公司董監(jiān)高的任職資格和禁止行為的規(guī)定

1、公司董監(jiān)高的任職資格和禁止行為的規(guī)定一?公司法?的規(guī)定1、任職資格?公司法?第146條規(guī)定：有以下情形之一的,不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、 高級治理人員一無民事行為水平或者限制民事行為水平；二因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序,被 判處刑罰,執(zhí)行期滿未逾五年,或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,執(zhí)行期滿未逾五年;三擔(dān)任破產(chǎn)活算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理,對該公司、企業(yè)的破 產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)活算完結(jié)之日起未逾三年；四擔(dān)任因違法被撤消營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人,并負(fù) 有個人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)被撤消營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；五個人所負(fù)數(shù)額較大

2、的債務(wù)到期未活償.公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級治理人員的,該選舉、委 派或者聘任無效.董事、監(jiān)事、高級治理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的,公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù).?公司法147條規(guī)定：董事、監(jiān)事、高級治理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī) 和公司章程,對公司負(fù)有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù).董事、監(jiān)事、高級治理人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入,不得侵占公司的財產(chǎn).?首次公開發(fā)行股票并上市治理方法?第 23條規(guī)定,發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高 級治理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格,且不得有以下情形：一被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入舉措尚在禁入期的；二最近36個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會

3、行政處分,或者最近 12個月內(nèi)受到證券 交易所公開譴責(zé)；三因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào) 查,尚未有明確結(jié)論意見.2、禁止行為?公司法148條規(guī)定：董事、高級治理人員不得有以下行為:一挪用公司資金；二將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲；三違反公司章程的規(guī)定,未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意,將公司資 金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；四違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意,與本公司訂立合同 或者進(jìn)行交易；五未經(jīng)股東會或者股東大會同意,利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屆丁公 司的商業(yè)時機(jī),自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)

4、；六接受他人與公司交易的傭金歸為己有；七擅自披露公司秘密；八違反對公司忠實義務(wù)的其他行為.董事、高級治理人員違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有.?公司法?第21條規(guī)定：公司的控股股東、實際限制人、董事、監(jiān)事、高級管 理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益.違反前款規(guī)定,給公司造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任.3、董監(jiān)高任職資格審查?深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作指引? 3.2.5條規(guī)定：董事、監(jiān) 事和高級治理人員候選人被提名后, 應(yīng)當(dāng)自查是否符合任職資格,及時向上市公 司提供其是否符合任職資格的書面說明和相關(guān)資格證書如適用.公司董事會、監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對候選人的任職資格進(jìn)行核查,發(fā)現(xiàn)不符合任職

5、資格的, 應(yīng)當(dāng)要求提名人撤銷對該候選人的提名.二深交所規(guī)定?深圳證券交易所主板上市公司標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作指引? 第三章第二節(jié)第三條 規(guī)定：“董 事、監(jiān)事和高級治理人員候選人存在以下情形之一的,不得被提名擔(dān)任上市公司 董事、監(jiān)事和高級治理人員：一?公司法?第一白四十六條規(guī)定的情形之一；二被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入舉措,期限尚未屆滿；三被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級治理人員, 期限尚未屆滿；四本所規(guī)定的其他情形.董事、監(jiān)事和高級治理人員候選人存在以下情形之一的,上市公司應(yīng)當(dāng)披露該候 選人具體情形、擬聘請該候選人的原因以及是否影響上市公司標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作：一最近三年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處分

6、；二最近三年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報批評；三因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查,尚未有明確結(jié)論意見.上述期間,應(yīng)當(dāng)以公司董事會、股東大會等有權(quán)機(jī)構(gòu)審議董事、 監(jiān)事和高級治理 人員候選人聘任議案的日期為截止日.?深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作指引?第三章第二節(jié)第三條內(nèi)容同上?深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作指引? 第三章第一節(jié)第三條 規(guī)定：董 事、監(jiān)事、高級治理人員候選人除應(yīng)符合?公司法?的相關(guān)規(guī)定外,還不得存在 下歹0情形：一最近三年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處分；二最近三年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報批評；三被中國證監(jiān)會宣布為市

