山東大學(xué)土木工程畢業(yè)論文

1、山東大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院畢業(yè)論文（設(shè)計）論文（設(shè)計）題目：建設(shè)工程施工索賠與技巧姓 名年 級專 業(yè)學(xué)習(xí)中心指導(dǎo)教師職 稱2016年4月 10 日目前，我國的建筑市場競爭愈演愈烈。施工索賠是工程中重要的一部分， 依 法科學(xué)地處理施工索賠問題是新形式下承包商維護(hù)自身利益， 獲得合理報酬的一 種必要手段。索賠是一項艱巨而復(fù)雜的工作，工程索賠是我國工程建設(shè)中比較薄弱的環(huán) 節(jié)，在索賠的預(yù)防，分析上等都缺少共識。因此，本文針對上述情況進(jìn)行了以下 研究：（1）首先分析施工索賠研究的主要大背景， 結(jié)合國內(nèi)外施工索賠研究現(xiàn)狀， 闡述索賠的基本知識。從索賠的概念、索賠的起因，索賠的程序等方面研究承包 商提高索賠成功率

2、的關(guān)鍵問題。（2）開展了不可抗力引起的索賠研究。根據(jù)不可抗力的特點，利用我國不 可抗力相關(guān)條款，管理規(guī)范合同，提高工程管理水平，提出不可抗力引起的索賠 要求，避免帶來的經(jīng)濟(jì)損失。（3）通過費(fèi)用索賠和工期索賠的兩個典型案例分析，驗證索賠理論和方法在實際工程中的應(yīng)用。探討西安建筑科技大學(xué)施工過程中因各種主、 客觀原因而 引起的工期延長而發(fā)生的費(fèi)用索賠，研究某大學(xué)二手改造住宅樓因承包商、業(yè)主 及不可抗力等原因造成工期延誤發(fā)生工期索賠，通過受各種因素影響進(jìn)行對比分 析，找出影響施工的關(guān)鍵線路，為實現(xiàn)工期索賠提供有力依據(jù)。關(guān)鍵詞：索賠；不可抗力；合同管理；延誤18摘要1一、緒論3.（一）研究背景3.（二

3、）國內(nèi)外研究現(xiàn)狀3.1、國內(nèi)項目工程索賠研究現(xiàn)狀 3.2、國外項目工程索賠研究現(xiàn)狀 4.（三）本論文研究的主要內(nèi)容 4.二、建設(shè)工程索賠的理論基礎(chǔ) 4.（一）建設(shè)工程施工索賠的概念 4.（二）索賠的分類5.1、工期索賠5.2、費(fèi)用索賠5.（三）施工索賠的程序5.（四）索賠的意義7.1、索賠可以提高管理水平 7.2、索賠是施工中必不可少的，是生存發(fā)展的需要 7三、我國工程施工索賠與技巧的對策 8（一）索賠的基本原則 8.（二）施工索賠的誤區(qū)8.（三）施工索賠的談判技巧 9.（四）索賠費(fèi)用計算的技巧 10（五）索賠報告的撰寫技巧 1.1四、工程實例1.1（一）工程索賠案例一 .1.11、工程項目概

4、況 1.12、工程索賠的具體情況 1.3（二）工程索賠案例二 1.41、工程概況142、工程索賠技巧和策略1.5五、總結(jié)與展望16參考文獻(xiàn)17致謝1.8一、緒論（一）研究背景建設(shè)工程施工索賠是我國實行改革開放以來建筑行業(yè)與國際慣例接軌出現(xiàn) 的新問題。伴隨著我國基本建設(shè)制度與國際接軌以及建筑工程市場的資本投入迅 速增長，建設(shè)工程施工中，索賠是很普遍的問題，但在施工階段的索賠發(fā)生的比 較多。近幾年來，隨著國家對建筑行業(yè)加大了力度管理， 工程管理的項目越來越規(guī) 范化。我國的土木工程項目基本都是通過投標(biāo)的方式， 使承包商的利潤越來越低， 通過低價中標(biāo)，高價索賠來求得效益的最大化已成為施工企業(yè)生存的必然

5、發(fā)展。 目前我國市場經(jīng)濟(jì)體系還不是很完善和工程建設(shè)各主體存在的問題還未能解決， 這就使得索賠與技巧的課題研究具有緊迫性和現(xiàn)實意義。（二）國內(nèi)外研究現(xiàn)狀1、國內(nèi)項目工程索賠研究現(xiàn)狀1984年，魯布革水電站率先引進(jìn)世界銀行貸款，首次采用國際工程管理模 式中出現(xiàn)而開始的，建設(shè)工程索賠概念自此進(jìn)入中國。我國在建設(shè)工程施工費(fèi)用 索賠的研究時間，研究內(nèi)容，方法和成果仍然處于初級階段。簡單的歸納，有以 下特點；（1）建設(shè)部建設(shè)監(jiān)理于1993年6月26日至28日召開了全國第一次建設(shè)工程索賠這一專題研討會，參加的建設(shè)單位，施工企業(yè)和代表針對我國工程施工索 賠的現(xiàn)狀，作用，存在的問題和意義等方面進(jìn)行了深入的研討。

6、隨后建設(shè)部于 1993年10月3日以（93）建招字第43號文下發(fā)了關(guān)于促進(jìn)工程建設(shè)索賠工 作健康開展意見的通知。雖然經(jīng)濟(jì)財會人員積極地參與研究探討，加上索賠條件困難，研究工作缺乏協(xié)調(diào)，使這方面交流收到影響。（2）研究內(nèi)容不夠廣泛。研究內(nèi)容集中在業(yè)主方面，對工程實施中先進(jìn)技 術(shù)在工程索賠中的應(yīng)用，索賠與技巧機(jī)會的識別，施工索賠技巧策略等缺乏細(xì)節(jié) 上分析解決問題的對策。（3）在工期和費(fèi)用的索賠技巧分析等理論研究有待進(jìn)一步提高，尚未形成 適合中國國情的理論體系。（4）施工承包中索賠比較少，這不利于規(guī)范市場。合同中的不平衡風(fēng)險往 往是兩面的，對合同雙方都是不利的。2、國外項目工程索賠研究現(xiàn)狀國外對工程

