績效評價實(shí)施方案

1、WORD格式3專業(yè)資料整理項目績效評價實(shí)施方案受 * 省財政廳委托，我們對 * 省安監(jiān)局實(shí)施的 * 項目進(jìn)行績效評價。 為加強(qiáng)財政支出績效管理，建立科學(xué)、規(guī)范的財政支出績效評價體系，提高財政資金使用效益，做好 * 項目的績效評價工作，根據(jù)財政支出績效評價管理暫行辦法 （財預(yù) 200976 號文件）及 * 省財政支出績效評價實(shí)施辦法（ * 財績效字 20095 號文件）精神，結(jié)合項目實(shí)際情況， 特制訂本績效評價實(shí)施方案。一、績效評價目的（一）通過對 * 項目的績效評價，了解和掌握項目實(shí)施的具體情況，評價其項目資金安排 的科學(xué)性、合理性、規(guī)范性和資金使用成效，及時總結(jié)項目管理經(jīng)驗，完善項目管理辦法

2、，提高項目 管理水平和資金的使用效益。（二）促使項目承擔(dān)單位根據(jù)績效評價中發(fā)現(xiàn)的問題，認(rèn)真加以整改，及時調(diào)整和完善單位的工作計劃和績效目標(biāo)并加強(qiáng)項目管理， 提高管理水平，同時為項目后續(xù)資金投入、分配和管理提供決策依據(jù)。二、績效評價依據(jù) （一）財政支出績效評價管理暫行辦法 （二） * 省財政支出績效評價實(shí)施辦法 （三） * 省中介機(jī)構(gòu)參與績效評價工作規(guī)程 號）；（四） * 省中介機(jī)構(gòu)參與績效評價暫行辦法（五） * 省財政支出績效評價檔案管理暫行辦法財政部財預(yù) 200976 號）；* 省財政廳浙財績效字 20095 號）；（試行）（ * 省財政廳浙財績效字 20089* 省財政廳浙財績效字 200

3、56 號）；浙財績效字 201012 號）；（六）* 省委、省政府辦公廳關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)電子文件管理的實(shí)施意見（暫行） （浙 委辦 201126 號）、關(guān)于開展電子文件和數(shù)字檔案登記備份工作的通知 （浙委辦 2009140 號）和 * 省機(jī)關(guān)數(shù)字檔案室建設(shè)規(guī)范（試行） （浙檔 200955 號）；（七）國務(wù)院安全生產(chǎn)“十二五”規(guī)劃、國家安監(jiān)總局安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)“十二五規(guī)劃”和 * 省安全生產(chǎn)信息化“十二五”專項規(guī)劃；（八）中共 * 省委 * 省人民政府關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作的意見 （浙委 200988 號文件）；（九）中華人民共和國安全生產(chǎn)法 、國務(wù)院危險化學(xué)品安全管理條例 、原國家經(jīng)貿(mào)委 危

4、險化學(xué)品登記管理辦法 、國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局 關(guān)于 < 危險化學(xué)品登記管理辦法 > 的實(shí)施意 見；（十）國家信息化領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于我國電子政務(wù)建設(shè)指導(dǎo)意見 （中辦發(fā) 200217 號）、關(guān)于 推進(jìn)國家電子政務(wù)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)的意見 （中辦發(fā) 200611 號）、國家電子政務(wù)總體框架（國信 20062 號）。三、績效評價的對象及范圍（一）績效評價的對象： * 項目，其中包含 6 個子項：1、全省安監(jiān)公文傳輸系統(tǒng)與數(shù)字檔案室項目;2、安全生產(chǎn)信息系統(tǒng)等級保護(hù)備案和測評項目；3、安全生產(chǎn)培訓(xùn)考核信息管理系統(tǒng)及相關(guān)服務(wù)項目；4、基于企業(yè)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫的全省企業(yè)安全誠信信息管理系統(tǒng)項目；5、全省危險化學(xué)品

5、登記信息管理系統(tǒng)項目；6、基于地理信息應(yīng)用的安全生產(chǎn)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫平臺項目。（二）績效評價的范圍：1、項目范圍： * 項目的完成情況、專項資金投入的運(yùn)行情況、項目實(shí)施后產(chǎn)生的績效情況。2、時間范圍： 2012 年 1 月 1 日至 2013 年 8 月 31 日。四、績效評價內(nèi)容（一）評價的基本內(nèi)容1、績效目標(biāo)的設(shè)定情況；2、為完成績效目標(biāo)制訂并實(shí)施的管理制度、計劃及措施等；3、為完成績效目標(biāo)安排的財政性資金使用情況、財務(wù)管理情況等；4、績效目標(biāo)的完成情況以及財政支出所取得的社會效益。WORD格式（二）評價指標(biāo)的設(shè)置及具體評價內(nèi)容 針對項目情況，從業(yè)務(wù)指標(biāo)及財務(wù)指標(biāo)兩大方面擬定績效評價指標(biāo)，初步設(shè)

