大學(xué)內(nèi)部控制對銀行的影響問卷調(diào)查表

1、 大學(xué)學(xué)院關(guān)于內(nèi)部控制對銀行的影響問卷調(diào)查表 您好！我是大學(xué)學(xué)院社會調(diào)查的采訪員，我們正在進行關(guān)于內(nèi)部控制對銀行的影響的社會調(diào)查，旨在了解銀行內(nèi)部控制的現(xiàn)狀，以分析內(nèi)部控制發(fā)展的前景和存在的問題。調(diào)查會耽誤您10分鐘時間，請您諒解。謝謝您的配合和支持。 姓名： 工作單位： 職務(wù)： 1.貴銀行哪些主管具有對柜員授權(quán)的權(quán)力？ A.總行主管B.支行行長C.柜員主管D.任何主管 2.貴銀行是否對內(nèi)部人員偷盜和在職員的賬上進行內(nèi)部交易的處罰有明確的條令？ A.有B.沒有C.不確定 3.貴銀行是否出現(xiàn)過一下狀況？ A.搶劫B.偽造存取款材料C.計算機黑客入侵D.沒有以上情況 4.貴銀行內(nèi)部流程方面是否出現(xiàn)

2、以下情況？ A.內(nèi)部流程不健全B.流程執(zhí)行不力C.文件或合同有缺陷D.沒有以上情況 5.貴銀行注重于一下哪些方面？ A.業(yè)務(wù)發(fā)展B.內(nèi)控管理C.風(fēng)險管理D.臨時性營銷 6.貴銀行影響激勵約束機制有哪些因素？ A.考核指標(biāo)B.質(zhì)量指標(biāo)C.人事關(guān)系D.其他 7.貴銀行是否有針對員工執(zhí)行制度意識的教育培訓(xùn)？ A.定期開展B.偶爾開展C.在其他培訓(xùn)中提出D.沒有開展 8.貴銀行業(yè)務(wù)營運環(huán)節(jié)是否出現(xiàn)過一下情況？ A.電子平臺不穩(wěn)定B.業(yè)務(wù)鏈不完善C.工作人員技術(shù)不熟練引起操作失誤D.硬件、電力輸送等緩解中斷E.沒有以上情況 9.在信貸環(huán)節(jié)的資料審查中是否出現(xiàn)過一下情況？ A.工作人員將無效證件、虛假財務(wù)

3、報表上報B.由于利益關(guān)系導(dǎo)致集體審批變相為個人審批C.銀行對貸款企業(yè)的跟蹤調(diào)查不積極D.貸款業(yè)務(wù)經(jīng)辦各環(huán)節(jié)由同一部門完成E.沒有以上情況 10.實行客戶經(jīng)理制度后，客戶經(jīng)理是否有以下行為？ A.思想認識不到位，防范意識不強B.一味追求效益，不注重風(fēng)險防范C.不與信貸員一起深入企業(yè)調(diào)查D.人情大于理E.沒有以上行為 11.對于市場風(fēng)險管理，貴銀行是否承受過一下風(fēng)險？ A.經(jīng)濟周期風(fēng)險B.政策風(fēng)險C.利率風(fēng)險D.未出現(xiàn)以上風(fēng)險 12.下列市場波動是否對貴銀行有影響？ A.債券市場價格波動B.匯率波動C.股票價格波動D.以上均對銀行有影響 13.市場的不可控性對貴銀行帶來了哪些影響？ A.不利于計量和監(jiān)測B.不利于市場風(fēng)險的定期報告C.不利于重大事項的臨時報告D.不利于銀行的管理政策和投資策略 14.貴銀行對于銀行工作人員的獎勵制度有哪些？ A.加薪B.升遷C.非資本福利D.增加培訓(xùn)機會E.其他 15.您