公司監(jiān)事工作制度

1、xxxxx 有限責(zé)任公司監(jiān)事會工作制度第一章 總 則第一條 為完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，保障監(jiān)事會依法獨 立行使監(jiān) 督權(quán)，根據(jù)中華人民共和國公司法（以下簡稱 公司法 ）等 有關(guān)法律法規(guī)和 公司章程 （以下簡稱 章 程）的規(guī)定，制 定本制度。第二條 監(jiān)事會是本公司的監(jiān)督機構(gòu)，向重慶水務(wù)集團 股份有限 公司負責(zé)，對本公司財務(wù)以及本公司執(zhí)行董事和其 他高級經(jīng)營管理人 員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進行監(jiān)督，維護 本公司及出資人合法權(quán)益。第二章 監(jiān)事會的構(gòu)成第三條 公司設(shè)立監(jiān)事會，監(jiān)事會由 3 名監(jiān)事組成。設(shè) 監(jiān)事長 1 名，委派監(jiān)事 1 名，職工監(jiān)事 1 名；監(jiān)事長和委派 監(jiān)事由集團任 命派出；職工監(jiān)事由公司職

2、工代表大會選舉產(chǎn) 生，公司執(zhí)行董事和高 級經(jīng)營管理人員不得兼任監(jiān)事。第四條 監(jiān)事任期每屆為三年，監(jiān)事任期屆滿經(jīng)集團考 核合格 后，可以連選連任。第五條 監(jiān)事任期屆滿未及時改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi) 辭職導(dǎo)致 監(jiān)事會成員低于法定人數(shù)時，在改選出的監(jiān)事就任 前，原監(jiān)事仍應(yīng)當 依照法律、 行政法規(guī)規(guī)定， 履行監(jiān)事職務(wù)。第三章 監(jiān)事會的職權(quán)與義務(wù)第六條 監(jiān)事會行使下列職權(quán)：（ 一 ） 制訂監(jiān)事會議事規(guī)則，并報集團監(jiān)事會批準。（ 二 ） 對執(zhí)行董事、高級經(jīng)營管理人員履行職責(zé)情況進行 監(jiān) 督，建立企業(yè)執(zhí)行董事、高級經(jīng)營管理人員履職檔案。（ 三 ） 對違反法律、 行政法規(guī)的執(zhí)行董事、 高級經(jīng)營管 理人員 提出罷

3、免的建議。（ 四 ） 當執(zhí)行董事、高級經(jīng)營管理人員的損害本公司利益 時， 要求執(zhí)行董事、高級經(jīng)營管理人員予以糾正。（ 五 ） 配合上級對公司執(zhí)行董事、法定代表人進行離任審 計。（ 六 ） 對執(zhí)行董事、 高級經(jīng)營管理層人員就有關(guān)財務(wù)、 資產(chǎn)狀 況和經(jīng)營情況進行質(zhì)詢。（ 七 ） 督促公司建立健全經(jīng)理層決策制度，并監(jiān)督執(zhí)行；（ 八） 對公司有關(guān)部門進行詢問， 要求其就相關(guān)情況或問 題作 出解釋。（ 九 ） 要求公司報送財務(wù)會計報告、會議紀要、決定、合 同、 協(xié)議等文件資料。（ 十 ） 查閱會計憑證、 會計賬薄 （包括電子賬簿） 等 財務(wù)會計 資料以及經(jīng)營管理活動有關(guān)的其他資料， 審議財務(wù) 報告并發(fā)表

4、意 見。（ 十一 ） 對財務(wù)狀況、預(yù)算執(zhí)行、重大投資、貸款、擔(dān) 保、產(chǎn) 權(quán)變動、資產(chǎn)處置、 資產(chǎn)損失核銷及招投標等重大經(jīng) 營管理活動 進行監(jiān)督檢查， 就檢查發(fā)現(xiàn)的問題提出處理建 議， 對必要事項進 行調(diào)查。（ 十二 ） 發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常時， 聘請中介機構(gòu)對公司 有關(guān) 事項進行審計和核查，費用由公司承擔(dān)。（十三 ）檢查、監(jiān)督公司的財務(wù)活動。十四、配合外部審計機構(gòu)進行年度審計。（ 十五 ） 接受并組織完成集團監(jiān)事會下達的有關(guān)工作任 務(wù)。（ 十六 ） 其他法律、法規(guī)、規(guī)章及章程規(guī)定應(yīng)當由 監(jiān)事會 行使的職權(quán)。第七條 監(jiān)事會在每次進行檢查結(jié)束后，應(yīng)當及時作出 檢查報告 并上報集團監(jiān)事會，檢查報告的

