從EB注冊角度看CDM項目開發(fā)中需要注意的幾個問題

1、從EB注冊角度看CDM項目開發(fā)中需要注意的幾個問題一個CDM項目要最終得到EB的批準(zhǔn)并獲得簽發(fā)減排量，需要經(jīng)過一系列的國內(nèi)和國際審查，這些審查包括主辦國政府審查、DOE合格性核查、EB的注冊核查和簽發(fā)減排量核查等。要想能夠順利通過這一系列審查并最終獲得減排量，需要特別重視項目的質(zhì)量問題，包括項目本身需要具有額外性；同時，在項目包裝過程中，即在編寫PDD的過程中，有一系列的環(huán)節(jié)需要給予特別重視，很多技巧需要很好掌握，這樣才能夠很好地編寫PDD，通過所有相關(guān)機(jī)構(gòu)的審查，最終才能夠使所提交的項目獲得批準(zhǔn)注冊，獲得減排量。作者根據(jù)參與制定國家CDM規(guī)則和政策、國際CDM規(guī)則和政策、國家CDM審批、EB

2、的注冊審批，尤其是在EB辯論審批項目過程中積累的經(jīng)驗，提出在開發(fā)和編寫PDD過程需要注意的幾個方面的問題，供項目業(yè)主和從事CDM項目開發(fā)的機(jī)構(gòu)和相關(guān)人員參考。   下面從國內(nèi)審查批準(zhǔn)、PDD編寫、項目審批過程三個方面，介紹有關(guān)注意事項。關(guān)于國內(nèi)審查批準(zhǔn)問題項目業(yè)主或其聘請的CDM服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)熟知國家發(fā)改委、科學(xué)技術(shù)部、外交部和財政部四部門2005年以部長令頒布的清潔發(fā)展機(jī)制運行管理辦法(以下稱管理辦法，熟知管理辦法對向國家申報CDM項目的基本要求。下面幾個方面要特別重視，也是很多項目業(yè)主在申報時容易出現(xiàn)問題的地方。 (一關(guān)于項目業(yè)主資格問題 按照管理辦法

3、的規(guī)定，目前只有中資或中資控股企業(yè)有資格主辦CDM項目。這一規(guī)定也是起到保護(hù)中國企業(yè)的作用，確保CDM的利益能夠真正帶給中國。為此，項目業(yè)主在申報國家審批CDM項目時，必須提交工商部門的注冊文件、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照等有關(guān)證明文件；同時，營業(yè)執(zhí)照的時限要長于項目申請減排量的年限。港、澳、臺資視為中資，但是需要這三個地區(qū)確定相應(yīng)的機(jī)構(gòu)確認(rèn)一個企業(yè)確實屬于這三個地區(qū)之一的真正的當(dāng)?shù)刭Y本的企業(yè)，并由這些機(jī)構(gòu)出具證明文件證明某一個企業(yè)確實是這些地區(qū)的企業(yè)。香港特別行政區(qū)政府正在考慮確認(rèn)港資企業(yè)的程序和辦法。 (二關(guān)于轉(zhuǎn)讓減排量價格問題 按照管理辦法的規(guī)定，國家將審查項目轉(zhuǎn)讓減排量的價格，如

4、果轉(zhuǎn)讓價格太低，國家將不予批準(zhǔn)。這樣做的目的之一，是起到穩(wěn)定中國市場進(jìn)而也穩(wěn)定國際市場的作用，避免市場因為價格的大起大落而產(chǎn)生波動和混亂局面；同時，也可以避免由于信息不對稱，項目業(yè)主可能被欺詐的情況發(fā)生，維護(hù)項目業(yè)主的應(yīng)得利益。因此，中國政府對項目轉(zhuǎn)讓減排量的價格，有最低限要求。但是，這一要求不是一成不變的，是一個動態(tài)的指標(biāo)。當(dāng)國際市場價格上升時，這個最低價格也會隨著上升。當(dāng)然，這個最低價格也會因為項目類型，項目被批準(zhǔn)注冊的風(fēng)險，項目買方是否提供預(yù)付款，是否支付PDD開發(fā)費用等多種因素而變化。例如，可再生能源類的項目，價格可能高些；造林項目的價格可能就會低些；有預(yù)付款的項目，價格可能會低些；風(fēng)

