企業(yè)家認(rèn)知對(duì)家族企業(yè)制度變遷影響的實(shí)證研究

1、企業(yè)家認(rèn)知對(duì)家族企業(yè)制度變遷影響的實(shí)證研究 摘 要：以江蘇、上海、浙江110家中小家族企業(yè)為樣本，采用Spearman等級(jí)相關(guān)系數(shù)和Wilcoxon秩和檢驗(yàn)兩種方法，檢測(cè)了家族企業(yè)家的創(chuàng)新價(jià)值觀、創(chuàng)新動(dòng)機(jī)、創(chuàng)新素質(zhì)與家族企業(yè)制度變遷之間的關(guān)系。研究結(jié)果表明：家族企業(yè)家的創(chuàng)新價(jià)值觀、創(chuàng)新動(dòng)機(jī)以及創(chuàng)新素質(zhì)對(duì)家族企業(yè)管理開放度有顯著的影響，且企業(yè)家家族取向程度低，目標(biāo)偏好于事業(yè)，創(chuàng)新素質(zhì)高，家族企業(yè)管理開放度就高；反之，則管理開放度就低。家族企業(yè)家的創(chuàng)新價(jià)值觀、創(chuàng)新動(dòng)機(jī)以及創(chuàng)新素質(zhì)對(duì)家族企業(yè)所有權(quán)開放度沒有顯著的影響。 關(guān)鍵詞：企業(yè)家認(rèn)知；家族企業(yè)；制度變遷 一、引言 從我國(guó)眾多家族企業(yè)成長(zhǎng)的歷程中

2、發(fā)現(xiàn)，許多家族企業(yè)雖然經(jīng)過多年的發(fā)展，但還是停留在較為原始的古典企業(yè)模式狀態(tài)。為此，許多學(xué)者針對(duì)我國(guó)家族企業(yè)成長(zhǎng)中的“制度鎖定”提出了各種各樣的解釋，其中最為流行的是“文化決定論”。從文化角度對(duì)家族治理鎖定的解釋有一定的道理，但是也存在一些疑問（董志強(qiáng) 等，2004）。如果說家族治理與我國(guó)文化中的信任缺乏、重視血緣關(guān)系等特征相聯(lián)系，那么為什么在西歐這樣一些擁有較高的社會(huì)信任以及血緣文化淡漠的地區(qū)，也存在大量的家族企業(yè)呢？與屬于儒家文化范疇的日本相比,英美兩國(guó)的傳統(tǒng)家族文化具有高度的同質(zhì)性,然而無論是家族企業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位,還是家族企業(yè)演化過程中選擇的路徑,英國(guó)和日本反而呈現(xiàn)出較高的一致性（

3、周生春 等，2004）。這說明傳統(tǒng)家族文化并不是家族企業(yè)制度變遷的決定性因素。 有少部分學(xué)者從企業(yè)家角度對(duì)這個(gè)問題進(jìn)行研究。儲(chǔ)小平（2002）提出“企業(yè)家控制權(quán)情結(jié)”，認(rèn)為企業(yè)家對(duì)控制權(quán)的偏好在一定程度上阻礙著家族企業(yè)的管理變革。熊毅（2004）認(rèn)為是家族企業(yè)家特質(zhì)因素導(dǎo)致家族企業(yè)的治理鎖定。企業(yè)家特質(zhì)因素包括家族企業(yè)家對(duì)事業(yè)的追求精神以及家族企業(yè)家通過“干中學(xué)”而獲得經(jīng)營(yíng)能力的提高。根據(jù)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，企業(yè)家應(yīng)是推動(dòng)家族企業(yè)制度變遷的“初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體”，是家族企業(yè)實(shí)現(xiàn)制度變遷的一個(gè)關(guān)鍵條件。因此，從企業(yè)家視角探索家族企業(yè)制度變遷規(guī)律無疑具有重要的意義。但是，現(xiàn)有的基于企業(yè)家視角的研究顯然還很

