廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施(修訂)

1、葛洲壩第二工程有限公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施（修訂）序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類 別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)情況描述建議風(fēng)險(xiǎn)級(jí) 別1二重 一 大決策重大事項(xiàng)決策資產(chǎn)損失核銷、利潤(rùn)分配和彌補(bǔ)虧損方案未經(jīng)集體討論決集體嚴(yán)格執(zhí)行民主集中制和“三重一大”集體決策相 關(guān)規(guī) 定，主要領(lǐng)導(dǎo)帶頭執(zhí)行弁親自督辦，議案提 交部門嚴(yán) 格執(zhí)行。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)2重要干部任免未按程序隨意更換股東代表、推薦董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員建立健全股東會(huì)議事規(guī)則，董事會(huì)議事規(guī)則， 監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則，嚴(yán)格執(zhí)行民主集中決策。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)3重要項(xiàng)目安排年度投資計(jì)劃、融資、擔(dān)保項(xiàng)目計(jì)劃外追加投資項(xiàng)目重大、 關(guān) 鍵性的設(shè)備引進(jìn)和重要物資設(shè)備購(gòu)置等重大招投標(biāo)管 理項(xiàng)目未經(jīng) 班子集體研究擅自決定。

2、嚴(yán)格按規(guī)定程序和方式形成決策，加強(qiáng)審計(jì)、監(jiān)察的監(jiān)督。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)4大額資金管理未按規(guī)定召開(kāi)資金管理委員會(huì)，擅自決定大額資金使用。不嚴(yán)格執(zhí)行收支計(jì)劃。落實(shí)資金管理委員會(huì)各項(xiàng)集體決策事項(xiàng)規(guī)定，嚴(yán)格遵照制度規(guī)定和計(jì)劃執(zhí)行付款。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)5人力 資源 管理提拔任用后備干部未建立后備干部庫(kù)，不從后備干部庫(kù)提拔任用領(lǐng)導(dǎo)干部。建立科學(xué)有效的后備干部人才庫(kù)，建立后備干部使用機(jī)制。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)6破格任用干部無(wú)特別重大貢獻(xiàn)越級(jí)提拔干部O加強(qiáng)干部層次管理，明確干部選用和晉升條件，破格提拔的應(yīng)有詳實(shí)的資料印證。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)7干部的任用考核干部考核任用不講原則，不按規(guī)定條件審核資格。擬提拔任用領(lǐng)導(dǎo)干部考核資料不齊全，提拔任用領(lǐng)導(dǎo)干部

3、不征求紀(jì)檢監(jiān)察部門意見(jiàn)。建立健全對(duì)提拔任用領(lǐng)導(dǎo)干部考核辦法。嚴(yán)格執(zhí)行提拔任用領(lǐng)導(dǎo)干部前紀(jì)委審批程序。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)8人才引進(jìn)、錄用 和考核引進(jìn)有裙帶關(guān)系人員，或替他人說(shuō)情、打招呼安排有裙帶關(guān)系人員工作。嚴(yán)格執(zhí)行公司人才引進(jìn)、錄用管理辦法，因此適用。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)9員工的職稱評(píng)聘專業(yè)技術(shù)人員認(rèn)/E職稱不講原則，不按規(guī);E條件審核資嚴(yán)格執(zhí)行公司員工職業(yè)技能鑒定中報(bào)、職稱中報(bào)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等管理格。評(píng)審、職業(yè)健康管理、勞動(dòng)保護(hù)、職工培訓(xùn)等管理辦法，公平公正公開(kāi)。10勞務(wù)組織及分包隊(duì) 伍管理勞務(wù)組織和分包隊(duì)伍資質(zhì)材料不齊全或不符合條件而進(jìn)行受理。嚴(yán)把資質(zhì)審查關(guān)，對(duì)勞務(wù)組織和分包隊(duì)伍資質(zhì)材料進(jìn)行審核和驗(yàn)證真?zhèn)巍６?jí)風(fēng)險(xiǎn)1

4、1機(jī)電物 資管理設(shè)備物資材料的采購(gòu)不按程序招標(biāo)米購(gòu)或與招標(biāo)人串通一氣聯(lián)合招標(biāo)謀取私禾U O虛報(bào)冒領(lǐng)采購(gòu)材料，假公濟(jì)私，謀取私利情況。與供應(yīng)商過(guò)分親密，接受供應(yīng)商的回扣、禮品及服務(wù)。對(duì)供應(yīng)商無(wú)原則傾斜。嚴(yán)格執(zhí)行公司物資設(shè)備管理辦法，按規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)采購(gòu)和比質(zhì)比價(jià)采購(gòu)；嚴(yán)格執(zhí)行采購(gòu)與保管職責(zé)分離；實(shí)行定期輪崗制度。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)12資產(chǎn)清埋和報(bào)廢資產(chǎn)未定期清理，處置方式不合理，造成資產(chǎn)的不必要損失。私自處理廢舊設(shè)備和物資，設(shè)立小金庫(kù)。建立、執(zhí)行定期盤點(diǎn)制度，補(bǔ)充完善臺(tái)賬，達(dá)到賬實(shí)相符；嚴(yán)格執(zhí)行報(bào)廢報(bào)批程序，廢舊物資處 理收入由 財(cái)務(wù)直接收取。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)13工程項(xiàng) 目管理合同談判合同談判不堅(jiān)持原則，或與合同方

