新規(guī)私募基金募集操作手冊(cè)-全精編版

1、最新資料推薦私募基金募集操作手冊(cè)（要點(diǎn)及文件提示）第一章、制作依據(jù)一、制作依據(jù)本操作手冊(cè)根據(jù)證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、私 募投資基金募集行為管理辦法制定。第二章、募集前的準(zhǔn)備一、募集機(jī)構(gòu)【要點(diǎn)】1、自行募集。應(yīng)確保私募基金管理人已經(jīng)在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理管理人登記。2、 委托募集。應(yīng)核查并確認(rèn)受托銷售機(jī)構(gòu)同時(shí)滿足下列條件：1）在中國證監(jiān)會(huì) 注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格；2）已成為中國基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。委托募集時(shí)，募集前，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)與銷售機(jī)構(gòu)以書面形式簽訂基金銷售 協(xié)議，并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉 及投資者利益的部分作為基金合同的附件。3

2、、已登記的私募基金管理人只能自行募集自己設(shè)立的私募基金。當(dāng)接受其他主 體委托，受托募集私募基金時(shí)，應(yīng)符合前款對(duì)銷售機(jī)構(gòu)的要求。4、其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事私募基金的募集活動(dòng)。【材料、文件】1、已經(jīng)在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人證明文件（自行募集）2、在中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格證明文件（委托募集）。3、已成為中國基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員證明文件（委托募集）。4、基金銷售協(xié)議（委托募集）。【附件】附件1:已取得私募基金銷售業(yè)務(wù)資格并成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的銷售機(jī)構(gòu)名單二、從業(yè)人員【要點(diǎn)】從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格（包含原基金銷售資格）?！静牧?、文件】1、從業(yè)人員基金從業(yè)資格

3、證明文件三、募集結(jié)算資金專用帳戶與監(jiān)督協(xié)議【要點(diǎn)】1、開立募集結(jié)算資金專用帳戶該帳戶用于統(tǒng)一歸集私募基金募集結(jié)算資金、向投資者分配收益、給付贖回款項(xiàng) 以及分配基金清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)等，確保資金原路返還專用賬戶的控制權(quán)、 責(zé)任劃分及保障資金劃轉(zhuǎn)安全的條款。注：私募基金募集結(jié)算資金 是指由募集機(jī)構(gòu)歸集的，在投資者資金賬戶與私募基 金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。 募集結(jié)算資金從投資者資金賬 戶劃出，到達(dá)私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之前，屬于投資者的合法財(cái)產(chǎn)2、與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署賬戶監(jiān)督協(xié)議募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署賬戶監(jiān)督協(xié)議， 明確對(duì)私募基金募集結(jié)算資金專用 賬戶的控制權(quán)、責(zé)任劃分及

4、保障資金劃轉(zhuǎn)安全的條款。注：1）監(jiān)督機(jī)構(gòu)指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè) 銀行、證券公司以及中國基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)成為中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員。2 ）募集機(jī)構(gòu)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)的重合。 取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司 等金融機(jī)構(gòu)，可以在同一私募基金的募集過程中同時(shí)作為募集機(jī)構(gòu)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)。 但應(yīng)當(dāng)建立完備的防火墻制度，防范利益沖突。3、私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)的信息報(bào)送私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶及 其監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息。【材料、文件】1、募集結(jié)算資金專用帳戶。2、監(jiān)督機(jī)構(gòu)資格證明文件。3、與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署

5、的賬戶監(jiān)督協(xié)議。【附件】附件2:已取得監(jiān)督資格的監(jiān)督機(jī)構(gòu)名單四、推介材料【要點(diǎn)】1、私募基金推介材料應(yīng)由私募基金管理人制作并使用。2、除私募基金管理人委托募集的基金銷售機(jī)構(gòu)可以使用推介材料向特定對(duì)象宣 傳推介外，其他任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人不得使用、更改、變相使用私募基金推介材料。3、私募基金推介材料內(nèi)容包括但不限于：（一）私募基金的名稱和基金類型；（二）私募基金管理人名稱、私募基金管理人登記編碼、 基金管理團(tuán)隊(duì)等基本信 息；（三）中國基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金管理人以及私募基金公示信息（含相關(guān)誠信信息）；（四）私募基金托管情況（如無，應(yīng)以顯著字體特別標(biāo)注）、其他服務(wù)提供商（如 律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、保管機(jī)