5、險低的項目，價格會高些。 (三關(guān)于項目減排量轉(zhuǎn)讓問題 項目產(chǎn)生的減排量，只能夠轉(zhuǎn)讓給發(fā)達(dá)國家，轉(zhuǎn)讓給這些國家的政府、企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)等；也可以轉(zhuǎn)讓給發(fā)達(dá)國家委托的國際機(jī)構(gòu)；但是不能夠轉(zhuǎn)讓給發(fā)展中國家。這些減排量也可以轉(zhuǎn)讓給沒有批準(zhǔn)京都議定書的發(fā)達(dá)國家如美國、澳大利亞等。一個項目可以轉(zhuǎn)讓給多個發(fā)達(dá)國家的買家。國家批準(zhǔn)時主要是確定轉(zhuǎn)讓總量的上限。因此，項目業(yè)主在提出轉(zhuǎn)讓數(shù)量時，要充分考慮這個因素，可以給出一個寬松些的上限，以避免當(dāng)項目產(chǎn)生的減排量高于估算值及高于申請的上限時，無法轉(zhuǎn)讓的尷尬局面。 (四關(guān)于項目服務(wù)收費問題 這里是指一個CDM中介服務(wù)機(jī)構(gòu)向項目業(yè)

6、主收取的CDM項目開發(fā)服務(wù)費。嚴(yán)格意義上講，項目收費并不是國家審查CDM項目的內(nèi)容，但是，因為目前市場上收費比較混亂，反映的問題也較多。保障一個合理的CDM技術(shù)服務(wù)市場還是非常有必要的。CDM技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)該按照所提供的服務(wù)情況，收取合理的服務(wù)費用。要避免向項目業(yè)主收取高額甚至超高額服務(wù)費用。收取過高的服務(wù)費，長期下去，也將對CDM技術(shù)服務(wù)市場產(chǎn)生破壞作用。項目報國家批準(zhǔn)時，要看CDM技術(shù)服務(wù)合同，看項目的技術(shù)服務(wù)收費是否在一個合理水平上。CDM技術(shù)服務(wù)的內(nèi)容，主要包括編寫PDD，幫助尋找項目買家，幫助項目業(yè)主進(jìn)行轉(zhuǎn)讓減排量合同談判，協(xié)助項目業(yè)主接受DOE的審定及幫助項目業(yè)主回答DOE的提問，

7、指導(dǎo)開展項目的監(jiān)測和記錄等技術(shù)工作。 (五關(guān)于項目立項問題 國家CDM審核理事會不是批準(zhǔn)項目工程立項的機(jī)構(gòu)，項目原有的立項程序保持不變。因此，項目還要繼續(xù)走完正常工程項目需要走的報批立項程序。項目業(yè)主在申請國家批準(zhǔn)CDM項目時，最好已經(jīng)獲得了項目立項批復(fù)；如果已經(jīng)有了立項批復(fù)，應(yīng)該帶上批復(fù)文件；如果沒有得到批復(fù)，應(yīng)該帶上已有的可行性研究報告或最新的其他有助于說明項目立項進(jìn)展方面的文件。 (六關(guān)于項目環(huán)境影響評價問題 按照CDM國際規(guī)則的要求，項目要進(jìn)行環(huán)境影響分析，如果環(huán)境影響分析認(rèn)為問題很嚴(yán)重，則要按照東道國的要求，對項目進(jìn)行環(huán)境影響評價。按照我國的實

8、際情況，我國的建設(shè)項目都要進(jìn)行環(huán)境影響評價。為此，項目業(yè)主在提交國家審批CDM項目時，最好能夠提供環(huán)境影響評價批復(fù)文件。如果實在沒有環(huán)境影響評價批復(fù)文件，則可以先做個環(huán)境影響分析文件。 二、關(guān)于PDD編寫問題 一般而言，PDD編寫應(yīng)該遵循簡明、扼要、準(zhǔn)確的原則；要說真話實話，問什么答什么，不問不答；不要羅列和陳述沒有必要、無助于說明項目符合CDM要求的內(nèi)容；編寫格式要符合國際規(guī)范，例如不能夠改動PDD格式，包括表格；另外，編寫中文PDD還要符合國內(nèi)規(guī)范，例如字體大小要求、起止段落要求等；在用地圖標(biāo)識地理位置時，要注意用官方地圖并反映我國對南海的主權(quán)等；英文版本的PDD，地圖