5、內(nèi)外勾結(jié)或收受賄賂等。堅(jiān)持多人參與合同談判，堅(jiān)持合同談判前請(qǐng)求報(bào)告制度，確定談判目的。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)14合同結(jié)算沒(méi)有按照合同和實(shí)際完工量進(jìn)行結(jié)算或超結(jié)工程量以謀取私利。制定結(jié)算管理辦法及結(jié)算管理流程，加強(qiáng)各環(huán)節(jié)的簽證管理。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)15合同評(píng)審沒(méi)有進(jìn)行合同評(píng)審，或合同內(nèi)容違反相關(guān)法律規(guī)定。嚴(yán)格執(zhí)行合同評(píng)審制度，嚴(yán)格執(zhí)行法律顧問(wèn)審核合同制度。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)16區(qū)域公司和項(xiàng)目部 管控監(jiān)管制度不完善，監(jiān)管流程不嚴(yán)密，導(dǎo)致對(duì)下屬單位的管理失控，影響公司利益。加強(qiáng)對(duì)區(qū)域機(jī)構(gòu)的垂直化管理，通過(guò)加強(qiáng)審計(jì)和不定期巡查等方式，強(qiáng)化公司總部對(duì)區(qū)域公司的管控。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)17經(jīng)濟(jì)責(zé)任指標(biāo)和利 潤(rùn)指標(biāo)經(jīng)濟(jì)責(zé)任書(shū)中經(jīng)濟(jì)責(zé)任指標(biāo)和利潤(rùn)指標(biāo)

6、因人而異，有失公平。按照企業(yè)內(nèi)部定額認(rèn)真進(jìn)行成本分解，合理、公正確定經(jīng)濟(jì)責(zé)任指標(biāo)和利潤(rùn)。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)18招標(biāo) 管理邀請(qǐng)招標(biāo)邀請(qǐng)招標(biāo)單位有明顯局限性。嚴(yán)格按照招投標(biāo)法規(guī)定確定招標(biāo)形式，以公開(kāi)招標(biāo)為主，確實(shí)需要邀請(qǐng)招標(biāo)的必須事前報(bào)送 相關(guān)領(lǐng)導(dǎo) 及部門審批。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)19資質(zhì)審核資質(zhì)審核無(wú)相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，或有意偏袒一豕單位。充分做好招標(biāo)前策劃工作。明確招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)要求、投標(biāo)人資格標(biāo)準(zhǔn)、投標(biāo)報(bào)價(jià)要求和評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等所有實(shí)質(zhì)性要求、條件，以及擬簽訂合同的主要條款等事項(xiàng)，做到有據(jù)可依。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)20招標(biāo)信息提前將有關(guān)招標(biāo)的信息透露給有關(guān)聯(lián)人員或?qū)?biāo)底透露給關(guān)聯(lián)人員，以獲取好處。嚴(yán)明招評(píng)標(biāo)紀(jì)律，標(biāo)底提前封存，招評(píng)標(biāo)會(huì)議中手

7、機(jī)關(guān)閉或?qū)⑹謾C(jī)交給監(jiān)標(biāo)人員保存，避免信息泄露。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)21評(píng)標(biāo)指標(biāo)權(quán)重有意針對(duì)特定投標(biāo)人偏重某一指標(biāo)權(quán)重，或以不合理的條件限制、排斥其他投標(biāo)人。根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目的特點(diǎn)和實(shí)際需要客觀編制招標(biāo)文件，報(bào)送相關(guān)部門會(huì)簽及領(lǐng)導(dǎo)審核。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)22定標(biāo)違背定標(biāo)原則確定中標(biāo)單位。成立招標(biāo)委員會(huì)，嚴(yán)格遵循招投標(biāo)法確定中標(biāo)人。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)23市場(chǎng) 投標(biāo) 管理合作方的管理以不正常手段騙取合作方資格，或合作方實(shí)力不夠，不能為公司提供有效的服務(wù)。詳細(xì)了解合作方聲譽(yù)、信用度、內(nèi)部管理情況、資本情況、資金供給能力及合作誠(chéng)意等信息，建 立合作方 檔案庫(kù)。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)24合作策劃合作策劃中假借接待、公關(guān)等為由假公濟(jì)私、謀取私利。與合作方目

