博士學(xué)位論文撰寫指導(dǎo)

1、李懷祖教授：博士論文寫作指導(dǎo) 博士論文工作無疑是博生教育的重要組成部分。論文質(zhì)量是博士生研究能力和學(xué)術(shù)水平的標(biāo)志，未見有博士論文低水平而日后成為出色研究人員的。    稱得上科學(xué)研究成果的論文，一定要有新發(fā)現(xiàn)、新假設(shè)或新理論。論文完善地論述這些創(chuàng)新點(diǎn)，一般要回答三方面的問題：（1）創(chuàng)新點(diǎn)是什么。論文要清晰地表述所提出的新發(fā)現(xiàn)、新假設(shè)和理論，界定相應(yīng)概念和變量的內(nèi)涵和外延；（2）為何要提出此創(chuàng)新點(diǎn)。論文要交代創(chuàng)新點(diǎn)提出的實(shí)際或理論背景，既說服自己也讓讀者感到這樣的創(chuàng)新點(diǎn)的確有學(xué)術(shù)和實(shí)際意義，值得費(fèi)精力去研究；（3）回答這個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)是否成立的質(zhì)疑。提出證據(jù)和論據(jù)來支持論文的創(chuàng)新點(diǎn)

2、。為了回答上述問題，相應(yīng)有三方面的內(nèi)容，即創(chuàng)新點(diǎn)的表述，創(chuàng)新點(diǎn)的理論和實(shí)際背景評(píng)述以及創(chuàng)新點(diǎn)的論證。表述反映論文的貢獻(xiàn)所在，背景評(píng)述襯托出論文的價(jià)值，論證則表明創(chuàng)新點(diǎn)的可信程度，三者缺一不可。只提出某種觀點(diǎn)、說法或模式而缺乏背景評(píng)述，讀者難以了解其創(chuàng)新的份量和作者工作的價(jià)值，而有價(jià)值的假設(shè)或理論還需充分的論證支持，否則，讀者將難以置信，不能放心引用。    著手寫作前研究生要考慮一個(gè)常被忽視的問題：論文寫給誰看？為政策制訂者提出研究報(bào)告是一種寫法，和同行交流取得同行認(rèn)可又是另一種寫法。研究生論文寫作中最不可取的傾向，便是自覺或不自覺地把學(xué)生當(dāng)作心目中的讀者，把論文看成一本教

3、材。博士論文的首要目的是為了表明研究生本人的研究工作能力和論文學(xué)術(shù)水平已符合博士學(xué)位的要求，心目中最重要的讀者應(yīng)是論文評(píng)閱教授和回答辯委員會(huì)成員，交流是次要的。    讀者定位為評(píng)閱教授，寫作目的定位為取得審閱通過以至好評(píng)。因此，著手組織寫作內(nèi)容和考慮表述方式時(shí)就不能忽視一個(gè)現(xiàn)實(shí)，即評(píng)閱教授不大可能逐字逐句地詳細(xì)閱讀動(dòng)有10萬字的論文。他閱讀的目的是評(píng)價(jià)，如果有足夠的依據(jù)可判定此博士論文合格或不合格，就可以著手寫評(píng)審意見，完成作為評(píng)閱人的評(píng)審任務(wù)。研究生一旦明確首要的讀者是評(píng)閱教授，就應(yīng)以最簡(jiǎn)要、明確的語言，把創(chuàng)新點(diǎn)表達(dá)清楚，和創(chuàng)新點(diǎn)無關(guān)或聯(lián)系不密切的知識(shí)性內(nèi)容愈少愈好。各

4、個(gè)大學(xué)都有各自的博士論文寫作格式，但基本內(nèi)容和規(guī)范還是一致的。簡(jiǎn)括地可劃分為四部分：（1）摘要；（2）緒論，從其作用來說，亦可稱闡明問題；（3）方法，起到論證的作用；（4）結(jié)果及討論。一、摘要要從寫作順序而言，摘要應(yīng)在博士論文正文完成以后才著手撰寫。然而，評(píng)閱教授必然首先閱讀摘要，如摘要能開門見山清楚地告訴評(píng)閱人論文的創(chuàng)新點(diǎn)及其價(jià)值所在，便會(huì)令評(píng)閱人產(chǎn)生良好的第一印象。其實(shí)，這也是對(duì)評(píng)閱人工作的支持，讓他高效地把握論文的要點(diǎn)。    摘要是一篇論文的微型版本，供讀者粗略判斷其價(jià)值，必須簡(jiǎn)短扼要。一般英文論文的摘要，不超過200個(gè)詞，中文論文也不用超過300個(gè)字，而且一般不分

