期貨從業(yè)資格法律法規(guī)章節(jié)習(xí)題信答案

1、期貨從業(yè)資格?法律法規(guī)?章節(jié)習(xí)題信答案1一、單項(xiàng)選擇題1 .根據(jù)?期貨交易治理?xiàng)l例?,依法對(duì)我國商品和 金融期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督治理的機(jī)構(gòu)是D .2021年 11月真題A.中國人民銀行B國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)C國務(wù)院D.國務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)【解析】?期貨交易治理?xiàng)l例?第五條規(guī)定,國務(wù) 院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管 理.國務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照本條例的有 關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)的授權(quán),履行監(jiān)督管 理責(zé)任.2 .國務(wù)院期貨監(jiān)管治理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè) 立申請(qǐng)之日起C 內(nèi),做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定. 2021年11月真題A.1個(gè)月3 .3個(gè)月C.6個(gè)月D.2

2、0個(gè)工作日【解析】參見?期貨交易治理?xiàng)l例?第十六條第三 款規(guī)定.3.會(huì)員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金缺乏時(shí),實(shí) 行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以C 的順序 來承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn).2021年11月真題A.結(jié)算擔(dān)保金、違約會(huì)員的擔(dān)有資金、期貨交易所 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金B(yǎng).違約會(huì)員的自有資金.結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金C.違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和 期貨交易所自有資金D.違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所自有資金和期 貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金【解析】?期貨交易治理?xiàng)l例?第三十七條第一款 規(guī)定,會(huì)員在期貨交易中違約的,期貨交易所先以該會(huì) 員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；

3、保證金缺乏的,期貨交易所應(yīng) 當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任,并由此 取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán).4.以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程的表述中,正確的 是A .2021年11月真題A.由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定,并報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)管治理 機(jī)構(gòu)備案B.由協(xié)會(huì)理事會(huì)制定,并報(bào)會(huì)員大會(huì)備案C.由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定,并報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)管治理 機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D.由協(xié)會(huì)理事會(huì)制定,并報(bào)會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)【解析】?期貨交易治理?xiàng)l例?第四十五條規(guī)定, 期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì).期 貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定,并報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督 治理機(jī)構(gòu)備案.期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì).理事會(huì)成員根據(jù) 章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生.5.國務(wù)院期貨監(jiān)

4、督治理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督治理責(zé)任,不 能采取的舉措是A .2021年9月真題A.限制違法行為人的人身自由B復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)登記資料C.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證D.對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查【解析】?期貨交易治理?xiàng)l例?第四十八條規(guī)定, 國務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)依法履行責(zé)任,可以采取以下 舉措：一對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、 非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金平安存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和 交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；二進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所 調(diào)查取證;三詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和 個(gè)人,要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)做出說明；四 查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料；五 查閱、

5、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的 期貨交易記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及其他相關(guān)文件和資料, 對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以 封存;六查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和 銀行賬戶；二、多項(xiàng)選擇題1.?期貨交易治理?xiàng)l例?的調(diào)整范圍包括(ABC )2021年11月真題A.金融期貨合約交易及其相關(guān)活動(dòng)B商品期貨合約交易及其相關(guān)活動(dòng)C期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動(dòng)D.權(quán)證交易及其相關(guān)活動(dòng)【解析】?期貨交易治理?xiàng)l例?第二條規(guī)定,任何 單位和個(gè)人從事期貨交易及其相關(guān)活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵守本條 例.本條例所稱期貨交易,是指采用公開的集中交易方 式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的 以

6、期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動(dòng).本條 例所稱期貨合約,是指期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定的、規(guī)定 在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo) 準(zhǔn)化合約.期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約 及其他期貨合約.本條例所稱期權(quán)合約,是指期貨交易 場(chǎng)所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時(shí)間以特定 價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物(包括期貨合約)的標(biāo)準(zhǔn)化合 約.2 .從事期貨交易活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵循以下哪些原那么?( ABCD )2021年9月真題A.公開原那么B.公平原那么C.公正原那么D.老實(shí)信用原那么【解析】?期貨交易治理?xiàng)l例?第三條規(guī)定,從事 期貨交易活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和老實(shí)信用 的原那

7、么.禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違 法行為.3 .根據(jù)?期貨交易治理?xiàng)l例?,期貨交易應(yīng)當(dāng)在AD 進(jìn)行.2021年6月真題A.國務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的交易場(chǎng)所8 .中國人民銀行批準(zhǔn)的交易場(chǎng)所C.商務(wù)部批準(zhǔn)的交易場(chǎng)所D.依法設(shè)立的期貨交易所【解析】?期貨交易治理?xiàng)l例?第四條規(guī)定,期貨 交易應(yīng)當(dāng)在依照本條例第六條第一款規(guī)定設(shè)立的期貨交 易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的或者國務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) 的其他期貨交易場(chǎng)所進(jìn)行.禁止在前款規(guī)定的期貨交易 場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易.三、判斷題1 .根據(jù)?期貨交易治理?xiàng)l例?,客戶的交易指令應(yīng) 當(dāng)明確、全面.對(duì)2021年6月真題【解析】?期貨交易治理?xiàng)l例?第二十七條規(guī)定, 客戶可以通過書面、 、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督 治理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式,向期貨公司下達(dá)交易指令. 客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面.期貨公司不得隱瞞重 要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令.2 .在期貨交易中,客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理