9、也要用英文的。下面是需要特別注意的幾個地方。 (一關(guān)于A部分的描述 介紹項目的名稱，簡要說明項目采用什么技術(shù)，項目如何能夠減少溫室氣體排放等；不必介紹項目的效益，如果項目有非常好的收益，將不具有額外性，就不必開發(fā)為CDM項目；也不要介紹公司，尤其是大公司。很多企業(yè)希望在這里對公司做一介紹，宣傳公司的強大實力。殊不知，這樣恰好事與愿違，因為實力強大的公司，按照常理就不會有困難執(zhí)行項目，因而項目就不具有額外性。 (二關(guān)于B1和B2部分的寫法 要特別注意正確選用方法學(xué)。要認(rèn)真分析擬開發(fā)的項目符合哪一個批準(zhǔn)的方法學(xué)的應(yīng)用條件。項目的方法學(xué)很多，同一種技術(shù)也可能有

10、不同的方法學(xué)，因此，在選用方法學(xué)時，務(wù)必認(rèn)真考查適用條件，只有完全滿足適用條件的方法學(xué)才能夠應(yīng)用。如果方法學(xué)的適用條件有些差異，這時候可以申請修改方法學(xué)以使其能夠適用擬議的項目；或者申請“偏移”，使項目能夠應(yīng)用該方法學(xué)。無論修改或偏移，都必須事先由DOE向EB提出申請并得到批準(zhǔn)后才能夠應(yīng)用。 (三關(guān)于B4部分的寫法 B4部分與B5部分非常容易混淆，要給予特別重視。實際上，PDD最主要的三個部分是：B4、B5和B7。這當(dāng)然不能夠說其他部分不重要。但這三個部分也是最容易出問題的地方；EB成員經(jīng)常提出要審查的問題，也主要在這三部分。   B4部分最終要回答和解

11、決的問題，是基準(zhǔn)線是什么? 因此，這部分的結(jié)論要給出回答。方法學(xué)通常會要求在這部分把所有可能的替代情景都列出來，然后從技術(shù)、法律法規(guī)、現(xiàn)時可行性、經(jīng)濟(jì)可行性等方面逐個分析所列出的情景，排除不可行的情景。從技術(shù)看哪些情景不可行，給予排除；從政策和法規(guī)分析哪些情景違背政策和法律，也給予排除；從現(xiàn)時可行性看哪些情景根本不可能實現(xiàn)，例如資源短缺，因而不可能實現(xiàn)而給予排除；從經(jīng)濟(jì)可行性看，哪些情景沒有經(jīng)濟(jì)吸引力，給予排除；等等。有些內(nèi)容的詳細(xì)論述或論證在B5部分進(jìn)行，這時候在B4部分可以先引用結(jié)果。 (四關(guān)于B5部分的寫法 B5部分要給出的答案是項目具有額外性。應(yīng)該按照方法學(xué)的要求，

12、選用合適的額外性論證工具論證項目的額外性。目前有一般額外性論證工具、基準(zhǔn)線方法學(xué)和額外性聯(lián)合論證工具可以選用。聯(lián)合論證工具稍微復(fù)雜些。   在該部分的第一步，也要列出所有的可能的基準(zhǔn)線情景，再按照以部分的方法逐個排除。在B4已經(jīng)詳細(xì)論證過的內(nèi)容，在該部分可以簡單利用B4部分的結(jié)論。   排除不可行的情景后，下一步是進(jìn)行投資分析或障礙分析，以論證擬議項目的額外性，這是關(guān)鍵的關(guān)鍵。如果可能，建議既做投資分析論證，又做障礙分析論證。這樣效果會好些。請?zhí)貏e注意，投資分析論證的結(jié)論是擬議的項目不具有經(jīng)濟(jì)有效性，通常是達(dá)不到所在行業(yè)的基準(zhǔn)收益率。用于投資分析的數(shù)據(jù)要

