員工合規(guī)手冊(cè).doc

1、和興證券生意有限職責(zé)公司職工合規(guī)手冊(cè)（試行）保密聲明本職工合規(guī)手冊(cè)為內(nèi)部材料，其觸及的一切材料和信息為公司專有，屬保密信息。任何職工未經(jīng)公司書面答應(yīng)不得以任何方法（包含仿制、刊登、引證或供給等）將本手冊(cè)的悉數(shù)或部分內(nèi)容直接或直接地用于公司以外的意圖，也不得以任何方法直接或直接、悉數(shù)或部分、口頭或書面地發(fā)表給公司以外的任何個(gè)人或安排。名詞解釋- 2 -根本規(guī)矩- 3 -合規(guī)理念- 3 -合規(guī)方針 -4 -合規(guī)辦理根本原則 -4 -合規(guī)辦理安排架構(gòu) -5 -合規(guī)職責(zé)- 6 -董事會(huì) - 6 -監(jiān)事會(huì) - 7 -高檔辦理層 -7 -各部分、各分支安排 -8 -整體職工 -8 -合規(guī)辦理安排- 9 -

2、合規(guī)總監(jiān)- 9 -合規(guī)辦理部分 -11 -合規(guī)聯(lián)絡(luò)人 - 12 -合規(guī)原則- 14 -公司合規(guī)辦理原則 -14 -職作業(yè)業(yè)標(biāo)準(zhǔn) -14 -職作業(yè)業(yè)道德 -14 -證券從業(yè)人員行為原則（八要十禁事務(wù)標(biāo)準(zhǔn) -17 -合規(guī)辦理機(jī)制- 18 -合規(guī)檢查 -18 -合規(guī)檢查和合規(guī)監(jiān)督- 19 -合規(guī)咨詢和合規(guī)訓(xùn)練 -20 -合規(guī)陳說(shuō) -21 -外部交流和和諧 -21 -合規(guī)辦理有用性點(diǎn)評(píng) -22 -其他合規(guī)辦理作業(yè) -23 -名詞解釋一、合規(guī)，指證券公司（以下簡(jiǎn)稱 “公司”）及其作業(yè)人員的運(yùn)營(yíng)辦理 和執(zhí)業(yè)行為契合法令、法規(guī)、規(guī)章及其他標(biāo)準(zhǔn)性文件、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和自律規(guī)矩、公司內(nèi)部規(guī)章原則，以及作業(yè)公認(rèn)并遍及恪

3、守的作業(yè)道德和行為原則（以下 總稱“法令、法規(guī)和原則”）。二、合規(guī)危險(xiǎn)， 指因公司或其作業(yè)人員的運(yùn)營(yíng)辦理或執(zhí)業(yè)行為違背法令、 法規(guī)或原則而使公司遭到法令制裁、被采納監(jiān)管方法、遭受財(cái)產(chǎn)丟失或名譽(yù) 丟失的危險(xiǎn)。三、合規(guī)辦理，指公司擬定和實(shí)行合規(guī)辦理原則，樹(shù)立合規(guī)辦理機(jī)制， 培養(yǎng)合規(guī)文明，防備合規(guī)危險(xiǎn)的行為。四、合規(guī)聯(lián)絡(luò)人，指公司各部分、各分支安排擔(dān)任本單位合規(guī)辦理作業(yè) 的人員，其實(shí)行對(duì)本單位及其作業(yè)人員實(shí)行合規(guī)方針和程序的狀況進(jìn)行及時(shí) 有用的監(jiān)督、檢查、點(diǎn)評(píng)和陳說(shuō)等職責(zé)。五、合規(guī)辦理部分，指公司合規(guī)風(fēng)控部根本規(guī)矩合規(guī)理念一、合規(guī)發(fā)明價(jià)值合規(guī)辦理本身盡管并不能直接為公司增加利潤(rùn)，可是系列的合規(guī)活動(dòng)能

4、夠?yàn)楣緺?zhēng)取到有利于未來(lái)展開(kāi)和事務(wù)立異的外部方針環(huán)境；經(jīng)過(guò)內(nèi)部原則的繼續(xù)修訂，構(gòu)成一整套具有較強(qiáng)實(shí)行力的、程序化的內(nèi)部原則，將日積月 累的各種杰出做法沉積下來(lái)，將大大下降公司辦理本錢并增強(qiáng)企業(yè)危險(xiǎn)操控才能，進(jìn)步本錢報(bào)答，終究為公司發(fā)明價(jià)值。二、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起合規(guī)是公司一切職工的一起職責(zé)，公司整體職工都應(yīng)參與合規(guī)辦理。公司高層應(yīng)當(dāng)在整個(gè)公司中做出榜樣，設(shè)定鼓舞合規(guī)的基調(diào)?！昂弦?guī)從高層做起”是有用的合規(guī)辦理體制得以樹(shù)立的根底。合規(guī)是公司運(yùn)營(yíng)活動(dòng)的組成 部分。三、自動(dòng)合規(guī)合規(guī)并不僅僅合規(guī)辦理人員的職責(zé)。公司一切職工在展開(kāi)事務(wù)過(guò)程中， 應(yīng)自動(dòng)合規(guī)并活躍尋求合規(guī)辦理部分的支撐；合規(guī)辦理部分或合

