合同評(píng)審辦法試行

1、防范合10001000 萬* 建設(shè)開發(fā)總公司建設(shè)工程合同評(píng)審辦法（試行）為了加強(qiáng)和完善公司合同管理制度， 規(guī)范合同評(píng)審程序， 同風(fēng)險(xiǎn)，確保公司經(jīng)營工作正常有序地進(jìn)行，特制定本辦法。第一條 合同評(píng)審的職責(zé)劃分一、事業(yè)部負(fù)責(zé)組織轄區(qū)內(nèi)所有合同的評(píng)審工作二、事業(yè)部評(píng)審?fù)ㄟ^后申請(qǐng)總公司組織評(píng)審的合同1、墊資施工項(xiàng)目的合同2、事業(yè)部組織施工項(xiàng)目的合同3、單項(xiàng)合作項(xiàng)目的合同4、承包型分支機(jī)構(gòu)組織施工且不墊資項(xiàng)目，合同額超過 萬（含）的合同5、其他重大合同三、不需要申請(qǐng)總公司評(píng)審的合同 承包型分支機(jī)構(gòu)組織施工且不墊資項(xiàng)目，合同額不超過 的合同。第二條 合同評(píng)審流程一、事業(yè)部合同評(píng)審流程（詳見附件 1）1、合

2、同評(píng)審主持人簽收申請(qǐng)資料，登記入冊(cè)2、填寫合同評(píng)審會(huì)簽記錄表、合同概況表。3、評(píng)審主持人組織相關(guān)部門對(duì)合同進(jìn)行審查并提出評(píng)審意見。4、呈報(bào)事業(yè)部各業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。5、評(píng)審主持人根據(jù)事業(yè)部各部門及各業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)的意見填寫 合同評(píng)審意見通知單，并書面通知申請(qǐng)單位。6、評(píng)審主持人收到申請(qǐng)單位的意見回復(fù)，各職能部門審查后確 認(rèn)無誤。7、報(bào)事業(yè)部總經(jīng)理審批。二、總公司合同評(píng)審流程（詳見附件 2）1、合同評(píng)審主持人簽收申請(qǐng)資料，登記入冊(cè)。2、評(píng)審主持人組織相關(guān)部門對(duì)合同進(jìn)行審查并提出評(píng)審意見。3、呈報(bào)各業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。4、評(píng)審主持人根據(jù)各部門、各業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)的意見填寫合同評(píng) 審意見通知單，并書面通知申

3、請(qǐng)單位（事業(yè)部） 。5、評(píng)審主持人收到申請(qǐng)單位（事業(yè)部）的意見回復(fù)，各職能部 門審查后確認(rèn)無誤。6、呈報(bào)區(qū)域主管領(lǐng)導(dǎo)審批。第三條 合同評(píng)審申請(qǐng)一、分支機(jī)構(gòu)向事業(yè)部申請(qǐng)合同評(píng)審、蓋章的規(guī)定1、分支機(jī)構(gòu)需要評(píng)審、蓋章的合同一律報(bào)事業(yè)部評(píng)審，分支機(jī)構(gòu)不得越過事業(yè)部直接向總公司申請(qǐng)?jiān)u審、蓋章2、分支機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)合同評(píng)審時(shí)要同時(shí)上報(bào)下列資料：（ 1）合同評(píng)審申請(qǐng)書（分支機(jī)構(gòu)填寫，詳見附件 3）（ 2）合同概況表（詳見附件 4）（3）合同二、事業(yè)部向總公司申請(qǐng)合同評(píng)審、蓋章的規(guī)定1、按照本辦法規(guī)定需要總公司組織評(píng)審的合同由事業(yè)部申請(qǐng)?jiān)u 審。2、事業(yè)部在向總公司提交評(píng)審申請(qǐng)前必須按本辦法規(guī)定的評(píng)審 流程嚴(yán)格審