5、內(nèi)容包括：（一）企業(yè)財務(wù)以及經(jīng)營管理情況評價。（二）企業(yè)負責(zé)人的經(jīng)營管理業(yè)績評價以及獎懲、任免 建議。（三）企業(yè)存在的問題及處理建議。（四）集團要求報告或者監(jiān)事會認為需要報告的其他事 項。檢查報告經(jīng)監(jiān)事會成員討論，監(jiān)事對檢查報告有原則性 不同意 見的，應(yīng)當在檢查報告中說明，由監(jiān)事會主席簽署上 報。第四章 監(jiān)事會監(jiān)事長第八條 監(jiān)事會設(shè)監(jiān)事長 1 人，監(jiān)事會監(jiān)事長由集團任 免，監(jiān) 事長負責(zé)監(jiān)事會或與監(jiān)督職責(zé)相關(guān)的工作，不得負責(zé) 生產(chǎn)經(jīng)營管理工 作。第九條 監(jiān)事會監(jiān)事長的主要職責(zé)是：領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)事會對公司的財務(wù)、經(jīng)營管理狀況和執(zhí)行董事、高級經(jīng)營管理人員的 履職行為，以及企業(yè)貫徹執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度和

6、重 要經(jīng)營管理活動等情況進行監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)并報告企業(yè) 重要情 況、重大事項，維護出資人的權(quán)益，促進企業(yè)健康發(fā) 展。第十條 監(jiān)事會監(jiān)事長行使下列職權(quán)：（一）召集和主持監(jiān)事會會議。（二）組織履行監(jiān)事會的職責(zé)。（三）代表監(jiān)事會簽署監(jiān)事會決議、監(jiān)督檢查報告、各 類專項報 告和監(jiān)事會其他重要文件，并對決議和報告的質(zhì)量 承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。（四）代表監(jiān)事會與企業(yè)執(zhí)行董事、總經(jīng)理溝通監(jiān)督檢 查工作 情況，要求和督促其對存在的突出問題進行整改。（五）列席或派員列席企業(yè)有關(guān)會議。（六）代表公司監(jiān)事會向集團監(jiān)事會報告工作。（七）定期對監(jiān)督檢查工作進行分析總結(jié)，對影響企業(yè) 改革發(fā) 展， 具有普遍性、 傾向性和共性問題

7、， 深入剖析原因， 提出對策 或建議。（八）依法或根據(jù)公司章程規(guī)定應(yīng)該履行的其他職 責(zé)。第五章 監(jiān) 事第十一條 監(jiān)事一般應(yīng)當具備下列條件：（一）具有完全民事行為能力，能獨立承擔(dān)民事責(zé)任。二）較為熟悉企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理和財務(wù)業(yè)務(wù)知識，具 有一定的管理能力或管理工作經(jīng)驗。（三）能夠維護出資者和職工權(quán)益。（四）堅持原則、公正廉潔，遵紀守法，誠實守信。（五）具有與擔(dān)任監(jiān)事相適應(yīng)的工作閱歷和經(jīng)驗。（六）具有較強的口頭表達能力、組織協(xié)調(diào)能力和文字 功底。（七）具有較強的大局觀念，組織紀律性強。第十二條 監(jiān)事應(yīng)當遵守下列行為規(guī)范： 監(jiān)事要遵循“五 要” 、“五不”行為規(guī)范， “五要”既 ：（一 ） 要加強財務(wù)

8、會計、審計和經(jīng)營管理等方面的知識學(xué)習(xí)，注意了解企業(yè)的經(jīng)營和管理情況， 豐富相應(yīng)的工作經(jīng)驗， 不斷提高 履行職責(zé)的能力。（ 二 ） 要堅持原則，清正廉潔，嚴于律己，公道正派，光 明 磊落。（ 三 ） 要依法監(jiān)督，善于工作，加強溝通，提出建議，維 護 權(quán)益。（ 四 ） 要正確行使監(jiān)督權(quán)力，求真務(wù)實全面準確評價和反 映 企業(yè)的經(jīng)營、財務(wù)狀況和領(lǐng)導(dǎo)人員的工作業(yè)績。（ 五 ） 要忠實勤勉地履行職責(zé)，埋頭苦干，深入群眾，注 意 聽取各方面意見，提高工作質(zhì)量和工作效率?！拔宀弧?既：（一 ） 不得泄露檢查結(jié)果和企業(yè)商業(yè)秘密。（二）不得干預(yù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理活動。（三）不得利用職權(quán)謀取私利，侵占公司財產(chǎn)。（四）