7、項目索賠的經(jīng)驗總結(jié)和理論研究比較重視， 在這方面的各項工作 也開展得比較早，索賠管理體系比較健全，索賠的多種方法可以對索賠的金額進(jìn) 行定量的分析計算。目前在國際上廣泛應(yīng)用的管理索賠公式，即源于I960年美國“合同糾紛仲裁團(tuán)（BCA） ”對Eihcleya公司索賠案的仲裁。在國際工程的承包施工中，大部 分國家都根據(jù)國際的一些標(biāo)準(zhǔn)合同條件， 并結(jié)合自己國家的具體情況，制定出自 己國家的工程承包標(biāo)準(zhǔn)合同條件，這成為業(yè)主編制每個工程項目合同文件的指 南。國際上比較常見的合同條件主要有：世界銀行發(fā)布的工程采購招標(biāo)文件樣本；國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC）編制出版的土木工程施工合同條件， FIDIC合同

8、條件，經(jīng)過40多年修改再版，從1957年發(fā)布第一版，1969年發(fā)布 第二版，1977年發(fā)布第三版，1987年發(fā)布第四版，直到最新的99版。美國建筑 師協(xié)會制定的AIA合同條件和承包商總會編制的 AGC合同條件。這些合同文本 在多年的使用過程中得到不斷的完善和發(fā)展，英國土木工程師協(xié)會編制的ICE合同條件和皇家建筑師協(xié)會編制的 JCT合同條件；很多工程和法律方面的專家 也這方面做了有益的研究，積累了相當(dāng)?shù)慕?jīng)驗。（三）本論文研究的主要內(nèi)容本文首先通過對索賠概念和相關(guān)理論知識進(jìn)行闡述，從而引入索賠的具體類 型、導(dǎo)致索賠的主要原因、索賠費(fèi)用和工期的方法等。在這些影響建設(shè)工程施工 索賠的相關(guān)因素的指引下，

9、通過研究方法得出以下能夠保證承包方順利實現(xiàn)索賠 的途徑。（1）做好合同管理工作，保證合同成為索賠成功的重要依據(jù)。（2）準(zhǔn)確分析致使索賠的原因，對于可以提前預(yù)防的應(yīng)做出積極地防范； 對于無法提前預(yù)防的，事后要積極的進(jìn)行補(bǔ)救措施。（3）把握準(zhǔn)確的工期和費(fèi)用索賠的計算方法和技巧，為索賠提供有力的保 障。二、建設(shè)工程索賠的理論基礎(chǔ)（一）建設(shè)工程施工索賠的概念工程施工索賠是指在工程合同，承包商通過業(yè)主不履行或不執(zhí)行或因為其他 原因和經(jīng)濟(jì)損失，并根據(jù)合同或成本。在建設(shè)項目中，合同雙方都聲稱經(jīng)常正常 管商業(yè)行為，是合同當(dāng)事人的損失索賠的權(quán)利依法。 但在實踐中主要存在于承包 商的索賠。承包建設(shè)項目在目前的競爭

10、環(huán)境，如何承包商為了獲得更多的利潤， 并維護(hù)自己的利益，施工索賠通常是最有效的手段和方法。（二）索賠的分類工程索賠的分類方法很多，從不同角度，不同的分類方法，通常是按照索賠 的目的，索賠的處理方法和時間，導(dǎo)致索賠詳細(xì)分類，常用的方法是工期索賠和 費(fèi)用索賠。1、工期索賠工期索賠是指合同一方根據(jù)工程合同的規(guī)定， 在工期超出合同規(guī)定日期的條 件下，提出的工期或工期與部分費(fèi)用賠償要求， 以彌補(bǔ)己方遭受的經(jīng)濟(jì)損失。如 果施工過程中發(fā)生計劃進(jìn)度拖后的原因在承包商方面，可能由以下某些原因：施工機(jī)械缺乏與設(shè)備故障，物資供不應(yīng)求等。在這些情況下，承包商無權(quán)要求工期 延長。承包商唯一的辦法，是自己趕工措施，如增加

11、工作時間、增加勞動力和設(shè) 備，提高工作效率要把延誤的工期趕回來， 否則承包商必須承擔(dān)延誤所造成的經(jīng) 濟(jì)損失。2、費(fèi)用索賠費(fèi)用索賠就是承包商向業(yè)主要求補(bǔ)償不應(yīng)該由承包商自己承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失， 就是取得合理的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。取得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)那疤崾?，在實際施工過程中所發(fā)生的 施工費(fèi)用超過了該項工作預(yù)算的費(fèi)用，而且這項費(fèi)用超支的部分不在承包商方 面，也不在承包商的風(fēng)險范圍。一般施工時，業(yè)主干擾承包商的施工行為，導(dǎo)致 工作效率降低或業(yè)主變更工程實際或額外增加工程項目都會導(dǎo)致施工費(fèi)用超支。 從原則上說，承包商有索賠權(quán)利并為工程成本增加，都是可以索賠的費(fèi)用。費(fèi)用索賠也是工程項目施工索賠中必不可少的一部分，索賠金額的多