4、查，并形成完整的評(píng)審記錄。3、事業(yè)部在申請(qǐng)合同評(píng)審時(shí)要同時(shí)上報(bào)下列資料：（1）合同評(píng)審申請(qǐng)書（事業(yè)部填寫）（2）合同概況表（3）合同三、合同評(píng)審申請(qǐng)書填寫規(guī)定1、工程名稱要與合同載明的工程名稱一致。2、正確寫明合同類別，合同類別包括：（1）合作協(xié)議（2）工程總承包合同（3）施工總承包合同（4）施工補(bǔ)充協(xié)議（5）施工分包合同6）勞務(wù)分包合同(7) 材料設(shè)備采購租賃合同(8) 試驗(yàn)合同(9) 保修合同(10) 其他合同(包括與建設(shè)工程合同相關(guān)的會(huì)議紀(jì)要、 備忘錄 等)3、組織施工單位指合同的最終執(zhí)行單位，例如：某某事業(yè)部、某某分公司等。4、合同額要與合同載明的合同金額一致。5、項(xiàng)目分類一欄中在相應(yīng)

5、項(xiàng)目類別后面的括號(hào)內(nèi)打“ v”6、合同用途一欄中在相應(yīng)用途后面的括號(hào)內(nèi)打“ v”7、提供合同格式一欄中在相應(yīng)合同格式前面的括號(hào)內(nèi)打“ V”已 經(jīng)裝訂好的合同要填寫合同頁數(shù)，電子版合同要按正確的順序依次填 寫文件名及頁數(shù)，傳真件合同要按正確的順序依次填寫合同組成部分 的標(biāo)題名稱及頁數(shù)。8、備注一欄中填寫下列內(nèi)容：(1) 申請(qǐng)單位認(rèn)為需要對(duì)合同做出解釋、說明或補(bǔ)充的內(nèi)容。(2) 申請(qǐng)單位請(qǐng)求合同快速評(píng)審的原因說明及承諾書(詳見第四條第五款)。(3) 其他內(nèi)容。9、其他要求申請(qǐng)單位應(yīng)按照申請(qǐng)書的格式認(rèn)真填寫， 不得無故缺項(xiàng)，原因說 明要實(shí)事求是、簡潔明了；申請(qǐng)書須加蓋申請(qǐng)單位的公章或申請(qǐng)單位負(fù)責(zé)人簽

6、字；申請(qǐng)書中須填寫聯(lián)系人的姓名和聯(lián)系方式。四、合同概況表填寫規(guī)定合同概況表是對(duì)上報(bào)合同的概況說明， 所列各項(xiàng)內(nèi)容須和上報(bào)合 同一致，合同中出現(xiàn)的內(nèi)容均要在概況表的相應(yīng)欄目中填寫， 書寫要 簡潔明了，不得無故缺項(xiàng)。五、不需要申請(qǐng)總公司組織評(píng)審的合同， 事業(yè)部在評(píng)審?fù)戤吅笊?報(bào)下列資料：1、事業(yè)部合同評(píng)審會(huì)簽記錄表復(fù)印件或傳真件2、合同概況表復(fù)印件或傳真件3、事業(yè)部評(píng)審意見通知單復(fù)印件或傳真件4、裝訂好的合同事業(yè)部將上述資料上報(bào)至總公司綜合辦公室， 綜合辦公室轉(zhuǎn)交承 辦部門辦理。第四條 合同評(píng)審一、合同評(píng)審會(huì)簽記錄表（詳見附件 5、附件 6） 評(píng)審應(yīng)統(tǒng)一使用總公司制定的合同評(píng)審會(huì)簽記錄表， 不得以

7、自制 表格作為上報(bào)和存檔格式。二、合同1、進(jìn)入評(píng)審流程的合同必須是沒有任何一方簽字蓋章的空白合 同，若有特殊原因，申請(qǐng)單位須在申請(qǐng)書的“備注”一欄中注明。2、申請(qǐng)合同評(píng)審時(shí)宜提供已經(jīng)裝訂好的合同一份，若因特殊原因申請(qǐng)單位只能提供合同的電子版或傳真件時(shí)， 申請(qǐng)單位宜將載明合 同主要內(nèi)容的頁面隨申請(qǐng)書一同上報(bào)評(píng)審部門。三、評(píng)審意見通知單（詳見附件 7、附件 8） 評(píng)審主持人根據(jù)各部門的評(píng)審意見填寫合同評(píng)審意見通知單， 書 面通知申請(qǐng)單位，申請(qǐng)單位須對(duì)評(píng)審意見中的每一項(xiàng)作出實(shí)質(zhì)性響 應(yīng)、解釋或承諾， 在加蓋申請(qǐng)單位公章或負(fù)責(zé)人簽字后回復(fù)評(píng)審主持 人；評(píng)審沒有異議的可以不用填寫評(píng)審意見通知單。 職能部