13、用Excel列表，與PDD一起提供。在此基礎(chǔ)上，還要進(jìn)行敏感性分析。敏感性分析的目的，是要考查某些要素如果發(fā)生變化，該擬議的項目在經(jīng)濟(jì)上沒有經(jīng)濟(jì)吸引力的結(jié)論是否仍然成立。因此，敏感性分析時，要給出分析結(jié)論。一旦敏感性分析表明，在約偏離10范圍內(nèi)，項目的基準(zhǔn)收益率超過了行業(yè)基準(zhǔn)收益率，則需要分析論證，出現(xiàn)超過該范圍的可能性是否存在。如果不存在，則項目具有額外性的結(jié)論依然成立。在投資分析之后，如果進(jìn)行障礙分析，就不必再考慮在投資分析部分已經(jīng)論證過的要素了，可以從融資、技術(shù)、工程難度、社會習(xí)慣等方面進(jìn)行論證障礙。如果投資分析非常有說服力，障礙分析部分可以簡化，只選擇那些非常明顯的障礙，而不必面面俱到

14、。面面俱到有時候反而出現(xiàn)問題，因為一些障礙很勉強，審批專家和EB成員會抓住這個弱點，把它放大，從而說這個項目沒有額外性。   最后一步是進(jìn)行常規(guī)實踐分析(或者叫普遍性分析。該步的主要目的是再次論證或確認(rèn)，擬議的項目具有額外性，不是常規(guī)的項目活動。按照邏輯，如果擬議的項目能夠通過投資分析或障礙分析，應(yīng)該自然能夠通過常規(guī)實踐分析。可以考慮在一個省的范圍內(nèi)分析擬議的項目是不是第一個或第一批此類項目，如果是，就可以直接說明擬議的項目不是常規(guī)項目，具有額外性。該步是要求比較同類的其他項目，因此要考慮項目的規(guī)模、所處的環(huán)境、技術(shù)等方面要具有可比性。在時間序列上，可以只考慮最近5年的項目

15、，或2000年以來的項目，沒有必要去分析20世紀(jì)80年代或90年代執(zhí)行的項目。要突出擬議的項目具有明顯的額外性，同時突出已有的其他項目在經(jīng)濟(jì)或融資等方面，與擬議的項目相比，不存在障礙，因而沒有額外性。   通過以上幾個步驟的分析，要給出一個最終的結(jié)論：擬議的項目具有額外性。 (五關(guān)于B6部分的寫法 這部分要注意確保所應(yīng)用的計算公式是正確的。目前很多替代網(wǎng)電的發(fā)電項目都要計算所替代的網(wǎng)電的排放量，核心是要計算電網(wǎng)的排放因子。由于中國的情況比較特殊，發(fā)電廠具體的發(fā)電數(shù)據(jù)無法從公開的渠道獲得，EB在其第22次會議上通過的決定中，允許中國電網(wǎng)排放因子的計算用另外

16、一種變通辦法。國家發(fā)改委已經(jīng)組織專家對中國各個電網(wǎng)的排放因子進(jìn)行了計算，并已經(jīng)公布在網(wǎng)上供公眾應(yīng)用。項目開發(fā)機(jī)構(gòu)可以直接應(yīng)用這些結(jié)果。但在PDD中，需要注明EB已經(jīng)批準(zhǔn)了這種計算方法。   另外，該部分還要求列出在進(jìn)行項目審定時可以獲得的數(shù)據(jù)。應(yīng)列出那些在項目注冊時能夠從公開渠道獲得的第一手的數(shù)據(jù)；那些計算后得到的數(shù)據(jù)就不必再羅列在表上。 (六關(guān)于B7部分的寫法 該部分的核心是要把握兩個方面的問題：一是列出需要監(jiān)測的主要要素，這些要素是計算減排量所必需的，列表時要注意QAQC部分的寫法，該部分要簡要說明采用什么程序和辦法可以確保能夠獲得高質(zhì)量的所監(jiān)測對象

17、的監(jiān)測數(shù)據(jù)；二是編寫好監(jiān)測的具體計劃，論述如何監(jiān)測與減排量計算相關(guān)的要素及質(zhì)量保障體系，監(jiān)測方法要符合國家或國際標(biāo)準(zhǔn)。請?zhí)貏e注意，監(jiān)測計劃必須是可以執(zhí)行、可以實施的；一旦項目得到批準(zhǔn)，監(jiān)測計劃就必須按照所描述的執(zhí)行。因此，監(jiān)測計劃最好能夠事先請項目業(yè)主認(rèn)真考慮其實施的可行性。如果在項目批準(zhǔn)后沒有按照監(jiān)測計劃實施，則項目產(chǎn)生的減排量將得不到EB的批準(zhǔn)和簽發(fā)。 (七關(guān)于C部分的寫法 這部分需要注意兩個地方：一是項目開始日期。按照EB頒布的規(guī)則，項目開始日期可以有三種寫法，即項目執(zhí)行開始日期、項目工程建設(shè)開始日期以及項目真正活動開始日期，通常理解執(zhí)行開始日期是指開始運作一個項目的

