污水管理計(jì)劃廠PPP實(shí)施性組織設(shè)計(jì)

1、目 錄一、項(xiàng)目概況2.（一）基本情況2.（二）項(xiàng)目技術(shù)指標(biāo)3.（三）投資估算4.（四）經(jīng)濟(jì)分析6.二、風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架三、項(xiàng)目運(yùn)作方式.1111（一）政府主體12（二）社會(huì)資本主體12四、交易結(jié)構(gòu)12（一）項(xiàng)目公司12（二）回報(bào)機(jī)制14五、合同體系15（四）（五）（六）PPP項(xiàng)目合同工程施工總承包合同項(xiàng)目公司股東協(xié)議運(yùn)營(yíng)管護(hù)協(xié)議項(xiàng)目資產(chǎn)移交合同特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議履約保障主要條款六、監(jiān)管架構(gòu)（一）履約監(jiān)管（二）行政監(jiān)管七、采購(gòu)方式選擇八、退出機(jī)制：.16161.71.71.71818191.91.92022-#污水處理廠工程項(xiàng)目，一期規(guī)劃東側(cè)紅巖子河處，項(xiàng)目建成后可滿足城市污水處理及產(chǎn)業(yè)園區(qū)工業(yè)廢水處

2、理需求。項(xiàng)目的可研、環(huán)評(píng)、節(jié)能評(píng)估、水保方案等前期工作已完成或正在推進(jìn)中。該項(xiàng)目擬采用 政府和社會(huì)資本合作模式推進(jìn)。根據(jù)國(guó)務(wù)院、國(guó)家發(fā)改委、財(cái)政部等關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式的有關(guān)政策文件通知精神，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，制定該項(xiàng)目實(shí)施方案如下:、項(xiàng)目概況1、該項(xiàng)目符合發(fā)展目標(biāo)，即輻射吸納長(zhǎng)江上游川滇黔的區(qū)域中心，國(guó)際化生態(tài)山水文化名城。2、該項(xiàng)目符合：目標(biāo)打造長(zhǎng)江上游山、水、城、田全域一體的人文、山水、健康第一城，構(gòu)筑獨(dú)具生態(tài)人文特色的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)綜合示范區(qū)。以休閑度假、旅游服務(wù)、文化創(chuàng)意、康體教育、總部商務(wù)為主要功能的世界文化遺產(chǎn)地、歷史文化名城展示區(qū)及國(guó)際山水園林城市核心區(qū)。3、該項(xiàng)目是城市

3、建設(shè)與生態(tài)環(huán)境和諧和可持續(xù)發(fā)展的重要節(jié)點(diǎn)工程。(1) 該項(xiàng)目是適應(yīng)城市發(fā)展戰(zhàn)略，促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。(2) 該項(xiàng)目是改善居民生活環(huán)境，完善城市功能，加快城鎮(zhèn)化進(jìn)程的需要。(3) 該項(xiàng)目是實(shí)施生態(tài)環(huán)境戰(zhàn)略，保護(hù)長(zhǎng)江水環(huán)境的需要。4、通過(guò)采用政府和社會(huì)資本合作模式實(shí)施李莊污水處理廠工程PPP項(xiàng)目，有利于充分利用社會(huì)資本專業(yè)技能和經(jīng) 營(yíng)管理水平，加快項(xiàng)目推進(jìn)進(jìn)度，提升項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量及運(yùn)營(yíng) 管理水平，同時(shí)有利于緩解財(cái)政短期資金壓力，滿足公共服 務(wù)需求。(二) 項(xiàng)目技術(shù)指標(biāo)1、項(xiàng)目技術(shù)指標(biāo)本項(xiàng)目污水處理廠近期規(guī)模0.5萬(wàn)m3/d，遠(yuǎn)期為1萬(wàn)m3/d。主要工藝構(gòu)筑物由粗格柵及進(jìn)水泵房、細(xì)格柵旋流沉砂池、

