貧困測(cè)量方法綜述

1、貧困測(cè)量方法綜述山東大學(xué)衛(wèi)生治理與政策研究中央何平摘要：貧困問(wèn)題是一個(gè)世界性難題,國(guó)內(nèi)外對(duì)于貧困問(wèn)題的討論也比擬熱烈,本文主要從貧困的內(nèi)涵介入,闡述了貧困測(cè)量的不同方法,并對(duì)這些方法進(jìn)行了分 析和評(píng)價(jià).關(guān)鍵詞：貧困測(cè)量方法Abstract: Poverty problem is one of the difficulties in the world. It has become one of the hot topics in the research. This article primarily analyses the connotation of poverty, then expa

2、tiates different approaches about poverty measurement, also compares and evaluates these approaches.Keywords: poverty measurement approach 一、對(duì)貧困的理解.長(zhǎng)期以來(lái),國(guó)內(nèi)外學(xué)者主要是從物質(zhì)層面和經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上來(lái)理解貧困的,把貧困看成是不能滿足居民根本生活需要的一種狀態(tài).早在 1901年,朗特里(Seebohm Rowntree)就認(rèn)為：“如果一個(gè)家庭的總收入缺乏以維持家庭人口最 根本的生存活動(dòng)要求,那么,這個(gè)家庭就根本上陷入了貧困之中.這里提出的是根本生存要

3、求實(shí)際上就為以后確定貧困線奠定了理論根底,涉及到的是絕對(duì)貧困的概念.社會(huì)學(xué)家那么把貧困認(rèn)為是個(gè)人水平(如受教育的程度和健康水平等) 缺乏而 難以維持人類根本福利水平的一個(gè)表現(xiàn).這其中,一局部社會(huì)學(xué)家及人口學(xué)家把社會(huì)、行為和政治因素作為評(píng)價(jià)福利水平的根底.也就是說(shuō),人們不正當(dāng)?shù)男袨? 相對(duì)不利的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境也是導(dǎo)致貧困的一個(gè)重要因素.本人認(rèn)為,貧困是一個(gè)綜合的概念,不僅僅需要從物質(zhì)層面上給予準(zhǔn)確的界 定,而且還要從人的水平和社會(huì)因素方面給予概括.貧困的內(nèi)涵應(yīng)該從經(jīng)濟(jì)福利(economical well-being)> 水平(capability)和社會(huì)排他性(social exclusio

4、n)這 三個(gè)方面進(jìn)行理解.貧困在經(jīng)濟(jì)福利水平上的表現(xiàn)就是貧困人口難以維持包括在經(jīng)濟(jì)上、心理 上、社會(huì)政治方面最低的生存標(biāo)準(zhǔn).在水平方面,著名的社會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家森( Amartya Sen)在其?商品和水平?(Commodities and Capabilities) 一書(shū)中就提出了 人類剝奪貧困(human deprivation poverty)的概念.森認(rèn)為已有的收入貧困和根本需求貧困僅僅考慮了 人類物質(zhì)福利方面的需求,而無(wú)視了作為社會(huì)人的其它非物質(zhì)方面的需求.在該 書(shū)中他提出了三個(gè)重要概念：商品( commodities) 水平(capabilities)和功能(functionings).

5、他認(rèn)為生活是由一系列相關(guān)的功能組成的,如獲取足夠的營(yíng)養(yǎng), 防止早死,幸福.商品是一個(gè)人可使用的物品,它用以實(shí)現(xiàn)個(gè)人的各種功能.而 水平是個(gè)人獲得福利的時(shí)機(jī)(Sen, 1985).社會(huì)排他性是指群體或者個(gè)人在社會(huì)活動(dòng)的參與過(guò)程中局部或全部地受到 排擠.由于社會(huì)排他性的存在,即使人的水平具備了脫貧的水平,但是在經(jīng)濟(jì)、 社會(huì)和文化活動(dòng)等方面受到一定的歧視或者排擠,從而限制了人們?nèi)〉觅Y源和提 高收入水平的程度.因此,社會(huì)排他性的存在,也是導(dǎo)致貧困發(fā)生的重要原因. 二、貧困的具體測(cè)量方法對(duì)貧困測(cè)量方法的研究,主要存在兩種根本思路,即：絕對(duì)貧困( absolute poverty)和相對(duì)貧困(relati

