(完整word版)新《證券法》知識測試題庫

1、新證券法知識測試題庫1 、 證券法 修訂案于2005 年 10 月 27 日由十屆全國人大常委會第十八次會議審議通過，該法將于何時正式開始實施？A 2006 年1 月1 日B 2006 年 3 月1 日C 2006年 6月 1 日D 2006 年 9 月 1 日2、 依照證券法，以下對證券公開發(fā)行的敘述中，哪項是錯誤的？A 向不特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行B 向累計超過二百人的特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行C 發(fā)行人公開發(fā)行的證券，必須由證券公司承銷D 未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券3、 股份有限公司公開發(fā)行股票，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送的下列文件中，依照法律的規(guī)定，不是必

2、須要報送的是：A 發(fā)行保薦書B 發(fā)起人協(xié)議C 招股說明書D 公司章程4、 依照證券法，以下關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件的敘述，哪項是正確的？A 前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上B 公司預(yù)期利潤率可達同期銀行存款利率C 最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利D 最近三年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載5、 依照證券法，以下關(guān)于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項是正確的？A 有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元B 累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十C 最近三年連續(xù)盈利D 公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出6、 以下關(guān)于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述，哪項是錯誤的？A

3、 前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足B 對已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)C 違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途D 公司累計債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十7、 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當自受理證券發(fā)行申請文件之日起()內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。A 一個月B 三個月C 五個月D 六個月8、 證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式被稱為()A 證券代銷B 證券包銷C 證券經(jīng)銷9、 證券法關(guān)于發(fā)行人應(yīng)當采用承銷團方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項是錯誤的

4、？A 適用于向不特定對象公開發(fā)行的證券B 發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣一億元C 由主承銷和參與承銷的證券公司組成D 承銷團代銷、包銷期最長不得超過九十日10、股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之（ ）的，為發(fā)行失敗。A 五十B 六十C 七十D 八十11、證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當采用何種交易方式？A 集中競價交易方式B 公開的交易方式C 做市商交易方式D 公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式12、依照證券法的有關(guān)規(guī)定，下列對證券交易方式或制度的說法，哪項是正確的？A 依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設(shè)立的證券

5、交易所上市交易B 證券交易必須采用無紙化交易方式C 證券交易以現(xiàn)貨和國務(wù)院規(guī)定的其他方式進行交易D 證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動13、依照證券法，以下對股票買賣限制的規(guī)定，哪項是錯誤的？A 為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個月內(nèi)，不得買賣該種股票B 為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票C 證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的

6、其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票D 任何人在成為證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制14、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應(yīng)當收回其所得收益。公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在多少日內(nèi)執(zhí)行？A 十五B 二十C 三十D 四十15、根據(jù)上題，如

7、果公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東可采取以下哪項措施？A 股東必須先向證券交易所報告B 股東必須先提起仲裁C 股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟D 股東有權(quán)為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟16、申請證券上市交易，應(yīng)當向（）提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。A 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B 證券交易所C 國務(wù)院授權(quán)的部門D 省級人民政府17、下列股份有限公司申請股票上市的條件中，哪項是錯誤的？A 公司股本總額不少于人民幣三千萬元B 持有股票面值達人民幣1000 元以上的股東人數(shù)不少于1000 人C 公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的百分之二十五以

8、上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上D 公司在最近三年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載18、公司為申請股票上市交易向證券交易所報送下列文件中，哪項是錯誤的？A 上市報告書B 申請股票上市的股東大會決議C 未經(jīng)審計的公司最近三年的財務(wù)會計報告D 法律意見書和保薦人出具的上市保薦書19、 某有限責任公司的凈資產(chǎn)額為人民幣1.5億元， 擬申請其首次發(fā)行的公司債券上市交易。該公司的下列情況中，哪一項不符合公司債券上市的法定條件？A 該債券的期限為2 年B 該債券的累計發(fā)行額為人民幣8000 萬元C 籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策D 該公司最近三年平均可分配利潤足