5、段落，一段話即完成摘要。博士論文摘要可分段，字?jǐn)?shù)可多些，但800個(gè)中文字已足夠。    摘要是向讀者敘述本文的創(chuàng)新點(diǎn)和它的價(jià)值，一般采取陳述方式。包含三個(gè)組成部分：（1）問題說明。指明論文所要解決的問題，問題界定要清晰，并令讀者意識(shí)到此問題的價(jià)值所在。（2）創(chuàng)新點(diǎn)。研究工作的貢獻(xiàn)，即與眾不同的新發(fā)現(xiàn)。創(chuàng)新點(diǎn)應(yīng)占去摘要中大部分篇幅。（3）論證途徑的說明。創(chuàng)新點(diǎn)論證過程不必?cái)⑹觯髡呷粼谡撟C方法技術(shù)上有改進(jìn)和創(chuàng)新之處則可以寫上。  幾百個(gè)字把這些內(nèi)容描述清楚，勢(shì)必要用最精練、濃縮的語言。在摘要寫作中，值得注意的一些問題是：  首先，引導(dǎo)

6、性和支持性的解釋應(yīng)盡量少。所謂引導(dǎo)性、支持性的解釋內(nèi)容包括研究歷史回顧、文獻(xiàn)綜述和概念名詞解釋等。其次，摘要不能寫成目錄式。目錄是告訴讀者本文的內(nèi)容，便于總覽和查閱，而摘要是告訴讀者自己做出了什么貢獻(xiàn)。如果摘要中按章再簡(jiǎn)介一遍內(nèi)容，那就成為對(duì)目錄的解釋。再次，摘要應(yīng)采用學(xué)術(shù)語言表達(dá)創(chuàng)新點(diǎn)及其背景，讓評(píng)閱人員和專業(yè)讀者判斷它的價(jià)值。無論摘要或正文中都不能出現(xiàn)“銷售論調(diào)”。如作者自己寫“本文有重大的理論和實(shí)用價(jià)值”等，這是學(xué)術(shù)論文很忌諱的事情。最后，研究生論文摘要中常易出現(xiàn)一個(gè)毛病，即在歸納論文的創(chuàng)新點(diǎn)時(shí)，只說“做了”或“研究了”什么，而不說“做出了”、“研究出了”什么，一字之差，相距甚遠(yuǎn)。二、緒

7、論（闡明問題）    任何研究生論文首先都要點(diǎn)題，常賦以“問題提出”或“緒論”這些標(biāo)題，目的是為了闡明問題。緒論可細(xì)分為幾部分：（1）提出及其背景。（2）文獻(xiàn)綜述。（3）假設(shè)表述，有時(shí)還加上關(guān)鍵術(shù)語界定內(nèi)容。     1、問題提出及背景    論文首先要點(diǎn)題，提出本論文所要研究的問題。沒有明確提出研究問題，后面的文章就不可能做好。問題要明確，主題只能有一個(gè)，貫穿于論文始終，切忌貪大求全，目標(biāo)多樣。研究生容易出現(xiàn)史學(xué)家嚴(yán)中平所說的“大題目、小文章”的偏向，“一開頭就選很大的題目，課題包括的范圍很廣，理論概括的層次很高，下筆就是什么什么規(guī)