9、不得獲取規(guī)定報酬以外的其他利益。（五）不得違反法律法規(guī)、規(guī)章制度和公司章程。 第十三條 監(jiān) 事有下列行為之一的，依照有關(guān)規(guī)定給予 行政處分或者紀律處分，直 至撤銷監(jiān)事職務(wù)，構(gòu)成犯罪的， 報有關(guān)部門依法追究刑事責(zé)任：（一）未按工作要求報送、報告監(jiān)督事項或報告不及時 的。（二）對執(zhí)行董事、高級經(jīng)營管理人員違反法律、法規(guī) 或損害。5公司利益行為未要求糾正的（三）對公司存在的重大問題、重大異常情況知情不報 或隱瞞 不報的。（四）編造虛假檢查報告的。（五）違法法律法規(guī)、公司章程和禁止行為的。（六）應(yīng)當追究責(zé)任的其他情形。第十四條 監(jiān)事履行職責(zé)時，公司各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當予以 協(xié)助，不 得拒絕、推諉或阻撓。第六

10、章 監(jiān)事日常工作考核第十五條 監(jiān)事的日常工作應(yīng)當接受監(jiān)事會的考核。第十六條 監(jiān)事應(yīng)出席監(jiān)事會會議并發(fā)表意見，由監(jiān)事 會監(jiān)事長 對監(jiān)事出席會議的情況作出統(tǒng)計和考勤，對于經(jīng)常 不能出席監(jiān)事會會 議的監(jiān)事由監(jiān)事會視情況給予處罰直至建議更換。第七章 監(jiān)事會議事規(guī)則第一節(jié) 召開方式第十七條 監(jiān)事會會議分為例會和臨時會議，例會至少 季度召開 一次。第十八條 有下列情形之一的， 監(jiān)事長應(yīng)在五個工作日內(nèi) 召集 臨時監(jiān)事會會議：（一）任何監(jiān)事提議召開時。（二）公司高級經(jīng)營管理人員的不當行為可能給公司造 成重大 損失或在市場中造成惡劣影響時。（三）公司執(zhí)行董事、監(jiān)事、高級經(jīng)營管理人員被提起 訴訟 時。（四）發(fā)現(xiàn)公

11、司經(jīng)營情況異常，或者公司財務(wù)狀況出現(xiàn) 明顯惡 化趨勢時。（五）公司財務(wù)報告被審計部門出具保留意見、否定意 見或無 法表示意見的審計報告時，或發(fā)現(xiàn)公司的會計制度和 財務(wù)報告的編制 存在不符合相關(guān)會計制度的規(guī)定時。（六）集團監(jiān)事會要求召開時。（七）公司章程規(guī)定的其他情形。第十九條 監(jiān)事會會議應(yīng)于會議召開五日前，將書面通 知及會議 文件送達全體監(jiān)事。臨時監(jiān)事會會議通知及會議文 件應(yīng)在會議召開前 一個工作日送達。第二十條 監(jiān)事會會議通知應(yīng)包括如下內(nèi)容：（一）會議的日期、地點和會議期限。（二）提交會議審議的事項（事由及議題）。（三）會議召集人、主持人，臨時會議的提議人及其書 面提 議。（四）監(jiān)事會表決所

12、必須的會議材料。（五）發(fā)出通知的日期。第二十一條 監(jiān)事會會議應(yīng)有二分之一以上監(jiān)事出席 方可舉行。 第二十二條 監(jiān)事會可要求公司實行執(zhí)行董事、高級經(jīng) 營管理人 員、內(nèi)部審計人員，以及其他監(jiān)事會認為必要的人 員出席監(jiān)事會會 議，回答所關(guān)注的問題。第二十三條 監(jiān)事在收到書面通知后應(yīng)親自出席監(jiān)事 會會議。監(jiān)事因故不能親自出席的，可以書面委托其他監(jiān)事 代理出席行使表決 權(quán)。委托書應(yīng)當載明受托監(jiān)事的姓名，代 理事項、權(quán)限和有效期限， 并由委托人簽名或蓋章。代為出席會議的監(jiān)事應(yīng)當在授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)事的權(quán) 利。監(jiān)事 未出席監(jiān)事會會議，亦未委托代表出席的，視為放 棄在該次會議上的 投票權(quán)。第二十四條 監(jiān)事連續(xù)兩

