要求？VVOK是否對組織的活動、產品和 服務中的環(huán)境因素進行了識 別是否按程序要求識別環(huán)境因素？是否規(guī)定了識別的范圍和對象？是否有環(huán)境因素的清單？受審核部門的環(huán)境因素有哪些？VVVV7V7OK審核員:審核準則：ISO 9001 , ISO 14001 , GB 28001 、體系文件、適用的法律法規(guī)可編輯精品文檔重慶華醫(yī)康道科技有限公司質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系編號：HYKD-R-8.2.3-03審核檢查表受審核部門:陪同人員:審核日期：9月29日條款檢查內容檢查方法

15、檢查記錄與發(fā)現結果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001項目具體內容文件 查閱現場 檢查用什么方法和怎樣進行環(huán) 境因素的識別是否規(guī)定了識別環(huán)境因素的方法？方法是否適宜？識別環(huán)境因素時，收集了哪些原始資料？VVVVOK識別環(huán)境因素應把握的要 點 是否考慮三種狀態(tài)？ 是否考慮三種時態(tài)？ 是否考慮了環(huán)境因素的七種類型？ 是否考慮到可對其他施加影響的相關方帶 來的環(huán)境因素？VVVVVOK如何進行環(huán)境影響評價后無規(guī)定環(huán)境影響評價的方法、準則和步 驟？有無重大環(huán)境因素清單？評價結果是否合理？對新項目和變化是否進行了劃、境因素的補 充識別和評價？VVVVVOK如何對重大環(huán)境因素的控 制

16、進行策劃是否根據環(huán)境因素評價結果，制定了重大環(huán)境因素控制措施計劃？對重大環(huán)境因素的控制措施有哪些？對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應急準備和響應措施？VVV7VV7OK審核員:審核準則：ISO 9001 , ISO 14001 , GB 28001 、體系文件、適用的法律法規(guī)可編輯精品文檔重慶華醫(yī)康道科技有限公司質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系編號：HYKD-R-8.2.3-03審核檢查表受審核部門:陪同人員:審核日期：9月29日條款檢查內容檢查方法檢查記錄與發(fā)現結果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001項目具體內容文件 查閱現場 檢查環(huán)境因素的信息能否及時 更新有尢更

17、新信息的規(guī)定？是否按規(guī)定實施更新？VVOK在制定方針、目標和指標 時，是否考慮了重大環(huán)境因素哪些重大環(huán)境因素列入目標和指標？其他環(huán)境因素如何控制？VVVOK5.4.2對危險 源辨 識、風 險評價 和風險 控制的 策劃4.3.1對危險 源辨 識、風 險評價 和風險 控制的 策劃是否建立了危險源辨識、風 險評價和風險控制策劃的程 序有無危險源辨識、風險評價和風險控制策 劃的程序？程序中是否包括危險源辨識、風險評價和 風險控制策劃的要求？VVOK是否對組織的活動及活動 場所中的危險源及其風險進 行了辨識是否按程序要求辨識危險源及其風險？是否規(guī)定了辨識的范圍和對象？是否有危險源及其風險的清單？受審核部

18、門的危險源及其風險有那些？VVVVVOK用什么方法和怎樣進行危 險源及其風險的辨識是否規(guī)定了辨識危險源及其風險的方法？方法是否適宜？辨識危險源及其風險時，收集了哪些原始 資料？VVV7V7OK審核員:審核準則：ISO 9001 , ISO 14001 , GB 28001 、體系文件、適用的法律法規(guī)可編輯精品文檔重慶華醫(yī)康道科技有限公司質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系編號：HYKD-R-8.2.3-03審核檢查表受審核部門:陪同人員:審核日期：9月29日條款檢查內容檢查方法檢查記錄與發(fā)現結果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001項目具體內容文件 查閱現場 檢查辨識危