18、日期，工程建設(shè)開始日期是指開挖土方進(jìn)行工程建設(shè)的日期，真正活動開始日期應(yīng)該理解為項目投產(chǎn)日期。建議采用項目真正活動開始日期即項目投產(chǎn)日期為項目活動的開始日期。二是項目計入期的開始日期。請注意項目注冊前要經(jīng)過DOE審查，這至少需要兩個月的時間，EB審查也需要至少兩個月的時間；如果先提交中國政府審查后再提交DOE審查，也至少需要兩個月的時間。因此，一個項目自完成PDD后到提交各方審查并最終得到注冊，需要長達(dá)6個月以上的時間，即使項目業(yè)主同時向DOE申請審定和向國家政府申請批準(zhǔn)，項目從完成PDD到完成整個申請的時間也需要4個月以上。項目計入期的開始時間，應(yīng)該在注冊之后。這就要求項目業(yè)主對項目何時能夠

19、獲得注冊有一個合理的預(yù)測，可以在預(yù)測的注冊日期再往后延6個月。一旦項目按期或提前獲得批準(zhǔn)，可以利用EB批準(zhǔn)的規(guī)則，通知EB秘書處要求把項目計人期提前到項目注冊后的第二天開始計算。 (八關(guān)于D部分的寫法 中國的項目在這部分一般不容易出問題，因為按照中國現(xiàn)行政策要求，所有項目在開工前都要進(jìn)行環(huán)境影響評價，只有在環(huán)境影響評價得到批準(zhǔn)后項目才能夠合法開工。   這部分宜把環(huán)境影響評價的主要結(jié)論列出，相應(yīng)的把解決環(huán)境影響的主要措施列上。一定要突出項目已經(jīng)做了環(huán)境影響評價，同時環(huán)境影響評價已經(jīng)得到環(huán)境部門批準(zhǔn)。西方國家政府和非政府組織比較關(guān)心項目對生物多樣性的影響和

20、對移民的影響，因此，如果項目有這方面的問題，要作充分的解釋和說明。實際上，西方國家不太了解中國的情況，絕大多數(shù)情況下，由于項目工程建設(shè)，尤其是水電項目的建設(shè)，會有移民問題，但這種移民往往是給他們帶來更好的生活條件，是移民改善生活條件、提高生活質(zhì)量和生活水平的機(jī)遇，這與西方國家的情況完全不同。 (九四個附件的寫法 項目PDD應(yīng)該包括四個附件。附件一是填寫買賣雙方的聯(lián)系人。中方聯(lián)系人最好填寫能夠隨時聯(lián)系、能夠回答問題尤其是英文問題的項目負(fù)責(zé)人，因為在項目國內(nèi)和國際審查過程中，一旦有問題需要與項目單位聯(lián)系，這個聯(lián)系信息就是唯一的可以隨時方便得到的信息，而如果這時候所列的聯(lián)系人聯(lián)系

21、不上(如不經(jīng)常收看電子郵件，或不懂英文，則可能會導(dǎo)致信息溝通不暢，貽誤時機(jī)，有可能使項目失敗。如果項目購買方?jīng)]有動用所在國的官方發(fā)展援助(ODA，則附件二可以簡單地陳述為“項目沒有涉及聯(lián)合國氣候變化框架公約附件一國家的官方發(fā)展援助”。附件三需要把計算基準(zhǔn)線的所有信息都用表格的方式列上。如果基準(zhǔn)線是電網(wǎng)的排放量，最好也是最簡單的做法是照抄國家發(fā)改委在網(wǎng)上公布的數(shù)據(jù)，既具有權(quán)威性，又免掉了論述繁瑣的計算過程。附件四是要求提供額外的監(jiān)測信息。如果沒有，可以簡單說沒有即可。 (十編寫PDD要注意的其他問題 (1數(shù)據(jù)引用和計算準(zhǔn)確。所引用的數(shù)據(jù)要有權(quán)威出處，如國際組織的數(shù)據(jù)(IPCC

