股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書范本

1、股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書范本（以下簡(jiǎn)稱甲方）客戶姓名或名稱:法定代表人:住所:證券公司（以下簡(jiǎn)稱乙方）法定代表人:住所:鑒于:.乙方為經(jīng)核定具有代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的資格;.乙方已與股份轉(zhuǎn)讓公司簽訂有委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議;.在簽訂本協(xié)議前，甲方已認(rèn)真閱讀股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)揭示書并充分認(rèn)識(shí)到投資本協(xié)議項(xiàng)下股份可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)和后果;4.甲方已詳細(xì)閱讀證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法并承諾遵守該辦法的規(guī)定。甲、乙雙方經(jīng)平等協(xié)商，就本協(xié)議項(xiàng)下委托轉(zhuǎn)讓事宜訂立本協(xié)議。第一條釋義本協(xié)議除另有約定外，下列語詞具有如下含義:（一）轉(zhuǎn)讓股份：指依據(jù)乙方與股份轉(zhuǎn)讓公司簽訂的委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議利用乙方代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)設(shè)施

2、轉(zhuǎn)讓的股份。（二）股份帳戶：指甲方申請(qǐng)開立的為轉(zhuǎn)讓股份的記載、登記、存管、過戶和結(jié)算而設(shè)立的專用證券帳戶。（三）風(fēng)險(xiǎn)揭示書：指本協(xié)議附件所指股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)揭示書。（四）辦法：指證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法第二條開戶（一）甲方委托乙方進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)持有效身份證件在乙方營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開戶手續(xù)。（二）甲方應(yīng)保證提供給乙方的身份證明等文件以及填寫的開戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和合法有效。（三）乙方根據(jù)甲方開戶申請(qǐng)和開戶資料經(jīng)審查確認(rèn)后， 為甲方開立股份帳戶和相應(yīng)的資金帳戶。（四）甲方辦理開戶手續(xù)時(shí)，必須設(shè)置操作密碼和資金帳戶密碼。操作密碼和資金帳戶密碼為甲方預(yù)留的重要印鑒，分別作為甲方進(jìn)

3、行 股份轉(zhuǎn)讓和資金存取的依據(jù)。第三條資金劃撥（一）甲方持本人身份證、股份賬戶卡辦理資金開戶手續(xù)。（二）甲方取款時(shí)應(yīng)提供本人身份證及資金賬戶卡， 有代理人的,須持代理人身份證、代理登記卡（或委托公證書）、委托人的股份賬 戶卡、資金賬戶卡。（三）甲方的資金存取可通過乙方的資金柜臺(tái)辦理， 也可通過乙方的銀證轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)辦理。（四）甲方的現(xiàn)金取款必須嚴(yán)格按照中國(guó)人民銀行大額取款規(guī)定執(zhí)行。（五）甲方支票存入的資金，必須通過支票取出。第四條轉(zhuǎn)讓委托申報(bào)（一）股份轉(zhuǎn)讓采用集合競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行，甲方可在股份轉(zhuǎn)讓日的申報(bào)時(shí)間內(nèi)通過股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)提交轉(zhuǎn)讓股份的委托申報(bào)。（二）甲方可采用柜臺(tái)委托、終端自助委托、遠(yuǎn)程終端委托、

4、電話委托、網(wǎng)上委托以及其他委托方式。甲方通過各種委托方式下達(dá)的 報(bào)價(jià)指令在當(dāng)日有效。（三）乙方不受理甲方全權(quán)委托。（四）柜臺(tái)委托經(jīng)甲方簽字確認(rèn)的委托（劃拔）憑證為準(zhǔn)。甲方通過自助形式下達(dá)的指令一律以乙方的電腦資料為準(zhǔn)，其中判定甲方 是否下達(dá)委托轉(zhuǎn)讓的指令及指令的內(nèi)容，以乙方打印的用戶委托報(bào)告 書為準(zhǔn)。（五）甲方通過自助方式下達(dá)指令時(shí)，必須按照乙方有關(guān)的系統(tǒng)使用說明進(jìn)行操作。若甲方違反上述說明，其后果由甲方承擔(dān)（六）甲方務(wù)必注意密碼的使用與保密。 凡使用其密碼下達(dá)的一切指令均視為甲方親自辦理，因此而產(chǎn)生的法律后果由甲方承擔(dān)（七）乙方有義務(wù)對(duì)轉(zhuǎn)讓的股份建立股份集中托管庫， 為甲方設(shè)立股份明細(xì)帳，對(duì)

5、甲方的股份進(jìn)行妥善管理。（八）甲方須遵守乙方有關(guān)嚴(yán)禁證券帳戶“賣空”的規(guī)定。第五條配對(duì)成交（一）轉(zhuǎn)讓日申報(bào)時(shí)間內(nèi)接受的所有轉(zhuǎn)讓申報(bào)采用一次性集中配對(duì)的競(jìng)價(jià)方式。（二）集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格的原則依次是:1 .在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)位;2 .如果有兩個(gè)以上價(jià)位滿足前項(xiàng)條件，則選取符合下列條件之 一的價(jià)位：高于該價(jià)位的買入申報(bào)與低于該價(jià)位的賣出申報(bào)全部成交。/與該價(jià)位相同的買方或賣方的申報(bào)全部成交。3 .如果有兩個(gè)以上價(jià)位滿足前項(xiàng)條件，則選取離上一個(gè)轉(zhuǎn)讓日 成交價(jià)最近的價(jià)位作為轉(zhuǎn)讓價(jià)。（三）經(jīng)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主機(jī)配對(duì)后，轉(zhuǎn)讓即告成交。（四）集合競(jìng)價(jià)結(jié)束后，股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)通過通信系統(tǒng)將轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)