12、少直接關(guān)系承包商的經(jīng)濟(jì)利益。承包商可以通過費(fèi)用索賠來減少施工過程中的各種原因 而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)損失。在實際工程索賠中，費(fèi)用索賠涉及到人工費(fèi)、管理費(fèi)、材料 費(fèi)等多項費(fèi)用，索賠的整個過程比較艱難、索賠過程當(dāng)中雙方也容易產(chǎn)生分歧。（三）施工索賠的程序以FIDIC施工合同條件為例，可以按以下五個步驟進(jìn)行：第一步，提出索賠意向通知；第二步，遞交索賠報告；第三步，談判索賠爭端；第四步，調(diào)解索賠爭端；第五步，提交仲裁或訴訟。這五個索賠程序可分為兩個階段。前四步是協(xié)商解決階段，第五步發(fā)展為合 同糾紛了。對于每一個索賠工作，承包商和業(yè)主都應(yīng)以協(xié)商的角度來解決， 不要 輕易地提交仲裁或訴訟。（1）索賠事件發(fā)生，承包商

13、按合同規(guī)定期限提出索賠要求當(dāng)出現(xiàn)可以索賠時，承包商要抓住索賠機(jī)會，在干擾事件發(fā)生28天內(nèi)用書面或信件正式的發(fā)出索賠意向通知書，表明索賠權(quán)利；另一方面，應(yīng)繼續(xù)施工， 不能因為索賠影響正常的施工進(jìn)展。索賠意向通知書要說明索賠發(fā)生的具體情況， 并說明是非承包商的責(zé)任，且 承包商在索賠發(fā)生后，為了控制事件對工程的不利影響、 減少損失所采取的積極 補(bǔ)救行動。至于要求的賠款或應(yīng)得到的工期延長天數(shù)，和有關(guān)索賠的證據(jù)資料， 可以在規(guī)定的時間內(nèi)陸續(xù)再報。（2）承包商報送索賠報告及索賠資料遞交索賠意向通知書之后28天內(nèi)，承包商應(yīng)提交正式的索賠報告。在正式 提出索賠之后，承包商應(yīng)該抓緊時間準(zhǔn)備索賠證據(jù)資料，計算索賠

14、數(shù)額或所需延 長的天數(shù)，應(yīng)該隔一段時間向工程師送補(bǔ)充材料，說明事情的發(fā)展情況。（3）監(jiān)理工程師審核索賠報告，雙方通過談判索賠爭端按照合同的規(guī)定，承包商的索賠報告和資料一般都先由監(jiān)理工程師進(jìn)行分析 和評估。監(jiān)理工程師在收到所提交的索賠報告后， 要在28天內(nèi)給予承包商答復(fù)， 否則視為監(jiān)理工程師已經(jīng)認(rèn)可了索賠要求。 所以當(dāng)監(jiān)理工程師收到承包商遞交的 索賠報告后，應(yīng)該抓緊時間評審報告，重新溫習(xí)有關(guān)合同條件，研究索賠的原因 和證據(jù)，計算索賠款或延長工期。監(jiān)理工程師一般是由業(yè)主委派的， 在索賠劃分 的責(zé)任事件上、索賠依據(jù)與承包商會發(fā)生分歧，導(dǎo)致監(jiān)理工程師確定的索賠額或 工期延期天數(shù)與承包商的索賠數(shù)額和延長

15、工期天數(shù)要求不一致。所以，雙方應(yīng)通過談判來處理索賠的事件，最終達(dá)成雙方滿意的協(xié)議。（4）邀請中間人調(diào)解來索賠爭端當(dāng)爭端雙方不能通過直接談判取得意見一致時，可以由爭端雙方協(xié)商邀請“中間人”調(diào)解。中間人通過與爭端雙方交換意見，在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，提出 一個比較公正合理地解決索賠爭端的意見。中間人的調(diào)解意見只是作為建議，對 爭議雙方并沒有約束力。實踐表明，調(diào)解可以使?fàn)幎四軌蛟谌谇⒌姆諊械玫浇?決，最終有利于工程項目的建設(shè)。（5）提交仲裁或訴訟雙方協(xié)商或邀請中間人調(diào)解是處理糾紛的理想方式， 如果雙方仍然不能達(dá)成 一致時只能提交仲裁或上訴。由于仲裁和訴訟涉及到開庭的過程，還會花費(fèi)很高 的仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)

16、，另外還要付出昂貴的費(fèi)用聘請律師， 還會導(dǎo)致額外的間接費(fèi) 用，如交通費(fèi)用；因為要進(jìn)行訴訟導(dǎo)致停工；因為訴訟損害當(dāng)事人雙方的友好關(guān) 系，減少進(jìn)一步合作的機(jī)會。這必須要花費(fèi)大量的時間和費(fèi)用， 對雙方都是一項 巨大的數(shù)額，但當(dāng)一切協(xié)商和調(diào)停都不能啟用的時候， 只能選擇仲裁或訴訟的手 段來解決。因為這樣具有法律權(quán)威性，對爭議雙方都有強(qiáng)制的約束力。（四）索賠的意義1、索賠可以提高管理水平一切管理是以人為本的，合同管理人員能動性和素質(zhì)的高低制約著索賠工作 的效益。承包商的索賠要求合理，可以有助于提高施工內(nèi)部管理水平， 責(zé)任各方 商定得到有效實施，減少和避免違約事件的發(fā)生。承包商在合理索賠要求的同時， 還可

17、以提升施工內(nèi)部人員管理水平，掌握的索賠處理索賠談判技巧在客觀上創(chuàng)造 了有利的外部條件，促進(jìn)提高施工內(nèi)部人員管理意識，認(rèn)識到索賠的實質(zhì)是在一 種經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，而不是經(jīng)濟(jì)處罰方式。索賠可視為工程項目建筑實現(xiàn)完善自我必不 可缺的一個重要手段，無論是建造業(yè)，或承包商的成本效益起到重要的作用。 認(rèn) 為在施工過程中，沒有必要索賠。索賠會影響合同雙方之間的友好關(guān)系， 甚至?xí)?建筑承包商的聲譽(yù)造成極壞的負(fù)面影響。這是錯誤的觀念，存在這種觀點的原因， 是管理人員對有關(guān)索賠的理解不到位， 法律和合同的意識相對薄弱，缺乏的市場 意識和經(jīng)濟(jì)效益意識，有待提高整個管理水平。工程施工索賠的正確的態(tài)度是：承包商和業(yè)主、監(jiān)理要多