5、規(guī)辦理人員應(yīng)活躍自動(dòng)地辨認(rèn)、點(diǎn)評(píng)和監(jiān)測(cè)潛在的合規(guī)問(wèn)題或合規(guī)危險(xiǎn)，提出合規(guī)主張,并盯梢其展開(kāi)。合規(guī)方針經(jīng)過(guò)樹(shù)立健全合規(guī)辦理機(jī)制，擬定和實(shí)行合規(guī)辦理原則，推進(jìn)合規(guī)文明 建造，完成對(duì)合規(guī)危險(xiǎn)的有用辨認(rèn)和自動(dòng)辦理，增強(qiáng)自我束縛才能，促進(jìn)全 面危險(xiǎn)辦理體系建造，保證公司的運(yùn)營(yíng)辦理和一切職工的執(zhí)業(yè)行為契合法 律、法規(guī)和原則，實(shí)在防備合規(guī)危險(xiǎn)，保證依法合規(guī)運(yùn)營(yíng)，促進(jìn)公司的可持 續(xù)展開(kāi)，完成公司本身合規(guī)與外部監(jiān)管的有用互動(dòng)。合規(guī)辦理根本原則一、健全性原則。合規(guī)辦理應(yīng)掩蓋一切事務(wù)、各個(gè)部分和分支安排和全 體作業(yè)人員，貫穿決議計(jì)劃、實(shí)行、監(jiān)督、反應(yīng)等各個(gè)環(huán)節(jié)，保證不存在合規(guī)管 理的空白或縫隙。二、獨(dú)立性原則。合規(guī)

6、辦理部分應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司其他部分，合規(guī)總監(jiān)和 合規(guī)部分職工在作業(yè)職責(zé)上防止與其所承當(dāng)?shù)钠渌氊?zé)產(chǎn)生利益沖突。三、有用性原則。 合規(guī)辦理應(yīng)當(dāng)契合有用性原則，力求科學(xué)性和合理性,擬定契合監(jiān)管要求及公司需求的合規(guī)辦理原則；公司運(yùn)營(yíng)辦理人員和整體員工應(yīng)當(dāng)嚴(yán)厲恪守并極力保護(hù)合規(guī)辦理原則的有用實(shí)行。四、展開(kāi)性原則。合規(guī)辦理作業(yè)，應(yīng)依據(jù)國(guó)家法令法規(guī)、方針原則等外 部環(huán)境及公司運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略、運(yùn)營(yíng)方針、運(yùn)營(yíng)條件等內(nèi)部環(huán)境的改變，當(dāng)令進(jìn)行 相應(yīng)調(diào)整和完善。合規(guī)辦理安排架構(gòu)公司樹(shù)立了董事會(huì)、合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)辦理部分、各部分及各分支安排合規(guī)聯(lián)絡(luò)人等四個(gè)層級(jí)的合規(guī)辦理安排架構(gòu)體系。經(jīng) 紀(jì) 業(yè) 務(wù) 部和興證券合規(guī)安排架構(gòu)圖-服務(wù)

7、道路圖注1:實(shí)線為行政陳說(shuō)道路注2:虛線為事務(wù)陳說(shuō)道路合規(guī)職責(zé)董事會(huì)董事會(huì)是公司合規(guī)辦理的最高決議計(jì)劃安排，擔(dān)任公司合規(guī)辦理根本方針的批閱、點(diǎn)評(píng)和監(jiān)督施行，對(duì)公司合規(guī)辦理的有用性承當(dāng)職責(zé)。其在公司合規(guī)辦理中的詳細(xì)職責(zé)首要是：（一）審議贊同公司合規(guī)辦理原則；（二）審議贊同公司合規(guī)辦理安排安排設(shè)置及其職責(zé)；（三）領(lǐng)導(dǎo)并監(jiān)督運(yùn)營(yíng)辦理層有用施行合規(guī)辦理；（四）任免和查核合規(guī)總監(jiān)，并承認(rèn)其酬勞及其鼓勵(lì)方法；（五）保證合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部分的獨(dú)立性，防止其合規(guī)職責(zé)與其承當(dāng)?shù)?其他職責(zé)產(chǎn)生利益沖突；（六）為合規(guī)總監(jiān)與董事會(huì)、運(yùn)營(yíng)辦理層和各部分、分支安排有用交流 供給保證，保證合規(guī)總監(jiān)的知情權(quán)和查詢權(quán)；（七）公司

