證券發(fā)行與承銷模擬試題-答案(二)10

1、證券發(fā)行與承銷模擬試題 /答案二 1021. 擔(dān)任主承銷商的證券公司對擬發(fā)行可轉(zhuǎn)債的發(fā)行人應(yīng)重點核查的事項包括以 下。A. 在最近三年特別在最近一年是否以現(xiàn)金分紅 ,現(xiàn)金分紅占公司可分配利潤 的比例 ,以及公司董事會對紅利分配情況的解釋。B. 主營業(yè)務(wù)是否突出。是否在所處行業(yè)中具有競爭優(yōu)勢,表現(xiàn)出較強(qiáng)的成長性,并在可預(yù)見的將來有明確的業(yè)務(wù)開展目標(biāo)C. 是否存在發(fā)行人資產(chǎn)被有實際控制權(quán)的個人、法人或其他關(guān)聯(lián)方占用的情況 ,是否存在其他損害公司利益的重大關(guān)聯(lián)交易。D. 發(fā)行人最近一年內(nèi)是否有重大資產(chǎn)重組、重大增減資本的行為,是否符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。E. 發(fā)行人是否獨立運營，在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員

2、、財務(wù)及機(jī)構(gòu)等方面是否獨立 ,是否具有面向市場的自主經(jīng)營能力 .22. 發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)債如有以下情形之一出現(xiàn)的，中國證監(jiān)會將不予核準(zhǔn)其 發(fā)行 。A 、一次募集資金被擅自改變用途而未按規(guī)定加以糾正的；B、成長性差 ,存在重大風(fēng)險隱患的；C、公司運作不標(biāo)準(zhǔn)并產(chǎn)生嚴(yán)重后果的；D、最近三年內(nèi)存在重大違法違規(guī)行為的；23. 發(fā)行人申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券 , 應(yīng)由股東大會作出決議的有 。A 、 發(fā)行規(guī)模、轉(zhuǎn)股價格確實定及調(diào)整原那么B、債券利率、轉(zhuǎn)股期C、還本付息的期限和方式D、贖回條款及回售條款、向原股東配售的安排、募集資金用途等事項。24. 下面表達(dá)錯誤的 .A. 配售局部的股票介于公開發(fā)行量的25%7

3、5%B. 發(fā)行公司有權(quán)選擇股票發(fā)行的發(fā)行方式C. 與發(fā)行公司業(yè)務(wù)緊密的法人不能持有發(fā)行公司的股票D .法人不能同時參加配售和上網(wǎng)申購E. 戰(zhàn)略投資者的配售股票自該公司股票上市之日起3個月方可上市流通ad25. 目前我國在以公開發(fā)行招標(biāo)方式發(fā)行國債，其招標(biāo)方法的特點包括 。A 、 均勻分布息日期B 、 無區(qū)間C、由中央銀行主持招標(biāo)會D、以價格或收益率未標(biāo)的26. 承銷商在承銷無記名國債和記帳式國債時，可以選擇的分銷方法有 。A 、 內(nèi)不掛牌分銷B 、 場內(nèi)掛牌分銷C、場外分銷D、境外分銷E、向中央銀行銷售27. 擔(dān)任主承銷商的證券公司對上市公司發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注的事項，并 在盡職調(diào)查報告中予以

4、說明的包括有： 。A、公司曾發(fā)生募集資金的實施進(jìn)度與原招股文件所作出的承諾不符，募 集資金投向變更頻繁，使用效果未到達(dá)公司披露的水平。B、公司本次發(fā)行籌資方案與本次募集資金投資工程的資金需要及實施周 期相互不匹配，投資工程缺乏充分的論證；C、市公司前次發(fā)行完成后，效益顯著下降；或利潤實現(xiàn)數(shù)未到達(dá)盈利預(yù) 測的 80%；D、 公司資產(chǎn)負(fù)債率過低，通過股本融資會導(dǎo)致公司財務(wù)結(jié)構(gòu)更加不合理， 或公司缺乏明確的投資方向，資金可能出現(xiàn)剩余 .28. 發(fā)行金融債券所籌集的資金主要用于 。A 、 發(fā)放特種貸款B、政策性貸款C、商業(yè)性貸款D、其他專門用途29. 上市公司所要支付的其中費用包括 。A 、 評級費B、登記費C、支付利息手續(xù)費D、每年的上市費E、本金歸還支付手續(xù)費30. 承銷商在承銷按照多種價格公開招標(biāo)的國債時，需要確定承銷價格， 是確定承銷價格的主要影響因