13、次不能親自出席監(jiān)事會會議， 也不委托 其他監(jiān)事出席監(jiān)事會會議，視為不能履行職責(zé)，監(jiān) 事會應(yīng)當提請集團 監(jiān)事會或職工代表大會予以罷免。第二十五條 監(jiān)事提議召開監(jiān)事會臨時會議的，應(yīng)當通過直接向監(jiān)事長提交提議監(jiān)事簽字的書面提議，書面提議應(yīng) 當載明下列事項：（一）提議監(jiān)事的姓名。（二）提議理由或者提議所基于的客觀事由。（三）提議會議召開的時間或時限、地點和方式。（四）明確和具體的提案。（五）提議監(jiān)事的聯(lián)系方式和提議日期等。 在監(jiān)事長受到監(jiān)事的 書面提議后的三日內(nèi)，監(jiān)事長應(yīng)當 安排公司相關(guān)人員發(fā)出召開監(jiān)事會 臨時會議通知。第二節(jié) 議事范圍第二十六條 監(jiān)事會會議的議事范圍為：（一）審議公司年度報告、半年度

14、報告等定期報告，對 本公司內(nèi)控制度制定情況和執(zhí)行情況的監(jiān)督意見。（二）審議與公司高級經(jīng)營管理人員有關(guān)聯(lián)關(guān)系的關(guān)聯(lián) 交易。（三）審議公司財務(wù)預(yù)算、決算方案。（四）審議公司利潤分配方案和彌補虧損方案。（五）對公司高級經(jīng)營管理人員的述職報告進行評議， 并出具 其履行職責(zé)情況的監(jiān)督意見；（六）相關(guān)法律、法規(guī)和章程規(guī)定需要監(jiān)事會出具 的報告 和意見。第三節(jié) 會議表決與決議第二十七條 監(jiān)事會會議對審議事項采取逐項表決方 式，即提案 審議完畢后，開始表決，一項提案未表決完畢， 不得表決下項提案， 每名監(jiān)事享有一票表決權(quán)。第二十八條 監(jiān)事會會議以舉手、記名投票方式進行表 決。根據(jù)表決的結(jié)果，宣布決議及報告通過

15、情況，并應(yīng)將表 決結(jié)果記 錄在會議記錄中。第二十九條 監(jiān)事會有關(guān)決議和報告，應(yīng)當由到會監(jiān)事 會成員三 分之二以上（含三分之二）同意表決通過。監(jiān)事對決議或報告有原則性不同意見的，應(yīng)當在決議或 報告中 說明。第三十條 監(jiān)事應(yīng)在監(jiān)事會決議上簽字并對監(jiān)事會承 擔(dān)責(zé)任。但 經(jīng)證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄 的，該監(jiān)事可以免除責(zé) 任。第四節(jié) 會議記錄9第三十一條 監(jiān)事會會議應(yīng)當有會議記錄，出席會議的 監(jiān)事和記 錄人應(yīng)當在會議記錄上簽名。監(jiān)事有權(quán)要求在會議 記錄上對其在會議 上的發(fā)言做出某種說明性記載。第三十二條 監(jiān)事會會議記錄包括以下內(nèi)容：（一）會議屆數(shù)、會議時間、地點、方式。（二）會議召集人、主

16、持人和記錄人。（三）會議出席情況（出席監(jiān)事的姓名以及受他人委托 出席監(jiān) 事會的監(jiān)事姓名）。（三）會議議程。（四）會議審議的提案、監(jiān)事發(fā)言要點、主要意見。（五）每一決議事項的表決方式和表決結(jié)果（表決結(jié)果1 17應(yīng)載明同意、反對或棄權(quán)的票數(shù)）（六）與會監(jiān)事認為應(yīng)當記錄的其他事項。第三十三條 與會監(jiān)事應(yīng)當對會議記錄進行簽字確認， 監(jiān)事對會 議記錄有不同意見的，可在簽字時作出書面說明。第五節(jié) 資料保管第三十四條 監(jiān)事會會議檔案，包括會議通知和會議材 料、會議 簽到冊、會議錄音資料、表決票、經(jīng)與會監(jiān)事簽字 確認的會議記錄、 決議公告等， 由監(jiān)事長指派專人負責(zé)保管。第三十五條 監(jiān)事會會議資料的保存期限為