6、定 8 個二 級指標(biāo)、 26 個三級指標(biāo)， 其中個性化指標(biāo) 6 個。指標(biāo)權(quán)重自上而下按指標(biāo)層次分步確定權(quán) 重，業(yè)務(wù)指標(biāo)和財務(wù)指標(biāo)各分設(shè) 100 分，業(yè)務(wù)指標(biāo)權(quán)重70% ，財務(wù)指標(biāo)權(quán)重30% 。根據(jù)項目特點(diǎn)，在業(yè)務(wù)指標(biāo)中，完成指標(biāo)和項目指標(biāo)直接影響到效益指標(biāo)，因此其分值分別確定為 13 分、 18 分；效益指標(biāo)分值確定為 30 分。 在財務(wù)指標(biāo)中，資金落實(shí)到位情況是保證項目能順利進(jìn)行的關(guān)鍵，該指標(biāo)分值確定為6 分；資金支出的合規(guī)、相符和有效是發(fā)揮財政資金使用效能的重要方面，該指標(biāo)分值確定為 9 分； 會計信息質(zhì)量、財務(wù)管理狀況是規(guī)范項目運(yùn)作的重要保障，該指標(biāo)分值共確定為 15 分。五、績效評價方

7、法根據(jù) * 項目的實(shí)際情況，我們決定采取詢問查證、實(shí)地踏看、問卷調(diào)查和專家評議相結(jié)合 的方法開展評價工作。（一）詢問查證法：在比較分析項目資料的基礎(chǔ)上， 以現(xiàn)場或非現(xiàn)場方式， 通過詢問、實(shí)地踏看等 形式，核查項目資料是否真實(shí)、合理，從而對項目作出初步的判斷和評價。（二）專家評議法：咨詢相關(guān)的專家， 通過查看項目資料、 充分了解項目實(shí)施情況后，結(jié)合項目 評價指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)，作出專業(yè)或經(jīng)驗判斷，形成評價結(jié)論。（三）問卷調(diào)查法：通過設(shè)計不同形式的調(diào)查問卷，在一定范圍內(nèi)發(fā)放、收集、分析 調(diào)查問卷，進(jìn)行評價和判斷，設(shè)置目標(biāo)群體滿意度或公眾滿意度指標(biāo)來評價項目績效。 由于該項目大部分 未進(jìn)行驗收，尚不具備問卷

8、調(diào)查條件，因此未采用問卷調(diào)查的形式。六、績效評價工作組織及時間安排（一）評價前期準(zhǔn)備階段（ 201* 年 9 月上旬）評價 準(zhǔn)備階段主要工作包括：1、成立評價組，明確工作范圍和職責(zé)，召開評價組成員會議，提出對本次績效評價的要求， 初步確定評價的總體時間安排。評價組人員組成及分工情況：項目負(fù)責(zé)人： *3專業(yè)資料整理WORD格式7資最高姓名性別2、組織評價組人員人員對項目情況作進(jìn)一步學(xué)歷本科?？票究票究坡殑?wù)所長部門經(jīng)理部門經(jīng)理部門經(jīng)理副調(diào)研員安全監(jiān)察專員職稱和執(zhí)業(yè)資格注冊會計師、資產(chǎn)評估師、注冊稅務(wù)師、 律師進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)。學(xué)習(xí)財政支出注冊會計師會計師會計師工作內(nèi)容績效評價指導(dǎo)、復(fù)核制定評價方案、