4、A2O生物池、二沉池、活性砂濾池、紫外線消毒渠、 鼓風(fēng)機(jī)房、儲(chǔ)泥池、污泥脫水機(jī)房、加藥間等組成。來(lái)自廠 外污水干管的污水進(jìn)入粗格柵間，經(jīng)一級(jí)處理、二級(jí)生物處 理、深度處理、紫外消毒后最終達(dá)到排放標(biāo)準(zhǔn)排出廠外。本項(xiàng)目配套管網(wǎng)按其所服務(wù)區(qū)域遠(yuǎn)期污水量建設(shè)，管網(wǎng) 末端遠(yuǎn)期污水量為1萬(wàn)m 3/d，污水提升泵站近遠(yuǎn)期規(guī)模分 別為 0.25 萬(wàn) m3/d 和 0.5 萬(wàn) m3/d 。2、項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容本項(xiàng)目污水處理廠建設(shè)內(nèi)容主要包括：土建施工，設(shè)備、 工藝管道安裝，電氣、自控系統(tǒng)安裝，照明，采暖，通風(fēng)， 廠區(qū)道路施工，綠化等。其中，土建施工主要有粗格柵及進(jìn)水泵房、細(xì)格柵旋流沉砂池、多段式A2O生物池、二沉池

5、、 活性砂濾池、紫外線消毒渠、鼓風(fēng)機(jī)房、儲(chǔ)泥池、污泥脫水 機(jī)房、變配電室、加藥間、生產(chǎn)管理樓及傳達(dá)室等。本項(xiàng)目配套管網(wǎng)建設(shè)內(nèi)容主要包括：d400d700 n級(jí)鋼筋砼管道，長(zhǎng)度約為3672m ； d400d700 m級(jí)鋼筋砼管道，長(zhǎng)度為3517m ； dn355 PE管（壓力流管線），長(zhǎng)度為 136m ;污水提升泵站1座（近遠(yuǎn)期規(guī)模分別為 0.25萬(wàn)m 3/d 和0.5萬(wàn)m3/d ），土建按遠(yuǎn)期規(guī)模建設(shè)，設(shè)備按近期規(guī)模 安裝。（三）投資估算本工程投資估算總值為 5458.02萬(wàn)元。其中:工程費(fèi)用：4420.90 萬(wàn)元。（其中污水處理廠工程2930.08萬(wàn)元；廠外工程79.64萬(wàn)元；污水干管113

6、7.65萬(wàn) 元；提升泵站262.86萬(wàn)元；工器具購(gòu)置費(fèi) 10.67萬(wàn)元。） 廠區(qū)周邊范圍還未進(jìn)行道路及地塊標(biāo)高的規(guī)劃，本次工程暫 按場(chǎng)地以平整考慮，不單獨(dú)計(jì)算廠區(qū)平基和支護(hù)的相關(guān)費(fèi) 用。工程建設(shè)其他費(fèi)用：589.92萬(wàn)元。根據(jù)國(guó)家頒布的相關(guān)文件進(jìn)行編制，本工程未計(jì)征地拆遷費(fèi)用。預(yù)備費(fèi)用：預(yù)備費(fèi)用中基本預(yù)備費(fèi)按工程費(fèi)用及工程建設(shè)其他費(fèi)用之和（不含征地拆遷費(fèi)用）的5 %計(jì)，為250.54 萬(wàn)元。本工程未計(jì)漲價(jià)預(yù)備費(fèi)。建設(shè)期貸款利息：本工程固定資產(chǎn)投資的50 %采用銀行貸款，現(xiàn)行貸款利率為 5.65 %,建設(shè)期為2年，建設(shè)期貸 款利息為166.02萬(wàn)元。鋪底流動(dòng)資金：鋪底流動(dòng)資金按流動(dòng)資金的30%計(jì)

7、為30.64萬(wàn)元。全投資項(xiàng)目比例一覽表序號(hào)工程或費(fèi)用名稱估算值（萬(wàn)元）所占比例（%）1工程費(fèi)用4420.9081.002工程建設(shè)其他費(fèi)用589.9210.813基本預(yù)備費(fèi)250.544.594建設(shè)期貸款利息166.023.045鋪底流動(dòng)資金30.640.566建設(shè)項(xiàng)目總投資5458.02100.00(四) 經(jīng)濟(jì)分析本工程經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)依據(jù)建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)方法與參數(shù) 第三版、市政公用設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)方法與參數(shù)編 制。本經(jīng)濟(jì)分析針對(duì)李莊鎮(zhèn)污水處理廠及配套管網(wǎng)項(xiàng)目全投 資(即含污水處理廠廠內(nèi)工程及廠外配套管網(wǎng)工程)。1.成本估算按詳細(xì)成本估算方法，分別計(jì)算了總成本和經(jīng)營(yíng)成本。(1 )電費(fèi)：電度電費(fèi)單價(jià)