8、律等等”。    問題明確意味著設(shè)定有限的研究范圍，例如“國有企業(yè)虧損原因”、“交易信用”等都是有意義的研究題目，但這種題目仍然比較廣泛，還須思考研究的切入點(diǎn)。虧損原因可以從不同層面來分析，可從體制方面、管理機(jī)制方面去研究，也可以從高層管理者的行為或從財(cái)務(wù)角度去研究。交易信用問題，是研究商品市場(chǎng)交易信用，還是技術(shù)轉(zhuǎn)移過程或要素流動(dòng)過程的信譽(yù)問題，研究內(nèi)容有很大差別。研究的層面和視角要定位好，才能找出有限的然而有價(jià)值的研究問題。    管理研究問題一般都很實(shí)際。最好以國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和管理實(shí)踐的背景來說明所提問題的來龍去脈，問題產(chǎn)生的環(huán)境和條件，解決后能起到什

9、么作用。無論研究內(nèi)容和理論性多么強(qiáng)、多么深?yuàn)W，在問題提出這一段都要深入淺出，用常用的語言和概念來闡述，將一位毫無思想準(zhǔn)備的讀者引入到作者研究的問題思路上來。讓讀者看過點(diǎn)題這一段后，感到所提的問題清晰而且有實(shí)際意義并急著要看下去，這表明作者點(diǎn)題的成功。    2、文獻(xiàn)綜述    讀者看過所提問題及其實(shí)際背景后，自然會(huì)問，這個(gè)問題的研究現(xiàn)狀如何。文獻(xiàn)綜述便是回答、闡明所研究問題的理論背景。綜述須圍繞論文研究創(chuàng)新點(diǎn)來進(jìn)行。學(xué)習(xí)前人的成果，為自己的論文服務(wù)，“依仗別人，抬高自己”。綜述內(nèi)容雖是敘述前人的工作，作用卻是把“前人肩膀”弄清楚，襯托本文的“高明之處”。

10、創(chuàng)新點(diǎn)總是比較而言，缺乏參考點(diǎn)就無法判斷其是否創(chuàng)新。參考文獻(xiàn)的內(nèi)容總是和所研究問題相近，從最密切相關(guān)到最弱相關(guān)有一系列相關(guān)程度不同的文獻(xiàn)。最密切相關(guān)的文獻(xiàn)沒有的話，次密切、再次密切相關(guān)的總有。切不可認(rèn)為本論文研究是前無古人的。產(chǎn)生這種誤解有時(shí)是“偷懶”的托辭，不愿意費(fèi)功夫去檢索和閱讀文獻(xiàn)。有的可能受到一種觀點(diǎn)的影響，認(rèn)為閱讀文獻(xiàn)會(huì)受到前人想法的約束，光靠自己天馬行空地思索才能創(chuàng)新。把閱讀和創(chuàng)新對(duì)立起來，起碼不符合事實(shí)。如人們崇敬的史學(xué)家陳寅屬，文學(xué)家錢鐘書都有許多創(chuàng)新觀點(diǎn)和理論，而他們的閱讀量大得驚人。再說，不看前人文獻(xiàn)，猶如半途殺出個(gè)程咬金，不問已有哪些約定俗語成術(shù)語，自己“獨(dú)立”地說一通，

11、結(jié)果自己的觀點(diǎn)成果也難以得到同行的認(rèn)同和引用。    撰寫文獻(xiàn)綜述時(shí)，心中一定要明確本論文的主題和假設(shè)所在，圍繞主題和假設(shè)，從遠(yuǎn)而近，即先談關(guān)系弱后談關(guān)系密切的文獻(xiàn)，為的是從學(xué)術(shù)角度說明自己提出主題和假設(shè)的緣由。撰寫文獻(xiàn)綜述有三忌。一是講義式，不結(jié)合論文的主題和假設(shè)將研究課題有關(guān)的理論和學(xué)派簡(jiǎn)要地陳述一遍，于是，涉及國外直接投資的論文都分別將巴克利、小島清鄧寧等人的理論介紹一遍，以致綜述反映不出論文的特色，似乎同類論文可以相互套用。二是主觀設(shè)置“靶子”。前面提到綜述是依托前人凸顯自己，但千萬不能貶低人家抬高自己，要如實(shí)地描述前人已做出的貢獻(xiàn)，特別是批評(píng)前人的不足或錯(cuò)誤時(shí)更要