8、董事聽(tīng)取并審議合規(guī)總監(jiān)提交的合規(guī)陳說(shuō)，簽署承認(rèn)定見(jiàn)， 保證陳說(shuō)的內(nèi)容實(shí)在、精確、完好；如對(duì)陳說(shuō)內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自 己的定見(jiàn)和理由；（八）監(jiān)管安排要求的其他合規(guī)辦理職責(zé)監(jiān)事會(huì)依據(jù)法令、法規(guī)及公司規(guī)章對(duì)董事會(huì)、運(yùn)營(yíng)辦理層和合規(guī)總監(jiān)實(shí)行 合規(guī)職責(zé)的狀況進(jìn)行監(jiān)督。高檔辦理層公司高檔辦理層擔(dān)任擬定詳細(xì)的合規(guī)原則并監(jiān)督實(shí)行，保證公司合規(guī)管理根本原則和各項(xiàng)詳細(xì)的合規(guī)原則得以恪守。首要職責(zé)包含：（一）依據(jù)董事會(huì)贊同的合規(guī)辦理根本原則，樹(shù)立健全公司合規(guī)辦理的安排架構(gòu)、操控機(jī)制和原則，在合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)辦理部分的幫忙下，擬定具體的合規(guī)辦理原則并監(jiān)督實(shí)行，保證公司合規(guī)辦理根本原則和各項(xiàng)詳細(xì)的合規(guī)原則得以恪守，

9、對(duì)公司合規(guī)辦理的有用性承當(dāng)相應(yīng)職責(zé)；（二）為合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)辦理部分實(shí)行職責(zé)供給必要的人力、物力、財(cái)力和技術(shù)支撐，保證合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)辦理部分享有實(shí)行職責(zé)所必要和充沛的 知情權(quán)、查詢權(quán)，保證合規(guī)總監(jiān)參與或許列席與其實(shí)行職責(zé)相關(guān)的會(huì)議，調(diào) 閱相關(guān)文件材料，獲取必要信息；（三）自動(dòng)實(shí)行合規(guī)辦理原則并作出榜樣，倡議和推進(jìn)公司合規(guī)文明建設(shè)，培養(yǎng)整體職工的合規(guī)認(rèn)識(shí)；（四）及時(shí)、有用辨認(rèn)和辦理公司所面對(duì)的合規(guī)危險(xiǎn)，在發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)危險(xiǎn)危險(xiǎn)時(shí)，自動(dòng)、及時(shí)向合規(guī)總監(jiān)通報(bào)并活躍妥善處理，實(shí)行職責(zé)追查，完善內(nèi)部操控原則和事務(wù)流程；（五）簽署公司向監(jiān)管安排報(bào)送的中期合規(guī)陳說(shuō)、年度合規(guī)陳說(shuō)，并保證陳說(shuō)的內(nèi)容實(shí)在、

10、精確、完好；（六）法令、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)性文件、公司規(guī)章和董事會(huì)規(guī)矩的其他合規(guī)職 責(zé)。各部分、各分支安排各部分、各分支安排的合規(guī)職責(zé)首要包含：（-）實(shí)行法令、法規(guī)和原則，實(shí)行公司合規(guī)辦理原則，對(duì)本單位作業(yè) 人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的監(jiān)督辦理，對(duì)本單位合規(guī)辦理的有用性承當(dāng)職責(zé)；（二）自行或依據(jù)合規(guī)部分的督導(dǎo)，點(diǎn)評(píng)、擬定、修正和完善本單位內(nèi) 部辦理原則和事務(wù)流程；（三）對(duì)本單位合規(guī)辦理原則和流程是否健全、合理和有用，以及合規(guī) 辦理實(shí)行狀況進(jìn)行監(jiān)督、檢查和點(diǎn)評(píng)，并按規(guī)矩向合規(guī)辦理部分陳說(shuō)；（四）發(fā)現(xiàn)本單位違法違規(guī)行為或合規(guī)危險(xiǎn)危險(xiǎn)時(shí)，自動(dòng)、及時(shí)向合規(guī) 總監(jiān)或合規(guī)辦理部分陳說(shuō)，活躍妥善處理，實(shí)行職責(zé)追查，完善內(nèi)部

11、操操控 度和事務(wù)流程；（五）安排本部分職工的合規(guī)訓(xùn)練；（六）監(jiān)管安排或公司規(guī)矩的其他合規(guī)職責(zé)。整體職工公司整體職工的合規(guī)職責(zé)首要包含:仔細(xì)學(xué)習(xí)和熟練把握與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法令、法規(guī)和原則，并貫徹實(shí)行；（二）自動(dòng)辨認(rèn)、操控其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)危險(xiǎn)；（三）對(duì)執(zhí)業(yè)行為中遇到的合規(guī)問(wèn)題，自動(dòng)尋求合規(guī)咨詢、合規(guī)檢查等 合規(guī)支撐；（四）拒絕實(shí)行違規(guī)的運(yùn)營(yíng)辦理和執(zhí)業(yè)行為，并自意向合規(guī)總監(jiān)和合規(guī) 辦理部分告發(fā)或陳說(shuō)；（五）發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)危險(xiǎn)危險(xiǎn)，自動(dòng)、及時(shí)向合規(guī)總監(jiān)和合 規(guī)辦理部分告發(fā)或陳說(shuō)；（六）監(jiān)管安排或公司規(guī)矩的其他合規(guī)職責(zé)。合規(guī)辦理安排合規(guī)總監(jiān)合規(guī)總監(jiān)為公司高檔辦理人員，由董事會(huì)任免并列席董事會(huì)相