8、門對(duì)意見 回復(fù)的內(nèi)容再審查后認(rèn)為不妥的，可以再發(fā)意見通知單。四、評(píng)審時(shí)間合同評(píng)審主持人從簽收合同評(píng)審申請(qǐng)時(shí)開始， 三個(gè)工作日內(nèi)下達(dá) 評(píng)審意見通知單或完成評(píng)審工作； 若遇到特殊情況， 例如合同評(píng)審相 關(guān)部門的人員出差、 請(qǐng)假或其他原因不能及時(shí)評(píng)審的， 評(píng)審時(shí)間可根 據(jù)實(shí)際情況合理延長； 若申請(qǐng)單位對(duì)合同評(píng)審時(shí)間有特殊要求的， 可 以申請(qǐng)快速評(píng)審。五、合同快速評(píng)審1、合同快速評(píng)審是指集團(tuán)內(nèi)部項(xiàng)目的合同、備案合同或業(yè)主用 來貸款的合同， 由于限定了期限， 來不及正常評(píng)審而采取的一種快速 評(píng)審程序。2、申請(qǐng)人申請(qǐng)合同快速評(píng)審時(shí)，須在申請(qǐng)書備注一欄中寫明來 不及正常評(píng)審的原因，并要以單位的名義寫下承諾書

9、。例如：我分公司（或我事業(yè)部）因某某原因，特申請(qǐng)合同快速評(píng)審，承 諾承擔(dān)因此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。3、申請(qǐng)書中沒有承諾書或者經(jīng)審查不符合快速評(píng)審條件的合同 按正常程序評(píng)審。4、合同快速評(píng)審從評(píng)審主持人簽收時(shí)開始，一個(gè)工作日內(nèi)下達(dá)評(píng)審意見通知單或完成評(píng)審工作。各相關(guān)評(píng)審人員應(yīng)優(yōu)先辦理，且每 個(gè)評(píng)審環(huán)節(jié)不應(yīng)超過半小時(shí)。 若合同快速評(píng)審期間相關(guān)評(píng)審人員因事 離崗，評(píng)審主持人應(yīng)采取必要方式向其傳達(dá)評(píng)審信息，無法取得聯(lián)系或無法及時(shí)反饋的，評(píng)審主持人在會(huì)簽記錄表中注明后可進(jìn)行下一步 評(píng)審程序。六、合同評(píng)審暫停、繼續(xù)和中止合同評(píng)審主持人發(fā)出評(píng)審意見通知單后評(píng)審暫停計(jì)時(shí)， 在收到申 請(qǐng)單位書面意見回復(fù)后，評(píng)審繼續(xù)

10、。評(píng)審暫停時(shí)間超過10個(gè)工作日， 評(píng)審中止，評(píng)審資料退回申請(qǐng)單位。七、總公司各職能部門合同評(píng)審的內(nèi)容1、企業(yè)發(fā)展部負(fù)責(zé)審查合同評(píng)審申請(qǐng)資料、組織各相關(guān)職能部 門對(duì)合同進(jìn)行評(píng)審、呈報(bào)各業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)審批、填寫合同評(píng)審意見通 知單、書面通知申請(qǐng)單位并取得反饋意見，呈報(bào)區(qū)域主管領(lǐng)導(dǎo)審批、 到綜合辦公室辦理合同蓋章手續(xù)、整理合同評(píng)審文件并登記存檔、寄 發(fā)和催要合同、將合同原件交給綜合辦公室（機(jī)要室）存檔。2、工程管理部負(fù)責(zé)審查合同中承包范圍、合同工期、質(zhì)量、安 全、建筑面積、合同價(jià)款、結(jié)算方式、付款方式、項(xiàng)目經(jīng)理、分包、 材料采購、違約索賠以及保修等工程相關(guān)條款，提出評(píng)審意見。3、財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)審查合同中工