22、，lEA；國家政府或政府部門頒布的數(shù)據(jù)。不能夠以一篇文章或誰說的為準(zhǔn)，尤其是投資基準(zhǔn)收益率、排放因子、稅率等數(shù)據(jù)。   (2保持一致性。一是保持本項目前后的一致性，尤其是數(shù)據(jù)、結(jié)論等要一致；二是要保持本項目與國內(nèi)其他項目的一致性，尤其是要與本國同類項目保持一致。例如，同類或同一個行業(yè)的項目，其基準(zhǔn)收益率應(yīng)該保持一致。要特別注意與同類項目保持一致，否則，在提交EB審查批準(zhǔn)注冊時，很容易在EB引起混亂和激烈辯論，同時會給國內(nèi)所有該類項目帶來問題和麻煩。  三、項目審批過程容易出現(xiàn)的問題 (一項目審定階段的問題 項目審定階段主要是聘請的DO

23、E與項目業(yè)主以及CDM技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的交流和對話。對DOE而言，需要確保項目符合CDM的要求；如果一個項目不符合CDM的要求，而DOE卻向EB提交審定報告，申請注冊，一旦EB發(fā)現(xiàn)這種情況，一方面將會否決項目，另一方面，也會對DOE提出嚴(yán)厲警告。因此，一般情況下，DOE都非常謹(jǐn)慎和小心，擔(dān)心自己不夠“保守”而受到EB的制裁。但DOE不必要的保守，或過度保守，以及不必要的謹(jǐn)慎和小心或過度謹(jǐn)慎和小心，都會給項目業(yè)主帶來不必要的負(fù)擔(dān)和損失。這需要項目業(yè)主和DOE進(jìn)行很好地配合，甚至項目業(yè)主應(yīng)該對DOE有一定的約束，例如要求DOE在多長時間內(nèi)完成審核，否則項目有可能壓在DOE手里很長時間無法報給EB審

24、批注冊。如果DOE認(rèn)為項目應(yīng)用方法學(xué)存在問題，需要提出修改或“偏移”方法學(xué)，則項目業(yè)主與DOE應(yīng)該盡快合作提出解決問題的辦法。如果不存在這樣的問題，而只是需要對項目文件，尤其是表格、數(shù)據(jù)以及文字進(jìn)行修改，則雙方應(yīng)該盡快完成這些工作以報EB批準(zhǔn)。項目審定過程中需要解決的另外一個重要問題是回答公眾提出的問題。一般情況下，公眾善意提出的可能存在的問題和疑問，宜一一作答或修改PDD，以解決所提出的問題。而對于一些惡意提出的問題，可以做一些解釋。惡意提出的問題，EB通常會非常理解，不會把這些問題作為對項目提出審查的依據(jù)。 (二項目提交EB審查時的問題 DOE審定結(jié)束后會提交EB申請注

25、冊。這時候要特別注意兩個問題：再次確定參加項目的機(jī)構(gòu)和獲得參加項目的所在國家的批準(zhǔn)文件。項目業(yè)主要特別注意確定誰是項目買家。如果這時候還沒有確定買家，則寧愿以單邊項目申報批準(zhǔn)。確定項目買家的含意不是雙方有了意向協(xié)議，而是要已經(jīng)簽訂了具有法律約束力的減排量轉(zhuǎn)讓合同。按照EB的規(guī)定，項目參與者，是指有權(quán)決定項目減排量如何轉(zhuǎn)讓的機(jī)構(gòu)。如果沒有事先簽訂減排量轉(zhuǎn)讓合同，就同意一個買家作為買方，則該買方就有可能利用這個規(guī)則，壓價要求項目業(yè)主出讓減排量。如果項目業(yè)主不同意轉(zhuǎn)讓，則該買家有可能自己不買，也不同意轉(zhuǎn)讓給其他買家。在這個時候，如果原來的買家不同意轉(zhuǎn)讓給另外的買家，項目業(yè)主還很難辦。還有一種情況，是