6、ve poverty or normative poverty),又稱絕對(duì)錄U奪(absolute deprivation)和相對(duì)剝奪(relative deprivation) 0 測(cè)量絕對(duì)貧困,主要 是通過(guò)劃定一條貧困線來(lái)區(qū)分貧窮和非貧窮(富裕),貧困線以下為貧窮人口, 貧困線以上為非貧窮人口,因此確定貧困線是判斷貧窮與非貧窮的關(guān)鍵所在.相對(duì)貧困,主要涉及的是貧困的比例、 程度和深度問(wèn)題,也可以用來(lái)測(cè)量貧困人口 內(nèi)部的差異和不平等.因此,在度量貧困時(shí),要結(jié)合這兩個(gè)方面來(lái)選擇適宜的指 標(biāo).(一)現(xiàn)有貧困線的測(cè)定方法1、標(biāo)準(zhǔn)預(yù)算法這種方法最早由英國(guó)的朗特里(Seebohm Rowntree)在

7、1901年首先采用. 他把貧困定義為家庭的可支配收入不能支付家庭人口根本生存所需的食品、衣 著、住房和燃料的最低費(fèi)用.他所采取的方法是：首先確定滿足根本生存需要所 需的食品清單,并根據(jù)最小必需營(yíng)養(yǎng)和最小本錢(qián)標(biāo)準(zhǔn),確定最小食品費(fèi)用,然后 在這個(gè)根底上加上生存所必需的衣著、住房和燃料的費(fèi)用.具體的操作方法為,首先要求確定一攬子根本消費(fèi)品(以向量X0表示),內(nèi)容包括社會(huì)公認(rèn)的最起碼的生活水準(zhǔn)和必需品的種類和數(shù)量,然后根據(jù)市場(chǎng)價(jià)格用向量P表示來(lái)計(jì)算擁有這些生活必需品需要的現(xiàn)金量, 該金額就是貧困線, 從而將貧困線設(shè)定為生存標(biāo)準(zhǔn)：1+B PX0其中,B是考慮到價(jià)格、浪費(fèi)等因素而作的調(diào)整,或是對(duì)X.中未包

8、括的項(xiàng)目所作調(diào)整.這一測(cè)量方法有一定的透明度,容易被接受和理解.但是,由于這一系列消 費(fèi)物品往往很難選擇和確定,致使預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)建立的難度較大,而且價(jià)格在不同時(shí) 間不同地區(qū)的變化幅度較大,因此很難反響地區(qū)間的差異.2、恩格爾系數(shù)法1965年,美國(guó)社會(huì)平安局的經(jīng)濟(jì)學(xué)家歐珊斯基Orshansk/在朗特里Seebohm Rowntre©研究的根底上對(duì)其方法加以改善,建立了美國(guó)的貧困線. 其所采用的方法是：首先根據(jù)與朗特里類似的方法確定了不同家庭規(guī)模的最低食 品費(fèi)用,并確定劃分窮人和非窮人的恩格爾系數(shù)國(guó)際上通常以60%為標(biāo)準(zhǔn),然后用最低食品費(fèi)用除以家庭的恩格爾系數(shù) 這一方法至今為許多國(guó)家和國(guó)際組

9、織所采用,在應(yīng)用范圍上要比標(biāo)準(zhǔn)預(yù)算法廣.但是,這一方法有明顯的缺乏.首先,該法適用于絕對(duì)貧困,沒(méi)有考慮到相 對(duì)貧困,由此法計(jì)算得出的貧困標(biāo)準(zhǔn)往往偏低；其次,恩格爾系數(shù)在國(guó)際上通常被認(rèn)為是60%,但是把它作為世界上任何一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)過(guò)于粗疏；最后,食品收入比率定義貧困線有時(shí)是非常武斷的, 由于相同的食品收入比率并不一定 反映相同的資源稟賦或收入而只是類似的飲食偏好.3、國(guó)際貧困標(biāo)準(zhǔn)法國(guó)際貧困標(biāo)準(zhǔn)法實(shí)際上是一種收入比例法,國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作與開(kāi)展組織OECD提出：以一個(gè)國(guó)家或地區(qū)中等收入或社會(huì)中位收入的50%60%作為這個(gè)國(guó)家或地區(qū)的貧困線.這一方法簡(jiǎn)單明了、容易操作,扶貧對(duì)象得到的救助金可以與平