18、溝通，多交流，要 講誠信。索賠發(fā)生時，雙方都有足夠的可靠的證據(jù)，確保計算的準(zhǔn)確性，根據(jù)合 同的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行索賠處理，這樣可以增加索賠成功的機(jī)率。2、索賠是施工中必不可少的，是生存發(fā)展的需要建筑業(yè)特點是生產(chǎn)周期長，生產(chǎn)條件惡略，生產(chǎn)環(huán)節(jié)多，不可預(yù)見因素多等， 承包商在整個施工過程中增加了工程量， 多付了費(fèi)用，這是正常的。而當(dāng)前的承 包是買方市場，激烈競爭。在工程承包中業(yè)主始終處于主動地位， 不僅要壓低在 招標(biāo)中承包價，在合同中提出不平等的條件，進(jìn)而導(dǎo)致承包商在活動中步履艱難， 擔(dān)心無法簽訂到合同。就收取工程款額來說，沒有預(yù)付款，承包商要代支材料款 和前期費(fèi)用，工程竣工又只收到 70%-80%左右

19、進(jìn)度款，工程驗收交付使用后還 得留下5%作保修金，12年才能收回，這就存在著很大的資金風(fēng)險。而且在 工程施工過程中，存在不可確定的大量因素，承包商風(fēng)險較大，當(dāng)不確定因素發(fā) 生索賠時，承包商要向業(yè)主提出索賠請求，保障自身的財產(chǎn)利益。如果承包商索 賠意識淡薄，對索賠的知識了解不透徹，肯定會降低承包商的利潤，有可能出現(xiàn)虧本情況。索賠成功與否，直接關(guān)系到施工企業(yè)的生存和發(fā)展。三、我國工程施工索賠與技巧的對策（一）索賠的基本原則根據(jù)招標(biāo)文件及合同中有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書， 意向書中應(yīng)包含索賠樁號 （結(jié)構(gòu)物名稱）、索賠事件及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失，無須附有詳 細(xì)的計算資料和證明。這樣，使得監(jiān)理工

20、程師通過意向書就可以把整個事件的起 因、地點及索賠方向有大致了解。索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)，必要時施工單位負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場負(fù)責(zé)人及現(xiàn)場監(jiān)理工程師、主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場進(jìn)行核 對，核對無誤后進(jìn)行簽字確認(rèn)。索賠意向書送交監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)后要及時收集證據(jù)，收集的證據(jù)要確 鑿，理由要充分；索賠證據(jù)是當(dāng)事人用來支持其索賠成立或和索賠有關(guān)的證明文 件和資料，索賠證據(jù)作為索賠文件的組成部分，在很大程度上關(guān)系到索賠的成功 與否。索賠證據(jù)包括各種合同文件、各種往來函件、通知、答復(fù)以及各種會議紀(jì) 要等。所有工程索賠應(yīng)附有現(xiàn)場工程監(jiān)理或工程師認(rèn)可的記錄和計算資料及相關(guān) 的證明材料。（

21、二）施工索賠的誤區(qū)在工程施工過程中，施工索賠的發(fā)生是極為普遍的，這是由工程自身的屬性 所決定的?，F(xiàn)代工程規(guī)模大、技術(shù)性強(qiáng)、投資額大、工期長、材料設(shè)備價格變化快，使 得工程施工存在許多不確定因素，而合同必須施工前簽訂，不可能對工程項目所 有的問題都能做出預(yù)見和規(guī)定；工程項目的技術(shù)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境，如地質(zhì)條件變 化、材料價格上漲等，施工過程中經(jīng)常發(fā)生，使工程的計劃實施過程與實際情況 不符，這些因素會導(dǎo)致工程工期和費(fèi)用的變化； 工程參與單位多，各單位之間相 互聯(lián)系又影響，只要一方失誤，不僅會造成自己的損失，而且會影響其他合作者， 造成他人損失，從而導(dǎo)致索賠和爭執(zhí)。索賠是工程項目中不可避免的一項管理工作

22、， 而這項管理工作的效果怎樣直 接關(guān)系到建筑企業(yè)擺脫不利的合同責(zé)任。 索賠不成功，建筑企業(yè)和項目的損失就 無法得到補(bǔ)償，導(dǎo)致利潤降低；如果雙方糾纏過甚，索賠又將演變成合同的糾紛， 步入漫長的法律程序。所以，必須在施工過程中、在施工現(xiàn)場做好索賠的管理工 作。但無論是從本事務(wù)所進(jìn)行法律風(fēng)險跟蹤防控的項目來分析，還是從整個建筑 市場呈現(xiàn)的信息來看，索賠存在著以下誤區(qū)，導(dǎo)致索賠管理效果較差。（1）把簽證和索賠混為一談簽證在項目中普遍存在是因為在投標(biāo)過程中施工單位報價依據(jù)的是工程量， 而且采用了部分暫定價，所以在施工合同約定“單價不變，工程量據(jù)實結(jié)算”，需要雙方在完成一定的施工內(nèi)容之后共同確認(rèn)實際的工程

23、量或?qū)嶋H發(fā)生的單價， 以此作為結(jié)算的依據(jù)，由此形成了簽證。（2）被動索賠被動索賠認(rèn)為只有在出現(xiàn)損失之后才能啟動索賠程序。索賠是在工程承包合 同履行中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)或者出現(xiàn)了應(yīng)當(dāng)由對 方承擔(dān)的風(fēng)險而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。根據(jù)索賠的概念， 沒有損失的出現(xiàn)是不能索賠的，但是并不意味著“只有在出現(xiàn)損失之后才能啟動 索賠程序”。因為項目施工過程中各種事項紛繁復(fù)雜，再加上沒有管理人員專門 負(fù)責(zé)索賠事宜，不到“最后算賬”時發(fā)現(xiàn)不了成本的超支或工期的延長，致使錯 失索賠機(jī)會。（3）積累索賠所謂的積累索賠有點“算總賬”的含義，有人可能將其理解成總費(fèi)用索賠。 這里需