7、場禁入者且尚在禁入期；四被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事、 監(jiān)事和高級治理人員；五無法保證在任職期間投入足夠的時間和精力丁公司事務(wù),切實履行董事、監(jiān)事、高級治理人員應(yīng)履行的各項責(zé)任.三上交所規(guī)定?上海證券交易所上市公司董事選任與行為指引2021年修訂第1011 條規(guī)定：第十條 除第一條規(guī)定外,有下歹U情形之一的,不得被提名為董事 候選人：一三年內(nèi)受中國證監(jiān)會行政處分；二三年內(nèi)受證券交易所公開譴責(zé)或兩次以上通報批評；三處丁中國證監(jiān)會認(rèn)定的市場禁入期；四處丁證券交易所認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事的期間.本條所述期間,以擬審議相關(guān)董事提名議案的股東大會召開日為截止日.第十一條上市公司的在任

8、董事出現(xiàn)第十條第一款第一、二項規(guī)定的情形之一,董事會認(rèn)為該董事繼續(xù)擔(dān)任董事職務(wù)對公司經(jīng)營有重要作用的,可以提名其為下一屆董事會的董事候選人,并應(yīng)充分披露提名理由.前述提名的相關(guān)決議除需經(jīng)出席股東大會的股東所持股權(quán)過半數(shù)通過外,還需經(jīng)出席股東大會的中小股東所持股權(quán)過半數(shù)通過.四全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)規(guī)定?全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)那么?試行6.3條規(guī)定：申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級治理人員違反本業(yè)務(wù)規(guī)那么、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公 司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的,全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分,并 記入誠信檔案：一通報批評；二公開譴責(zé)；三認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級治理人員

9、.?全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用根本標(biāo)準(zhǔn)指引試行 規(guī)定, 掛牌公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級治理人員應(yīng)具備和遵守?公司法?規(guī)定的任職資 格和義務(wù),不應(yīng)存在最近24個月內(nèi)收到中國證監(jiān)會行政處分或者被采取證券市 場進(jìn)入舉措的情形.?全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商盡職調(diào)查工作指引試行第 22條規(guī) 定：調(diào)查公司治理層的誠信情況,取得經(jīng)公司治理層簽字的關(guān)丁誠信狀況的書 面聲明,書面聲明至少包括以下內(nèi)容：一最近二年內(nèi)是否因違反國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)那么等受 到刑事、民事、行政處分或紀(jì)律處分；二是否存在因涉嫌違法違規(guī)行為處丁調(diào)查之中尚無定論的情形；三最近二年內(nèi)是否對所任職包括現(xiàn)任職和曾

10、任職公司因重大違法違規(guī) 行為而被處分負(fù)有責(zé)任；四是否存在個人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)到期未活償?shù)那樾?；五是否有欺詐或其他不老實行為等情況.五其他規(guī)定1、?公務(wù)員法?第42條規(guī)定：公務(wù)員因工作需要在機(jī)關(guān)外兼職,應(yīng)當(dāng)經(jīng)有關(guān) 機(jī)關(guān)批準(zhǔn),并不得領(lǐng)取兼職報酬.?公務(wù)員法53條規(guī)定:公務(wù)員必須遵守紀(jì)律,不得有以下行為：十四從事或者參與營利性活動,在企業(yè)或者其他營利性組織中兼任職務(wù)；?公務(wù)員法?102條規(guī)定：公務(wù)員辭去公職或者退休的,原系領(lǐng)導(dǎo)成員的公務(wù) 員在離職三年內(nèi),其他公務(wù)員在離職兩年內(nèi),不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的企 業(yè)或者其他營利性組織任職,不得從事與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的營利性活動.公務(wù)員辭去公職或者退休后