12、關(guān)會(huì)議， 對(duì)內(nèi)向董事會(huì)擔(dān)任并陳說(shuō)作業(yè)，對(duì)外按規(guī)矩向監(jiān)管安排擔(dān)任并陳說(shuō)作業(yè)。合 規(guī)總監(jiān)不在公司兼任擔(dān)任運(yùn)營(yíng)辦理的職務(wù)，不分管與合規(guī)辦理職責(zé)相沖突的部分。合規(guī)總監(jiān)首要實(shí)行以下合規(guī)辦理職責(zé)：（ 一 ）負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)、監(jiān)督合規(guī)管理部門履行合規(guī)管理職責(zé)，并對(duì)合規(guī)辦理部分的作業(yè)進(jìn)行績(jī)效查核，統(tǒng)籌辦理合規(guī)辦理人員的任免、薪酬及獎(jiǎng)懲；（ 二 ）監(jiān)督公司相關(guān)部門執(zhí)行內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)則，根據(jù)法律、法規(guī)和原則的改變，及時(shí)主張公司董事會(huì)或運(yùn)營(yíng)辦理層并督導(dǎo)公司有關(guān)部分,點(diǎn)評(píng)法令、法規(guī)和原則對(duì)公司合規(guī)辦理的影響，修正、完善有關(guān)辦理原則和事務(wù)流程；（三）對(duì)公司內(nèi)部辦理原則、嚴(yán)重決議計(jì)劃、新產(chǎn)品和新事務(wù)計(jì)劃等進(jìn)行合規(guī)檢查

13、，出具書面的合規(guī)檢查定見(jiàn)。證券監(jiān)管安排要求對(duì)公司報(bào)送的請(qǐng)求材料或陳說(shuō)進(jìn)行合規(guī)檢查的，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)檢查，并在該請(qǐng)求材料或陳說(shuō)上簽署清晰定見(jiàn)；（四）采納有用方法，對(duì)公司及其作業(yè)人員運(yùn)營(yíng)辦理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，依照證券監(jiān)管安排的要求和公司規(guī)矩進(jìn)行定時(shí)、不定時(shí)的檢查；（五）發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)危險(xiǎn)危險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)陳說(shuō)，一起向四川證監(jiān)局陳說(shuō)；有關(guān)行為違背作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和自律規(guī)矩的，還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律安排陳說(shuō)；對(duì)違法違規(guī)行為和合規(guī)危險(xiǎn)危險(xiǎn)，及時(shí)向公司有關(guān)安排或部分提出阻止和處理定見(jiàn)，并催促整改。一起，催促公司將整改成果陳說(shuō)四川證監(jiān)局，必要時(shí)，抄報(bào)有關(guān)自律安排；（六）堅(jiān)持與證券監(jiān)管安排

14、和自律安排的聯(lián)絡(luò)交流，自動(dòng)協(xié)作證券監(jiān)管安排和自律安排的作業(yè)，及時(shí)處理證券監(jiān)管安排和自律安排要求查詢的事項(xiàng)，協(xié)作證券監(jiān)管安排和自律安排對(duì)公司的檢查和查詢，盯梢和點(diǎn)評(píng)監(jiān)管意 見(jiàn)和監(jiān)管要求的實(shí)行狀況；- 10 -（七）為公司決議計(jì)劃層、辦理層、各部分及各分支安排供給合規(guī)咨詢、組織合規(guī)訓(xùn)練, 幫忙公司運(yùn)營(yíng)辦理層培養(yǎng)合規(guī)文明；（八）按規(guī)矩安排擬定中期合規(guī)陳說(shuō)和年度合規(guī)陳說(shuō)，提交董事會(huì)審議經(jīng)過(guò)；（九）法令、法規(guī)和原則的規(guī)矩不清晰，難以對(duì)公司及其作業(yè)人員的經(jīng)營(yíng)辦理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性作出判別時(shí)，向證券監(jiān)管安排或許自律安排咨詢；（十）安排施行公司反洗錢和信息隔離墻原則；（十一）處理觸及公司和作業(yè)人員違法違規(guī)行為