8、為0.8933元/Kw.h ;基本電費(fèi)單價(jià)21元/KVA.月。(2)水費(fèi)：2.80 元/m 3。(3 )藥劑費(fèi)：硫酸鋁單價(jià)為1800元/噸，聚丙烯酰氨單價(jià)為40000元/噸。(4) 工資及福利費(fèi)：本工程定員29人，平均工資及福利費(fèi)30000元/人.年。(5) 污泥外運(yùn)費(fèi)：?jiǎn)蝺r(jià)按 50元/噸計(jì)。(6 )修理維護(hù)費(fèi)：按固定資產(chǎn)原值(不含建設(shè)期貸款利息)的2.0 %計(jì)。(7) 固定資產(chǎn)折舊費(fèi)：廠站按固定資產(chǎn)原值的 4.8 %計(jì)，折舊年限為20年，殘值為4%，管道按固定資產(chǎn)原值的2.5 % 計(jì)。(8) 無(wú)形及資產(chǎn)遞延攤銷期限：10年，攤銷率為10 %。(9) 管理費(fèi)用和其他費(fèi)用，按以上費(fèi)用合計(jì)的8 %

9、計(jì)按計(jì)算得正常生產(chǎn)年總成本為794636萬(wàn)元，經(jīng)營(yíng)成本為409萬(wàn)元，單位水處理成本為4.353.49元/m 3，單位水處理經(jīng)營(yíng)成本為2.24 元/m 3。2.收入、稅金及附加(1 )稅金及附加本項(xiàng)目為污水處理項(xiàng)目，故稅金及附加費(fèi)率按3.3 %計(jì) 取，所得稅為25 %。(2)污水處理費(fèi)定價(jià)預(yù)測(cè)及收入按項(xiàng)目達(dá)到行業(yè)內(nèi)部收益率5.0 %計(jì)算，收取污水處理 費(fèi)定價(jià)為4.75元/m 3，第一年處理廠負(fù)荷為 60 %，年污水 收費(fèi)為520萬(wàn)元，第二年以后生產(chǎn)負(fù)荷為 100 %,年污水處 理收費(fèi)為867萬(wàn)元。3. 項(xiàng)目盈利能力分析(1 )財(cái)務(wù)現(xiàn)金流量項(xiàng)目投資現(xiàn)金流量：當(dāng)污水處理費(fèi)定價(jià)為4.75元/m 3時(shí)，

10、該項(xiàng)目全部投資稅前內(nèi)部收益率為5.03%，財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值 (lc=5%)為17萬(wàn)元，投資回收期為14.96年；稅后內(nèi)部收益 率為3.95%，財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值(lc=5%)為-511萬(wàn)元，投資回收期 為16.56年。（2）總投資收益率、項(xiàng)目資本金凈利潤(rùn)率項(xiàng)目盈利能力分析是通過(guò)計(jì)算項(xiàng)目投資財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率和凈現(xiàn)值、項(xiàng)目資本金財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率、投資回收期，總投資收益率、項(xiàng)目資本金凈利潤(rùn)率等各項(xiàng)指標(biāo)，用以分析項(xiàng)目自身財(cái)務(wù)狀況，判別在財(cái)務(wù)上是否可以接受。財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)指標(biāo)結(jié)果見(jiàn)下表。財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)指標(biāo)結(jié)果表序號(hào)指標(biāo)名稱單位項(xiàng)目投資（所得稅前）1財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率%5.032財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值（lc=5%）萬(wàn)元173投資回收期年14.964總

11、投資收益率%3.545項(xiàng)目資本金凈利潤(rùn)率%2.97以上結(jié)果表明所得稅前財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率大于行業(yè)基準(zhǔn)收益率5%的標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)盈利能力超過(guò)行業(yè)規(guī)定的水平，財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值大于零，說(shuō)明該項(xiàng)目在財(cái)務(wù)上是可以接受的。所得稅前投資回收期為14.96年，能按期收回投資。另從總投資收益率和項(xiàng)目資本金凈利潤(rùn)率的計(jì)算結(jié)果可知該項(xiàng)目的盈利能力已達(dá)到同行業(yè)的較好水平。4. 償債能力分析 償債能力分析是通過(guò)計(jì)算利息備付率、償債備付率和資產(chǎn)負(fù)債率等指標(biāo)，分析判斷財(cái)務(wù)主體的償債能力。經(jīng)計(jì)算，利息備付率和償債備付率見(jiàn)下表:利息備付率和償債備付率表年份生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)期項(xiàng)目1234567891011計(jì)算利息備付率(%)-0.11.31.41.5