9、撰寫報告、現(xiàn)場及非現(xiàn)場評價資料收集、審核、整理分析、現(xiàn)場及非現(xiàn)場評價資料 收集、審核、整理分析、現(xiàn) 場及非現(xiàn)場評價績效評價和項目管理方面的政策，及有關(guān)項目專項資金管理等文件精神；學(xué)習(xí)項目評價指標(biāo)體系和項目評價方案，使各參評了解，明確評價工作程序及要求，解析評價指標(biāo)體系。3、為做好項目評價工作，提高評價的工作效率，責(zé)評價組實(shí)地檢查過程中與各相關(guān)部門的聯(lián)絡(luò)工作。二）評價指標(biāo)體系及方案設(shè)計階段（建議省安監(jiān)局指定聯(lián)絡(luò)員，主要負(fù)201* 年 9 月中旬）1、接受委托后 , 組織評價組人員對項目基礎(chǔ)資料進(jìn)行認(rèn)真學(xué)習(xí)和了解，擬定目績效評價指標(biāo)體系。在制定的指標(biāo)體系中，我們將充分考慮本項目的特點(diǎn)。詳見附件1

10、*項目績效評價指標(biāo)體系 ）。2、擬定的指標(biāo)體系，在征求省安監(jiān)局和相關(guān)專家意見后，對實(shí)施方案和指標(biāo)體系進(jìn)行補(bǔ)充和完善。3、擬定的評價實(shí)施方案，征求省安監(jiān)局及咨詢專家意見后定稿，提交省安監(jiān)局，供其下達(dá)評價通知時參考。三）評價實(shí)施階段（201*年 9 月下旬）1、在對項目資料進(jìn)行總結(jié)、整理基礎(chǔ)上實(shí)施績效評價。1）評價組到現(xiàn)場收集、匯總、整理項目資料，檢查、核實(shí)項目資料中的數(shù)據(jù)后，確定實(shí)地檢查的重點(diǎn)和疑點(diǎn)問題、檢查方法及具體的時間安排等。WORD格式（ 2 ）對項目實(shí)施情況進(jìn)行檢查。合理性，A、在聽取省安監(jiān)局對項目實(shí)施情況匯報的基礎(chǔ)上，核實(shí)相關(guān)資料的真實(shí)性、對項目資料中反映的或分析中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行重點(diǎn)

11、檢查。B、進(jìn)行實(shí)地核實(shí)。C、實(shí)地檢查的形式：采取座談、現(xiàn)場核實(shí)、走訪、調(diào)查問卷、查閱資料等方式。 （3）評價內(nèi)容：A、檢查項目計劃的合理性、可操作性；項目組織機(jī)構(gòu)、配套制度建設(shè)情況：是否有 專門的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，是否有完善的管理制度包括資金管理、技術(shù)服務(wù)、考核獎罰、檔案管理 等。B、檢查項目計劃完成情況：完成的指標(biāo)數(shù)據(jù)是否真實(shí)無誤。C、檢查項目的建設(shè)質(zhì)量：項目建設(shè)內(nèi)容是否達(dá)到建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。D、檢查項目管理情況：領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)和任務(wù)是否明確、責(zé)任是否清楚、是否定期舉行分 管領(lǐng)導(dǎo)主持的工作會議或工作交流會議；項目建設(shè)臺賬是否建立、內(nèi)容是否規(guī)范齊全、 數(shù)據(jù)是否正確；是否對項目建設(shè)情況和質(zhì)量情況進(jìn)行檢查指導(dǎo)；是否按時

12、報送信息。E、檢查項目財政資金是否按專項資金管理辦法足額投入；F、檢查項目資金是否按有關(guān)財務(wù)會計制度執(zhí)行，是否專賬核算、?？顚Ｓ?；會計核 算是否真實(shí)、規(guī)范、會計報表是否能真實(shí)反映收支結(jié)余等情況；專項資金使用是否有完整 的審批程序，是否及時支付。G、檢查項目財政資金的實(shí)際支出情況，項目資金使用是否按專項資金管理辦法規(guī)定 使用，有無截留、挪用項目資金；有無另行安排項目管理經(jīng)費(fèi)，項目管理經(jīng)費(fèi)有無擠占專 項資金。10% 比例，（ 4）結(jié)合檢查情況， 評價組將對項目進(jìn)行問卷調(diào)查， 按接受實(shí)地調(diào)查的群體 進(jìn)行項目的滿意度問卷調(diào)查。2、綜合評價。對照評評價組在全面分析整理被檢查項目的相關(guān)數(shù)據(jù)資料的基礎(chǔ)上， 總結(jié)檢查情況， 價指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行綜合評議與打分，得出評價結(jié)論，撰寫評價報告。3、評價實(shí)施具體程序評價組到實(shí)地檢查評價組成員匯報檢查情況并進(jìn)行打分得出評價結(jié)論，評價組撰 寫評價報告。（四）評價報告階段（ 2013 年 10 月中旬）2013 年 10 月 15 日前出具評