2019年質量管理體系風險識別評價和控制措施計劃表

1、2021年質量治理體系風險識別評價和限制舉措方案表評價日期：2021.4.111 丁 P風險來源風險名稱風險特征風險評價風險應對舉措備注風險發(fā)生 概率風險后果/ 嚴重性風險評價 等級1政府及第三 方機構未按時交稅短期eIC級建立財務制度,標準稅務治理財務違法生產或勞動法短期dIC級完善行政治理制度,員工手冊等行政治理文件,預防 違法性事件發(fā)生行政產品質量檢驗不合格短期dIC級1.建立完善質量治理體系,提升品質穩(wěn)定性；2.建立可靠性試驗性,定期監(jiān)控產品質量,保證品質的穩(wěn)定 性及符合法規(guī)要求產品和體系認證不合格短期dIC級1.對于適用的產品認證工程,由開發(fā)負責設計階段進 行認證；2.建立產品開發(fā)及

2、設計評審程序,保證產品 符合法規(guī)、行規(guī)要求；3.成立系統(tǒng)部,專職維護公司 質量治理體系的后效性2法律法規(guī)國內法律調整短期cIB級1.建立信息溝通程序,明確各類信息獲取、內部溝通 的責任及渠道,保證及時獲取相關信息,并進行內、 外部溝通及對應目標市場法律、法規(guī)調 整短期cIB級稅務法規(guī)更新未及時掌 握、執(zhí)行短期eIC級產品違法短期eIC級1.建立產品開發(fā)和設計評審程序,產品從立項階段開 始,由相關部門進行評審,防止產品發(fā)生違法、侵權產品侵犯他人專利短期eIC級第1頁共14頁產品設計未考慮有害物 質限制要求長期cIB級等事件；2.建立環(huán)保產品治理規(guī)定等環(huán)境后害物質管 理文件,預防制品中使用了禁用物

3、質3行業(yè)標準設計產品不符合行業(yè)標 準長期eIC級1.建立產品開發(fā)和設計評審程序,產品從立項階段開 始,由相關部門進行評審、驗證,防止產品達不到行 業(yè)要求4應收應付超期未收長期cmC級建立財務制度,標準應收、應付治理財務超期未付長期cmC級5經濟國內經濟卜行短期dnC級1、建立治理評審程序,總經理主持每年進行定期的評 審,分析市場環(huán)境；2、總經辦每年至少1次公司經營 會議,分析公司行業(yè)環(huán)境,并決策對應方案總經辦目標市場經濟蕭條短期cnB級金融危機短期diB級6行業(yè)行業(yè)蕭條同業(yè)無序競爭短期短期d cimB級C級1、建立治理評審程序,總經理主持每年進行定期的評 審,分析市場環(huán)境；2、總經辦每年至少1

4、次公司經營 會議,分析公司行業(yè)環(huán)境,并決策對應方案總經辦同業(yè)出現(xiàn)集中趨勢短期cmC級7客戶客戶訂單義更長期bmB級建立合同評審程序,對客戶需求進行充分檢討客戶兼并重組短期dnC級完善商品籌劃制度,客戶、產品導入前,由營業(yè)部門 進行充分的分析和評價.營業(yè)部客戶戰(zhàn)略調整短期dnC級客戶商業(yè)模式、規(guī)劃不 清楚短期dnC級客戶評估不準確短期dnC級第2頁共14頁客戶重要單據信息治理 小善長期dnC級建立文件治理程序,標準對客戶等外來文件的治理客戶財產損失長期dnC級建立顧客財產治理程序,標準對顧客財產的治理新產品開發(fā)周期過長長期bnB級1、建立產品開發(fā)程序和設計評審程序,標準對產品開 發(fā)各階段的治理要

5、求,以保證產品設計、開發(fā)保質保 量達成；2.建立工程獎勵機制,提升開發(fā)工程組成員 的積極性.設計產品達不到客戶要 求長期cnB級產品質量投訴長期anA級1、建立顧客溝通程序和合同評審程序；2.界定對顧客溝通的責任及渠道；3.設立投訴及顧客滿足度目標, 對顧客滿意度進行定期調查并采取舉措對應.產品交期延遲長期bnB級客戶滿意度降低長期biA級8報價報價過高長期cnB級建立報價治理規(guī)定,標準報價事項報價不準確長期cnB級9人力資源管 理人員招聘缺乏長期bnB級建立人力資源治理程序,標準對人力招聘、崗位技能 要求、在崗培訓教育等治理要求,保證人力資源員工技能缺乏長期cnB級員工合理訴求得不到解 決長

6、期dnC級1.完善行政治理制度,員工手冊等行政治理文件,預 防及有效處理糾紛事件發(fā)生；2.建立適當的鼓勵機制, 完善優(yōu)勝劣汰治理.糾紛處理/、當長期dnC級第3頁共14頁鼓勵約束機制不合理長期cnB級退出機制不當長期cnB級10根底設施管 理驗收不標準長期dmC級1.組建行政工務課,由專職部門對公司根底設施進行 治理行政維護保養(yǎng)缺失長期cmC級11工作環(huán)境衛(wèi)生環(huán)境差長期bnB級行政部組建7s小組,推行全公司的7s活動,持續(xù)改 善衛(wèi)生環(huán)境等平安舉措不到位長期ciB級組建行政工務課,由專職部門對公司根底設施進行管 理行政12企業(yè)文化建 設缺乏創(chuàng)新團隊意識長期cnB級1.由總經辦、行政部統(tǒng)籌企業(yè)文件

7、建設；2.行政定期開展組織內部活動推進企業(yè)文件建設工作總經辦缺乏誠信長期cnB級無視文化差異長期cnB級13社會罷工短期dnC級1.完善行政治理制度,員工手冊等行政治理文件,預 防及有效處理糾紛事件發(fā)生；2.按行政規(guī)章及相應法 規(guī)合理處理員工訴求,保證員工正當利益不被侵犯.行政14自然環(huán)境火災、臺風等災害短期ciB級建立應急準備和響應程序,以降低自然等災害的影響15送貨、快遞 等調度/、合理長期dIVC級行政部建立快遞等貨運治理規(guī)章制度,標準貨運治理行政16信息治理電腦設備維護缺乏長期cmC級1.行政部設立電腦課,由專職部門進行治理；2.建立行政第4頁共14頁平安舉措不位長期cnB級電腦平安治

8、理規(guī)定,保證公司軟硬件及信息的平安17合同評審客戶需求未明確長期cnB級1、建立顧客溝通程序和合同評審程序；2.由生計課主持對合同進行評審,保證客戶需求充分了解無法達成的要求說明長期cnB級未召集關聯(lián)部門評價長期cnB級18新產品開發(fā) 及評價內部不協(xié)調長期cnB級1.建立新產品開發(fā)程序和設計評審程序,明確開發(fā)流 程、責任及對應接口； 2.建立工程管埋規(guī)定,標準開 發(fā)工程組的運行；3.建立設計開發(fā)品質評價準那么,規(guī) 范新產品的評價基準,保證產品符合客戶及相關法規(guī) 要求；4.設立樣品合格率、PP合格率等目標,對新產 品開發(fā)過程進行時時監(jiān)控.產品需求輸入小充分長期cnB級開發(fā)進度延期長期bnB級設計產品不符合客戶需 求長期cnB級設計產品本錢過局長期cnB級評價標準缺失或不全長期cnB級評估人員專業(yè)水平缺乏長期cn