12、1.72.02.32.94.06.518.6指標(biāo)償債備付率(%)1.01.11.21.21.01.01.01.01.01.02.6上表顯示，各年的(除達(dá)產(chǎn)率為 60 %的首年)利息備付率和償債備付率均大于 1，表明資金保障程度高，風(fēng)險(xiǎn)小。5. 不確定性分析本項(xiàng)目在財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上分別做了敏感性和盈虧平衡分析。(1 )敏感性分析本項(xiàng)目做了所得稅前全部投資的敏感性分析?；痉桨付惽柏?cái)務(wù)內(nèi)部收益率為5.03%，考慮項(xiàng)目實(shí)施些不定因素的變化，分別對(duì)固定資產(chǎn)投資、經(jīng)營(yíng)成本和污水處理收入做了提高20 %、15%、10 %、5 %和降低20 %、15%、10 %、5%的單因素變化對(duì)財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率的敏感性分析

13、。詳見(jiàn)財(cái)務(wù)敏感性分析表。敏感性分析數(shù)據(jù)表分析因素財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率()變動(dòng)因素-20%-15%-10%-5%基本值5%10%15%20%固定資產(chǎn)投資6.556.105.705.355.034.754.504.274.06處理費(fèi)價(jià)格1.022.103.134.105.035.936.807.638.44經(jīng)營(yíng)成本6.796.365.925.485.034.584.113.643.15由敏感性分析表可以看出，各因素的變化都不同程度地影響內(nèi)部收益率，其中處理費(fèi)定價(jià)的變化最為敏感，固定資產(chǎn)投資、經(jīng)營(yíng)成本的變化次之。(2)盈虧平衡分析以生產(chǎn)能力利用率表示的盈虧平衡點(diǎn)(BEP)，其計(jì)算式為:BEP=(年固定成本

14、/ (年銷售收入年可變成本銷售稅金及附加)100%=67.4%即本項(xiàng)目只要達(dá)到生產(chǎn)能力的67.4%，企業(yè)即可保本故本項(xiàng)目可以認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)不大。6. 財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)結(jié)論按污水處理費(fèi)定價(jià)為 4.75元/m 3計(jì)算，該項(xiàng)目稅前內(nèi)部收益率為5.03%，大于行業(yè)基準(zhǔn)收益率 5%;財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值(lc=5%)為17萬(wàn)元；投資回收期為14.96年，并能在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)期第11年償還銀行貸款。因此從財(cái)務(wù)分析角度出發(fā)，該項(xiàng)目是可行的。7.國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)本K項(xiàng)目雖然未E進(jìn)行國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的具體指標(biāo)計(jì)算，但從工程本£身的特點(diǎn)來(lái)毛看，污水廠的建設(shè)將有利于促進(jìn)當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展，改善人民生活水平，提高社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率，因而也具有良好的國(guó)民

15、經(jīng)濟(jì)效益。二、風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架（一）基本原則：項(xiàng)目融資、建設(shè)、財(cái)務(wù)和維護(hù)等商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)由社會(huì)資本承擔(dān)，法律、政策、規(guī)劃許可和最低需求等風(fēng)險(xiǎn)由政府承擔(dān)，不可抗力等風(fēng)險(xiǎn)由政府和社會(huì)資本合理共擔(dān)。（二）項(xiàng)目中涉及征地拆遷、社會(huì)維穩(wěn)、施工場(chǎng)地以外的秩序管理風(fēng)險(xiǎn)由區(qū)政府承擔(dān)；涉及工程施工、安全生產(chǎn)、維護(hù)管理、運(yùn)營(yíng)管理等風(fēng)險(xiǎn)由社會(huì)資本承擔(dān)。三、項(xiàng)目運(yùn)作方式該項(xiàng)目采用建設(shè)-經(jīng)營(yíng)-移交（BOT ）模式實(shí)施。需要政府和社會(huì)資本成立專門(mén)的項(xiàng)目公司開(kāi)展合作，政府承擔(dān)項(xiàng)目補(bǔ)助資金投入、建設(shè)質(zhì)量安全的監(jiān)督管理、合作社會(huì)環(huán)境的維護(hù)、財(cái)政補(bǔ)貼的按時(shí)支付的責(zé)任；社會(huì)資本承擔(dān)項(xiàng)目建設(shè)資金的籌措、工程建設(shè)、建設(shè)質(zhì)量安全、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管護(hù)