4、膚淺，且沒有經(jīng)過實(shí)證的檢驗(yàn)，企業(yè)家對(duì)家族企業(yè)制度變遷的影響機(jī)理還是一個(gè)“黑箱”，企業(yè)家到底有哪些因素影響著家族企業(yè)制度變遷？本文將從企業(yè)家認(rèn)知的視角，對(duì)此進(jìn)行深入的理論研究 和實(shí)證分析。 二、文獻(xiàn)回顧與研究假設(shè) （一）家族企業(yè)家的創(chuàng)新價(jià)值觀與家族企業(yè)制度變遷 企業(yè)家的行為總是在一定的理念支配下產(chǎn)生的。家族企業(yè)制度變遷也是一定觀念支配的結(jié)果?？铝炙沟龋?002）十分重視理念的作用，把核心理念作為實(shí)現(xiàn)跨越，成為高瞻遠(yuǎn)矚公司和保證公司基業(yè)常青的核心與靈魂。而企業(yè)家的價(jià)值觀是其創(chuàng)新理念的核心部分，是企業(yè)家所持有的反映其需要，對(duì)其有用和有意義的，使其產(chǎn)生意愿、向往和追求等動(dòng)機(jī)傾向，以及影響其待人處事態(tài)度

5、的關(guān)于主客體關(guān)系的價(jià)值觀念。在家族企業(yè)制度變遷過程中，創(chuàng)新價(jià)值觀是家族企業(yè)家對(duì)家族企業(yè)制度創(chuàng)新及制度創(chuàng)新效果、階段、行為方式等的認(rèn)識(shí)。它在家族企業(yè)制度創(chuàng)新行為構(gòu)成中起到一種判定和篩選制度創(chuàng)新意念、欲望、創(chuàng)意的作用，是構(gòu)筑制度創(chuàng)新目標(biāo)的基礎(chǔ)。 家族企業(yè)家創(chuàng)新價(jià)值觀的形成是內(nèi)外各種因素作用的結(jié)果，包括社會(huì)物質(zhì)生活條件、家庭、教育、社會(huì)交往和個(gè)人生活實(shí)踐等等。其中，傳統(tǒng)家族文化對(duì)家族企業(yè)家創(chuàng)新價(jià)值觀的影響與家族企業(yè)的制度變遷最為密切。當(dāng)企業(yè)家受到傳統(tǒng)家族文化的影響很深時(shí)，其創(chuàng)新價(jià)值觀就必然帶有強(qiáng)烈的家族取向（family orientation），即在企業(yè)內(nèi)部是家族優(yōu)先（family first）；

6、當(dāng)傳統(tǒng)家族文化對(duì)家族企業(yè)家創(chuàng)新價(jià)值觀的影響作用很小時(shí)，家族企業(yè)家在主導(dǎo)家族企業(yè)制度變遷過程中就會(huì)有較弱的家族取向，而表現(xiàn)為較強(qiáng)的企業(yè)取向（firm orientation），即在企業(yè)內(nèi)部是企業(yè)優(yōu)先（firm first）。有強(qiáng)烈家族取向的企業(yè)家會(huì)對(duì)家族企業(yè)的制度變遷產(chǎn)生恐懼。他把家族企業(yè)的成長(zhǎng)看作是對(duì)家族控制的威脅,企業(yè)的決策權(quán)力集中在家族成員手里，股東都是家族成員（Ward,1987）。他追求的是家族愿景(family vision)，通過企業(yè)來實(shí)現(xiàn)家族價(jià)值觀，以及家族更美好的理想和未來，在這里，企業(yè)是為家族服務(wù)（Ward,1987）。因此，這樣的企業(yè)家往往不愿意引入外部股東和外部職業(yè)經(jīng)理，