11、程款支付、擔(dān)保、履約保函等財(cái)務(wù)相關(guān)條款，提出評(píng)審意見。4、綜合辦公室（機(jī)要室）負(fù)責(zé)接收合同評(píng)審申請(qǐng)資料、按合同 類別轉(zhuǎn)交相應(yīng)承辦部門辦理、審核合同評(píng)審文件、合同蓋章、合同原 件登記存檔。綜合辦公室（機(jī)要室）按下列合同類別轉(zhuǎn)交承辦部門：（1）合作協(xié)議、工程總承包合同、施工總承包合同、總承包合 同的補(bǔ)充協(xié)議轉(zhuǎn)交企業(yè)發(fā)展部組織評(píng)審。（2）施工分包合同、勞務(wù)分包合同、材料設(shè)備采購租賃合同、 試驗(yàn)合同、保修合同轉(zhuǎn)交工程管理部負(fù)責(zé)組織評(píng)審。（3）其他合同應(yīng)視具體情況按本辦法第六條第三款執(zhí)行。八、事業(yè)部各職能部門合同評(píng)審的責(zé)任范圍參考總公司職能部門 合同評(píng)審的責(zé)任范圍執(zhí)行。第五條 合同評(píng)審的監(jiān)督檢查總公司采

12、取不定期檢查的方式對(duì)事業(yè)部合同評(píng)審工作進(jìn)行評(píng)估。 對(duì)于不需要總公司組織評(píng)審的合同，總公司將采取抽查的方式， 在區(qū)域主管領(lǐng)導(dǎo)簽字前，由企業(yè)發(fā)展部牽頭，按正常程序組織評(píng)審， 若發(fā)現(xiàn)合同有明顯錯(cuò)誤或重大問題， 由評(píng)審主持人發(fā)出評(píng)審意見通知 單，要求事業(yè)部作出解釋， 事業(yè)部不能合理解釋的， 視為評(píng)審不合格， 應(yīng)重新評(píng)審； 若事業(yè)部同年累計(jì)出現(xiàn)兩次評(píng)審不合格的， 總公司將給 予該事業(yè)部通報(bào)批評(píng)； 若事業(yè)部同年累計(jì)出現(xiàn)三次評(píng)審不合格的， 事 業(yè)部向總公司提交保證書， 并寫明整改措施和懲罰辦法， 此保證書一 式三份，區(qū)域主管領(lǐng)導(dǎo)、總公司企業(yè)發(fā)展部、事業(yè)部總經(jīng)理各留存一份，由區(qū)域主管領(lǐng)導(dǎo)、總公司企業(yè)發(fā)展部負(fù)責(zé)

13、監(jiān)督執(zhí)行第六條 其他規(guī)定一、所有需要評(píng)審的合同，任何單位、個(gè)人不得以“用印申請(qǐng)單” 的形式申請(qǐng)用印。二、事業(yè)部上報(bào)的合同評(píng)審資料一律報(bào)至總公司綜合辦公室， 由 綜合辦公室登記后按照合同類別轉(zhuǎn)交評(píng)審承辦部門辦理。三、總公司企業(yè)發(fā)展部負(fù)責(zé)從招投標(biāo)開始至承包合同簽訂過程中 的合同登記、評(píng)審、備案等管理工作；工程管理部負(fù)責(zé)從承包合同簽 訂生效開始至工程竣工、結(jié)算、保修期滿過程中有關(guān)合同的登記、評(píng) 審、備案等管理工作。四、合同簽訂后由評(píng)審主持人負(fù)責(zé)催要。五、由于事業(yè)部發(fā)生重大變故導(dǎo)致不能組織合同評(píng)審的， 經(jīng)總公 司同意后合同評(píng)審申請(qǐng)單位可以直接向總公司申請(qǐng)?jiān)u審。六、本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。附件： 1、事

14、業(yè)部合同評(píng)審流程圖2、總公司合同評(píng)審流程圖3、合同評(píng)審申請(qǐng)書4、合同概況表5、事業(yè)部合同評(píng)審會(huì)簽記錄表6、總公司合同評(píng)審會(huì)簽記錄表7、事業(yè)部評(píng)審意見通知單8、總公司評(píng)審意見通知單2008年10月14日附件1:事業(yè)部合同評(píng)審流程圖申請(qǐng)單位上報(bào)合同評(píng)審申請(qǐng)資1合同評(píng)審主持人簽收、審核資料無誤1r埴寫合同評(píng)審表1F組織相關(guān)部門評(píng)審1r評(píng)審有意見填寫合同評(píng)審意見通評(píng)審收到申請(qǐng)單位的意見無審杳有誤審杳無誤J1呈報(bào)各業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)審批報(bào)事業(yè)部總經(jīng)理審批附件2 :總公司合同評(píng)審流程圖資料附件3 :合同評(píng)審申請(qǐng)書申請(qǐng)單位：保利建設(shè)開發(fā)總公司山東分公司填表日期：2010年6月8日工程名稱保利花園1#樓內(nèi)部承包施工