6、構(gòu)等），是否聘用投資顧問等；（五）私募基金的外包情況；（六）私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制概況；（七）私募基金收益與風(fēng)險(xiǎn)的匹配情況；（八）私募基金的風(fēng)險(xiǎn)揭示；（九）私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息；（十）投資者承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率，投資者的重要權(quán)利（如認(rèn)購、贖回、轉(zhuǎn)讓 等限制、時(shí)間和要求等）；（十一）私募基金承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率；（十二）私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率；（十三）明確指出該文件不得轉(zhuǎn)載或給第三方傳閱；（十四）私募基金采取合伙企業(yè)、有限責(zé)任公司組織形式的，應(yīng)當(dāng)明確說明入伙（股）協(xié)議不能替代合伙協(xié)議或公司章程。說明根據(jù)合伙企業(yè)法或公司法， 合伙協(xié)議、公司章程依

7、法應(yīng)當(dāng)由全體合伙人、股東協(xié)商一致，以書面形式訂立。 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立合伙企業(yè)、公司或變更合伙人、股東的，并應(yīng)當(dāng)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)履行申 請(qǐng)?jiān)O(shè)立及變更登記手續(xù)；（十五）中國基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他內(nèi)容?！静牧?、文件】1、募集說明書或同等性質(zhì)的文件。2、產(chǎn)品要素表（如需）。第三章、募集程序一、品牌宣傳【要點(diǎn)】1、 僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略、 管理團(tuán)隊(duì)、高管信息以及由中國基金業(yè)協(xié)會(huì)公示的已備案私募基金的基本信息。2、其他內(nèi)容均不可公開宣傳?！静牧?、文件】無特別要求。二、特定對(duì)象確定【要點(diǎn)】1、問卷調(diào)查與評(píng)估在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)

8、象 確定程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。2、投資者承諾投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。3、評(píng)估結(jié)果有效期投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長不得超過 3年。募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私 募基金時(shí)，需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超 過3年的，無需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。4、重大變化時(shí)的重新評(píng)估投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力發(fā)生重大變化時(shí)，可主動(dòng)申請(qǐng)對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行重新 評(píng)估。5、互聯(lián)網(wǎng)媒介在線特定對(duì)象確定程序募集機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金之前， 應(yīng)當(dāng)設(shè)置在線特定對(duì) 象確定程序，投資者應(yīng)承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。前述在線特定對(duì)象確定程序

9、 包括但不限于：（一）投資者如實(shí)填報(bào)真實(shí)身份信息及聯(lián)系方式；（二）募集機(jī)構(gòu)應(yīng)通過驗(yàn)證碼等有效方式核實(shí)用戶的注冊(cè)信息；（三）投資者閱讀并同意募集機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)協(xié)議；（四）投資者閱讀并主動(dòng)確認(rèn)其自身符合 私募辦法第三章關(guān)于合格投資者的 規(guī)定；（五）投資者在線填報(bào)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的問卷調(diào)查；（六）募集機(jī)構(gòu)根據(jù)問卷調(diào)查及其評(píng)估方法在線確認(rèn)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng) 險(xiǎn)承擔(dān)能力?！静牧?、文件】1、調(diào)查問卷?？蓞⒖贾谢鶇f(xié)私募基金投資者問卷調(diào)查內(nèi)容與格式指引（個(gè)人 版）。2、投資者承諾函。三、投資者適當(dāng)性匹配【要點(diǎn)】1、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，建立科學(xué) 有效的私募基