9、以支付公司債券一年的利息20、依照證券法，符合以下哪種情形時，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定？A 上市公司財務(wù)報告作虛假記載且拒絕糾正的B 上市公司最近二年連續(xù)虧損的C 公司解散或者被宣告破產(chǎn)的D 公司有重大違法行為的21 、以下關(guān)于上市公司股票終止上市的條件，哪項是錯誤的？A 公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件B 公司對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導投資者的C 公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利D 公司解散或者被宣告破產(chǎn)22、公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對暫停公司

10、債券上市情形的說法中不準確的是：A 公司有重大違法行為B 公司最近三年連續(xù)虧損C 公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件D 公司債券所募集資金不按照核準的用途使用23、依照證券法，對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，相關(guān)當事人可以采取以下哪項措施：A 向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請復(fù)核B 向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)設(shè)立的復(fù)核機構(gòu)申請復(fù)核C 向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機構(gòu)申請復(fù)核D 向證券交易所所在地的中級人民法院起訴24、以下關(guān)于證券交易所決定暫?；蛘呓K止股票上市交易的說法中，哪項是錯誤的？A 證券交易所的上市規(guī)則可規(guī)定暫?；蛘呓K止股票上市交易的其他情形B 應(yīng)及時公告C 應(yīng)報

11、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案D 應(yīng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準25、 上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，以及在每一會計年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告和年度報告，并予公告：A 一個月三個月B 二個月 四個月C 三個月六個月D 六個月十二個月26、依照證券法，下列哪項屬于上市公司臨時報告中應(yīng)披露的 “重大事件”：A 公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化B 公司發(fā)生輕微虧損或者損失C 公司四分之一以上的董事、監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動D 持有公司百分之三以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化27

12、、發(fā)行人、上市公司公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，以下說法中，哪項是錯誤的？A 發(fā)行人應(yīng)當承擔賠償責任B 上市公司應(yīng)當承擔賠償責任C 發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人，應(yīng)當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外D 證券交易所、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當承擔連帶賠償責任28、以下關(guān)于證券法規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中，哪項是錯誤的？A 證券交易所的有關(guān)人員B 證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員C 發(fā)行人控股公司的監(jiān)事D 持有公司百分之三以上股份的自然人29、以下不屬于證券法所

13、稱之內(nèi)幕信息的是：A 已公開的公司分配股利的計劃B 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C 公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十D 公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任30、依照證券法，以下關(guān)于證券交易行為的規(guī)定中，哪項是錯誤的？A 禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易B 依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市C 國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)，不得買賣上市交易的股票D 國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關(guān)規(guī)定31 、以下關(guān)于要約收購的說法，哪項是正確的？A 收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)

14、行的股份總數(shù)的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應(yīng)當在證券交易所終止上市交易B 在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C 收購人在報送上市公司收購報告書之日起十五日后，公告其收購要約D 收購要約的期限不得少于三十日，并不得超過九十日32 、 采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時， 繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。A 二十 B 三十C 四十D 五十33、根據(jù)證券法規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理

15、由誰任免？A 證券業(yè)協(xié)會B 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)C 證券交易所會員大會D 證券交易所理事會34、 根據(jù)證券法，以下對證券交易所的描述，哪項是準確的？A 證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人B 證券交易所是提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人C 證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定D 證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務(wù)院批準35、 根據(jù)證券法，以下關(guān)于證券交易所的說法中哪項是錯誤的？A 未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情B 證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)

16、院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案C 實行會員制的證券交易所的財產(chǎn)積累歸會員所有，其權(quán)益由會員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財產(chǎn)積累分配給會員D 證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案36、 因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取以下那種措施？A 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)同意，采取技術(shù)性停牌的措施B 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)同意，采取臨時停市的措施C 可以采取技術(shù)性停牌的措施，并及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)D 可以采取臨時停市的措施，并及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)37、 設(shè)立證券公司，應(yīng)當具備的下列條件中

17、，哪項是錯誤的？A 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；B 注冊資本不低于人民幣二億元；C 董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；D 有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度38、 經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理的證券公司，注冊資本的最低限額為：A 人民幣五千萬元B 人民幣一億元C 人民幣五億元D 人民幣十億元39、 證券公司的以下行為中，不需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的有：A 設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)B 變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本C 證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)D 變更公司章程中的一般條款40、 證券公司以下行為或做法中，符合證