19、險源及其應把握的 要點 是否考慮三種狀態(tài)？ 是否考慮三種時態(tài)？ 是否考慮了各種類型的危險情況？ 是否考慮了可對其施加影響的相關方帶來 的職業(yè)健康安全風險？VVVVOK如何進行風險評價有無規(guī)定風險評價的方法、準則和步驟？有無重大危險源及其風險清單？評價結果是否合理？對新項目和變化是否進行了風險評價和事前評價？VVVVVVVOK如何對風險控制進行策劃是否根據風險評價結果，制定了風險控制 措施計劃？對危險源及其風險的控制措施有哪些？對潛在職業(yè)健康安全風險是否制定了應急 準備和響應措施？VVVVOK危險源及其風險的信息能 否及時更新有尢更新信息的規(guī)定？是否按規(guī)定實施更新？VVOK在制定方針、目標時，是

20、否 考慮了重大危險源及其風險哪些重大風險列入目標？其他風險如何控制？VV7VV7OK審核員:審核準則：ISO 9001 , ISO 14001 , GB 28001 、體系文件、適用的法律法規(guī)可編輯精品文檔重慶華醫(yī)康道科技有限公司質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系編號：HYKD-R-8.2.3-03受審核部門:陪同人員:審核檢查表審核日期：9月29日審核準則：ISO 9001 , ISO 14001 , GB 28001 、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:條款管理 體系ISO9001ISO14001GB180015.4.34.3.24.3.2法律法法律和法規(guī)和規(guī)和其其他要其他要他要求求求是

21、否建立并保持了識別、獲 得和更新法律法規(guī)及其他要 求的程序適用于本公司的法規(guī)和其 他要求有哪些受審核部門適用的法律法 規(guī)有哪些法規(guī)信息是否及時變更項目檢查內容檢查方法具體內容文件查閱現場檢查檢查記錄與發(fā)現結果評價程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和 其他要求的方法？程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責任單位和人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑、 登錄方法？該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更信息的跟蹤 及負責人？該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關方傳 達有關法規(guī)和其他要求的方法和職責？是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？有無 遺漏？受審核部門適用的法規(guī)有哪些？有無遺漏？由誰負責？做得

22、如何？OKOKOK可編輯精品文檔重慶華醫(yī)康道科技有限公司質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系編號：HYKD-R-8.2.3-03審核檢查表受審核部門:陪同人員:審核日期：9月29日條款檢查內容檢查方法檢查記錄與發(fā)現結果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001項目具體內容文件 查閱現場 檢查如何向員工和其他相關方 傳達法律法規(guī)和其他要求的 信息法規(guī)信息如何進行內、外部溝通？誰負責？和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面 談，看其是否充分了解？員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果？VVVVOK本組織的守法情況及守法 證明性文件過去、現在后無違法？各項質量、環(huán)境、職業(yè)健康標準是否清楚？

23、 后尢違背情況？有無守法證明性文件，如新建、擴建項目 和技術改造項目的環(huán)境、職業(yè)健康安全評價 報告、三同時驗收報告、噪聲的檢測數據等？VVVVOK5.4.4管理目 標和指5.4.1»目 標4.3.3目標、指標和4.3.3 目標組織是否設定了管理目標 和指標目標和指標是否形成文件？是否經領導批準？是否分解到有關的職能和層次？VVV7V7OK審核員:審核準則：ISO 9001 , ISO 14001 , GB 28001 、體系文件、適用的法律法規(guī)可編輯精品文檔重慶華醫(yī)康道科技有限公司質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系編號：HYKD-R-8.2.3-03審核檢查表受審核部門：陪同人員

24、：審核日期：9月29日第頁/共頁審核準則：ISO 9001 , ISO 14001 , GB 28001 、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內容檢查方法檢查記錄與發(fā)現結果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001項目具體內容文件 查閱現場 檢查標力殺設定目標和指標時應考慮 的內容是否符合方針的要求？是否包括產品要求及滿足產品要求所需的 內容？是否考慮了法律、法規(guī)和其他要求？ 是否考慮了重大環(huán)境因素、重大危險源及其風險？ 是否考慮了員工和相關方的要求？ 是否考慮了技術、財務及實施的可行性？ 是否體現了預防為主和持續(xù)改進的精神？ 是否具有可測量性，有無測量目標和指標 的方