16、、工程移交的主體責(zé)任。具體如下:（一）政府主體（二）社會(huì)資本主體社會(huì)資本應(yīng)具備較強(qiáng)的融資能力，工程建設(shè)需要具備的相應(yīng)資質(zhì)。也可由社會(huì)資本與符合該項(xiàng)目建設(shè)施工要求相應(yīng)資質(zhì)的施工企業(yè)組成聯(lián)合體。社會(huì)資本按項(xiàng)目合同約定，享用實(shí)施項(xiàng)目、獲得相應(yīng)回報(bào)的權(quán)利；承擔(dān)按約定提供項(xiàng)目資金，項(xiàng)目建造、財(cái)務(wù)和運(yùn)營(yíng)維護(hù)等義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)履行環(huán)境、地質(zhì)、文物保護(hù)及安全生產(chǎn)等義務(wù)和相應(yīng)的社會(huì)責(zé)任。四、交易結(jié)構(gòu)（一）項(xiàng)目公司1、股權(quán)結(jié)構(gòu) 公司與其他社會(huì)資本共同出資組建項(xiàng)目公司，項(xiàng)目公司注冊(cè)資本不低于1000萬(wàn)元，股權(quán)設(shè)置為其他社會(huì)資本占95%，公司占5%。2、項(xiàng)目公司資金到位約定公司和社會(huì)資本組建的項(xiàng)目公司

17、注冊(cè)資金按照公司法的規(guī)定繳納；社會(huì)資本籌集的資金應(yīng)確保按工程進(jìn)度時(shí)間逐步到位，不能影響工程推進(jìn)正常的資金支付保障。3、項(xiàng)目公司資金管理規(guī)定(1 )該項(xiàng)目的監(jiān)理、檢測(cè)(應(yīng)由政府承擔(dān)部分)和勘測(cè)設(shè)計(jì)等由政府委托的機(jī)構(gòu)依法直接委托或招標(biāo)產(chǎn)生，費(fèi)用列入項(xiàng)目公司總投入。項(xiàng)目公司資金只能專項(xiàng)用于該項(xiàng)目的前期工作已支出費(fèi)用(含可研、地勘、設(shè)計(jì)、咨詢等)、由政府部分委托的監(jiān)理、檢測(cè)、勘察設(shè)計(jì)等費(fèi)用及工程建設(shè)費(fèi)用。社會(huì)資本投入資金以審計(jì)部門(mén)審計(jì)確定認(rèn)可的金額為準(zhǔn)。(2)公司派駐項(xiàng)目公司的管理人員工資由公司自行承擔(dān)，其他所有項(xiàng)目公司運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi)用由社會(huì)資本承擔(dān)，項(xiàng)目公司運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi)用不能在項(xiàng)目公司賬戶上支出。(3)項(xiàng)目公司在

18、工程正式開(kāi)工后，按照工程進(jìn)度支付工程款，進(jìn)度款撥付應(yīng)由施工單位提出撥款申請(qǐng)。4. 項(xiàng)目公司管理架構(gòu)(1 )項(xiàng)目公司以有限責(zé)任公司的形式組建，設(shè)立董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，每屆任期均為三年，任期屆滿，連選可連任。(2)董事會(huì)成員為3或5人，設(shè)董事長(zhǎng)1人；公司設(shè)總經(jīng)理1人、副總經(jīng)理1人，財(cái)務(wù)總監(jiān)1人。監(jiān)事會(huì)成員為3人，董事和高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事，監(jiān)事會(huì)設(shè)主席人。（3）公司委派一名財(cái)務(wù)人員。5. 項(xiàng)目公司管理權(quán)限設(shè)置 項(xiàng)目建設(shè)、維護(hù)、移交管理等工作均由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)實(shí)施，政府不干預(yù)日常的管理事務(wù)，但涉及項(xiàng)目公司章程調(diào)整等重大事項(xiàng)，需報(bào)經(jīng)區(qū)政府同意后方可實(shí)施。（二）回報(bào)機(jī)制1.污水處理廠工程項(xiàng)目擬合作期限為3