15、的投訴和告發(fā)。（十二）將出具的合規(guī)檢查定見(jiàn)、供給的合規(guī)咨詢定見(jiàn)、簽署的公司文件、合規(guī)檢查作業(yè)草稿等與實(shí)行職責(zé)有關(guān)的文件、材料存檔備檢，并對(duì)實(shí)行職責(zé)的狀況作出記載；（十三）監(jiān)管安排或公司規(guī)矩的其他合規(guī)職責(zé)。合規(guī)辦理部分合規(guī)風(fēng)控部為公司合規(guī)辦理部分。合規(guī)風(fēng)控部承受合規(guī)總監(jiān)領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)合規(guī)總監(jiān)擔(dān)任，幫忙合規(guī)總監(jiān)詳細(xì)實(shí)行合規(guī)辦理職責(zé)。合規(guī)風(fēng)控部實(shí)行以下合規(guī)辦理職責(zé)：（一）幫忙合規(guī)總監(jiān)監(jiān)督公司相關(guān)部分實(shí)行內(nèi)部辦理原則和事務(wù)規(guī)矩。依據(jù)法令、法規(guī)和原則的改變，及時(shí)主張并督導(dǎo)公司有關(guān)部分修正、完善有關(guān)辦理原則和事務(wù)流程；（二）為公司各部分、各分支安排供給日常合規(guī)主張及咨詢，輔導(dǎo)公司- 11 -職工精確了解法令、法

16、規(guī)和原則；（三）對(duì)公司新產(chǎn)品、新事務(wù)供給合規(guī)主張，辨認(rèn)和點(diǎn)評(píng)其合規(guī)危險(xiǎn)；（四）安排相關(guān)部分整理并點(diǎn)評(píng)原則和流程的合規(guī)性；（五）安排合規(guī)訓(xùn)練，幫忙推進(jìn)公司合規(guī)文明的樹(shù)立，依照規(guī)矩與公司 其他部分進(jìn)行合規(guī)信息交流和交流；（六）經(jīng)過(guò)恰當(dāng)?shù)募夹g(shù)手段和方法，對(duì)公司相關(guān)事務(wù)及職工行為等的合 規(guī)性進(jìn)行及時(shí)監(jiān)測(cè)；（七）幫忙合規(guī)總監(jiān)安排施行公司反洗錢和信息隔離墻原則；（八）獨(dú)立安排或聯(lián)合其他部分進(jìn)行合規(guī)檢查；（九）幫忙合規(guī)總監(jiān)處理觸及公司和作業(yè)人員違法違規(guī)行為的投訴和舉 報(bào)；（十）其他職責(zé)?；藢徲?jì)部依據(jù)公司規(guī)矩在其職責(zé)規(guī)模內(nèi)實(shí)行合規(guī)辦理職責(zé)。合規(guī)聯(lián)絡(luò)人各部分及各分支安排合規(guī)聯(lián)絡(luò)人由公司合規(guī)總監(jiān)指定。合規(guī)聯(lián)絡(luò)人

17、詳細(xì)擔(dān)任本單位的合規(guī)辦理作業(yè)，實(shí)行對(duì)本單位及其作業(yè)人員實(shí)行合規(guī)方針和程序的狀況進(jìn)行及時(shí)有用的監(jiān)督、檢查、點(diǎn)評(píng)和陳說(shuō)等職 責(zé)，并擔(dān)任本單位與合規(guī)風(fēng)控部的交流和信息交流及本部分的其他合規(guī)辦理 作業(yè)。合規(guī)聯(lián)絡(luò)人向合規(guī)風(fēng)控部或本部分管任人擔(dān)任并陳說(shuō)。合規(guī)聯(lián)絡(luò)人履 行合規(guī)辦理職責(zé)時(shí)不受其所任職單位及其別人員的不妥攪擾。合規(guī)聯(lián)絡(luò)人詳細(xì)擔(dān)任所在單位與合規(guī)風(fēng)控部的交流和信息交流及本單- 12 -位的其他合規(guī)辦理作業(yè)，首要包含：（ 一 ）接受合規(guī)風(fēng)控部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)并負(fù)責(zé)所在單位與合規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行信息交流與交流；（二）依據(jù)相關(guān)法令法規(guī)及公司合規(guī)辦理原則的要求，安排樹(shù)立或修訂本單位觸及事務(wù)的合規(guī)辦理配套原則和各項(xiàng)事務(wù)流

18、程等，及時(shí)向所在單位提出修訂和完善原則流程的主張或要求；擔(dān)任催促所在單位貫徹實(shí)行法令法規(guī)和公司的各項(xiàng)合規(guī)辦理原則，并對(duì)原則實(shí)行狀況進(jìn)行監(jiān)督；（三）安排對(duì)所在單位的合規(guī)辦理的有用性進(jìn)行自評(píng)，并依照公司規(guī)矩定時(shí)陳說(shuō)；（四）安排所在單位職工學(xué)習(xí)法令法規(guī)及公司的各項(xiàng)合規(guī)辦理原則；（五）發(fā)現(xiàn)所在單位違背法令法規(guī)、公司合規(guī)辦理原則或存在合規(guī)危險(xiǎn)危險(xiǎn)的，向公司合規(guī)風(fēng)控部陳說(shuō)并供給相關(guān)材料，協(xié)作公司合規(guī)風(fēng)控部對(duì)所在部分或營(yíng)業(yè)部的合規(guī)辦理作業(yè)展開(kāi)的檢查；（六）擔(dān)任處理所在單位觸及的反洗錢作業(yè)，并按要求向公司相關(guān)部分供給反洗錢數(shù)據(jù)及其他材料；（七）公司規(guī)矩的其他合規(guī)辦理作業(yè)。合規(guī)風(fēng)控部對(duì)各事務(wù)部分或各分支安排合規(guī)