11、有違反前款規(guī)定行為的, 由其原所在機(jī)關(guān)的同級公務(wù) 員主管部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的,由縣級以上工商行政治理部門沒收該 人員從業(yè)期間的違法所得,責(zé)令接收單位將該人員予以活退,并根據(jù)情節(jié)輕重, 對接收單位處以被處分人員違法所得一倍以上五倍以下的罰款.根據(jù)?企業(yè)法人法定代表人登記治理規(guī)定?和?企業(yè)年檢治理方法?的規(guī)定制定的違法違規(guī)人員限制登記名單庫,對丁不按規(guī)定參加企業(yè)年檢的企業(yè)法定代 表人,工商部門列入黑名單中,在鎖定期間三年,該法定代表人不得擔(dān)任 其他公司的法定代表人、董事、監(jiān)事、經(jīng)理等高級治理人員,企業(yè)名稱亦不能使 用.2、?關(guān)丁增強(qiáng)高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見?九增強(qiáng)對領(lǐng)導(dǎo)干部的治理和監(jiān)督

12、.學(xué)校黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng)集中精力做好本職工作,除因工作需要、經(jīng)批準(zhǔn)在學(xué)校設(shè)立的高校資產(chǎn)治理公司兼職外, 一律不 得在校內(nèi)外其他經(jīng)濟(jì)實體中兼職.確需在高校資產(chǎn)治理公司兼職的 ,須經(jīng)黨委常 委會集體研究決定,并報學(xué)校上級主管部門批準(zhǔn)和上級紀(jì)檢監(jiān)察部門備案 ,兼職 不得領(lǐng)取報酬.學(xué)校黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員不得在院系等所屆單位違規(guī)領(lǐng)取獎金、 津 貼等；除作為技術(shù)完成人,不得通過獎勵性渠道持有高校企業(yè)的股份.3、?中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政假設(shè)干準(zhǔn)那么?第 1條規(guī)定：禁止利用職權(quán) 和職務(wù)上的影響謀取不正當(dāng)利益.不準(zhǔn)有下歹0行為：一索取、接受或者以借為名占用治理和效勞對象以及其他與行使職權(quán)有關(guān)系的 單位或者

13、個人的財物;二接受可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的禮品、 宴請以及旅游、健身、娛樂等活動安排；三在公務(wù)活動中接受禮金和各種有價證券、支付憑證；四以交易、委托理財?shù)刃问街\取不正當(dāng)利益；五利用知悉或者掌握的內(nèi)幕信息謀取利益；六違反規(guī)定多占住房,或者違反規(guī)定買賣經(jīng)濟(jì)適用房、廉租住房等保證性住房.'?中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政假設(shè)干準(zhǔn)那么?第2條規(guī)定：禁止私自從事營利性活動.不準(zhǔn)有以下行為：一個人或者借他人名義經(jīng)商、辦企業(yè)；二違反規(guī)定擁有非上市公司企業(yè)的股份或者證券;三違反規(guī)定買賣股票或者進(jìn)行其他證券投資；四個人在國境外注冊公司或者投資入股；五違反規(guī)定在經(jīng)濟(jì)實體、社會團(tuán)體等單位中兼職或者兼職取酬,以

14、及從事有償 中介活動；六離職或者退休后三年內(nèi),接受原任職務(wù)管轄的地區(qū)和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的民營企業(yè)、外商投資企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)的聘任,或者個人從事與原任職務(wù)管轄業(yè)務(wù)相關(guān)的 營利性活動.4、?關(guān)丁標(biāo)準(zhǔn)財政部工作人員在企業(yè)兼職行為的暫行方法?第一條財政部機(jī)關(guān)、駐各地財政監(jiān)察專員辦事處公務(wù)員含參照公務(wù)員法治理 的事業(yè)單位,不得在企業(yè)兼職；部屆事業(yè)單位相當(dāng)丁副處級以上干部,國家會 計學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)班子成員,以及部屆社會團(tuán)體中由財政部明確行政級別的副處級以上 干部,除因工作需要外,不得在企業(yè)兼職.5、 根據(jù)?企業(yè)法人法定代表人登記治理規(guī)定?和?企業(yè)年檢治理方法?的規(guī)定 制定的違法違規(guī)人員限制登記名單庫,對丁不按規(guī)定參加企