19、0年（暫定），其中建設(shè)期為1年，運(yùn)營(yíng)維護(hù)期為29年，若項(xiàng)目提前竣工，項(xiàng)目合作期也對(duì)應(yīng)調(diào)減。（維護(hù)管理費(fèi)具體金額，運(yùn)營(yíng)期測(cè)算等，待可研完成后細(xì)化）2.社會(huì)資本投入資金的認(rèn)定 待工程竣工驗(yàn)收合格后，項(xiàng)目前期費(fèi)用以社會(huì)資本實(shí)際投入資金為準(zhǔn)；工程建設(shè)費(fèi)用按照區(qū)財(cái)政評(píng)審不下浮的原則。項(xiàng)目前期費(fèi)用和工程建設(shè)費(fèi)用構(gòu)成社會(huì)資本投資總額，投資總額最終以審計(jì)機(jī)構(gòu)認(rèn)定金額為準(zhǔn)。3.項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼支付方式 、工程竣工后，經(jīng)審計(jì)機(jī)構(gòu)認(rèn)定的社會(huì)資本投資總額，從營(yíng)運(yùn)期起區(qū)政府每年給予不高于10%的合理收益。、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼按以審計(jì)機(jī)構(gòu)最終核定的投資總額為區(qū)人民政府補(bǔ)貼計(jì)算基數(shù)，從支付起始年度起，分年支付。、運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼支付時(shí)間：在

20、工程竣工驗(yàn)收合格之日起，次年開(kāi)始運(yùn)營(yíng)期，營(yíng)運(yùn)期前2年政府不支付營(yíng)運(yùn)補(bǔ)貼款，只支付當(dāng)年社會(huì)資本對(duì)本項(xiàng)目相關(guān)維護(hù)管理成本和投資總額的合理回報(bào)，即政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)；從營(yíng)運(yùn)期第3年開(kāi)始，由區(qū)政府分年度支付運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼，每滿一整年支付一次。政府補(bǔ)貼支出由環(huán)保局審核、區(qū)政府審批后支付。營(yíng)運(yùn)期第1-2年的政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)計(jì)算公式: 每年政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)金額=投資總額X年投資收益率+當(dāng)年維護(hù)管理成本-當(dāng)年使用者付費(fèi)營(yíng)運(yùn)期第3-29年的營(yíng)運(yùn)補(bǔ)貼支付金額計(jì)算公式:每年政府支付的營(yíng)運(yùn)補(bǔ)貼金額=投資總額/27+當(dāng)年年初剩余未支付投資總額X年投資收益率-當(dāng)年使用者付費(fèi)+當(dāng)年維護(hù)管理成本五、合同體系由環(huán)保局與社會(huì)資本簽訂與社會(huì)資本投資合

21、作協(xié)議，即污水處理廠工程 PPP項(xiàng)目合同。公司負(fù)責(zé)與社會(huì)資本簽訂項(xiàng)目公司股東協(xié)議，成立有限責(zé)任項(xiàng)目公司。項(xiàng)目公司與施工企業(yè)簽訂工程施工總承包合同；環(huán)保局與項(xiàng)目公司簽訂運(yùn)營(yíng)管護(hù)協(xié)議，項(xiàng)目公司與環(huán)保局簽訂項(xiàng)目資產(chǎn)移交合同，環(huán)保局與項(xiàng)目公司簽訂 特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議（一）PPP項(xiàng)目合同合同明確工程施工總承包合同、運(yùn)營(yíng)管護(hù)協(xié)議和項(xiàng)目資產(chǎn)移交合同的政府方面簽署代表，明確政府部門(mén)、社會(huì)資本雙方在合作中的權(quán)利和義務(wù)，約定雙方履約的主要保障條款，約定社會(huì)資本金到位的時(shí)間及金額要求，明確工程項(xiàng)目承包方式及結(jié)算方式、雙方風(fēng)險(xiǎn)鑒別和分擔(dān)，約定項(xiàng)目合同期、資產(chǎn)權(quán)屬、合同期末項(xiàng)目移交、建立應(yīng)急儲(chǔ)備基金等內(nèi)容；權(quán)利義務(wù)邊界主要明