7、以避免家族對(duì)企業(yè)的控制權(quán)被稀釋。堅(jiān)持企業(yè)取向的家族企業(yè)家則更加傾向于推動(dòng)家族企業(yè)的制度變遷。Dunn等 (1996) 曾指出，具有這樣取向的家族企業(yè)為了促進(jìn)企業(yè)的成長(zhǎng)，會(huì)積極從外部資本市場(chǎng)融資。同時(shí)，只要符合家族企業(yè)發(fā)展的需要，企業(yè)家也會(huì)積極引進(jìn)外部職業(yè)經(jīng)理。在這種情況下，家族是為企業(yè)服務(wù)（Dunn,1995）。由此，我們得到假設(shè)1。 假設(shè)1：當(dāng)家族企業(yè)家的創(chuàng)新價(jià)值觀是企業(yè)取向時(shí)，家族企業(yè)容易實(shí)現(xiàn)制度變遷；當(dāng)家族企業(yè)家的創(chuàng)新價(jià)值觀是家族取向時(shí)，家族企業(yè)不容易實(shí)現(xiàn)制度變遷。 （二）家族企業(yè)家的創(chuàng)新動(dòng)機(jī)與家族企業(yè)制度變遷 創(chuàng)新動(dòng)機(jī)是家族企業(yè)家進(jìn)行制度創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力，是家族企業(yè)制度變遷行為發(fā)生和持續(xù)

8、的主要原因。企業(yè)家為什么要推動(dòng)家族企業(yè)制度的變遷，從根本的意義上說是基于企業(yè)家自身的需要。那么，企業(yè)家的需要是什么呢？熊彼特（1990）認(rèn)為刺激企業(yè)家創(chuàng)新的因素有兩個(gè)：一是創(chuàng)新能給企業(yè)家?guī)碡S厚盈利的機(jī)會(huì)，特別是創(chuàng)新在短期內(nèi)(創(chuàng)新被普遍模仿以前)能帶來超額壟斷利潤(rùn)；二是創(chuàng)新的成功，能凸現(xiàn)企業(yè)家自己“出類拔萃”的才能，滿足渴求成功的欲望，這種欲望、事業(yè)或“榮譽(yù)感”是企業(yè)家積極進(jìn)取的內(nèi)在動(dòng)力，是種強(qiáng)大的精神支撐。也就是說，企業(yè)家的目標(biāo)偏好，不僅包括對(duì)物質(zhì)方面的追求，而且包括對(duì)成就、榮譽(yù)的追求，包含財(cái)富偏好和事業(yè)偏好兩方面。但是，不同的企業(yè)家對(duì)二者追求的強(qiáng)度是不相同的。有的企業(yè)家更偏重于財(cái)富的追求，

9、對(duì)事業(yè)的成功偏好相對(duì)較弱。也就是說，這些企業(yè)家把經(jīng)營(yíng)企業(yè)主要當(dāng)作獲得財(cái)富的手段。有的企業(yè)家對(duì)事業(yè)的成功偏好相對(duì)較高，而對(duì)財(cái)富的追求相對(duì)較弱。他們把經(jīng)營(yíng)企業(yè)主要看作實(shí)現(xiàn)自己理想、獲得成就感的途徑。前后兩個(gè)類型的企業(yè)家分別可以稱為財(cái)富偏好型企業(yè)家與事業(yè)偏好型企業(yè)家。 家族企業(yè)家的兩種不同目標(biāo)偏好對(duì)家族企業(yè)制度變遷的影響有很大不同。第一，對(duì)于財(cái)富偏好型企業(yè)家來說，獲得財(cái)富是相對(duì)重要的目的，而經(jīng)營(yíng)家族企業(yè)只是獲得財(cái)富的手段。因此，他們對(duì)企業(yè)所從事的領(lǐng)域并不是非常關(guān)注。換言之，只要有利于財(cái)富的積累，他們可以從事任何一個(gè)領(lǐng)域的活動(dòng)，因此，他們更關(guān)注各種獲利機(jī)會(huì)的尋找，而不是通過有效制度變遷來整合各種資源。