12、慎重，一定要讀懂和引用被批評(píng)者的原文，不能從二手、幾手材料來判定原作者的“錯(cuò)誤”，特別是一些譯文，如看到中文名詞就按習(xí)慣理解其含義，容易產(chǎn)生誤解和誤批。三是含糊不清。采用了文獻(xiàn)中的觀點(diǎn)和內(nèi)容卻不模型、圖表、數(shù)據(jù)的來源。這樣，實(shí)際上“吃虧”的還是作者。因?yàn)椋瑢?duì)于將前人和自己工作混為一談的論文，評(píng)閱者只能留有余地，沒有把握寫出充分高的評(píng)價(jià)。    綜述所用的文獻(xiàn)，應(yīng)主要選自學(xué)術(shù)期刊或?qū)W術(shù)會(huì)議的文章。一則這些文章反映最近研究成果，再則這些文章是按學(xué)術(shù)論文規(guī)范撰寫，有論證，可以作為引用的根據(jù)。教科書或其他書籍，一般介紹比較成熟的知識(shí)，也可引用，但在文獻(xiàn)目錄中，只應(yīng)是小部分。至于大眾

13、傳播媒介如報(bào)紙、廣播、通俗雜志中的文章，其中一些數(shù)據(jù)、事實(shí)可以引用，但其中的觀點(diǎn)不能作為論證問題的依據(jù)。    3、假設(shè)表述    主題和假設(shè)樹是一篇博士論文寫作的綱領(lǐng)。主題是一篇論文或一項(xiàng)研究中的核心假設(shè)或最高層次的假設(shè)，亦即對(duì)主要問題的說明和作者對(duì)此問題主觀回答。假設(shè)表述這一節(jié)旨在表明論文已找到一個(gè)具有創(chuàng)新性而且有足夠理論和實(shí)用價(jià)值、值得花精力去研究的主題。假設(shè)表述相應(yīng)的英文名詞為problem formulation，相當(dāng)于中文論文常采用的“問題提出”，不過“問題提出”還不能完全反映formulation的含義，后者包括問題提出和主觀回答兩方面的內(nèi)

14、容，實(shí)質(zhì)上是提出一種“假設(shè)”。后續(xù)整個(gè)研究工作就是論證和驗(yàn)收此主觀答案是否成立。缺乏明確主題，很可能會(huì)寫成一篇知識(shí)性的教材式文章，令人讀后不清楚作者自己研究工作的貢獻(xiàn)何在。    主題的含義應(yīng)包括對(duì)問題的主觀回答。在研究設(shè)計(jì)開始時(shí)就要確定主題，是否是定個(gè)框框再去找事實(shí)呢？艾豐在“新聞寫作方法論”中談到類似的爭(zhēng)論，即“主題先行”問題，他認(rèn)為“記者在提煉自己報(bào)道主題的時(shí)候不僅可以主題先行，進(jìn)入具體采訪之前就可以考慮主題問題，而且還可以說，許多好的報(bào)道都是主題先行的。問題是錯(cuò)誤主題和正確主題之分”。這是很重要的經(jīng)驗(yàn)之談。管理研究論文的寫作或研究計(jì)劃的提出，同樣可以而且應(yīng)該是這種“

15、主題先行”方式，先對(duì)研究工作的主要貢獻(xiàn)即研究結(jié)果是什么，心中要有個(gè)設(shè)想，基本有數(shù)，研究或?qū)懽鞴ぷ鲃t是深入和具體論證的過程。對(duì)于區(qū)分正確的或錯(cuò)誤的主題，方法論本身難以做到，然而，按照“主題先行”的方法去寫作，對(duì)正確的主題，論證會(huì)更有說服力。    有的研究生，論文的主題尚未找出，沒有一個(gè)基本假設(shè)和創(chuàng)新點(diǎn)，只框定某下研究領(lǐng)域就動(dòng)手寫起來，期望在寫的過程中會(huì)有所發(fā)現(xiàn)，這樣寫下去十之八九是講義式的，創(chuàng)新點(diǎn)不清晰，自己的觀點(diǎn)和前人的混淆不清。研究論文的寫作順序要倒過來，研究者腦海中先要有“成果”，即對(duì)某個(gè)問題有創(chuàng)新觀點(diǎn)，這就是主題。有了主題，整個(gè)論文的框架、內(nèi)容和取材都要以此主題為主