25、法？ 是否為目標和指標的實現設置完成時間？VVVVVVVVV7VVOK可編輯精品文檔重慶華醫(yī)康道科技有限公司質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系編號：HYKD-R-8.2.3-03審核檢查表受審核部門:陪同人員:審核日期：9月29日條款檢查內容檢查方法結果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001項目具體內容文件 查閱現場 檢查檢查記錄與發(fā)現目標和指標的實現情況受審核部門是否均有相應的目標和指標？ 目標和指標是否具體并盡可能量化？ 是否設置了必要的可測量參數? 是否制定了實施目標和指標的方案？ 企業(yè)資源是否能保證目標和指標的實現？ 是否明確了執(zhí)行部門和負責人？ 是否已向有美

26、人員傳達？ 有關人員是否清楚？VVVVVVVVVOK有無目標和指標實現的證 據檢查績效測量結果，確認目標和指標是否 得到實現？VVOK目標和指標是否定期評審、 修訂目標和指標是否定期評審、修訂？依據什么評審、修訂？目標和指標的評審、修訂是否體現持續(xù)改進？VVVV7OK5.4.5管理方 案4.3.3目標、指標和4.3.4職業(yè)健是否制定了管理方案方案是如何制定、批準的？受審核部門有否相應的方案？是否所有的目標和指標都有相應的方案？VVV7OK審核員:審核準則：ISO 9001 , ISO 14001 , GB 28001 、體系文件、適用的法律法規(guī)可編輯精品文檔重慶華醫(yī)康道科技有限公司質量、環(huán)境、

27、職業(yè)健康安全一體化管理體系編號：HYKD-R-8.2.3-03審核檢查表受審核部門:陪同人員:審核日期：9月29日條款檢查內容檢查方法檢查記錄與發(fā)現結果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001項目具體內容文件 查閱現場 檢查力殺管理方 案管理方案的內容是否滿足 標準要求是否明確了責任人？是否明確了實現目標和指標的措施、方法是否明確了時間要求？是否規(guī)定了資源保證？VVVVVVOK如何監(jiān)督方案的實施由誰負責方案實施的監(jiān)督？如何驗證方案實施的效果？VVVVOK方案能否保證目標指標的 實現是否存在一個評審方案的過程？是否所有的目標和指標都有相應的方案？有關人員是否參與方案的制定？V

28、VVV7OK是否及時修訂方某什么情況下修訂方案,是否進行過修訂？VVOK5.4.6一體化 管理體 系策劃5.4.2Mm已 理體系 策劃策劃是否滿足管理目標及 管理體系總要求？管理體系 策劃的輸出是否形成文件？如何保證策劃能滿足管理目標及管理體系 總要求？現有管理體系策劃后形成了多少文件情 況？有多少份程序文件？是否滿足要求？ 管理目標是否實現（以此確認管理體系策 劃的有效性）？VVV7OK審核員:審核準則：ISO 9001 , ISO 14001 , GB 28001 、體系文件、適用的法律法規(guī)可編輯精品文檔重慶華醫(yī)康道科技有限公司質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系編號：HYKD-R-8.

29、2.3-03審核檢查表受審核部門:陪同人員:審核日期：9月29日條款檢查內容檢查方法結果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001項目具體內容文件 查閱現場 檢查檢查記錄與發(fā)現是否提供了實施管理目標 的資源？實施管理目標的資源是否充足，有多少質 檢員？有多少計量員？有多少內審員？是否 發(fā)給內審員聘書？有多少設備、計量器具？ 對與質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關的人員 是否進行了培訓？VVOK管理體系策劃是否體現了 持續(xù)改進？現有文件是否體現了管理體系的持續(xù)改 進？VOK管理體系策劃是否受控？ 更改期間管理體系的完整性 是否得到了保持？文件的更改是否受控？VVOK5.5.1職貝和