10、均收入水平 同步增長(zhǎng),并且容易進(jìn)行國(guó)際比擬.但是, 50% 60%這一比例往往脫離實(shí)際, 不一定適應(yīng)于每一個(gè)國(guó)家,特別是開(kāi)展中國(guó)家.1國(guó)際上,通常情況下,恩格爾系數(shù)在60%以上表示貧困；5060%表示溫飽；4050%表示小康；2040%表示富裕；20%以下表示最富裕.4、擴(kuò)展性線性支出系統(tǒng)模型法.擴(kuò)展性線性支出(ELES)是在英國(guó)計(jì)量經(jīng) 濟(jì)學(xué)家R.stone1954年提出的線性支出系統(tǒng)(LES)根底上修改而成的,由經(jīng)濟(jì) 學(xué)家Liuch于1973年提出.ELES把消費(fèi)者對(duì)各類商品或效勞的消費(fèi)支出看作收 入和價(jià)格的函數(shù).該函數(shù)以支出來(lái)反映需求量,將人的消費(fèi)需求分為兩局部：基 本需求和根據(jù)個(gè)人偏好選

11、擇的超額需求.由于每個(gè)人對(duì)同一商品的需求是不同 的,但為了維持最低的生活標(biāo)準(zhǔn)他們的根本需求是一致的,因此,可將利用擴(kuò)展線性支出系統(tǒng)計(jì)算出根本消費(fèi)需求的貨幣形式,作為貧困線.擴(kuò)展線性支出系統(tǒng)的模型為：npiq = npi + bi ( I -Z pjrj)(1)ji其中：pi代表第i種商品的價(jià)格；qi代表對(duì)第i種商品的需求量,這其中 由兩局部組成：根本需求量和非根本需求量；ri代表對(duì)第i種商品或效勞的根本 需求量；I代表收入；bi代表第i種商品或效勞的邊際消費(fèi)傾向,滿足 0&bi01,n且00£ bi 01.從而計(jì)算出以貨幣形式表示的貧困線,用 PL表示: i 1nnPL=&#

12、163; pjrj 并令 a = npibi£ pjrj(2)j 1ji經(jīng)過(guò)公式(令yi= piq.變換可得到：yi=ai+ bi (3)運(yùn)用最小二乘法可以求出ai和bi的估計(jì)值.從而計(jì)算出貧困線nripi = a bi£ pjrj (4) j £對(duì)(2)式兩邊分別求和,得到:n(1 £ bi)i 1(5)nnn nnZ a=Z npiZ biZ pjrj=Z ripii 七i=1i1 j 1i 1nnn所以,彳4到：PL=£ pjrj=Z a/ (1- Z bi) (6)5、馬丁法.馬丁法是由在世界銀行工作的經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬丁先生提出的一種 計(jì)算貧

13、困線的方法.其根本步驟是：(1)計(jì)算食物貧困線.首先,選擇日攝入熱量2100千卡作為我國(guó)人民維持 根本生活需要的必需營(yíng)養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)；其次根據(jù)住戶抽樣調(diào)查數(shù)據(jù),計(jì)算中國(guó)農(nóng)村人口 維持生存必需營(yíng)養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)際食品消費(fèi)結(jié)構(gòu),即平均食品消費(fèi)清單；再次根據(jù)低 收入戶對(duì)應(yīng)的消費(fèi)價(jià)格,計(jì)算出最低食品費(fèi)用支出,即食物貧困線.(2)計(jì)算非食物貧困線.在食物貧困線根底上,利用回歸模型計(jì)算出那些沒(méi)有水平滿足必需營(yíng)養(yǎng)需求標(biāo)準(zhǔn)的住戶的最低非食品支出,就是絕對(duì)貧困人口的最低非食物貧困線.馬丁法回歸模型表達(dá)式為：s = a + bln ( p/xi) + £其中,s表示食物支出占總消費(fèi)支出的比重；仙表示居民住戶的人均生活