26、買家可能無法從其政府獲得批準(zhǔn)文件，而沒有其政府的批準(zhǔn)文件，項目是無法得到批準(zhǔn)和注冊的。因此，在DOE正式提交注冊申請的時候，項目業(yè)主請務(wù)必要確認(rèn)：與買家已經(jīng)簽訂了具有法律約束力的減排量轉(zhuǎn)讓合同；買家政府已經(jīng)出具了批準(zhǔn)文件。如果這兩個條件沒有實現(xiàn)，項目業(yè)主最好重新公示項目，以單邊項目申報會更可靠。 (三項目被要求審查時該如何處理 隨著EB對項目的要求越來越嚴(yán)格，項目被要求審查的情況也越來越多。過去，只有少數(shù)項目被提起審查，現(xiàn)在，每次EB會議都有十多個項目被審查；同時，審查后被拒絕的項目也不少，現(xiàn)在已經(jīng)有14個項目被最終拒絕了。項目被提起審查的原因很多，主要有：項目額外性論證不

27、充分，或論證的方法不正確或不準(zhǔn)確，提供的證據(jù)不充分等，這是最常見的被提起審查的問題；項目沒有應(yīng)用合適的方法學(xué)，也即項目不能夠滿足所用方法學(xué)的條件；項目減排量計算不正確或不準(zhǔn)確，尤其是電網(wǎng)排放因子的計算、甲烷排放量的計算等；計算排放因子或基準(zhǔn)線的數(shù)據(jù)不夠權(quán)威或不完整；項目監(jiān)測計劃不完善；尤其是儀器儀表的安裝、校準(zhǔn)、讀數(shù)等，項目監(jiān)測的質(zhì)量控制和保證體系不完善等，以及其他問題。如果項目被提出審查，項目業(yè)主及DOE都會被及時通知到，當(dāng)EB告知項目被審查時，會同時告知審查的問題。一般都會非常明確提出所要審查的問題，通常這些問題會有2-4條；項目業(yè)主還會被告知要在兩周內(nèi)對所提出的問題給予書面答復(fù)和提供補充

28、的書面信息。   一旦項目被提起審查，項目業(yè)主、負(fù)責(zé)編寫PDD的技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)及時與負(fù)責(zé)審定該項目的DOE溝通，認(rèn)真研究EB提出的問題，有針對性地認(rèn)真答復(fù)，尤其是答復(fù)文件的語言要通暢，千萬不能敷衍了事，更不要用模棱兩可的語言進(jìn)行答復(fù)。其實這與向法庭應(yīng)訴非常相似。第一輪答復(fù)非常重要，如果順利，第一輪答復(fù)后解決了EB關(guān)注的問題，項目就可能得到正式注冊。項目業(yè)主和DOE應(yīng)盡一切可能爭取在第一輪答復(fù)時就解決問題，避免進(jìn)入復(fù)審。進(jìn)入復(fù)審的項目，命運就很難預(yù)料了，目前有約一半進(jìn)入復(fù)審的項目被最終否決。到目前為止，中國已經(jīng)有十多個項目被提出審查，所有項目基本上在第一輪答復(fù)、EB進(jìn)行辯論

29、過后，或馬上無條件得到批準(zhǔn)，或做進(jìn)一步修改后得到批準(zhǔn)注冊。 (四項目被要求復(fù)審時該如何處理 如果項目未能夠通過初審，則會進(jìn)入深入審查，或叫復(fù)審。項目進(jìn)入復(fù)審后，雖然項目不一定會被否決，但是已經(jīng)有很大風(fēng)險。項目業(yè)主及有關(guān)DOE和技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)更應(yīng)該高度重視，否則項目最終會被否決。如果EB決定對一個項目實施復(fù)審，應(yīng)該是在EB正式會議上作出決定，并把這一決定公開。復(fù)審決定會提出非常具體的審查理由，同時，EB還會指定3名EB成員(兩名正式委員加一名候補委員作為項目復(fù)審小組，該小組成員不對外公開。EB秘書處會幫助復(fù)審小組起草一個要求項目業(yè)主進(jìn)一步回答或澄清的問題清單，由復(fù)審小組決定問題