17、10 年以上 監(jiān)事會對 全部文書、資料檔案都要實行保密制度，確保企業(yè) 信息安全。 第八章 監(jiān)事會辦公室工作職能第三十六條 主要負責(zé)監(jiān)事會日常工作和牽頭開展內(nèi) 控工作。（一）負責(zé)制訂監(jiān)事會工作制度，提出監(jiān)事會工作的任 務(wù)和目 標。（二）負責(zé)公司監(jiān)事會的日常管理工作，受理、審核和 處理監(jiān)事 會工作報告、專項報告等工作。（三）負責(zé)按照要求組織、協(xié)調(diào)監(jiān)事會的各項調(diào)研、檢 查活動。（四）負責(zé)協(xié)助落實監(jiān)事會決議或決定。（五）負責(zé)按照監(jiān)事會要求，牽頭開展內(nèi)控工作。（六）負責(zé)監(jiān)事會會議的相關(guān)準備。七）負責(zé)起草監(jiān)事會的工作計劃、文件、報告、活動安排、總結(jié)。（八）負責(zé)對集團監(jiān)事會工作對接和集團監(jiān)事會迎檢工 作以及

18、監(jiān) 事會信息報送。（九）負責(zé)公司內(nèi)控建設(shè)的組織、協(xié)調(diào)、檢查和評價工 作。（十）承辦上級部門和領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作事項。 監(jiān)事會辦公室 工作由監(jiān)事長分管。第九章 監(jiān)事會職工監(jiān)事選舉辦法第三十七條 為完善法人治理結(jié)構(gòu)，依法產(chǎn)生監(jiān)事會職 工監(jiān)事， 根據(jù)公司法、企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例 等法律法規(guī)規(guī) 定， 按照集團監(jiān)事會統(tǒng)一要求， 結(jié)合公司實際， 特制定本辦法。（一）公司監(jiān)事會由 3 名監(jiān)事組成， 其中：監(jiān)事長 1 人、 集 團委派監(jiān)事 1 人、職工監(jiān)事 1 人。監(jiān)事長、委派監(jiān)事由集 團任命， 職工監(jiān)事由職工代表大會民主選舉產(chǎn)生。（二）監(jiān)事會職工監(jiān)事選舉工作， 在公司黨總支領(lǐng)導(dǎo)下， 由公 司工會組織

19、實施。（三）按照公司法以及企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫 行條例 等法律法規(guī)規(guī)定，公司行政領(lǐng)導(dǎo)人員、辦公室工作 人員、財務(wù)部門工 作人員不得擔(dān)任公司職工監(jiān)事。（四）職工監(jiān)事應(yīng)具備下列條件：1、具有完全民事行為能力，能獨立承擔(dān)民事責(zé)任。2、具備高中及以上文化程度。3、較為熟悉公司生產(chǎn)經(jīng)營管理和財務(wù)業(yè)務(wù)知識。4、遵紀守法，誠實守信，無違紀違法記錄。5、具有一定的口頭表達能力、組織協(xié)調(diào)能力和文字功6 、具有較強的大局觀念，組織紀律性強。（五）職工監(jiān)事選舉辦法 采取差額方式選舉產(chǎn)生，監(jiān)事會職工監(jiān) 事候選人，由各 部門按照分配名額進行民主推選，并征求分管領(lǐng)導(dǎo)意 見后， 交由公司黨政工聯(lián)席會議研究確定，再提交職工

20、代表大會進 行 民主選舉。（六）監(jiān)事會職工監(jiān)事選舉采取無記名方式投票表決， 并現(xiàn)場公 布選舉結(jié)果。（七）選舉人對職工監(jiān)事候選人可以投贊成票，可以投 反對票， 可以另選其他人 1 人，也可以棄權(quán)。候選人得票超 過職工代表大會的 職工代表總數(shù)一半以上時，始得當選。當 選人員多于 1 人時，以得票 高的當選。若選舉結(jié)果未達到半數(shù)以上的，監(jiān)事會籌備領(lǐng)導(dǎo)小組在7 日內(nèi)重新提出職工監(jiān)事候選人推薦名單，再組織職工代表 大會進行 選舉。（八）當選的職工監(jiān)事，從大會選舉通過之日起行使職九）職工監(jiān)事在任期內(nèi)辭職、調(diào)離或任期屆滿時，公 司應(yīng)及時按照本辦法進行重新選舉職工監(jiān)事。（十） 附則1 、本辦法與法律法規(guī)相悖時