10、而對(duì)于事業(yè)偏好型企業(yè)家來說，他們的經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域相對(duì)集中，為了在固定的經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，他們必然會(huì)努力實(shí)施制度變遷，整合企業(yè)內(nèi)外各種資源，以贏得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的制高點(diǎn)。第二，家族企業(yè)制度變遷是一種創(chuàng)新行為，而創(chuàng)新是不確定的，帶有很高風(fēng)險(xiǎn)。比如，家族企業(yè)引入外部股東，就存在控制權(quán)爭(zhēng)奪的風(fēng)險(xiǎn)；引入外部人力資本，又存在泄露家族企業(yè)機(jī)密，或無法使其和家族成員融合成一個(gè)整體的風(fēng)險(xiǎn)，等等。財(cái)富偏好型企業(yè)家作為風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者，他們會(huì)對(duì)家族企業(yè)制度的變遷持十分謹(jǐn)慎的態(tài)度，不會(huì)輕易推動(dòng)家族企業(yè)制度的變遷。事業(yè)偏好型企業(yè)家是風(fēng)險(xiǎn)偏好者，他們創(chuàng)造價(jià)值的方式不僅僅是通過機(jī)會(huì)識(shí)別，而更多地通過創(chuàng)新，是創(chuàng)新導(dǎo)向的。因此，他們?cè)谕苿?dòng)家

11、族企業(yè)制度變遷方面會(huì)更為大膽，他們會(huì)根據(jù)家族企業(yè)成長(zhǎng)的需要，主動(dòng)推動(dòng)家族企業(yè)制度的變遷。由此，我們得到假設(shè)2。 假設(shè)2：事業(yè)偏好型企業(yè)家控制的家族企業(yè)容易實(shí)現(xiàn)制度變遷；財(cái)富偏好型企業(yè)家控制的家族企業(yè)不容易實(shí)現(xiàn)制度變遷。 （三）家族企業(yè)家的創(chuàng)新素質(zhì)與家族企業(yè)制度變遷 家族企業(yè)的制度變遷不僅受到家族企業(yè)家創(chuàng)新價(jià)值觀與目標(biāo)偏好的影響，而且還與家族企業(yè)家自身的創(chuàng)新素質(zhì)有關(guān)。在推動(dòng)家族企業(yè)制度變遷過程中，家族企業(yè)家的創(chuàng)新素質(zhì)將在很大程度上決定制度變遷的成功與否。創(chuàng)新素質(zhì)主要包括知識(shí)素質(zhì)和能力素質(zhì)兩部分。從知識(shí)素質(zhì)角度看，家族企業(yè)家擁有的豐富管理知識(shí)與管理經(jīng)驗(yàn)將有助于他們更好地創(chuàng)新家族企業(yè)制度，減少制度變

12、革的阻力，使新的制度能較好地促進(jìn)家族企業(yè)發(fā)展。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家拉坦(1994)指出，“當(dāng)社會(huì)科學(xué)知識(shí)和有關(guān)的商業(yè)、計(jì)劃、法律和社會(huì)服務(wù)專業(yè)的知識(shí)進(jìn)步時(shí)，制度變遷的供給曲線也會(huì)右移。進(jìn)而言之，社會(huì)科學(xué)和有關(guān)專業(yè)知識(shí)的進(jìn)步降低了制度發(fā)展的成本”。從能力素質(zhì)角度看，家族企業(yè)家創(chuàng)新制度的能力表現(xiàn)為在家族企業(yè)進(jìn)入成長(zhǎng)階段后，能夠敏銳地觀察到家族企業(yè)創(chuàng)業(yè)階段企業(yè)制度的缺陷，精確地捕捉到制度變遷的時(shí)機(jī)，并能提出科學(xué)合理的制度變遷方案。同時(shí)，在家族企業(yè)制度變遷過程中，能夠贏得大多數(shù)人的支持，有效地降低各種變革阻力。由此，我們可以得到假設(shè)3。 假設(shè)3：當(dāng)家族企業(yè)家的創(chuàng)新素質(zhì)較高時(shí)，家族企業(yè)容易實(shí)現(xiàn)制度變遷；當(dāng)家族