24、要明確一點，除非雙方在簽訂的合同專用條款中明確說明采用總費(fèi)用索賠 （或者修正的總費(fèi)用索賠）的方法，否則按照我國現(xiàn)行的建設(shè)工程施工合同 示范文本中通用條款的規(guī)定，適用的是單項索賠方法。（4）索賠影響與業(yè)主的良好合作關(guān)系我國工程索賠是從20世紀(jì)80年代在云南魯布革引水發(fā)電工程首次采用國際 工程管理模式中出現(xiàn)而開始的，索賠概念也自此進(jìn)入中國。然而國內(nèi)建筑市場競 爭激烈，各施工單位為了爭攬工程，不斷地降低報價，業(yè)主也抓住了施工單位的 心理，充分利用了賣方市場的地位。在“僧多粥少”的建筑市場，大部分施工單 位正處于尷尬的境地，面對業(yè)主不敢索賠主要表現(xiàn)為：由于競爭奪標(biāo)、承包工程 不太容易，因此，即使遇到非

25、自身原因造成的施工合同以外的支出，施工企業(yè)也不敢提出索賠，怕影響與業(yè)主之間的關(guān)系，不利于今后合作；此外，有的施工管 理人員認(rèn)為索賠傷面子，在這種觀念影響下，承包商當(dāng)然不會更不敢去索賠。（三）施工索賠的談判技巧（1）在談判中要隨時研究和掌握對方的心理，善于利用機(jī)遇、因勢利導(dǎo)， 了解對方的意圖，用長遠(yuǎn)合作的利益來啟發(fā)和打動對方，要講事實、重證據(jù)，既 要據(jù)理力爭、堅持原則，又要適當(dāng)讓步、機(jī)動靈活。（2）準(zhǔn)備有進(jìn)有退的策略。在談判中該爭的要爭，該讓的要讓，使雙方有得有失，尋求折中辦法；在談判中要有堅持到底的精神，經(jīng)受得住挫折的思想準(zhǔn) 備；對分歧意見，應(yīng)相互考慮對方的觀點，共同尋求妥協(xié)的解決辦法等。要有

26、耐 性，不要首先退出會談，不宜率先宣布談判破裂。(3) 還要善于利用有利時機(jī)，如總承包商供貨延期，擔(dān)心業(yè)主罰款，迫切 希望施工承包商采取有效措施，加快工程進(jìn)度，減少損失，這時談索賠最有利。 在索賠談判中，還要注意對方的處境，要理解對方的難處和苦衷，善解人意，這 樣做，有時往往能取得很好的效果。(4) 注意用語。不要使用尖刻的話語刺激對方，傷害對方的自尊心，要以 理服人，以和解的語氣來求得對方的理解，用長遠(yuǎn)合作的利益來啟發(fā)和打動對方， 最終以達(dá)到雙贏。(四) 索賠費(fèi)用計算的技巧1總費(fèi)用法。即總成本法，就是當(dāng)發(fā)生多次索賠事件以后，重新計算該工程 的實際總費(fèi)用，實際總費(fèi)用減去投標(biāo)報價時的估算總費(fèi)用，

27、即為索賠金額，即索賠金額=實際總費(fèi)用-投標(biāo)報價估算總費(fèi)用很多人對該方法計算費(fèi)用持反對態(tài)度，因為實際的總費(fèi)用中可能包含了承包 商的原因，如施工組織不善，同時投標(biāo)報價的總費(fèi)用因為想中標(biāo)而太低，這種方 法只在很難計算實際費(fèi)用時才應(yīng)用。2修正的總費(fèi)用法。即在總費(fèi)用計算的基礎(chǔ)上，去掉一些不合理的因素，使 其更合理。修正的內(nèi)容如下：(1) 計算索賠款的時段局限于受到外界影響的時間，而不是整個施工期；(2) 只計算受影響時段內(nèi)的工作所受影響的損失，不是計算該時段內(nèi)所有 施工所受的損失；(3) 與本工程無關(guān)的費(fèi)用不算入總費(fèi)用中；(4) 對投標(biāo)報價費(fèi)用重新進(jìn)行核對計算。 受影響時段該項工作的實際單價， 乘以實際

28、完成工作的工程量，得出調(diào)整后的報價費(fèi)用。按修正后的總費(fèi)用計算索賠金額的公式如下：索賠金額=某項工作調(diào)整后的實際總費(fèi)用一該項工作的報價費(fèi)用修正的總費(fèi)用法與總費(fèi)用法相比，有了實質(zhì)性的改進(jìn)，它的準(zhǔn)確程度已接近 于實際費(fèi)用。3. 分項法。是按每個索賠事件所引起損失的費(fèi)用項目分別分析計算索賠值的 一種方法。絕大多數(shù)工程的索賠都采用分項法計算一種方法。分項法計算通常分三步：(1) 分析每個索賠事件所影響的費(fèi)用項目，不能有遺漏。這些費(fèi)用通常應(yīng) 該與合同報價中的費(fèi)用項目一致；(2) 計算每個索賠費(fèi)用項目受索賠事件影響后的數(shù)值，與合同價中的費(fèi)用值進(jìn)行比較就可得出費(fèi)用的索賠值；（3）將各個費(fèi)用項目的索賠值總匯，得