18、券法的有：A 證券公司接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量和買賣價格B 證券公司按照國家有關(guān)規(guī)定為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)C 證券公司對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾D 證券公司未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券41、 、 證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，依照證券法，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)采取以下的措施中，哪項是錯誤的？A 通知處境管理機關(guān)依法阻止其處境B 責令其限期改正C 責令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)D 限制其股東權(quán)利42、 對證券登記結(jié)算的以下敘述中，哪項是錯誤的？A 應(yīng)當要求結(jié)算參與人按照貨銀對付的原則，足額交付證券

19、和資金，并提供交收擔保B 必須把收取的各類結(jié)算資金和證券存放于專門的清算交收賬戶，用于已成交的證券交易的清算交收C 在交收完成之前，任何人不得動用用于交收的證券、資金和擔保物D 證券登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶， 只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，但在一定情況下，司法機關(guān)可以強制執(zhí)行清算交收帳戶43、 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，其保存期限不得少于（）年A 五年B 十年C 二十年D 二十五年44、 下列對證券登記結(jié)算機構(gòu)職能的敘述中，哪項是不準確的？A 證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立B 證券的托

20、管和過戶C 證券交易所上市證券交易的清算和交收D 受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益45、 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)對有關(guān)單位進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，以下敘述中，哪項是錯誤的？A 可以由一名工作人員進行監(jiān)督檢查、調(diào)查B 應(yīng)當出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書C 被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞D 不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密46、 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時所采取以下措施中，哪項需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準？A 查詢當事人的資金帳戶、證券帳戶和銀行帳戶B 現(xiàn)場檢查C 限制被調(diào)查事件當事人的

21、證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日D 封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料47、 投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事的下列行為，符合法律規(guī)定的有：A 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失B 買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票 C 為投資者提供證券咨詢服務(wù) D 利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息48、以下關(guān)于證券業(yè)協(xié)會的說法中，哪項是錯誤的？A 證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人B 證券公司應(yīng)當加入證券業(yè)協(xié)會C 證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為由全體會員組成的會員大會D 證券業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準49、未經(jīng)法定

22、機關(guān)核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，對其實施的以下處罰中，哪項是錯誤的？A 責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息B 處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款C 對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締D 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款50、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，對其實施的下列處罰中，哪項錯誤的？A 責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款B 沒有違法所得或者違法所得不足三

23、十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款C 給投資者造成損失的，應(yīng)當與發(fā)行人承擔按份賠償責任D 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款51 、政府債券、證券投資基金份額的交易優(yōu)先適用其他法律、行政法規(guī)的特別規(guī)定，其他法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，適用證券法。A、對 B、錯52 、 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)發(fā)現(xiàn)股票發(fā)行不符合法定條件或者法定程序的，無論股票發(fā)行、上市與否，均應(yīng)當撤銷發(fā)行核準決定，發(fā)行人應(yīng)當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票持有人，保薦人應(yīng)當承擔連帶責任。A、對 B、錯53、公開發(fā)行證券，必須符合法律、行

24、政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準，但非公開發(fā)行則可豁免核準要求。A、對 B、錯54、 上市公司發(fā)行新股，無論公開與否，均應(yīng)當報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。A、 對B、錯55、 上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券應(yīng)當同時符合證券法關(guān)于公開發(fā)行公司債券的條件以及公開發(fā)行股票的條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。A、對 B、錯56、 申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，其凈資產(chǎn)不得低于人民幣六千萬元。A、對 B、錯57、 發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，應(yīng)當按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露所提交的有關(guān)申請文件。A、對 B、錯58、 發(fā)行

25、人向不特定對象公開發(fā)行的股票票面總值超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人。A、對 B、錯59、 只有依法公開發(fā)行的證券才能買賣，并且只能在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準的其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓。A、對 B、錯60、 證券在證券交易所的交易除可采用公開的集中交易方式外，還可采用國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他交易方式。A、對 B、錯61、 、 證券交易以現(xiàn)貨方式進行，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對證券交易的其他方式作出規(guī)定。A、對 B、錯62、 證券交易所應(yīng)當公開證券交易的收費項目、收費標準和收費辦法，并且可以根據(jù)需要自主調(diào)整具體的收費標準。A、對 B、錯63、