13、企業(yè)家的創(chuàng)新素質(zhì)較低時(shí)，家族企業(yè)不容易實(shí)現(xiàn)制度變遷。 上述假設(shè)可以用圖1來表示。 三、研究數(shù)據(jù)與方法 （一）數(shù)據(jù)來源 本研究的調(diào)查對(duì)象是上海、江蘇、浙江三地的家族企業(yè)。共發(fā)放調(diào)查問卷280份，收回有效問卷110份，占發(fā)放問卷總數(shù)的39.3%；填寫問卷的人員均為樣本企業(yè)的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理或其他高級(jí)管理人員（且屬于家族成員）。樣本企業(yè)員工數(shù)量平均為186人，最多的家族企業(yè)有1845人，最少的為25人。企業(yè)創(chuàng)立時(shí)間平均7.87年，成立時(shí)間最長(zhǎng)的家族企業(yè)為14年，最短的是5年。行業(yè)分布主要是制造業(yè)、餐飲業(yè)、建筑業(yè)以及房地產(chǎn)業(yè)。家族擁有企業(yè)股權(quán)比例平均達(dá)到74%，最少是37%，最多是100%。高層管理人員

14、中非家族成員的比例平均達(dá)到41.56%，最少是0，最高是80%。 （二）變量測(cè)量 1.解釋變量 解釋變量有三個(gè)，包括企業(yè)家創(chuàng)新價(jià)值觀、企業(yè)家創(chuàng)新動(dòng)機(jī)和企業(yè)家創(chuàng)新素質(zhì)。創(chuàng)新價(jià)值觀用企業(yè)家的家族取向程度來衡量。家族取向的測(cè)量指標(biāo)來源于李新春（2004）等的研究，原有指標(biāo)一共20個(gè)，筆者從家族所有、家族管理、家族控制三個(gè)角度選擇了六個(gè)指標(biāo)：（1）企業(yè)的股權(quán)不應(yīng)該出售給家族以外的人；（2）企業(yè)的關(guān)鍵性崗位應(yīng)該由家族成員擔(dān)任；（3）為家族成員提供就業(yè)機(jī)會(huì)是企業(yè)主的一個(gè)義務(wù)；（4）家族應(yīng)該在董事會(huì)中擁有多數(shù)投票權(quán)；（5）企業(yè)的管理繼任者應(yīng)該從家族成員中選擇；（6）家族參與管理更有利于企業(yè)的發(fā)展。每個(gè)測(cè)量指

15、標(biāo)都通過Likert 5點(diǎn)記分法來進(jìn)行度量，1表示一點(diǎn)不同意，5表示完全同意。 測(cè)量家族企業(yè)家目標(biāo)偏好的指標(biāo)來源于劉新民（2003）的研究，其中測(cè)量事業(yè)偏好型企業(yè)家有四個(gè)指標(biāo)。包括：(1)增強(qiáng)個(gè)人的才干；(2)證明個(gè)人的能力；(3)承擔(dān)更多的責(zé)任；(4)迎接挑戰(zhàn)。測(cè)量財(cái)富偏好型企業(yè)家也有四個(gè)指標(biāo)。包括：(1)增加個(gè)人的物質(zhì)財(cái)富；(2)增加獲得收入的機(jī)會(huì)；(3)維護(hù)我個(gè)人的安全；(4)保障家庭成員的未來生活。每個(gè)測(cè)量指標(biāo)都通過Likert 5點(diǎn)記分法來進(jìn)行度量，1表示一點(diǎn)不同意，5表示完全同意。 企業(yè)家創(chuàng)新素質(zhì)包含的內(nèi)容非常豐富，這里主要測(cè)量其中與制度變遷相關(guān)的創(chuàng)新素質(zhì)。由于缺乏現(xiàn)成的測(cè)量指標(biāo)，