15、業(yè)年檢的企業(yè)法定 代表人,工商部門列入黑名單中,在鎖定期間三年,該法定代表人不得擔(dān) 任其他公司的法定代表人、董事、監(jiān)事、經(jīng)理等高級治理人員,企業(yè)名稱亦不能 使用.5、銀行工作人員有條件禁止?銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引? 第10條規(guī)定：從業(yè)人員遇到利益沖 突,應(yīng)主動回避.辦理授信、資信調(diào)查、融資等業(yè)務(wù)的從業(yè)人員,在涉及親屆關(guān) 系或利害關(guān)系人時,應(yīng)主動提出回避.不從事與本機(jī)構(gòu)有利害關(guān)系的第二職業(yè).6、監(jiān)事的特別規(guī)定?深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作指引? 3.2.4規(guī)定,最近兩年內(nèi)曾擔(dān)任過公司 董事或者高級治理人員的監(jiān)事人數(shù)不得超過公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一.公司董事、高級治理人員在任期間,其配偶

16、和直系親屆不得擔(dān)任公司監(jiān)事.主板、中小板也有此項規(guī)定三、董事會有關(guān)規(guī)定1、董事會人數(shù)?公司法?第109條規(guī)定,股份設(shè)董事會,其成員為五人至十九人.董事會成員中可以有公司職工代表.董事會中的職工代表由公司職工通過職工代 表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生.2、高管兼任董事、職工代表董事規(guī)定?上市公司章程指引2006年修訂第96條規(guī)定,董事可以由經(jīng)理或者其 他高級治理人員兼任,但兼任經(jīng)理或者其他高級治理人員職務(wù)的董事以及由職工 代表擔(dān)任的董事,總計不得超過公司董事總數(shù)的1/2.三、監(jiān)事會有關(guān)規(guī)定1、監(jiān)事會人數(shù)?公司法?第118條規(guī)定,股份設(shè)監(jiān)事會,其成員不得少丁三人.?上市公司章程指引200

17、6年修訂第143條規(guī)定,監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代 表和適當(dāng)比例的公司職工代表,其中職工代表的比例不低丁 1/3.監(jiān)事會中的職工 代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生.2、董高兼任監(jiān)事的規(guī)定?深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作指引?第3.1.4條的規(guī)定,最近兩年內(nèi)曾擔(dān)任過公司董事或者高級治理人員的監(jiān)事人數(shù)不得超過公司監(jiān)事總數(shù)的 二分之一.公司董事、高級治理人員在任期間及其配偶和直系親屆不得擔(dān)任公司 監(jiān)事.?深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作指引?3.2.4條的規(guī)定,最近二年內(nèi)曾擔(dān)任過公司董事或者高級治理人員的監(jiān)事人數(shù)不得超過公司監(jiān)事總數(shù)的二分 之一.單一股東提名的監(jiān)事

18、不得超過公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一.?公司法?第52條的規(guī)定,董事、高級治理人員不得兼任監(jiān)事.四、高級治理人員范圍?公司法?第217條規(guī)定,高級治理人員包括公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé) 人,上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員.?公司法?第115條規(guī)定,公司董事會可以決定由董事會成員兼任經(jīng)理.五、董監(jiān)高人員獨(dú)立性的要求?公司法?第52條規(guī)定,董事、高級治理人員不得兼任監(jiān)事.?首次公開發(fā)行股票上市治理方法?第 16條的規(guī)定,發(fā)行人的需要保持人員獨(dú) 立.發(fā)行人的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人和董事會秘書等高級治理人員不得 在控股股東、實際限制人及其限制的其他企業(yè)中擔(dān)任除董事、 監(jiān)事以外的其他職 務(wù)