29、到總費(fèi)用索賠值。分項法中索賠費(fèi) 用主要包括該項工程中所發(fā)生的額外人工費(fèi)、材料費(fèi)、施工機(jī)械使用費(fèi)、相應(yīng)的管理費(fèi)以及應(yīng)得到的利潤等。由于分項法實際發(fā)生的成本記錄或單據(jù)，施工過程 中，對于第一手資料的收集整理就顯得非常重要了。（五）索賠報告的撰寫技巧索賠報告是具有法律效力的正規(guī)書面文件， 對重大的索賠，最好在索賠專家 的指導(dǎo)下進(jìn)行。編寫索賠報告的一般要求有以下幾個方面：充分論證事件造成承包商的實際損失。索賠的原則是賠償由事件引起的承包 商所遭受的實際損失，所以索賠報告中應(yīng)強(qiáng)調(diào)由于事件影響與實際損失之間的直 接因果關(guān)系，報告中還應(yīng)說明承包商在干擾事件發(fā)生后已立即將情況通知了工程 師，聽取并執(zhí)行工程師的

30、處理指令，或承包商為了避免、減輕事件的影響和損失 已盡了最大的努力，采用能夠采用的措施，在報告中詳細(xì)敘述所采取的措施以及 效果。責(zé)任分析應(yīng)清楚、準(zhǔn)確、有根據(jù)。索賠報告必須仔細(xì)分析事件的責(zé)任，明確 指出索賠所依據(jù)的合同條款，并且說明承包商的索賠完全按照合同規(guī)定程序進(jìn)行 的。一般索賠報告中所針對的干擾事件都是由對方責(zé)任引起的，應(yīng)將責(zé)任全部推給對方。不可用含混的字眼和自我批評式的語言， 否則會喪失自己在索賠中的有 利地位。并應(yīng)特別強(qiáng)調(diào)干擾事件的不可預(yù)見性和突然性，即使一個有經(jīng)驗的承包 商對它也不可能有預(yù)見和準(zhǔn)備，對它的發(fā)生承包商無法制止，也不可能影響。索賠事件應(yīng)是真實的。這是整個索賠的要求，關(guān)系到承

31、包商的信譽(yù)和索賠的 成敗，必須保證。如果承包商提出不合情理、缺乏根據(jù)的索賠要求，工程師會當(dāng) 場拒絕，會影響對承包商的信任。索賠報告中提出干擾事件必須有可靠得力的證 據(jù)來證明，這些證據(jù)應(yīng)在索賠報告之后；對索賠事件的敘述，必須明確，不含任 何的估計和猜測，也不可用估計和猜測式的語言，這會使索賠要求顯得蒼白無力。四、工程實例（一）工程索賠案例一1、工程項目概況某大學(xué)東校區(qū)是由原陜西省部分鋼鐵廠改建而成的。具體建設(shè)管理工作由某大學(xué)繼續(xù)教育學(xué)院成立新校區(qū)建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組下轄新校區(qū)建設(shè)辦公室進(jìn)行。學(xué)校的教學(xué)園區(qū)的建設(shè)始于2002年12月，經(jīng)過多年建設(shè)規(guī)模，已經(jīng)呈現(xiàn)出 勃勃生機(jī)。其中園區(qū)內(nèi)的一號、二號教學(xué)樓分別

32、是由原陜西省鋼廠一軋、 二軋車 間改造的。原廠房始建于70年代，當(dāng)時為了排架結(jié)構(gòu)單層工業(yè)廠房，部分部位 己經(jīng)老化。一號教學(xué)樓建筑面積11091，總投資1125.6萬元人民幣，二號教學(xué)樓 建筑面積1444,總投資1303.7318萬元人民幣。改建的工程分別由陜西省第八建 筑工程公司和陜西省第三建筑工程公司總承包，并分別簽訂編號第5號建筑工程 施工合同和編號第4號建筑工程施工合同。工程開工時間均是2003年4月1 日， 竣工時間2003年7月1日。合同對于索賠及索賠的爭議都做出了詳細(xì)的描述：合同第17條中規(guī)定：本合同執(zhí)行過程中發(fā)生爭議，并且當(dāng)事人雙方協(xié)商解 決不了，可以向工商行政管理部門申請調(diào)解；

33、 調(diào)解不成，雙方可采取下列方式之 一解決。(1) 向西安市仲裁委員會提請仲裁。(2) 向西安市中級人民法院提起訴訟。合同第18條規(guī)定：甲方未能按合同規(guī)定日期支付各種費(fèi)用，乙方可以按照 以下規(guī)定書面向甲方索賠：1. 有正當(dāng)索賠理由的，且持索賠的有效證據(jù)；2. 索賠事件發(fā)生之日起20天內(nèi)，向甲方發(fā)出索賠的通知；3. 甲方接到索賠通知10天內(nèi)給予批準(zhǔn)，或要求進(jìn)一步補(bǔ)充索賠證據(jù)，甲方在10天給予答復(fù)，就視為索賠已經(jīng)得到批準(zhǔn)。乙方未能按照約定履行自己的義務(wù)， 給甲方造成經(jīng)濟(jì)損失，甲方可按合同規(guī) 定向乙方提出索賠。由于該工程為改建工程，.施工難度大，不確定因素也比較多。在工程施工 中存在下列問題：1. 工

34、程為改造工程，細(xì)節(jié)上處理困難，因為廠房改造結(jié)結(jié)構(gòu)老化，施工將造 成很大的困難。2. 設(shè)計單位沒能及時完全跟上施工步驟。提供圖紙不及時，造成停工待圖現(xiàn) 象。3. 工程建設(shè)過程中遭遇“非典”影響，期間大量材料和施工人員無法進(jìn)場， 大大影響了工程的工期。4. 施工單位在施工組織中，缺乏保證工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)的意識，對施工管 理不夠重視。對業(yè)主管理人員提出的問題，甚至每周例會上所商定的問題， 也不 能貫徹執(zhí)行。質(zhì)量事故、安全事故時有發(fā)生，無形中增加了完成施工任務(wù)的難度。5. 工期受到限制。工程要保證 2003年9月完工，來確保新生能按時開學(xué)上 課。以上問題都會可能發(fā)生工程施工索賠。2、工程索賠的具體情