16、筆者根據(jù)現(xiàn)有的理論研究設(shè)計(jì)幾個(gè)指標(biāo)，并請(qǐng)有關(guān)專家進(jìn)行評(píng)價(jià)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家非常強(qiáng)調(diào)社會(huì)科學(xué)知識(shí)對(duì)制度變遷的影響，對(duì)于家族企業(yè)家來說，是否擁有豐富的管理知識(shí)和管理經(jīng)驗(yàn)，將對(duì)其能否有效地推動(dòng)家族企業(yè)進(jìn)行制度變遷產(chǎn)生重要影響。因此，用“具有豐富的管理知識(shí)和管理經(jīng)驗(yàn)”作為衡量企業(yè)家知識(shí)素質(zhì)的指標(biāo)。家族企業(yè)家必須具備一定的創(chuàng)新能力才可能完成制度創(chuàng)新過程，根據(jù)芮明杰（1997）對(duì)管理創(chuàng)新主體的研究，用“對(duì)環(huán)境有敏銳的洞察力，能及時(shí)找出實(shí)際存在與理想模式之間的差距”、“深知自己所做事情的價(jià)值，即使遭到阻撓和非難，也不改變初衷，總是一往無前，直至成功”、“敢于面對(duì)常人無法忍受的困境，大膽探索，不怕失敗，直至取得

17、突出的成果”三個(gè)指標(biāo)來衡量家族企業(yè)家的創(chuàng)新能力素質(zhì)。第一個(gè)指標(biāo)測(cè)量家族企業(yè)家發(fā)現(xiàn)問題的能力，第二個(gè)指標(biāo)測(cè)量家族企業(yè)家克服制度變革阻力的能力，第三個(gè)指標(biāo)測(cè)量家族企業(yè)家實(shí)施制度創(chuàng)新的意志強(qiáng)度。每個(gè)測(cè)量指標(biāo)都通過Likert 5點(diǎn)記分法來進(jìn)行度量，1表示完全不同意，5表示完全同意。我們計(jì)算出衡量能力素質(zhì)3個(gè)指標(biāo)得分的平均值，用平均值表示能力素質(zhì)的高低，然后用知識(shí)素質(zhì)得分和能力素質(zhì)得分相加，用相加后的總分來表示家族企業(yè)家創(chuàng)新素質(zhì)的高低。 2.被解釋變量 家族企業(yè)制度變遷主要表現(xiàn)為物質(zhì)資本制度變遷和人力資本制度變遷兩個(gè)維度，前者可以通過家族企業(yè)所有權(quán)的開放度來反映，后者可以用管理的開放度來衡量。因此，這

18、里的被解釋變量有兩個(gè)，一個(gè)是所有權(quán)開放度，我們用“家族成員擁有的股份比例”來測(cè)量，比例越高，所有權(quán)開放度越低；另一個(gè)是管理開放度，用“高層管理人員中非家族成員的比例”來測(cè)量，比例越高，管理開放度越高。 （三）分析方法 采用SPSS11.0對(duì)量表進(jìn)行因子分析，并通過計(jì)算alpha系數(shù)來分析測(cè)量的可靠性。在分析“企業(yè)家創(chuàng)新價(jià)值觀”、“企業(yè)家創(chuàng)新素質(zhì)”與“家族企業(yè)制度變遷”之間的關(guān)系時(shí)，由于前兩組數(shù)據(jù)是定序數(shù)據(jù)，后一組數(shù)據(jù)是定比數(shù)據(jù)，采用Spearman等級(jí)相關(guān)系數(shù)來檢驗(yàn)其關(guān)聯(lián)性。在分析“企業(yè)家創(chuàng)新動(dòng)機(jī)”與“家族企業(yè)制度變遷”之間的關(guān)系時(shí)，因?yàn)椤捌髽I(yè)家創(chuàng)新動(dòng)機(jī)”是定類變量，根據(jù)企業(yè)家是財(cái)富偏好型還是