15、合同合同類別內(nèi)部承包組織施工單位保利建設(shè)開發(fā)總公司山東分公司合同額27265920.00元項(xiàng)目分類集團(tuán)項(xiàng)目（）事業(yè)部組織施工項(xiàng)目（2 ）承包分支機(jī)構(gòu)項(xiàng)目（）單項(xiàng)合作項(xiàng)目（）合同用途備案（） 實(shí)際執(zhí)行（2 ） 業(yè)主貸款（） 其他（）提供合同格式（）裝訂合同合同頁數(shù)：（2）電子版合同合同組成部分及頁數(shù)：34（）傳真件合同合同組成部分及頁數(shù)：備注主協(xié)議執(zhí)行保利花園1#樓甲方擬將工期調(diào)整至610天，工程質(zhì)量調(diào)整至合格。申請(qǐng)單位公章（負(fù)責(zé)人簽字）聯(lián)系人： 聯(lián)系方式： 合同概況表單位：保利建設(shè)開發(fā)總公司四事業(yè)部填表日期：2010-6-8工程名稱保利花園1#樓內(nèi)部承包施工合同合同類別內(nèi)部承包業(yè)主名稱保利建設(shè)

16、開發(fā)總公司濟(jì)南分公司承包方式總承包工程內(nèi)容保利花園1#樓合同工期610日歷天承包范圍保利花園1#樓工程設(shè)計(jì)施工圖紙范圍內(nèi)除發(fā)包方指定分包項(xiàng)目外的建筑安 裝工程施工。建筑面積保利花園1#樓22721.60m2合同價(jià)款27265920.00 元（暫定）質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)合格結(jié)算方式工程竣工驗(yàn)收完畢后 28日內(nèi)由承 包方提報(bào)竣工結(jié)算書，在承包方配合的 前提下，發(fā)包方收到竣工結(jié)算書后90日內(nèi)審定，審定完成一個(gè)月內(nèi)付款（包 含所有發(fā)包方供材款后）付至結(jié)算總價(jià) 款的95%剩余5%乍為保修金。項(xiàng)目經(jīng)理毛其建付款方式采用固定金額付款，根據(jù)約定的形 象進(jìn)度付款額分別為土0.000完付920000.00元；1-6層、7-1

17、2層結(jié)構(gòu) 完各付1280000.00元；13-30層每6 層結(jié)構(gòu)完付700000.00元，主體結(jié)構(gòu) 封頂付300000.00元；裝飾安裝工程 每完成三分之一付 1570000.00 元；工程竣工驗(yàn)收完付至 10590000.00元。該付款為扣除甲供材（詳見甲供材表）后的實(shí)際付款額（含 稅金及總包管理費(fèi)）。工程地點(diǎn)濟(jì)南市其他評(píng)審主持人簽字：事業(yè)部合同評(píng)審會(huì)簽記錄表編 號(hào)：填表日期：2010-6-8工程名稱保利花園1#樓合同類別總包組織施工單位保利建設(shè)開發(fā)總公司山東分公司歸屬區(qū)域事業(yè)部第四事業(yè)部職能部門簽署意見簽字：日期：簽字：日期：簽字：日期：簽字：日期：業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)簽字簽字：日期：簽字：日期：簽字：日期：簽字：日期：事業(yè)部總經(jīng)理簽字簽字：日期：區(qū)域主管領(lǐng)導(dǎo)簽字簽字：日期：評(píng)審主持人簽字:附件6 :總公司合同評(píng)審會(huì)簽記錄表編號(hào):填表日期：年 月曰工程名稱合同類別組織施工歸屬區(qū)域單位事業(yè)部工程管理部財(cái)務(wù)部企業(yè)發(fā)展部職能部門簽署意見簽字:簽字：簽字：日期:日期：日期：業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)簽字簽字:簽字：簽字：日期:日期：日期：區(qū)域主管領(lǐng)導(dǎo)簽字簽字：日期：評(píng)審主持人簽字：附件7 :事業(yè)部評(píng)審意見通知單編號(hào)：填表日期：年 月 日工程名稱合同類別組織施工單位承