19、聯(lián)絡(luò)人的合規(guī)辦理作業(yè)進(jìn)行事務(wù)輔導(dǎo)，稽核審計(jì)部擔(dān)任對(duì)合規(guī)聯(lián)絡(luò)人的合規(guī)辦理作業(yè)狀況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。- 13 -合規(guī)原則公司合規(guī)辦理原則一、和興證券生意有限職責(zé)公司規(guī)章二、和興證券生意有限職責(zé)公司合規(guī)辦理根本原則三、和興證券生意有限職責(zé)公司違規(guī)投訴告發(fā)方法（試行）四、和興證券生意有限職責(zé)公司合規(guī)問(wèn)責(zé)原則（試行）五、和興證券生意有限職責(zé)公司反洗錢原則（試行）職作業(yè)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)證券從業(yè)人員行為操行（十六字）遵紀(jì)守法 勤勉盡責(zé)廉潔自律 文明服務(wù)職作業(yè)業(yè)道德，、酷愛(ài)本職作業(yè)，仔細(xì)貫徹實(shí)行國(guó)家擬定的金融方針、方針，以保護(hù)- 14 -國(guó)家的金融安穩(wěn)和公司的名稱為己任。二、嚴(yán)厲恪守各項(xiàng)法令、法規(guī)，堅(jiān)持依法合規(guī)就事，自覺(jué)

20、抵抗各種違法違規(guī)行為。三、自覺(jué)抵抗各種腐朽思想的腐蝕，防備和化解道德危險(xiǎn)；作業(yè)中不循私情，不招搖撞騙，不假公濟(jì)私，不行賄受賄。四、樹(shù)立保密觀念，增強(qiáng)保密認(rèn)識(shí)，嚴(yán)厲恪守保密法規(guī)，自覺(jué)實(shí)行保密職責(zé)，做到不泄密、不失密，保證證券公司運(yùn)營(yíng)安全和客戶的資金、信息安全。五、品行端正，公平正派，誠(chéng)篤守信，心口如一；毋忝厥職，不遺余力，以高度的職責(zé)感和敬業(yè)精力投入本職作業(yè)。六、考究作業(yè)效率， 進(jìn)步作業(yè)質(zhì)量， 盡力為客戶供給熱心、 周到、優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)，以專業(yè)化、人性化的服務(wù)贏得客戶的了解和支撐。七、盡力把握專業(yè)常識(shí)及其他相關(guān)常識(shí)，刻苦鉆研，精雕細(xì)鏤，不斷提高作業(yè)素質(zhì)和事務(wù)水平。八、增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)認(rèn)識(shí)，發(fā)揚(yáng)協(xié)作精力

21、，發(fā)明和保護(hù)調(diào)和和諧、相等協(xié)作、聯(lián)合共進(jìn)的人際關(guān)系和作業(yè)氣氛。九、自覺(jué)恪守社會(huì)公德，文明禮貌，尊老愛(ài)幼，克勤克儉，保護(hù)環(huán)境；崇尚科學(xué)，破除迷信，尊重常識(shí)，遠(yuǎn)離愚蠢。證券從業(yè)人員行為原則（八要十禁絕）八要:- 15 -1、要恪守國(guó)家法令、法規(guī)，以及證券商場(chǎng)有關(guān)規(guī)章原則；2、要酷愛(ài)本職作業(yè)，盡力鉆研事務(wù)，不斷進(jìn)步事務(wù)水平和作業(yè)才能；3、要堅(jiān)持“公平、公平、揭露”原則，保護(hù)出資者的合法權(quán)益；4、要嚴(yán)厲恪守操作規(guī)程，精確、及時(shí)實(shí)行客戶指令，保存客戶隱秘；5、要熱心誠(chéng)實(shí)，文明禮貌，樹(shù)立“客戶至上”的作業(yè)道德風(fēng)尚；6、要遵守辦理，標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)，毋忝厥職，保持證券生意中的正常次序；7、要聯(lián)合搭檔，和諧協(xié)作，妥善

22、處理事務(wù)活動(dòng)中呈現(xiàn)的各種對(duì)立；8、要愛(ài)惜證券業(yè)作業(yè)榮譽(yù)，自覺(jué)保護(hù)本作業(yè)及本單位的名譽(yù)。十禁絕：1、禁絕為自己或親朋生意證券；2、禁絕向客戶供給虛偽及不擔(dān)任任的信息，以誘導(dǎo)客戶生意；3、禁絕與客戶、發(fā)行公司或相關(guān)人員約好獲取不正當(dāng)利益；4、禁絕對(duì)客戶的生意作更改；5、禁絕移用客戶的有價(jià)證券或資金、使用客戶的名義或賬戶生意證券；6、禁絕向別人走漏客戶的托付事項(xiàng)及有關(guān)生意狀況；7、禁絕承受客戶的生意證券的全權(quán)托付；8、禁絕為客戶透支；9、禁絕因自己或本單位的利益而影響或企圖影響客戶的生意行為；10、禁絕有任何操作商場(chǎng)行為；- 16 -事務(wù)標(biāo)準(zhǔn)一、制止從事下列行為：（一）違背或幫忙別人違背國(guó)家有關(guān)法令