19、事業(yè)偏好型將被解釋變量的指標(biāo)分為兩組，用Wilcoxon秩和檢驗(yàn)來判斷企業(yè)家創(chuàng)新動(dòng)機(jī)與家族企業(yè)制度變遷之間的關(guān)系。 四、研究結(jié)果 （一）解釋變量與被解釋變量的描述性統(tǒng)計(jì) 解釋變量與被解釋變量的描述性統(tǒng)計(jì)見表1。家族企業(yè)家創(chuàng)新價(jià)值觀得分最高是4.67，最低是1.67，平均得分3.12?？梢钥闯觯易逦幕瘜?duì)企業(yè)家經(jīng)營(yíng)家族企業(yè)確實(shí)有一定的影響，但不同家族企業(yè)家受其影響程度有高有低。這說明，在研究家族文化對(duì)家族企業(yè)組織制度演變的影響時(shí)不能一概而論，既要考慮文化演變的動(dòng)態(tài)性，又要考慮企業(yè)家價(jià)值觀形成的復(fù)雜性。家族企業(yè)家的創(chuàng)新動(dòng)機(jī)包括財(cái)富偏好和事業(yè)偏好。其中，財(cái)富偏好得分高于事業(yè)偏好得分的企業(yè)家有45個(gè)，

20、最高得分是4.50，最低得分是3.50，平均得分是3.98。事業(yè)偏好得分高于財(cái)富偏好得分的企業(yè)家有65個(gè)，最高得分4.75，最低得分3.75，平均得分4.28。可見，以目標(biāo)偏好為依據(jù)，企業(yè)家確實(shí)可以分為財(cái)富偏好型企業(yè)家和事業(yè)偏好型企業(yè)家兩類。把企業(yè)家的能力素質(zhì)和知識(shí)素質(zhì)結(jié)合起來看，平均創(chuàng)新素質(zhì)得分是3.01。其中，能力素質(zhì)平均得分3.62，反映企業(yè)家對(duì)自己的能力比較有信心。而知識(shí)素質(zhì)平均得分為2.41，說明大多數(shù)企業(yè)家認(rèn)為自己不具備豐富的管理知識(shí)和管理經(jīng)驗(yàn)。 被解釋變量包括“管理開放度”和“所有權(quán)開放度”。其中，管理開放度平均得分41.56%，說明由于企業(yè)發(fā)展的需要，多數(shù)家族企業(yè)都已經(jīng)開始引入

21、一定數(shù)量的職業(yè)經(jīng)理。所有權(quán)開放度平均得分74%，說明在大多數(shù)家族企業(yè)里，家族成員在企業(yè)中都居于絕對(duì)控股地位。 （二）因子分析結(jié)果 通過因子分析（見表2），創(chuàng)新價(jià)值觀6個(gè)指標(biāo)可以提取出家族取向1個(gè)因子，alpha系數(shù)為0.8067。本文計(jì)算了衡量家族取向六個(gè)指標(biāo)得分的平均值，并用平均值來表示企業(yè)家家族取向的強(qiáng)弱。創(chuàng)新動(dòng)機(jī)8個(gè)指標(biāo)可以提取出財(cái)富偏好型和事業(yè)偏好型兩個(gè)因子，alpha系數(shù)分別為0.7892和0.7646。本文分別計(jì)算了衡量財(cái)富偏好4個(gè)指標(biāo)和衡量事業(yè)偏好4個(gè)指標(biāo)得分的平均值，并用平均值來表示財(cái)富偏好和事業(yè)偏好的強(qiáng)弱。創(chuàng)新能力素質(zhì)提取一個(gè)因子，alpha系數(shù)為0.8268。 （三）解釋變