30、清單。當(dāng)項目業(yè)主接到要求進(jìn)行復(fù)審的通知以及相應(yīng)的問題清單后，項目業(yè)主應(yīng)該與技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)、DOE密切協(xié)商，認(rèn)真研究問題的實質(zhì)和具體要求，并依據(jù)項目的具體情況，再次提供所要求的且項目業(yè)主能夠提供的證據(jù)、信息和解釋。項目業(yè)主要注意不要拒絕EB所要求的材料。有些項目業(yè)主，在第一次回答時已經(jīng)提供過解釋和材料，第二次只是簡單重復(fù)第一次的回答。這樣項目很可能就會被拒絕，因為EB要求提供進(jìn)一步的證據(jù)和材料。如果原有證據(jù)和材料足夠了，EB就不會提出要求進(jìn)行復(fù)審了。   進(jìn)人復(fù)審的項目，通常是在額外性論證方面不夠充分，這里包括投資分析的計算有錯誤，基準(zhǔn)收益率有疑問，沒有進(jìn)行敏感性分析，障礙分析

31、沒有說服力，缺乏障礙的證據(jù)，對基準(zhǔn)線的論述有疑問，監(jiān)測計劃不完善或不符合要求等。其中最多的是項目額外性有問題。而對額外性的論述，確實是CDM項目論證的難點問題。 (五項目被否決時該如何處理 進(jìn)入復(fù)審的項目，在EB進(jìn)行再次審查后，如果發(fā)現(xiàn)仍然不能夠滿足CDM規(guī)則的要求，EB會要求正式不批準(zhǔn)該項目。EB在作出此決定時，實際上是非常艱難的過程。通常情況下，EB會給出非常具體的不批準(zhǔn)的理由。當(dāng)項目業(yè)主接到所申請的項目被拒絕后，項目業(yè)主還是要冷靜和認(rèn)真對待。項目業(yè)主可以索回所交的項目注冊費3萬美元以上的部分。如果該項目確實存在所提出的問題，而項目本身確實又是個好項目，具有充足的理由去

32、說服EB批準(zhǔn)項目，則項目業(yè)主應(yīng)該吸取教訓(xùn)，對項目進(jìn)行重新論證，編寫新的PDD，重新走一次程序，提交報批。 (六項目實施后的監(jiān)測問題 一旦一個項目獲得批準(zhǔn)注冊，就意味著該項目的監(jiān)測計劃也得到了EB的批準(zhǔn)，項目業(yè)主應(yīng)該按照監(jiān)測計劃所確定的內(nèi)容，進(jìn)行監(jiān)測和記錄；并根據(jù)項目所產(chǎn)生減排量的情況，決定一年進(jìn)行減排量申請的頻度。如果項目業(yè)主能夠完全按照監(jiān)測計劃監(jiān)測項目的執(zhí)行，在執(zhí)行了一段時間后如一年，就可以申請核查減排量，可以請另外一個DOE來進(jìn)行項目減排量核查(如果是小項目，可以用同一個DOE。項目業(yè)主應(yīng)該將監(jiān)測數(shù)據(jù)提交給DOE。DOE會依據(jù)所得到的監(jiān)測數(shù)據(jù)，按照PDD所列的計算方法，

33、計算項目已經(jīng)產(chǎn)生的減排量。DOE應(yīng)該把核實的監(jiān)測情況和計算得到的減排量，向EB報告并申請簽發(fā)減排量。申請簽發(fā)減排量時，要按照項目減排量的大小，按照20美分t(1.5萬t以下10美分t，向EB提交行政費用。只有提交了行政費用，申請簽發(fā)減排量才能夠被受理。 (七項目減排量簽發(fā)申請可能遇到的問題 一般情況下，項目申請簽發(fā)減排量都能夠得到批準(zhǔn)。但是也有一部分項目在申請簽發(fā)減排量時也被提出審查，有些還被要求進(jìn)行復(fù)審，個別項目最后被裁定不能夠簽發(fā)減排量。申請簽發(fā)減排量所遇到的審查、復(fù)審甚至被拒絕簽發(fā)，主要發(fā)生在項目沒有按照所批準(zhǔn)的監(jiān)測計劃執(zhí)行項目監(jiān)測活動；同時又沒有預(yù)先向EB提出申請“偏移”或“修改監(jiān)測方法學(xué)”，就直接申報簽發(fā)。如果項目遇到了EB要求審查項目監(jiān)測及簽發(fā)減排量的情況，項目業(yè)主應(yīng)該認(rèn)真對待，認(rèn)真分析問題，可考慮向EB提出“偏移”申請，或?qū)]有按照批準(zhǔn)的監(jiān)測計劃進(jìn)行監(jiān)測做出充分的合理的解釋和說明，補充必要的數(shù)據(jù)和證據(jù)，再次申請簽發(fā)減排量。通