14、費(fèi) 支出；X1表示食物貧困線；e表示隨機(jī)誤差項(xiàng)；a為截距,表示人均消費(fèi)支出剛 好等于食物貧困線貧困戶的食品支出占總消費(fèi)支出的比重.(3)將最低的食物貧困線和非食物貧困線相加,就可得出一定時(shí)期內(nèi)我國(guó) 人口絕對(duì)貧困標(biāo)準(zhǔn).其中具體公式推導(dǎo)方法及計(jì)算方法這里不再闡述.(二)貧困程度、深度的度量1、貧困發(fā)生率(Head Count ratio)貧困發(fā)生率,指的是低于貧困線的人口占全部人口的比例.該方法首先由朗特里(Seebohm Rowntree于1901年提出的,其公式為：H = q/n(2.1)其中,H為貧困發(fā)生率,q為貧困人口數(shù),n為全部人口數(shù).2、貧困距指數(shù)(poverty-gap index)

15、和收入差距比率(income-gap ratio) 貧困距(poverty-gap)是指貧困人口收入與貧困線之間的差距的總和.該方法是由Batchelder于1971年提出的.具表達(dá)式為：qIg =£ (z-yi)(2.2)1 1貧困距(poverty-gap)經(jīng)過(guò)適當(dāng)?shù)男拚蜆?biāo)準(zhǔn)化后,即為貧困人口與貧困線差距的百分比,稱作收入差距比率(income-gap ratio),通常用I表示.假設(shè)有n個(gè)收入分別為y1 ,y2,yn,并且根據(jù)收入大小給予升序排列；z表 示貧困線；q表示貧困人口數(shù)量；gi表示貧困距(即gi = z yi),所以得到：1 -1 X g gi 1 % /Z - y

16、i g QI =_g gi(一)=-l ()(2.3)qz i _qq i _q zqi_qz如果以m表示窮人的平均收入的話,那么有：, z - mI = 2.4z3、收入不平等指數(shù)貧困發(fā)生率解決了貧困人口的比例,但是沒(méi)有解決貧困的程度即貧困人口收入水平與貧困線的差距；收入差異比例雖然解決了這一問(wèn)題,但是仍然沒(méi)有 說(shuō)明收入在貧困人口中是如何分配的. 這就需要建立一種貧困指數(shù)來(lái)反映貧困人 口收入分配的不平等.基于這個(gè)考慮,洛淪茲Lorenz和基尼Gini相繼提 出了收入不平等指數(shù),基表達(dá)為：q qG=£Z yi -yj2.52q m i j4通過(guò)2.1至ij 2.5我們可以看出,H、I

17、、G分別說(shuō)明了貧困人口數(shù)、貧 困人口的平均收入與貧困線的差距和貧困人口的收入不平等狀況,即說(shuō)明了貧困的廣度extent of poverty 貧困的強(qiáng)度severity of poverty和貧困人口的收入 分酉己distribution or incidence of poverty.4、森的貧困指數(shù)森Sen于1976年提出了貧困評(píng)價(jià)指數(shù),并指出貧困指數(shù)需要滿足以下兩 個(gè)公理：?jiǎn)握{(diào)性公理Monotonicity axiom ：在其他條件不變的情況下,貧困線以下 人口收入的增長(zhǎng)必定會(huì)降低整個(gè)社會(huì)的貧困程度.轉(zhuǎn)移性公理Transfer axiom：其他條件既定,貧困線以下的人向任何高于 其收入水

18、平的人進(jìn)行單純的收入轉(zhuǎn)移,一定會(huì)增加整個(gè)社會(huì)的貧困程度.基于以下兩個(gè)條件,森為克服以前貧困評(píng)價(jià)指標(biāo)的缺點(diǎn),提出了以下表達(dá)式：Ps = H1十1-I G2.65、加權(quán)貧困距指數(shù)FGT指數(shù)森提出貧困指數(shù)之后,卡瓦尼Kakwani、福斯特Foster等學(xué)者認(rèn)為森 貧困指數(shù)R對(duì)收入轉(zhuǎn)移不敏感,即不滿足轉(zhuǎn)移敏感性公理Transfer sensitivity axiom 轉(zhuǎn)移敏感性公理：貧困成員的收入水平越高,從他們那里進(jìn)行相同水平的收入轉(zhuǎn)移時(shí),對(duì)全社會(huì)貧困程 度的影響就越小.,并且對(duì)貧困成員內(nèi)部不同的貧困程度也不敏感.為克服森貧困指數(shù)的缺點(diǎn),福斯特(Foster)等人于1984年提出了 FGT指數(shù):1