23、、法規(guī)和規(guī)章；（二）從事逾越運(yùn)營(yíng)規(guī)模的事務(wù)；（三）從事內(nèi)情生意、操作商場(chǎng)等證券詐騙活動(dòng)；（四）歹意競(jìng)賽，貶損同行；（五）損壞作業(yè)諾言，危害一起利益；（六）進(jìn)行虛偽或誤導(dǎo)性宣揚(yáng)；（七）以搶奪客戶或項(xiàng)目為直接意圖而聘任其他公司的職工；（八）在事務(wù)活動(dòng)中為自己或別人獲取不妥利益。二、展開(kāi)生意事務(wù)時(shí)不得有下列行為：（一）假造或分布虛偽信息或未經(jīng)正式發(fā)表的內(nèi)部信息，誤導(dǎo)出資者；（二）詐騙客戶；（三）向客戶作出盈虧許諾；（四）走漏客戶材料；（五）承受客戶的全權(quán)托付；（六）違規(guī)向客戶供給資金或有價(jià)證券。三、展開(kāi)證券出資咨詢事務(wù)時(shí)不得有下列行為：（一）供給存在虛偽信息、誤導(dǎo)性陳說(shuō)或嚴(yán)重遺失的出資剖析、猜測(cè)或主

24、張;（二）在同一時(shí)點(diǎn)上就同一事項(xiàng)供給相反或?qū)α⒌某鲑Y剖析、猜測(cè)或建議;- 17 -（三）使用咨詢服務(wù)與別人合謀操作商場(chǎng)；（四）詐騙或強(qiáng)制客戶承受證券出資咨詢服務(wù)；（五）違規(guī)署理客戶從事證券生意；（六）在證券咨詢活動(dòng)中，向客戶許諾出資收益及與客戶約好利益分紅 或虧本分管。合規(guī)辦理機(jī)制合規(guī)檢查合規(guī)檢查的規(guī)模包含：公司內(nèi)部重要規(guī)章原則和事務(wù)流程、嚴(yán)重決議計(jì)劃、 新產(chǎn)品和新事務(wù)計(jì)劃、合同及其他法令文件等。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)風(fēng)控部實(shí)行合規(guī)檢查職責(zé)過(guò)程中，有權(quán)要求公司有關(guān)部門和人員對(duì)有關(guān)事項(xiàng)作出闡明、供給必要的信息和材料，公司有關(guān)部分和人 員應(yīng)予以充沛協(xié)作。公司規(guī)章等根本辦理原則、嚴(yán)重決議計(jì)劃、須經(jīng)監(jiān)管安排核

25、準(zhǔn)的新產(chǎn)品 和新事務(wù)計(jì)劃等，相關(guān)部分應(yīng)事前報(bào)合規(guī)總監(jiān)審閱，并由合規(guī)總監(jiān)出具書面 的合規(guī)檢查定見(jiàn)。證券監(jiān)管安排要求對(duì)公司報(bào)送的請(qǐng)求材料或陳說(shuō)進(jìn)行合規(guī) 檢查的，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)檢查，并在該請(qǐng)求材料或陳說(shuō)上簽署清晰定見(jiàn)。- 18 -公司內(nèi)部其他重要規(guī)章原則和事務(wù)流程、合同及其他法令文件等，由公 司合規(guī)風(fēng)控部依照相關(guān)法令、法規(guī)及公司規(guī)矩進(jìn)行合規(guī)檢查，并出具合規(guī)審 查定見(jiàn)。合規(guī)檢查和合規(guī)監(jiān)督公司所屬各部分在事務(wù)展開(kāi)過(guò)程中，應(yīng)定時(shí)對(duì)本身及其作業(yè)人員執(zhí)業(yè) 行為的合規(guī)性進(jìn)行自查，并依照合規(guī)風(fēng)控部要求構(gòu)成定時(shí)合規(guī)陳說(shuō)，由部分 合規(guī)聯(lián)絡(luò)人向公司合規(guī)風(fēng)控部陳說(shuō)。公司所屬各分支安排應(yīng)當(dāng)依照合規(guī)風(fēng)控部的要求定時(shí)供給合規(guī)自查