16、干進(jìn)行篩選。即使是對(duì)一些名詞內(nèi)涵、外延、歸類和特征的描述，不同的主題有完全不同的側(cè)重點(diǎn)和寫法，圍繞主題邏輯才會(huì)嚴(yán)謹(jǐn)，取材才會(huì)切題和緊湊。    主題是作者在一篇論文中的核心假設(shè)或最高層次的假設(shè)。然而，論證某個(gè)主題，驗(yàn)證其真?zhèn)?，需要從不同視角和層次去研究，于是主題遞階演繹出多層次的假設(shè)，構(gòu)成假設(shè)樹，下一層次的假設(shè)支持和細(xì)化上一層次的假設(shè)。主題反映論文的價(jià)值，而多層次的假設(shè)構(gòu)成論文研究內(nèi)容的實(shí)體。主題表述相對(duì)下層次的假設(shè)要抽象些，層次愈低的假設(shè)其操作性愈強(qiáng)，愈能成為直接通過觀測(cè)驗(yàn)證的假設(shè)，愈有可能性取得新發(fā)現(xiàn)。    假設(shè)樹構(gòu)成所研究主題的理論框架，它是一把

17、智力鑰匙，有利于作者提高信息收集的質(zhì)量和效率，對(duì)題材捕捉更敏感和準(zhǔn)確，文獻(xiàn)綜合得以真正做到為我所用。有了假設(shè)樹，論文工作就有了明確的進(jìn)度，可按假設(shè)樹的結(jié)構(gòu)，從底層著手，自下而上進(jìn)行論證，同時(shí)又從最高層主題著眼，始終把握所論證的底層假設(shè)在核心中的作用和地位。    從研究生論文寫作中存在的問題看來，假設(shè)，特別是假設(shè)樹的基層假設(shè)表述應(yīng)注意一個(gè)原則：要落實(shí)到變量的層次。假設(shè)是對(duì)兩概念之間可能關(guān)聯(lián)作出的一種待檢驗(yàn)的解釋，無論是行為和事件之間的前因后果或相關(guān)關(guān)系，還是探索研究主體的狀況、過程和特征，都得抽象出關(guān)鍵的概念，這樣才有“學(xué)術(shù)味”，讀者才能應(yīng)用此研究結(jié)果來分析類似現(xiàn)象或過程。

18、然而，研究者形成假設(shè)的初期，所提出的概念往往比較抽象，難于直接驗(yàn)證，須進(jìn)一步對(duì)這些概念賦予操作性定義。一旦具操作性定義，這些概念就可以觀測(cè)賦值，稱為變量。博士論文常出現(xiàn)假設(shè)未落實(shí)到變量層次而難以驗(yàn)證的缺陷，例如有篇論文提出假設(shè)“非經(jīng)濟(jì)因素對(duì)中國城鄉(xiāng)人口遷移有著更為直接的影響”。假設(shè)中非經(jīng)濟(jì)因素外延太大，不能作為變量處理。    假設(shè)陳述是否具體、清晰到變量的層次，可以從兩方面來判斷。第一，是否能據(jù)以收集數(shù)據(jù)和證據(jù)進(jìn)行驗(yàn)證。猶如醫(yī)生按自己的初步判斷向患者提問和開出化驗(yàn)單一樣，研究者要能收集假設(shè)中所涉及概念的數(shù)據(jù)和事實(shí)。上例中的“非經(jīng)濟(jì)因素”作為假設(shè)中的主要概念，收集數(shù)據(jù)和事實(shí)就無從下手。第二，是否能定量分析。對(duì)定量的概念，理解不能太窄，數(shù)學(xué)模型求解和優(yōu)化計(jì)算固然是定量分析，聚類分析以及優(yōu)先順序排列的定序分析也是定量分析。如問卷研究，就是將各種觀點(diǎn)和意見定量化的過程。    任何一篇論文或研究過程都是該領(lǐng)域知識(shí)探索過程中的一