26、 某上市公司董事將其持有的公司股票在買入后三個月內(nèi)即賣出，公司的一名小股東得知公司董事會沒有收回該董事買賣所得收益，則可以為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。A、對 B、錯64、證券交易所可以制定高于證券法規(guī)定的上市條件，但須報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A、對 B、錯65、股份有限公司申請上市的股票應(yīng)當是依法公開發(fā)行的股票。A、對 B、錯66、上市保薦人的資格及其管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同證券交易所共同規(guī)定。A、對B、錯67、公司違反證券法規(guī)定擅自改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途，不得再次公開發(fā)行公司債券，公司債券已經(jīng)上市的，證券交易所可直接終止其上市交易。A、對B

27、、錯68、 公司向證券交易所申請公司債券上市交易的前提條件之一，就是其公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元。A、對B、錯69、 公司有重大違法行為和最近二年連續(xù)虧損是公司的股票、公司債券暫停上市的共同原因。A、對B、錯70、 如果發(fā)行人公告的股票上市的有關(guān)文件中披露了董事、監(jiān)事和高級管理人員的簡歷，但沒有說明他們持有本公司股票、債券的情況，則投資者可以依據(jù)證券法向發(fā)行人提出質(zhì) 疑。A、對 B、錯71、 、 簽訂上市協(xié)議的公司公告股票上市的有關(guān)文件和上市公司的年度報告中均應(yīng)披露公司的實際控制人、持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數(shù)額。A、對 B、錯72、 某上市公司監(jiān)事在度假期間因涉嫌交通

28、肇事罪而被司法機關(guān)逮捕，因該涉嫌犯罪行為非職務(wù)行為，上市公司無需就此事件作出披露。A、對 B、錯73、上市公司董事、監(jiān)事、 高級管理人員應(yīng)當對公司定期報告簽署書面確認意見，并保證公司所披露的信息真實、準確、完整。A、對 B、錯74、 上市公司公告的信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，上市公司應(yīng)當承擔賠償責任；上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應(yīng)當與上市公司承擔連帶賠償責任。A、對 B、錯75、 為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員，在上述文件公開前買賣該公司股票將構(gòu)成內(nèi)幕交易，但在公開后即可合法地

29、買賣。A、對 B、錯76、 國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)在遵守國家有關(guān)規(guī)定的前提下可以買賣上市交易的股票。A、對 B、錯77、 投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)進行報告和公告，同時上市公司亦應(yīng)將該事件予以公告。A、對 B、錯78、 采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。A、對 B、錯79、 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之三十時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當依法向該

30、上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約，但是經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。A、對 B、錯80、 收購期限屆滿，因被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件而被證券交易所終止其該公司股票上市交易的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當收購。A、對 B、錯81、 、證券交易所和證券業(yè)協(xié)會均為對其所屬會員實行自律管理的法人。A、對 B、錯82、實行會員制的證券交易所各項財產(chǎn)歸會員所有，但在其存續(xù)期間不得分配給會員。A、對 B、錯83、 進入證券交易所參與集中交易的，可以是證券交易所的會員，也可以是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)許可的其他金

31、融機構(gòu)及合格的機構(gòu)投資者。A、對 B、錯84、 證券營業(yè)部為盈利或其他目的將其接收的證券交易即時行情轉(zhuǎn)發(fā)給其他單位使用，應(yīng)當經(jīng)證券交易所許可。A、對 B、錯85、 證券交易所在事先報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準后，才能對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易。A、對 B、錯86、根據(jù)證券法要求，證券公司如同時經(jīng)營證券經(jīng)紀、自營、投資咨詢業(yè)務(wù)的，其注冊資本不應(yīng)低于人民幣一億元，且該注冊資本應(yīng)當為實繳資本。A、對 B、錯87、 擔任破產(chǎn)清算的公司的董事，對其破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾五年的，不得擔任證券公司的董事。A、對 B、錯88、 證券投資者保護基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成，其籌集、 管理和使用的具體辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。A、對 B、錯89、 證券公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的交易結(jié)算資金