26、報(bào) 告。合規(guī)總監(jiān)為實(shí)行合規(guī)辦理職責(zé)，能夠安排合規(guī)風(fēng)控部、稽核審計(jì)部等部 門對(duì)公司所屬各部分進(jìn)行全面合規(guī)檢查。合規(guī)風(fēng)控部能夠獨(dú)立安排或聯(lián)合稽核審計(jì)部等部分對(duì)公司所屬各部分 或分支安排進(jìn)行定時(shí)或不定時(shí)的專項(xiàng)合規(guī)檢查。合規(guī)檢查能夠采納的方法包含：現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)、調(diào)閱相關(guān)文件材料、檢查業(yè) 務(wù)體系數(shù)據(jù)、與有關(guān)人員進(jìn)行說(shuō)話等。合規(guī)檢查過(guò)程中，檢查人員能夠要求 有關(guān)部分或人員闡明狀況，相關(guān)部分和人員應(yīng)予以協(xié)作。重要法令、法規(guī)和原則產(chǎn)生嚴(yán)重變化時(shí)，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)主張公司董 事會(huì)或高檔辦理人員并督導(dǎo)公司有關(guān)部分，點(diǎn)評(píng)其對(duì)公司合規(guī)辦理的影響， 修正、完善有關(guān)辦理原則和事務(wù)流程。觸及公司某項(xiàng)詳細(xì)事務(wù)的法令、法規(guī)和原則產(chǎn)

27、生變化的，合規(guī)風(fēng)控部應(yīng)- 19 -當(dāng)主張公司有關(guān)部分點(diǎn)評(píng)其對(duì)事務(wù)合規(guī)辦理的影響，并督導(dǎo)有關(guān)部分修正、完善有關(guān)辦理原則和事務(wù)流程。合規(guī)咨詢和合規(guī)訓(xùn)練公司所屬各部分可經(jīng)過(guò)現(xiàn)場(chǎng)交流、電話交流、書面陳說(shuō)等方法向合規(guī)風(fēng) 控部進(jìn)行合規(guī)咨詢，合規(guī)風(fēng)控部指定專人供給合規(guī)咨詢。公司各分支安排經(jīng)過(guò)其事務(wù)主管部分向合規(guī)風(fēng)控部提出咨詢。公司所屬各部分向合規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行合規(guī)咨詢，各分支安排向其事務(wù)主管部分進(jìn)行合規(guī)咨詢時(shí)，應(yīng)向相關(guān)人員全面介紹有關(guān)狀況和布景，并對(duì)所述情況及供給材料的實(shí)在性、完好性、精確性擔(dān)任。合規(guī)訓(xùn)練應(yīng)歸入公司訓(xùn)練體系。合規(guī)總監(jiān)擔(dān)任對(duì)公司合規(guī)訓(xùn)練進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃，擬定年度合規(guī)訓(xùn)練計(jì)劃，承認(rèn)合規(guī)訓(xùn)練要點(diǎn)，幫忙公司

28、辦理層培養(yǎng)合 規(guī)文明。合規(guī)風(fēng)控部擔(dān)任依據(jù)年度合規(guī)訓(xùn)練計(jì)劃，擬定合規(guī)訓(xùn)練計(jì)劃，詳細(xì) 擔(dān)任安排合規(guī)訓(xùn)練。公司作業(yè)體系中應(yīng)樹(shù)立專門的合規(guī)信息查詢和交流體系一一合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)辦理專欄。詳細(xì)內(nèi)容包含：法令法規(guī)、規(guī)章原則、合規(guī)與危險(xiǎn)辦理常識(shí)、反洗錢、事例等欄目。該欄目是職工日常合規(guī)訓(xùn)練、合規(guī)信息查詢的一個(gè)綜合渠道，更是公司內(nèi)部合規(guī)交流交流的一個(gè)橋梁。在這個(gè)渠道上，可看到公司發(fā)布的各類文件及規(guī)章原則、監(jiān)管安排發(fā)布的法令法規(guī)、合規(guī)與危險(xiǎn)辦理 的根本常識(shí)、合規(guī)危險(xiǎn)事例以及反洗錢信息等- 20 -合規(guī)陳說(shuō)合規(guī)陳說(shuō)包含定時(shí)合規(guī)陳說(shuō)和暫時(shí)合規(guī)陳說(shuō)。定時(shí)合規(guī)陳說(shuō)分為中期合規(guī)陳說(shuō)和年度合規(guī)陳說(shuō)。暫時(shí)合規(guī)陳說(shuō)是指針對(duì)嚴(yán)重違法違規(guī)行為和合規(guī)風(fēng) 險(xiǎn)危險(xiǎn)、證券監(jiān)管安排規(guī)矩的景象以及合規(guī)總監(jiān)以為需求陳說(shuō)的其他景象做 出的暫時(shí)性陳說(shuō)。定時(shí)合規(guī)陳說(shuō)包含以下內(nèi)容：（一）公司合規(guī)辦理的根本狀況；（二）合規(guī)總監(jiān)實(shí)行職責(zé)狀況；（三）公司違法違規(guī)行為、合規(guī)危險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)及整改狀況；（四）公司合規(guī)辦理有用性的點(diǎn)評(píng)及整改狀況；（五）證券監(jiān)管安排要求或公司以為需求陳說(shuō)的其他內(nèi)容。產(chǎn)生證券監(jiān)管安排、自律安排規(guī)矩的景象，以及合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在嚴(yán)重違法違規(guī)行為或許嚴(yán)重合規(guī)危險(xiǎn)危險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)矩提交暫時(shí)合規(guī)報(bào)告。外