30、權限5.5.1職貝和 權限4.4.1資源、 作用、 職貝和 權限4.4.1結構和 職責是否明確規(guī)定了組織的組 織結構、職責、權限是否有清晰的組織結構圖？相關職能部門或崗位（尤箕是從事管理、 執(zhí)行和驗證工作的人員）的職責是否得到規(guī) 定并形成文件？受審核部門的職責是什么？VVVVVOK最高管理者的職責、權限最高管理者是否明確其各項職責？最高管理者是否指定了管理者代表，是否 恰當地明確了管理者代表的職責和權限？V7VV7OK審核員:審核準則：ISO 9001 , ISO 14001 , GB 28001 、體系文件、適用的法律法規(guī)可編輯精品文檔重慶華醫(yī)康道科技有限公司質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管

31、理體系編號：HYKD-R-8.2.3-03審核檢查表受審核部門:陪同人員:審核日期：9月29日條款檢查內容檢查方法結果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001項目具體內容文件 查閱現場 檢查檢查記錄與發(fā)現管理者的作用管理者是否為實施、控制和改進管理體系 提供必要的資源，包括人力資源、專項技能、 技術和財務資源？提供資源的途徑是否明 確？ 承擔管理職責的人員，如何表明其對持續(xù) 改進的承諾？ 是否指定J職業(yè)健康安全員工代表，其職 責和權限是否明確？ 管理者如何參與和支持質量、環(huán)境、職業(yè) 健康女士活動？VVVVVVOK有關職責、權限如何傳達到 位的各部門、各類人員的職責、權限及相

32、互關系是如何傳達的？各有關人員是否明確各自的職責、權限及 相互關系？各類人員是否明確完成職責任務與實現管 理方針之間的關系？VVVOK5.5.2管理者 代表5.5.2管理者 代表4.4.1資源、作 用、職責 和權限4.4.1結構和 職責管理者代表的職責管理者代表是否對體系的建立、實施、保 持負貝？是否向最高管理者報告管理體系的運行情 況？VV7VV7OK審核員:審核準則：ISO 9001 , ISO 14001 , GB 28001 、體系文件、適用的法律法規(guī)可編輯精品文檔重慶華醫(yī)康道科技有限公司質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系編號：HYKD-R-8.2.3-03審核檢查表受審核部門：陪

33、同人員：審核日期：9月29日第頁/共頁審核準則：ISO 9001 , ISO 14001 , GB 28001 、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內容檢查方法檢查記錄與發(fā)現結果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001項目具體內容文件 查閱現場 檢查5.5.3協(xié)商和 溝通5.5.3內部溝 通4.4.3信息交 流4.4.3協(xié)商和 溝通是否制定了協(xié)商和交流的 程序組織是否有協(xié)商和交流的程序？程序中是 否對協(xié)商和交流的方式、內容做了規(guī)定？程 序制定過程中是否聽取了員工意見？程序中是否規(guī)定了與相關方的溝通和協(xié) 商？外部人員狄取管理方針的途徑和方法是否 可行？是否方便？VVVV

34、OK可編輯精品文檔重慶華醫(yī)康道科技有限公司質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系編號：HYKD-R-8.2.3-03審核檢查表受審核部門:陪同人員:審核日期：9月29日條款檢查內容檢查方法結果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001項目具體內容文件 查閱現場 檢查檢查記錄與發(fā)現內部協(xié)商的內容員工是否參與質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全 方針的制定、修訂、評審？員工是否參與管理體系文件，特別是作業(yè) 指導書的制定、修訂和評審？員工是否參與過程的識別與確定；環(huán)境因 素的識別與評價；危險源辨識、風險評價和 風險控制的策劃？員工是否參與可能影響工作場所環(huán)境、職 業(yè)健康安全變化的任何活動，如引