19、qP癡(2.7)其中,g=z yi ; a表示貧困轉(zhuǎn)移的敏感度,a越大,轉(zhuǎn)移敏感度就越強(qiáng).根據(jù)(2.7),我們?nèi)菀椎贸觯?1)當(dāng)支=0時(shí),P0=q,即為貧困發(fā)生率；n,1 qr ,、l,-(2)當(dāng)a =1時(shí),Pi =-x gi ,即為收入差距比率；nz i 41 q(3)當(dāng)£ =2時(shí),P2gi2 ,顯然比Pi、 P2多了一個(gè)貧困距權(quán)重,nz i 1因此滿足了轉(zhuǎn)移敏感性原理,并可以分析貧困人口內(nèi)部的貧困差異.6、 分解的收入不平等指數(shù) ( decomposed income inequality index近來(lái),國(guó)際上在分析貧困問(wèn)題時(shí),對(duì)收入不平等的分解討論也比擬劇烈.流行的觀點(diǎn)認(rèn)為,

20、收入不平等可分解為：窮人之間的不平等(inequality among the poor), 富人之間的不平等(inequality among the non-pooi) 以及窮人與富人相比 較的不平等 (between-groups inequality). , Shlomo Yitzhaki , 2000. Do we need a separate poverty measurement? European Journal of Political Economy vol. 18 (2002), 62假設(shè)社會(huì)共有兩個(gè)組別：第一組是窮人,指收入(用 y表示)在貧困線(用 z表示)以下的人

21、,即要求y< z；第二組是富人,指收入在貧困線之上的人,即 要求y>z.根據(jù)上述對(duì)收入不平等的分解方法,基尼系數(shù)( Gini coefficient)可 分解為相應(yīng)的三個(gè)局部,用公式表示為：Gyo=PpSyp+ PrSyrGyr+Gb (2.8)其中,Gyi表示收入y的基尼系數(shù),并且當(dāng)i= (o：全部人口； p：窮人；r： 富人),Pi表示各組人口比例；Syi= Piqi/qo ,表示第i組收入分配占總收入中的 比例；y代表收入；以代表平均收入；Gb表示組間的不平等.易知,Syr=1-Syp 并且 Pr=1 Ppo三、貧困測(cè)量的其他方法(因子分析法)因子分析方法的出發(fā)點(diǎn)是為科學(xué)地測(cè)

22、量貧困,必須建立一套綜合的指標(biāo)體系,以全面、準(zhǔn)確地反映貧困的本質(zhì)特征.針對(duì)不同貧困地區(qū)的特點(diǎn),可以選取一系列具有代表性的指標(biāo),來(lái)進(jìn)行因子分析,在這里就不再介紹具體方法請(qǐng)參見(jiàn)吳碧英主編的?城鎮(zhèn)貧困成因、現(xiàn)狀與救助?.主要參考文獻(xiàn)：1、T.Krishna Kumark, Anil P.Gore,Some and VSIaramam. Conceptual and statistical issues on measurementof poverty. Journal of Statistical Planning and Inference 49 (1996) 53-71.2、 Shlomo Yi

23、tzhaki . Do we need a separate poverty measurement? European Journal of Political Economy Vol. 18 (2002) 61 -853、Robert H. DeFina and Kishor Thanawala. International evidence on the impact of transfers and taxes on alternative poverty indexes. Social Science Research 33 (2004) 322 4338.4、Peter Saund

24、ers, Jonathan Bradshaw and Michael Hirst. Using Household Expenditure to Develop an Income Poverty Line. Social Policy and Administration Vol.36, No.3, June 2002, 217M34.5、Udaya Wagle. Rethinking poverty: definition and measurement. UNESCO2002.6、Howard Glennerster. United States Poverty Studies and Poverty Measurement: The Past Twenty-Five Years. Social Service Review (March 2002).7、Albert PARKa, Sangui WANG. China ' s poverty statisticshina Economic Review 12 (2001) 384 W98.8、 Buhong Zheng. Statistical inference for poverty measures with relative poverty lines. Journal of Econometrics 10