21、，按相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。 未盡事 項，依照有關(guān)法律法規(guī)結(jié)合公司實際情況進行處理。2、本辦法由公司監(jiān)事會負責(zé)解釋。3、本辦法經(jīng)監(jiān)事會審議后實施第十章 報告制度第三十八條 建立監(jiān)事會工作報告制度，是與集團動態(tài) 鏈接信 息，及時提供決策依據(jù)，加強工作指導(dǎo)的重要保證。（一）年初向集團報送監(jiān)事會年度工作計劃。（二）每季度末向集團報告監(jiān)事會工作信息，包括監(jiān)事 會工作動 態(tài)，當期公司重大事項、財務(wù)狀況及重大風(fēng)險提示 等。（三）年末向集團報送監(jiān)事會監(jiān)督檢查報告和公司執(zhí)行 董事、經(jīng) 理層管理人員履職報告，并進行年度工作匯報。（四）遇有關(guān)系國有資產(chǎn)安全的突發(fā)事件、緊急情況或 違法、違 規(guī)、違紀問題時，應(yīng)當立即報告集

22、團監(jiān)事會。（五）過程監(jiān)督中認為需要向集團報告的其他事項。（六）公司每年年初應(yīng)向監(jiān)事會提交本年度工作計劃、 重大事 項實施方案、重大款項的使用和來源計劃報告及還款 計劃，以便監(jiān)事 會跟蹤監(jiān)督。七） 公司應(yīng)在每月的 10 日前，向監(jiān)事會提交上月 由公司行政主要負責(zé)人審批過的財務(wù)報表； 在次年的 1 月 20 日前提 交由行政主要負責(zé)人審批過的上年度年終決算及分 析報告。（八） 監(jiān)事會成員應(yīng)每年至少一次向監(jiān)事會報告工作。 遇有重 大問題可隨時報告。監(jiān)事會成員報告工作的內(nèi)容主要 是公司高管履行 職責(zé)的情況及企業(yè)的財務(wù)狀況、經(jīng)營情況 等，報告應(yīng)有文字資料。第十一章 了解咨詢制度第三十九條 監(jiān)事會應(yīng)列席公

23、司召開的關(guān)于三重一大 等相關(guān)工作 會議、參加企業(yè)職代會民主評議領(lǐng)導(dǎo)干部的會議 等，參加會議時可就 有關(guān)問題進行咨詢或了解。第四十條 監(jiān)事會可要求公司相關(guān)部門提供國家的有 關(guān)政策、法 規(guī)和相關(guān)文件。報送公司的決議及相關(guān)的可行性 報告、決策依據(jù)等資 料；公司的規(guī)章制度、財務(wù)報表、統(tǒng)計 資料和有關(guān)安全、質(zhì)量、效 益、管理、改革方面的文件可向 相關(guān)部門或人員進行咨詢。第四十一條 監(jiān)事會可向公司財務(wù)、 業(yè)務(wù)等部門了解咨 詢有關(guān) 決策和實施情況。第四十二條 監(jiān)事會可向相關(guān)部門了解咨詢企業(yè)經(jīng)營 目標完成情 況、財務(wù)預(yù)算執(zhí)行情況、企業(yè)財務(wù)收支及經(jīng)濟活 動審計情況。第十二章 檢查監(jiān)督制度第四十三條 監(jiān)事會在每年

24、度首次企業(yè)負責(zé)人會議召 開前，對企 業(yè)上報的上年度會計報告、利潤分配方案等進行 認真審核，并提出審 核意見。第四十四條 監(jiān)事會根據(jù)需要， 對公司的各種會計帳表 冊 （ 包 括財務(wù)狀況及營業(yè)報告說明書、資產(chǎn)負債表、損益表等） 進行檢查審核，將意見形成報告書，經(jīng)監(jiān)事會通過后向 公司通報。第四十五條 監(jiān)事會對公司的政策執(zhí)行情況、高管人員 的行為規(guī) 范、財務(wù)狀況和經(jīng)營活動等進行檢查監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn) 問題，按下列程序 辦理：（一）監(jiān)事會對公司重大決策的決議執(zhí)行情況進行監(jiān)督， 發(fā)現(xiàn)重 大問題，進行認真調(diào)查，提出意見和建議，經(jīng)監(jiān)事會 會議通過，形成 書面材料或決議，由監(jiān)事長向公司報告，要 求研究解決；二）監(jiān)事會