10、金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和方法。2、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)類型和評(píng)級(jí)結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn) 識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的私募基金。【材料、文件】1、私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)文件。四、推介私募基金【要點(diǎn)】1、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)類型和評(píng)級(jí)結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn) 識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的私募基金。2、募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，禁止有以下行為：（一）公開推介或者變相公開推介；（二）推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（三）以任何方式承諾投資者資金不受損失， 或者以任何方式承諾投資者最低收 益，包括宣傳“預(yù)期收益”、“預(yù)計(jì)收益”、“預(yù)測投資業(yè)績”等相關(guān)內(nèi)容；（四）夸大或

11、者片面推介基金，違規(guī)使用“安全”、“保證”、“承諾”、“保 險(xiǎn)”、“避險(xiǎn)”、“有保障”、“高收益”、“無風(fēng)險(xiǎn)”等可能誤導(dǎo)投資人進(jìn)行 風(fēng)險(xiǎn)判斷的措辭；（五）使用“欲購從速”、“申購良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時(shí)間限制的措辭；（六）推介或片面節(jié)選少于6個(gè)月的過往整體業(yè)績或過往基金產(chǎn)品業(yè)績；（七）登載個(gè)人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；（八）采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績 比較，任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭；（九）惡意貶低同行；（十）允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介；（十一）推介非本機(jī)構(gòu)設(shè)立或負(fù)責(zé)募集的私募基金；（十二）法律、行政

12、法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和中國基金業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。3、募集機(jī)構(gòu)不得通過下列媒介渠道推介私募基金：（一）公開出版資料；（二）面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊(cè)、信函、傳真；（三）海報(bào)、戶外廣告；（四）電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體；（五）公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；（六）未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介;（七）未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)；（八）未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介；（九）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則禁止的其他 行為?！静牧稀⑽募?、募集說明書或同等性質(zhì)的文件。2、產(chǎn)品要素表（

13、如需）。五、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示【要點(diǎn)】1、投資者形成投資意愿，在投資者簽署基金合同之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者 說明：（一）投資冷靜期（不少于二十四小時(shí)）；（二）回訪確認(rèn)；（三）投資者的相關(guān)權(quán)利；（四）私募基金的風(fēng)險(xiǎn)（風(fēng)險(xiǎn)揭示）；（五）有關(guān)法律法規(guī)2、與投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書?！静牧稀⑽募?、風(fēng)險(xiǎn)揭示書?？蓞⒖贾谢鶇f(xié)私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容與格式指引六、合格投資者確認(rèn)【要點(diǎn)】1、資產(chǎn)證明或收入證明在完成私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件 或收入證明。投資于所管理私募基金的私募基金管理人的從業(yè)人員，提供與私募基金管理人之 間的從業(yè)關(guān)系證明（如勞動(dòng)合同、社保繳納證明等）。2

14、、投資者人數(shù)要求募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)， 依法履 行反洗錢義務(wù)，并確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過 證券投資基金 法、公司法、合伙企業(yè)法等法律規(guī)定的特定數(shù)量。3、合格投資者標(biāo)準(zhǔn)私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人：（一）凈資產(chǎn)不低于1000萬元的機(jī)構(gòu)；（二）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于 50萬元的個(gè) 人。前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。4、特殊的合格

15、投資者下列投資者視為合格投資者：（一）社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金；（二）依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃；（三）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；（四）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。以合伙企業(yè)、契約等非法人形式 ，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投 資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投 資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。 但是，符合本條第（一）、（二）、（四）項(xiàng)規(guī)定的投資者投資私募基金的 ，不再穿透核查最終投資 者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)?！静牧稀⑽募?、自然人投資者金融資產(chǎn)證明、收入證