19、,不得在控股股東、實際限制人及其限制的其他企業(yè)領(lǐng)薪； 發(fā)行人的財務(wù)人員 不得在控股股東、實際限制人及其限制的其他企業(yè)中兼職.?上市公司治理準(zhǔn)那么第23條規(guī)定,上市公司人員應(yīng)獨(dú)立丁控股股東.上市公 司的經(jīng)理人員、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營銷負(fù)責(zé)人和董事會秘書在控股股東單位不得擔(dān)任 除董事以外的其他職務(wù).?關(guān)丁上市公司總經(jīng)理及高層治理人員不得在控股股東單位兼職的通知?規(guī)定,總經(jīng)理及高層治理人員必須在上市公司領(lǐng)薪,不得由控股股東代發(fā)薪水.?企業(yè)國有資產(chǎn)法?第25條規(guī)定,未經(jīng)股東大會同意,國有資本控股、參股上 市公司的董事、高級治理人員不得在經(jīng)營同類業(yè)務(wù)的其他企業(yè)兼職.六、董事會秘書的任職要求?深圳證券交易所中小

20、企業(yè)板上市公司標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作指引? 規(guī)定,董事會秘書在董事 會審議其受聘議案前,應(yīng)當(dāng)取得本所頒發(fā)的董事會秘書資格證書； 獨(dú)立董事在被 提名前,應(yīng)當(dāng)取得中國證監(jiān)會認(rèn)可的獨(dú)立董事資格證書. 同時董事會秘書應(yīng)當(dāng)由 上市公司董事、副總經(jīng)理或財務(wù)負(fù)責(zé)人擔(dān)任.七、獨(dú)立董事一獨(dú)立董事原那么性規(guī)定?關(guān)丁在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見?第一局部第二條規(guī)定,獨(dú)立董事原那么上最多在5家上市公司兼任獨(dú)立董事,并保證有足夠的時間和精力有效 地履行獨(dú)立董事的責(zé)任.?關(guān)丁在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見?第一局部第三條規(guī)定,各境內(nèi)上市公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本指導(dǎo)意見的要求修改公司章程, 聘任適當(dāng)人員擔(dān)任獨(dú)立董 事,其中至少包括一

21、名會計專業(yè)人士 會計專業(yè)人士是指具有高級職稱或注冊會 計師資格的人士.在二.年六月三十日前,董事會成員中應(yīng)當(dāng)至少包括2名 獨(dú)立董事；在二.年六月三十日前,上市公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)至少包括三 分之一獨(dú)立董事.二獨(dú)立董事的任職資格?關(guān)丁在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見? 第二局部規(guī)定,擔(dān)任獨(dú)立董事 應(yīng)當(dāng)符合以下根本條件：一根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定,具備擔(dān)任 上市公司董事的資格；二具有本?指導(dǎo)意見?所要求的獨(dú)立性；三具備 上市公司運(yùn)作的根本知識,熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)那么；四具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事責(zé)任所必需的工作經(jīng)驗；五公司章程規(guī)定的其他條件.獨(dú)立董事及擬擔(dān)

22、任獨(dú)立董事的人士應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會的 要求,參加中國證監(jiān)會及其授權(quán)機(jī)構(gòu)所組織的培訓(xùn). 同時?上市公司獨(dú)立董事培 訓(xùn)實施細(xì)那么?規(guī)定,各上市公司獨(dú)立董事必須參加任職資格培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)并獲 得資格證書才能上崗.三獨(dú)立董事獨(dú)立性方面的要求?關(guān)丁在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見? 第三局部規(guī)定,下歹0人員不得 擔(dān)任獨(dú)立董事：一在上市公司或者其附屆企業(yè)任職的人員及其直系親屆、主 要社會關(guān)系直系親屆是指配偶、父母、子女等；主要社會關(guān)系是指兄弟姐妹、 岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等；二直接或間接 持有上市公司已發(fā)行股份1 %以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東 及其直系親屆；三在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5 %以上的股東單 位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屆；四最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所