22、確項(xiàng)目資產(chǎn)權(quán)屬、社會(huì)資本承擔(dān)的公共責(zé)任、政府支付方式和風(fēng)險(xiǎn)分配結(jié)果等；明確強(qiáng)制保險(xiǎn)方案以及由投資競(jìng)爭(zhēng)保函、建設(shè)履約保函、運(yùn)營(yíng)維護(hù)保函和移交維修保函組成的履約保函體系；確定應(yīng)急處置、臨時(shí)接管和提前終止、合同變更、合同展期、項(xiàng)目新增改擴(kuò)建需求等應(yīng)對(duì)措施，雙方退出項(xiàng)目機(jī)制及補(bǔ)償機(jī)制，履約的邊界條件等。（二）工程施工總承包合同1. 對(duì)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、技術(shù)規(guī)范和性能標(biāo)準(zhǔn)做出具體的規(guī)定。明確工程建設(shè)的開(kāi)工日期，雙方建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，材料價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)約定，合同價(jià)格、付款和變更，項(xiàng)目完工、不可抗力、違約支付及終止，施工總承包商暫停和終止項(xiàng)目、擔(dān)保、保險(xiǎn)、爭(zhēng)議解決。2.建設(shè)期其它合同：施工監(jiān)理合同、廉政合同、安全合同等。（

23、三）項(xiàng)目公司股東協(xié)議包括出資比例、股份比例、收益及虧損分?jǐn)倷C(jī)制、人員組成、股權(quán)回購(gòu)、社會(huì)資本融資資金到位時(shí)間、使用和償還約定等合作事宜。（四）運(yùn)營(yíng)管護(hù)協(xié)議明確政府運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼的區(qū)域范圍，補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)及補(bǔ)貼支付時(shí)間；明確社會(huì)資本作為經(jīng)營(yíng)管理期29年間養(yǎng)護(hù)管理活動(dòng)的主體，政府運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼的時(shí)間、內(nèi)容、支付金額，項(xiàng)目區(qū)設(shè)施管護(hù)、服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及價(jià)格、獎(jiǎng)勵(lì)及處罰；政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)提前終止補(bǔ)償?shù)取＃ㄎ澹╉?xiàng)目資產(chǎn)移交合同由區(qū)政府授權(quán)區(qū)環(huán)保局代表政府收回合同約定的資產(chǎn)。合同中應(yīng)明確約定移交形式、補(bǔ)償方式、移交內(nèi)容和移交標(biāo)準(zhǔn)。移交內(nèi)容包括項(xiàng)目資產(chǎn)、人員、文檔和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等。公司委托具有相關(guān)資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，按照項(xiàng)目合同約定的評(píng)

24、估方式，對(duì)移交資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，作為確定補(bǔ)償金額的依據(jù)。(六) 特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議由環(huán)保局與項(xiàng)目公司簽訂。明確項(xiàng)目名稱、內(nèi)容、特許期、特許經(jīng)營(yíng)期正常終止、聲明和保證、先決條件、雙方的權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容。(七) 履約保障主要條款1.政府履約擔(dān)保(1) 政府負(fù)責(zé)完成項(xiàng)目征地拆遷工作。(2) 將污水處理廠工程運(yùn)營(yíng)管理購(gòu)買(mǎi)服務(wù)的費(fèi)用全部納入年度財(cái)政預(yù)算。2. 社會(huì)資本履約擔(dān)保(1 )該項(xiàng)目的投標(biāo)保證金為估算金額的2%，也可以提供金融機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)出具的保函等非現(xiàn)金形式繳納保證金，并在中選后轉(zhuǎn)為履約保證金，工程交工驗(yàn)收合格后十日內(nèi)無(wú)息全額退還。(2)履約保證金的數(shù)額設(shè)定為項(xiàng)目投資總額的10%，在完成采購(gòu)談判，結(jié)果