25、對企業(yè)經(jīng)營活動中存在的問題，在認真調(diào)查的基礎(chǔ)上，提出意見或建議，由監(jiān)事長向公司反饋；（三）監(jiān)事會在檢查企業(yè)財務(wù)活動中發(fā)現(xiàn)的重大問題， 經(jīng)調(diào)查核 實，形成書面材料，由監(jiān)事長向總經(jīng)理或財務(wù)負責(zé) 人反饋。第四十六條 監(jiān)事會對公司高級經(jīng)營管理人員履行職 責(zé)情況進行 監(jiān)督，當其行為損害企業(yè)利益時，由監(jiān)事長或委 派監(jiān)事向公司行政主 要領(lǐng)導(dǎo)或本人提出要求其糾正意見，對 不予糾正的，可向集團監(jiān)事會 報告。第十二章調(diào)研制度第四十七條監(jiān)事會每季度進行一次調(diào)研活動，由監(jiān)事長提出調(diào)研題目。第四十八條監(jiān)事會成員應(yīng)根據(jù)擬定的調(diào)研題目，結(jié)合工作實際開展調(diào)查研究。第十四章附則第四十九條本制度經(jīng)公司監(jiān)事會審議通過之日起施行。第

26、五十條本制度由公司監(jiān)事會負責(zé)解釋。附件：監(jiān)事會工作流程監(jiān)事會工作流程仃工作流程工作目標責(zé)任人工作規(guī)則保證客觀公正的履行監(jiān)監(jiān)事會辦由監(jiān)事會辦公室按監(jiān)督職責(zé)。公室主任事會議事范圍收集整 理相關(guān)資料依法組織履行監(jiān)督職責(zé)監(jiān)事會辦公室依照公司法公司主任章程籌備決定監(jiān)事會召開時間、方監(jiān)事長依據(jù)第七章議事規(guī)式。貝V第十七條辦理。審核通知事項的合法監(jiān)事長依據(jù)第七章議事規(guī)性、程序性、完備性。貝V第十八條辦理。保證應(yīng)參加會議人員收到監(jiān)事會辦公室依據(jù)第七章議事規(guī)書面通知和文件。主任貝V第十九條辦理。依據(jù)第七章議事規(guī)保證監(jiān)事會召開符合法定監(jiān)事會辦公室rn【w咎* L .夂人數(shù)；監(jiān)事履行職責(zé)情況主任缶貝工嚼十條辦理。登

27、記。會議主持議案審議、表決投票結(jié)果清點會議記錄會議記錄簽名會議決議執(zhí)行會議資料報備保證會議有序進行。監(jiān)事長監(jiān)事長因故不能履行職 務(wù)時，由監(jiān)事長指定 的其 它監(jiān)事主持。維護出資人、公司司的 權(quán)益。監(jiān)事依據(jù)第七章議事規(guī) 貝V第二十二條辦理。保證表決的公平性、透監(jiān)事長注意審議表決議案的明性。性質(zhì)及表決程序。如有 異議，應(yīng)當場提出。監(jiān)事會辦依據(jù)第七章議事規(guī)明確責(zé)任。公室主任貝V第二八一條辦理。保證會議的合法性。出席會議 的監(jiān)事和依據(jù)第七章議事規(guī)貝V第二十二條辦理。記錄人員保證監(jiān)督職能履行監(jiān)事長根據(jù)決議事項分別：報 送集團監(jiān)事會；建議、監(jiān)督經(jīng)營層整改。執(zhí)行監(jiān)管部門要求監(jiān)事會辦在會議結(jié)束后按要求 將監(jiān)事會的決定、決議公室主任及會議記錄等報監(jiān)管部門備案25一個處處像別人表明自己優(yōu)秀的，恰恰證明了他（她）并不優(yōu)秀，或者說缺什么，便炫耀什么真正的優(yōu)秀，并不是指一個人完美