22、量與被解釋變量之間的相關(guān)性檢驗(yàn) 1.企業(yè)家創(chuàng)新價(jià)值觀、創(chuàng)新素質(zhì)與家族企業(yè)制度變遷之間的關(guān)系 通過對(duì)企業(yè)家家族取向、創(chuàng)新素質(zhì)與家族企業(yè)所有權(quán)開放度、管理開放度分別進(jìn)行Spearman相關(guān)分析（見表3），可以發(fā)現(xiàn)，家族取向、創(chuàng)新素質(zhì)與所有權(quán)開放度之間的相關(guān)系數(shù)很小，且不相關(guān)的概率均大于0.05。因此，家族取向、創(chuàng)新素質(zhì)與家族企業(yè)所有權(quán)開放度之間沒有顯著的相關(guān)關(guān)系。而家族取向、創(chuàng)新素質(zhì)與管理開放度之間的相關(guān)系數(shù)分別為-0.811和0.659，且在0.01水平上顯著相關(guān)。因此，家族取向與家族企業(yè)管理開放度之間存在顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，即企業(yè)家家族取向程度越高，管理開放度越低。創(chuàng)新素質(zhì)與家族企業(yè)管理開放度之

23、間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，即企業(yè)家創(chuàng)新素質(zhì)越高，管理開放度越高。 2.企業(yè)家創(chuàng)新動(dòng)機(jī)與家族企業(yè)制度變遷之間的關(guān)系 將所有樣本根據(jù)企業(yè)家的創(chuàng)新動(dòng)機(jī)是財(cái)富偏好還是事業(yè)偏好分為兩組，通過Wilcoxon秩和檢驗(yàn)（表4），可以發(fā)現(xiàn)，財(cái)富偏好型企業(yè)家經(jīng)營(yíng)的家族企業(yè)所有權(quán)開放度與事業(yè)偏好型企業(yè)家經(jīng)營(yíng)的家族企業(yè)沒有顯著的差異（P=0.311>0.05），而企業(yè)家的創(chuàng)新動(dòng)機(jī)對(duì)家族企業(yè)的管理開放度影響則非常顯著，且事業(yè)偏好型企業(yè)家經(jīng)營(yíng)的家族企業(yè)管理開放度要高于財(cái)富偏好型企業(yè)家經(jīng)營(yíng)的家族企業(yè)。 五、結(jié)論與討論 通過上述分析可以發(fā)現(xiàn)，家族企業(yè)家的創(chuàng)新價(jià)值觀、創(chuàng)新動(dòng)機(jī)以及創(chuàng)新素質(zhì)對(duì)家族企業(yè)制度變遷的影響假設(shè)只得到部分的驗(yàn)證。一方面，家族企業(yè)家的創(chuàng)新價(jià)值觀、創(chuàng)新動(dòng)機(jī)以及創(chuàng)新素質(zhì)對(duì)家族企業(yè)管理開放度有顯著的影響。當(dāng)企業(yè)家家族取向程度低，目標(biāo)偏好于事業(yè)，創(chuàng)新素質(zhì)高時(shí)，家族企業(yè)管理開放度就高。另一方面，家族企業(yè)家的創(chuàng)新價(jià)值觀、創(chuàng)新動(dòng)機(jī)以及創(chuàng)新素質(zhì)對(duì)家族企業(yè)所有權(quán)開放度沒有顯著的影響。這與理論研究的假設(shè)是不一致的。之所以出現(xiàn)這種不一致，最主要的原因是家族企業(yè)所有權(quán)的開放并不是完全由家族企業(yè)家決定的，它受到我國(guó)金融制度環(huán)境的嚴(yán)厲約束。制度環(huán)境限制了家族企業(yè)所有權(quán)制度的變遷空間。在目前我國(guó)上市門檻很高，民間股權(quán)融資市場(chǎng)缺