35、入新的或 改進的設備、原材料、技術、程序或工作模 式等？員工是否了解誰是員工代表以及誰是管理 者代表?VVVVVOK協(xié)商和交流的記錄涉及重大投訴、事故的外部信息有無適當 處理和記錄？是否保存有接受和答復員工已經建議的記 錄？VV7OK審核員:審核準則：ISO 9001 , ISO 14001 , GB 28001 、體系文件、適用的法律法規(guī)可編輯精品文檔重慶華醫(yī)康道科技有限公司質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系編號：HYKD-R-8.2.3-03審核檢查表受審核部門:陪同人員:審核日期：9月29日條款檢查內容檢查方法檢查記錄與發(fā)現結果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB180

36、01項目具體內容文件 查閱現場 檢查通報組織管理方針和管理 體系有效性的過程將管理體系審核和評審結 果通報組織內所有有關人員 的過程異常、緊急情況下的信息如 何交流是合同員工、周圍進行過信息交流？是否將管理體系審核和評審結果通報組織內所有有關人員？信息通報采用何種方式？受審核部門涉及到哪些信息交流？VVVVVOK向外部相美方的信息交流如何得到政府有關機構的信息？是否向供方和承包方交流有關信息？如何處理顧客投訴？VVVVV7OK5.6管理評 審5.6管理評 審4.6管理評 審4.6管理評 審是否有定期進行管理評審 的規(guī)定評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的？是否按規(guī)定的時間間隔進行管理評審？管理評審是否由

37、總經理親自主持？VVV7OK審核員:審核準則：ISO 9001 , ISO 14001 , GB 28001 、體系文件、適用的法律法規(guī)可編輯精品文檔重慶華醫(yī)康道科技有限公司質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系編號：HYKD-R-8.2.3-03審核檢查表受審核部門：陪同人員：審核日期：9月29日第頁/共頁審核準則：ISO 9001 , ISO 14001 , GB 28001 、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內容檢查方法檢查記錄與發(fā)現結果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001項目具體內容文件 查閱現場 檢查受審核部門應為管理評審提供什么資料管理評審的輸入是否

38、充分受審核部門應為管理評審提供什么資料？ 管理評審的輸入是否包括卜列內容： 內、外部審核結果。方針、目標和指標、管理方案實施情況。事故、事件調查處理情況。不符合、糾正和預防措施實施情況。相關方（顧客）的投訴，建議及其要求。監(jiān)視和測量情況報告；過程的業(yè)績及產品 符合性報告；法規(guī)及其他要求符合性報告。 來自管理者代表的關于綜合管理體系總體 運行情況的報告；來自各部門經理關于局部 有效性的報告。危險源辨識、風險評價和風險控制狀況的 總結報告；環(huán)境因素識別與評價的總結報告。 可能引起管理體系變化的企業(yè)內外部要 素，如法律法規(guī)的變化、機構人員的調整， 市場的變化等。改進的建議。VVOK可編輯精品文檔重慶

39、華醫(yī)康道科技有限公司質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系編號：HYKD-R-8.2.3-03審核檢查表受審核部門：陪同人員：審核日期：9月29日第頁/共頁審核準則：ISO 9001 , ISO 14001 , GB 28001 、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內容檢查方法檢查記錄與發(fā)現結果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001項目具體內容文件 查閱現場 檢查管理評審的實施情況管理評審的內容是否充分如何參加管理評審？是否就卜列內容進行了評審：A）方針是否適宜？方針實現程度如何？是否需要更 新目標、指標和管理方案？B）現有危險源識別、風險評價和風險控制過程是否 適

40、宜？風險的現有水平和現行控制措施是否有效？ C）現有環(huán)境因素識別和評價是否適宜？現行環(huán)境控 制措施是否有效？D）過程控制情況如何（包括過程是否受控？某些過 程是否需要改善或優(yōu)化）？E）產品質量狀況如何（有無重大質量問題）？F）環(huán)境、職業(yè)健康安全績效趨勢。G）事故和事件的調查處理情況。H）糾正和預防措施實施情況。I）顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投訴處理 的情況以及顧客反饋的其他信息。J）相關方的投訴、建議及其要求。K）法規(guī)和其他要求符合性狀況如何？L）資源是否配置得當，能否滿足實現方針和目標的 要求？M）組織結構、管理職能是否合適和協(xié)調？活動及其 相應文件是否需要修正？N）自前次管理評審