35、況第一，不可抗力因素引起的工程施工索賠1. 實例描述2003年春天，全國都被籠罩在“非典”的氛圍中，非典肆意蔓延的時候， 傳播速度非?？?，讓人難以控制。國家規(guī)定，避免人員流動，對此學(xué)校封校。在 這期間，正是一號教學(xué)樓和二號教學(xué)樓的施工階段， 因為封校，施工人員無法進(jìn) 入學(xué)校，導(dǎo)致工期推后。得到索賠方要求索賠，盡管這樣，陜西省第八建筑工程 公司及陜西省第三建筑工程公司提出工期索賠要求。2. 當(dāng)事人（1）索賠方：承包商（陜西省第八建筑工程公司和陜西省第三建筑工程公 司）（2）反索賠方：業(yè)主（某大學(xué)新校區(qū)辦公室）3. 實例分析由于“非典”的發(fā)生是一個有經(jīng)驗的承包商無法預(yù)計的事件，且合同中對不可抗力的

36、責(zé)任表述明確，合同第八條 8-5規(guī)定不可抗力（指戰(zhàn)爭、動亂、空中飛 行物體墜落或其它非甲乙雙方造成的爆炸、 火災(zāi)，以及協(xié)議條款約定的等級以上 的風(fēng)、雨、雪、震等對工程造成的自然災(zāi)害）造成的竣工日期推遲延誤，經(jīng)同意， 工期相應(yīng)順延。對此，承包商分析了干擾事件的原因是由不可抗力造成的，不是己方的責(zé)任，抓住索賠機(jī)會，編寫關(guān)于“非典”引起工期延誤的索賠報告，向業(yè)主提出延長工期的索賠要求。業(yè)主認(rèn)真審核了承包商提交的索賠報告，對索 賠事件的責(zé)任和索賠的依據(jù)和證據(jù)進(jìn)行詳細(xì)核查，最終同意了承包商的工程延長 的索賠要求。第二，工程變更引起的工程施工索賠1. 實例描述一號、二號教學(xué)樓為改造項目，情況復(fù)雜，工程量無

37、法精確計算。在基礎(chǔ)施 工階段，發(fā)現(xiàn)原來的部分基礎(chǔ)承載力不能滿足要求， 需要進(jìn)行托換；還有部分樁 位落在原有設(shè)備基礎(chǔ)上，為了使新老結(jié)構(gòu)結(jié)合牢固，需要進(jìn)行植筋。這在招標(biāo)招 標(biāo)文件中并未提及，為此，承包商向業(yè)主提出工期及費(fèi)用索賠。2. 當(dāng)事人（1）索賠方：承包商（陜西省第八建筑工程公司和陜西省第三建筑工程公 司）（2）反索賠方：業(yè)主（某大學(xué)新校區(qū)基建辦公室）3. 實例分析承包商的索賠理由是工程量增大， 工程量的變更責(zé)任是業(yè)主，應(yīng)該由業(yè)主承 擔(dān)造成的經(jīng)濟(jì)損失的支出，需要得到工期索賠和費(fèi)用索賠。為了維護(hù)自己的權(quán)益， 承包商向業(yè)主提出索賠，并在合同期內(nèi)向業(yè)主提交 關(guān)于工程變更的索賠報告。 而反索賠方則認(rèn)為

38、這是為了使建筑結(jié)構(gòu)安全所采取的措施，是承包商應(yīng)負(fù)的責(zé) 任，為了使乙方少受損失，沒有同意索賠方提出的索賠，并向承包商提交了反索 賠報告。承包商提出索賠，業(yè)主如果不同意索賠，為此雙方產(chǎn)生分歧，索賠將轉(zhuǎn) 入索賠爭議的解決程序。當(dāng)索賠雙方無法通過協(xié)調(diào)來解決爭端， 就要通過仲裁來解決。雙方均選擇仲 裁是他們的最優(yōu)策略。合同雙方還要考慮到今后的再次合作， 所以彼此都作出了 讓步，通過調(diào)解解決了爭端。從實例中，我們可以看出雖然工程施工索賠爭端是仲裁， 在實際工程中，大 多數(shù)都會選擇友好和解來解決爭端。 因為和解和調(diào)解的程序簡單，節(jié)約時間，人 們都不愿意打破臉來解決問題，所以很少選擇仲裁來解決。第三，工程延誤

39、引起的工程施工索賠1. 實例描述為了順利讓2003級學(xué)生不耽誤上課，一號、二號教學(xué)樓必須于2003年9月份前完工。但一號教學(xué)樓施工過程中，陜西省第八建筑工程公司因現(xiàn)場管理不 善，沒有按照施工組織進(jìn)行施工，導(dǎo)致工期延后。對此，某大學(xué)新校區(qū)基建辦公室向陜西省第八建筑工程公司提出索賠要求。2. 當(dāng)事人（1）索賠方：業(yè)主（某大學(xué)新校區(qū)基建辦公室）（2）反索賠方：承包商（陜西省第八建筑工程公司）3. 實例分析合同第9條工期獎罰中規(guī)定：工期拖后一天，處罰總工程造價的10%，提前 一天對等獎勵。業(yè)主認(rèn)為這件事是由于承包商管理不善造成的延誤， 承包商應(yīng)該 對此事負(fù)責(zé)，所以向承包商提出索賠。承包商在審核業(yè)主的索