8、互勾結(jié)，騙取陪標(biāo)費(fèi)或私提管理費(fèi)等。將重要合作策劃納入“三重一大”事項(xiàng)集體決策，弁監(jiān)督執(zhí)行到位。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)25資金 財(cái)務(wù) 管理資金入賬坐收坐支、截留、私設(shè)小金庫(kù)。設(shè)置賬外賬、公款私存或私分公款。嚴(yán)格實(shí)行財(cái)務(wù)收支兩條線管理。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)26資金支付票據(jù)管理中票款不符，不及時(shí)上交款項(xiàng)，挪用公款。建立健全現(xiàn)金管理制度，財(cái)務(wù)部門自卜而上開(kāi)展定期或不定期核查。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)27資產(chǎn)核銷未按審批程序沖銷往來(lái)賬目，導(dǎo)致資產(chǎn)流失。建立健全往來(lái)賬核銷制度，賬目核銷嚴(yán)格按規(guī)定執(zhí)行。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)28付款結(jié)算不依照合同規(guī)定的擅自決定支付金額，隨意吃拿卡要。財(cái)務(wù)部門備份相關(guān)合同，熟知合同有關(guān)價(jià)格和付款方式，對(duì)報(bào)批的付款資料嚴(yán)格審核，按照

9、合同約定付款。嚴(yán)格控制資金審批權(quán)限，不定期抽查、 監(jiān)督。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)29F=p 曰.質(zhì)量安 全管理質(zhì)量安全事故質(zhì)量、安全事故調(diào)查有意偏袒事故責(zé)任人，追究責(zé)任偏輕或偏重。嚴(yán)格執(zhí)行公司質(zhì)量事故（缺陷）的才氏告、調(diào)查處理及處罰規(guī)定，對(duì)重大質(zhì)量安全事故報(bào)公司安 委會(huì)進(jìn) 行集體決策。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)30銷售 管理優(yōu)惠價(jià)審批對(duì)優(yōu)惠價(jià)格有決定權(quán)的人員，隨意批條以謀取個(gè)人好處。根據(jù)產(chǎn)量、銷吊、成本、職級(jí)等組合因素確定優(yōu)惠的幅度。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)31售后服務(wù)與采購(gòu)方合伙以質(zhì)量問(wèn)題為由騙取賠償或沖紅。嚴(yán)格控制生產(chǎn)質(zhì)量，建立第三方驗(yàn)證機(jī)制和質(zhì)量損失賠償審批制度。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)32串通串貨與采購(gòu)方串通，在模板質(zhì)量、數(shù)量、價(jià)格等方面弄虛作假。安

10、排專人對(duì)客戶進(jìn)行回訪，不定時(shí)對(duì)鋼模板使用情況進(jìn)行巡回抽查。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)33貨款回收銷售員收取未及時(shí)轉(zhuǎn)入企業(yè)賬戶挪用或占為已有。加強(qiáng)應(yīng)收賬款對(duì)賬核查，加強(qiáng)財(cái)務(wù)監(jiān)管。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)34應(yīng)收賬款未嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)規(guī)定，銷售員侵占貨款后以他人名義虛假 掛 賬。定期對(duì)每個(gè)客戶的應(yīng)收賬款回款情況進(jìn)行比對(duì)、分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)隱患，在避免呆壞賬的同時(shí)，防止虛假應(yīng)收賬款。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)35基地建 設(shè)不相容崗位設(shè)置敏感崗位沒(méi)有完全實(shí)行不相容崗位分離。健全兀善不相容岡位職責(zé)分離制度，加強(qiáng)監(jiān)督制約。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)36管理其他應(yīng)收款不按規(guī)定收取外包租賃、水電等費(fèi)用。明確分管收費(fèi)部門，將費(fèi)用收取情況列入績(jī)效考核管理，年終一起考核。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)37經(jīng)濟(jì)適用

11、房款侵占、挪用經(jīng)濟(jì)適用房款。對(duì)經(jīng)濟(jì)適用房款實(shí)行?？顚Ｓ?，嚴(yán)格執(zhí)行審批、審計(jì)制度。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)38行政 管理行政印章的管理私用印章導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)印章使用按公司規(guī)范要求操作。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)39車輛管理車輛購(gòu)置控制不嚴(yán)、車輛運(yùn)行費(fèi)用超過(guò)標(biāo)準(zhǔn)，公車私用。嚴(yán)格執(zhí)行公司車輛管理辦法，建立車輛費(fèi)用預(yù)算制度，加強(qiáng)對(duì)司機(jī)的考核和管理。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)40接待未經(jīng)批準(zhǔn)接待或超標(biāo)準(zhǔn)接待或報(bào)銷因私接待費(fèi)用。制定接待管理辦法，嚴(yán)格接待費(fèi)用控制標(biāo)準(zhǔn)，接受職工群眾監(jiān)督。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)41食堂管理職工食堂米購(gòu)、使用、庫(kù)存監(jiān)控/、嚴(yán)。建立食堂管理制度，特別是米購(gòu)、使用、庫(kù)存等重要環(huán)節(jié)要做到有計(jì)劃、有臺(tái)賬、有經(jīng)辦，規(guī)范 食堂管 理。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)42信息化 管理保密安全由于不恰當(dāng)授予或以交易形式導(dǎo)致信息泄密。力口密處理