16、明或機(jī)構(gòu)投資者凈資產(chǎn)證明文件，如銀 行對(duì)帳單、股票證明，機(jī)構(gòu)的審計(jì)報(bào)告等。2、私募基金管理人從業(yè)人員從業(yè)證明（僅適用于管理人從業(yè)人員投資管理人所 管理私募基金的情形）。七、簽署基金合同【要點(diǎn)】各方應(yīng)當(dāng)在完成合格投資者確認(rèn)程序后簽署私募基金合同【材料、文件】1、基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議2、公司型、合伙型基金出資協(xié)議（如需）3、委托管理協(xié)議（如需）4、認(rèn)繳出資承諾函（如需）八、投資冷靜期【要點(diǎn)】1、基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于二十四小時(shí)的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu) 在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。2、私募證券投資基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者 交納認(rèn)購基金的款項(xiàng)后起

17、算。3、私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等其他私募基金合同關(guān)于投資冷靜期的約 定可以參照前款對(duì)私募證券投資基金的相關(guān)要求，也可以自行約定?！静牧稀⑽募繜o特別要求。九、回訪確認(rèn)【要點(diǎn)】1、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，應(yīng)當(dāng)回訪確認(rèn)。2、進(jìn)行回訪確認(rèn)的人員應(yīng)當(dāng)是本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員。3、回訪確認(rèn)可以采用錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行。4、回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。5、募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無效。6基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同。7、未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，投資者交納的認(rèn)購基金款項(xiàng)不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金 財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶，私募基

18、金管理人不得投資運(yùn)作投資者交納的認(rèn)購基金 款項(xiàng)。8、回訪應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：（一）確認(rèn)受訪人是否為投資者本人或機(jī)構(gòu)；（二）確認(rèn)投資者是否為自己購買了該基金產(chǎn)品以及投資者是否按照要求親筆簽 名或蓋章；（三）確認(rèn)投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容；（四）確認(rèn)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力是否與所投資的私募基金產(chǎn)品 相匹配；（五）確認(rèn)投資者是否知悉投資者承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率，投資者的重要權(quán)利、 私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率；（六）確認(rèn)投資者是否知悉未來可能承擔(dān)投資損失；（七）確認(rèn)投資者是否知悉投資冷靜期的起算時(shí)間、期間以及享有的權(quán)利;（八）確認(rèn)投資者是否知悉糾紛解決安排

19、?！静牧?、文件】1、回訪確認(rèn)內(nèi)容清單2、回訪確認(rèn)的電話錄音、回訪確認(rèn)函等第四章、特殊對(duì)象的募集程序一、可以豁免特定對(duì)象確定程序（問卷調(diào)查、合格投資者承諾）、投資者適當(dāng) 性匹配程序、投資冷靜期、回訪確認(rèn)、風(fēng)險(xiǎn)揭示、合格投資者確認(rèn)等程序的投 資者 投資者屬于以下情形的，可以豁免特定對(duì)象確定程序（問卷調(diào)查、合格投資者承 諾）、投資者適當(dāng)性匹配程序、投資冷靜期、回訪確認(rèn)、風(fēng)險(xiǎn)揭示、合格投資者 確認(rèn)等程序：（一）社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金；（二）依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品；（三）受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品；（四）投資于所管理私募基金的私募基金管

20、理人及其從業(yè)人員；（五）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和中國基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者。、專業(yè)投資機(jī)構(gòu)豁免投資冷靜期、回訪確認(rèn) 投資者為專業(yè)投資機(jī)構(gòu)的，可不適用募集辦法第二十九條、第三十條、第三十 條的規(guī)定（投資冷靜期、回訪確認(rèn)）第五章、托管一、托管1、除基金合同另有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管2、基金合同約定私募基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金 財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制?！静牧?、文件】1、托管協(xié)議?！靖郊扛郊?:托管機(jī)構(gòu)名單。第六章、其他應(yīng)注意事項(xiàng)一、保密募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人信息嚴(yán)格保密。除法律法規(guī)和自律規(guī)則 另有規(guī)定的，不得對(duì)外披露。、保存募集資料募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的 記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。三、不得非法拆分1、任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，募集以私募基金份額或其收益 權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品。2、任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，將私募基金份額或其收益