40、賠之后，認(rèn)為確實 因為承包商的管理不嚴(yán)引起，承包商向業(yè)主進(jìn)行了賠償。（二）工程索賠案例二1、工程概況薊縣濱河大街立交橋上跨薊港、 津薊鐵路和津圍公路，全長1400m。其中主 線橋長717.78m,引道長682.22m。濱河大街與津圍公路交叉平面設(shè)計為半苜蓿 葉立交型式。全橋均為混凝土鉆孔灌注樁基礎(chǔ)，橋墩分別采用獨柱墩和雙柱墩兩 種形式。其中跨鐵路為兩孔35米簡支預(yù)應(yīng)力混凝土空心板梁，每孔16片梁，預(yù) 應(yīng)力現(xiàn)澆連續(xù)箱梁跨度 2734m，梁高為1.7m1.9m，現(xiàn)澆鋼筋混凝土連續(xù)箱 梁跨度20.5m25m,梁高為1.4m;匝道橋橋梁均為現(xiàn)澆鋼筋混凝土連續(xù)箱梁， 跨度20m,梁高為1.4m。主線橋?qū)?/p>

41、2735m，匝道橋?qū)?m、8.5m。該工程還包 括：道路、路基防護(hù)、路面、交通標(biāo)志、交通標(biāo)線、供電、路燈等工程。該工程自2006年4月20日正式開工，到目前為止已完成所有下部結(jié)構(gòu)施工 以及約20%的上部結(jié)構(gòu)。該工程地質(zhì)條件復(fù)雜，旋挖鉆機(jī)進(jìn)行鉆孔樁作業(yè)時多次 遇巖石而停滯，設(shè)計地質(zhì)情況和實際情況不符； 地上建筑物和地下管線較多，涉 及拆遷問題較為復(fù)雜。由此我單位在施工過程中根據(jù)工地實際情況， 積極的向上 級有關(guān)單位提出合理化建議，且多數(shù)被采用，工程質(zhì)量得到了保證，工程進(jìn)度明 顯加快，同時也不可避免的引起工程造價增加。 為做到既保證工程質(zhì)量，又能維 護(hù)業(yè)主和承包商雙方利益，我項目部實事求是地分別向

42、業(yè)主和保險公司提出各項 索賠，經(jīng)過大量的索賠工作，積累了一定的經(jīng)驗和方法。2、工程索賠技巧和策略濱河大街立交工程在施工過程中，遇到幾件比較大的索賠事件。在鉆孔樁施工時，我施工方發(fā)現(xiàn)地質(zhì)情況與設(shè)計提供不符， 一是沙層較厚導(dǎo) 致鉆機(jī)成孔時間延長，鉆進(jìn)后進(jìn)行反復(fù)清孔，施工難度加大；二是地下10米到26米處不均勻分布大小孤石，導(dǎo)致機(jī)械設(shè)備磨耗較大，甚至造成了鉆機(jī)鉆桿的 報廢。該工程350多根鉆孔樁在施工過程中均不同程度地遭遇了該地質(zhì)情況，極大地增加了我項目部人力、物力、財力；針對這一情況，我項目部及時收集現(xiàn)場 資料，及時采用照相、錄像等多種方式記錄，及時要求監(jiān)理工程師確認(rèn)。由于該 項索賠項目數(shù)額較大，

43、損失不易準(zhǔn)確計量且容易產(chǎn)生數(shù)量上的爭議， 所以我方并 未急于提出索賠，而是不斷的搜集和整理索賠資料，準(zhǔn)備了充分的證據(jù)和完備的 手續(xù)，并對甲方可能提出的疑問預(yù)想了對策， 等條件成熟時間恰當(dāng)時，我方及時 把握時機(jī)，為項目部爭取了應(yīng)得的利益。第二件是甲方拆遷不及時，造成工程局部窩工及延期。針對這一問題，我方 除了及時收集索賠資料，還堅持把友好協(xié)商解決該索賠問題作為上策。因為如果采用仲裁或訴訟辦法處理的話，要耗費(fèi)大量的時間和不少的費(fèi)用。 仲裁要經(jīng)調(diào)查 取證、調(diào)解、裁決等程序。訴訟可能要經(jīng)歷一審、二審、司法復(fù)核、終審、執(zhí)行 等程序。費(fèi)用上，仲裁要交仲裁費(fèi)，訴訟要交訴訟費(fèi)，律師費(fèi)、執(zhí)行費(fèi)，要訴訟 保存還要

44、財產(chǎn)抵押等等?？傊?，能協(xié)商解決的就盡量爭取協(xié)商解決。仲裁和訴訟 不是最好的解決辦法。我們遵循“做一項工程，交一批朋友”的信條，自己認(rèn)真 履行合同，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，并注意做好甲方和監(jiān)理的公關(guān)工作，而且索賠合理， 手續(xù)完備，然后依據(jù)合同有關(guān)條款，及時向業(yè)主和監(jiān)理工程師遞交了索賠報告 ， 最后在該問題上取得了雙方都滿意的結(jié)果，有力地維護(hù)了施工企業(yè)的合法權(quán)益。濱河大街立交工程開始之初，我項目部就對該工程的索賠非常重視， 像單個 基坑降水增加工程量等小額索賠都及時要求監(jiān)理工程師確認(rèn)；之后發(fā)現(xiàn)雖然手續(xù) 完備、證據(jù)確鑿，但是這種缺乏統(tǒng)籌、歸類的小額索賠確認(rèn)單做的較多，會對監(jiān) 理工程師及甲方心理上造成一定的誤導(dǎo)，認(rèn)為施工方索賠過多而影響索賠成功 率。我方及時認(rèn)識到該現(xiàn)象并及時調(diào)整策略， 將小額索賠事項歸類處理，收集證 據(jù)進(jìn)行索賠，取的了良好的效果。通過以上分析，可以看出，工程的索賠工作是一項細(xì)致而復(fù)雜的系統(tǒng)性工作， 他雖然體現(xiàn)在工程建設(shè)的投資事后控制中， 但卻源于工程建設(shè)的事前控制。索賠 項目的成立必須依靠確鑿有力的證據(jù)才能得到監(jiān)理的認(rèn)可， 這就要求計量負(fù)責(zé)人 必須做到對監(jiān)理程序進(jìn)行深入地研究找其漏洞、究其不足，針對原工程投標(biāo) 未包括的工程項目