6、即時(shí)發(fā)送至乙方所屬營(yíng)業(yè)部，內(nèi)容包括：營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)編碼、合同序號(hào)、 甲方股份帳戶卡號(hào)、股份編碼、轉(zhuǎn)讓數(shù)量、轉(zhuǎn)讓價(jià)格等。第六條交割和清算甲方可。甲方甲方對(duì)下達(dá)指令達(dá)成的股份轉(zhuǎn)讓結(jié)果有進(jìn)行交收的義務(wù)。查詢其指令的操作結(jié)果（含資金劃撥和股份轉(zhuǎn)讓交割的結(jié)果） 查詢或交割應(yīng)在指令下達(dá)的 T+ 1日營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)進(jìn)行。如有異議，應(yīng)在T+ I日營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)提出，否則，乙方視同甲方默認(rèn)轉(zhuǎn)讓結(jié)果，不承擔(dān)由此造成的一切后果。第七條免責(zé)條款甲方充分認(rèn)識(shí)到股份轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險(xiǎn)，并同意乙方在下列的情況下不 承擔(dān)任何責(zé)任:（一）甲方在股份轉(zhuǎn)讓的過程中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)諸如通訊、電腦故障等不可預(yù)測(cè)的因素或不可抗力造成的損失;（二）甲方的轉(zhuǎn)讓股份

7、帳戶、資金帳戶和銀行儲(chǔ)蓄帳戶之一項(xiàng)或多項(xiàng)，發(fā)生掛失、銷戶、被依法凍結(jié)或銀行儲(chǔ)蓄帳戶更改支取方式致 使甲方無法下達(dá)或傳送指令;（三）因乙方或聯(lián)網(wǎng)銀行電腦系統(tǒng)出現(xiàn)故障， 結(jié)算資金和帳務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，乙方有權(quán)對(duì)發(fā)生錯(cuò)誤的帳戶進(jìn)行沖帳處理并追討有關(guān)資金（四）甲方下達(dá)的指令違反本協(xié)議規(guī)定、試點(diǎn)辦法和自助委托系統(tǒng)使用說明等，從而使發(fā)出的指令成為無效指令;（五）由于甲方本人的資金帳戶、銀行儲(chǔ)蓄帳戶資金余額不足以及轉(zhuǎn)讓股份余額不足等原因致使下達(dá)的指令為無效指令;（六）甲方當(dāng)日提款額超過乙方規(guī)定的預(yù)約取款限制;（七）甲方指令送達(dá)時(shí)間超過乙方的營(yíng)業(yè)時(shí)間;第八條股份轉(zhuǎn)讓的暫停、恢復(fù)和終止乙方有權(quán)根據(jù)“辦法”的規(guī)定，暫停

8、、恢復(fù)和終止股份轉(zhuǎn)讓。乙方作出暫停、恢復(fù)和終止股份轉(zhuǎn)讓時(shí)，應(yīng)當(dāng)在乙方網(wǎng)站和營(yíng)業(yè) 網(wǎng)點(diǎn)予以公告。第九條特別約定（一）除經(jīng)甲方同意，或其他法律認(rèn)可機(jī)關(guān)要求，乙方不得擅自透露甲方的任何資料。（二）甲方如不能親自下達(dá)股份的轉(zhuǎn)讓指令， 可授權(quán)代理人進(jìn)行操作，其代理人的資格須經(jīng)乙方確認(rèn)。甲方授權(quán)代理人的行為視同甲 方本人行為。（三）甲方的股份帳戶、資金帳戶一旦遺失，應(yīng)及時(shí)向乙方掛失,乙方應(yīng)及時(shí)采取有效措施防止帳戶被他人使用。甲方應(yīng)委托乙方代理其補(bǔ)辦股份帳戶。帳戶一經(jīng)補(bǔ)辦，甲方應(yīng)持補(bǔ)辦帳戶和相關(guān)憑據(jù)在乙 方處辦理股份和資金的轉(zhuǎn)戶手續(xù)。（四）乙方根據(jù)辦法規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取，甲方承諾遵守乙方的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)并有義務(wù)及時(shí)支付。第十條其他約定（一）甲方承諾遵守乙方營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)有關(guān)秩序、安全、環(huán)境等規(guī)定。（二）本協(xié)議執(zhí)行中發(fā)生的爭(zhēng)議，可采取協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。（三）股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)揭示書、試點(diǎn)辦法及甲方填寫的開戶申請(qǐng)表均為本協(xié)議附件，為本協(xié)議不可分割的一部分。（四）本協(xié)議執(zhí)行過程中，如主管部門對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)作出新的規(guī)定和要求的，相關(guān)內(nèi)容應(yīng)作出修改。第十一條本協(xié)議生效與終止（一）本協(xié)議一式份，甲乙雙方各執(zhí)份，雙方