41、以來所進行的內部審核和外部審 核的結果及其有效性。O）管理體系適應環(huán)境變化的應變能力。P）需要改進和加強的領域是什么？VVOK精品文檔重慶華醫(yī)康道科技有限公司質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系編號：HYKD-R-8.2.3-03審核檢查表受審核部門:陪同人員:審核日期：9月29日條款檢查內容檢查方法檢查記錄與發(fā)現結果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001項目具體內容文件 查閱現場 檢查管理評審的輸出是否完整 并形成文件有無評審記錄和形成的其他文件？ “管理評審報告”中有無管理體系適宜性、 充分性和有效性的結論？是否提出了需要加以修正的方針、目標和 管理體系的其他要素（

42、或過程）？有無不符合，是否提出了糾止要求？VVVVOK管理評審的后續(xù)管理評審的后續(xù)工作進展如何？對管理評審中的糾正措施是否進行了跟蹤 驗證，驗證的結果是否記錄并上報給最高管 理者？VVVOK6.1資源提 供6.1資源提 供4.4.1資源、 作用、 職貝和 權限4.4.1結構和 職責組織怎樣確定并提供所需 的資源？組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？對與質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關的人 員如何進行培訓？如何進行人員補充？設施、設備更新如何 實施？VVVOK提供的資源是否滿足體系 的要求？是否配備足夠的資源，有多少人員、計量 器具、設備？V7VOK審核員:審核準則：ISO 9001 , ISO 1400

43、1 , GB 28001 、體系文件、適用的法律法規(guī)可編輯精品文檔重慶華醫(yī)康道科技有限公司質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系編號：HYKD-R-8.2.3-03受審核部門:陪同人員:審核檢查表審核日期：9月29日審核準則：ISO 9001 , ISO 14001 , GB 28001 、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:條款檢查內容檢查方法管理 體系ISO9001ISO14001GB180016.26.24.4.24.4.2人力資人力資能力、培訓、源源培訓和意識和意識能力項目具體內容文件查閱現場檢查檢查記錄與發(fā)現結果評價是否確定了影響質量、環(huán) 境、職業(yè)健康安全的各類人員 的能力要求是否建立了

44、確定培訓需求和實施培訓的程序組織是否制定了實施培訓 的具體計劃是否根據需要制定、評審和 修訂培訓計劃應接受培訓的人員是否經 過了培訓培訓程序和培訓計劃是否 得以有效實施對人員的能力要求，是否包括對教育、培 訓和經歷的要求？是否對人員能力勝任與否進行了培訓與考 核？人員的安排是否滿足要求？培訓需求是如何確定的,是否考慮到職責、 能力、文化程度以及工作性質、環(huán)境因素、 風險的不同情況的要求？培訓的對象是否包 括所有員工？組織是否根據培訓需求制定了培訓計劃？有沒有進行方針、目標、意識、程序的培 訓？有沒有應急準備和響應要求方面的作用 和職責的培訓？對從事特殊工作的人員是否進行了培訓并 進行了資格認定

45、？對內審員是否進行了培訓？對臨時工是否進行了培訓？受審核部門員工培訓情況如何？上述重點內容的培訓是否得以實施？OKOKOK可編輯精品文檔重慶華醫(yī)康道科技有限公司質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系編號：HYKD-R-8.2.3-03審核檢查表受審核部門:陪同人員:審核日期：9月29日條款檢查內容檢查方法檢查記錄與發(fā)現結果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001項目具體內容文件 查閱現場 檢查是否對培訓的有效性進行 了評價？培訓的記錄培訓是否有記錄？培訓后是否考核？以何種方式評價培訓的有效性？實際效果如何？VVVVOK供方和承包方是否需要培 訓1?效果如何？培訓的內容是什么？培訓的效果如何？VVOK對從事可能廣生重大環(huán)境 影響、重大職業(yè)健康安全風險 的工作人員是否進行了