25、確認(rèn)后，簽署污水處理廠工程PPP項(xiàng)目合同前7日轉(zhuǎn)入指定賬戶。（3）參加資格預(yù)審時(shí)提供第三方金融機(jī)構(gòu)融資貸款框架協(xié)議或相應(yīng)資金的銀行資信證明，并保證項(xiàng)目資金在建設(shè)期能根據(jù)工程建設(shè)進(jìn)度按時(shí)到指定賬戶。六、監(jiān)管架構(gòu)（一）履約監(jiān)管環(huán)保局對(duì)社會(huì)資本合同履行情況進(jìn)行過(guò)程監(jiān)督。按照補(bǔ)償成本、合理收益、節(jié)約資源，以及社會(huì)可承受的原則，加強(qiáng)投資成本和維護(hù)成本監(jiān)測(cè)，對(duì)項(xiàng)目的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、維護(hù)管理、資金使用效率、公共服務(wù)質(zhì)量、公眾滿意度等進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，并作為按合約對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行補(bǔ)助、補(bǔ)貼資金支付的依據(jù)，切實(shí)防范和控制項(xiàng)目運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。（二）行政監(jiān)管1.環(huán)保局根據(jù)建設(shè)部關(guān)于加強(qiáng)市政公用事業(yè)監(jiān)管的意見(jiàn)（城建2005154 號(hào)令

26、），從市場(chǎng)準(zhǔn)入和退出的條件及程序、特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議的完善、中介機(jī)構(gòu)的選擇、產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量的監(jiān)督檢查以及成本監(jiān)管等多方面對(duì)該項(xiàng)目的投資、建 設(shè)、運(yùn)營(yíng)實(shí)施行政管理與監(jiān)督。2.區(qū)級(jí)相關(guān)部門(mén)根據(jù)職能職責(zé)，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度、 安全、質(zhì)量、環(huán)保和維護(hù)進(jìn)行履約監(jiān)督管理和行業(yè)行政監(jiān)管， 并組織開(kāi)展項(xiàng)目信息公開(kāi)、公眾監(jiān)督。七、采購(gòu)方式選擇按照國(guó)家發(fā)改委發(fā)改投資（2014）2724號(hào)文、財(cái)政部 財(cái)金（2014）113號(hào)及財(cái)庫(kù)（2014）215號(hào)文關(guān)于PPP項(xiàng) 目實(shí)施相關(guān)規(guī)定及要求，該項(xiàng)目擬采取政府采購(gòu)公開(kāi)招投標(biāo) 方式實(shí)施。具體實(shí)施流程如下:（一）由環(huán)保局編制污水處理廠工程PPP項(xiàng)目實(shí)施方案，明確項(xiàng)目基本情況、 經(jīng)濟(jì)

27、技術(shù)指標(biāo)、項(xiàng)目公司股權(quán)情況、 風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制、項(xiàng)目運(yùn)作方式、交易結(jié)構(gòu)、合同體系、監(jiān)管架構(gòu)、采購(gòu)方式選擇等內(nèi)容。（二）由 PPP中心會(huì)同項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)進(jìn)行物有所值評(píng)價(jià)，財(cái)政部門(mén)進(jìn)行財(cái)政承受能力論證，上述評(píng)價(jià)和論證工作 通過(guò)后,需經(jīng)區(qū)政府同意后方能實(shí)施。（三）資格預(yù)審環(huán)保局編制資格預(yù)審公告和資格預(yù)審文件，環(huán)保局在省級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)指定媒體上發(fā)布資格預(yù)審公告， 公告期不低于15個(gè)工作日，社會(huì)資本按公告要求提交資格 預(yù)審申請(qǐng)和相關(guān)資料。項(xiàng)目潛在社會(huì)資本方必須資格預(yù)審?fù)?過(guò)后，才具備投標(biāo)資格。（四）評(píng)標(biāo)辦法：采用經(jīng)評(píng)審的最低年投資回報(bào)率（按百分比報(bào)價(jià)，保留到小數(shù)點(diǎn)后一位）。評(píng)審小組按報(bào)價(jià)（投 資回報(bào)）從低到高順序進(jìn)行評(píng)審，并提出中標(biāo)候選人排序名 單（1 3名）；（五）評(píng)審小組：項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)配合區(qū)級(jí)有關(guān)部門(mén)依法組建5人評(píng)審小組（其中至少包括1名法律專家和2名財(cái)務(wù) 專家）。（六）監(jiān)督小組：政府方委派區(qū)級(jí)有關(guān)部門(mén)組成監(jiān)督小組，對(duì)招標(biāo)全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督。（七）公開(kāi)招標(biāo)1.只有經(jīng)資格預(yù)審達(dá)到 3家及以上符合資格審查要求的 社會(huì)資本方參與后，方