防范項(xiàng)目管理法律風(fēng)險(xiǎn)

1、頁(yè)眉如何逐漸提高項(xiàng)目管理人員法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)從縱向管控公司法律風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的根本在于將法律作為管理資源，引導(dǎo)經(jīng) 營(yíng)行為、規(guī)避經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。法律風(fēng)險(xiǎn)管控重在預(yù)控，防范勝于 控制、控制勝于補(bǔ)救，不能簡(jiǎn)單地將法律手段解決糾紛當(dāng)作 “消防栓”，在風(fēng)險(xiǎn)顯現(xiàn)后才想起使用，作為施工企業(yè)，要 突出對(duì)項(xiàng)目部的法律風(fēng)險(xiǎn)管控，堅(jiān)持法律事務(wù)縱向到底的原 則，把工作的重點(diǎn)放在提高項(xiàng)目管理人員法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意 識(shí)上，落實(shí)項(xiàng)目管理的各個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)化解，確 保公司良好有序運(yùn)營(yíng)。從近幾年的情況來(lái)看，許多施工企業(yè)在規(guī)模和管理水平 上都上了一個(gè)新臺(tái)階，但在發(fā)展過程中同時(shí)伴隨著一些問題 的產(chǎn)生，而這些問題對(duì)施工企業(yè)發(fā)展的

2、制約不容忽視，這其 中，項(xiàng)目部的管理問題尤顯突出，許多施工企業(yè)在項(xiàng)目的管 理上存在很多漏洞，特別是項(xiàng)目管理人員法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡 薄，遺留了很多法律風(fēng)險(xiǎn)，最終導(dǎo)致糾紛產(chǎn)生，給施工企業(yè) 造成無(wú)法彌補(bǔ)的損失。根據(jù)“木桶理論”，對(duì)項(xiàng)目部法律事務(wù)控的重要性認(rèn)識(shí)不足，將成為建筑企業(yè)“最短的桶板之 一”，這也是建筑企業(yè)升華管理水平的一項(xiàng)隱蔽性障礙?，F(xiàn) 針對(duì)當(dāng)前普遍存在的項(xiàng)目管理人員法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡 薄問題，結(jié)合工程公司項(xiàng)目部法律風(fēng)險(xiǎn)管控現(xiàn)狀，從法律層 面和管理措施上進(jìn)行粗淺的探討，希望與大家共同商榷。第一部分 項(xiàng)目部法律風(fēng)險(xiǎn)管控的現(xiàn)狀一、工程公司對(duì)項(xiàng)目部法律風(fēng)險(xiǎn)管控。（一）堅(jiān)持“三個(gè)禁止”。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)

3、定，建筑施 工企業(yè)項(xiàng)目經(jīng)理，是受企業(yè)法定代表人委托對(duì)工程項(xiàng)目施工 過程全面負(fù)責(zé)的項(xiàng)目管理者，是建筑施工企業(yè)法定代表人在 工程項(xiàng)目上的代表人，同時(shí)，由于工程建設(shè)存在過程高危、 主體廣泛、項(xiàng)目分散、市場(chǎng)準(zhǔn)入嚴(yán)格等因素，公司為建立健 全法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，對(duì)項(xiàng)目部的管理行為做出了“三個(gè)禁 止”的限制，即禁止項(xiàng)目部私自簽收任何法律文件，禁止項(xiàng) 目部對(duì)外進(jìn)行擔(dān)保，禁止以項(xiàng)目部名義簽訂分包、 租賃合同， 以上三種行為必須交由公司歸口部門進(jìn)行辦理。1、禁止項(xiàng)目部私自簽收任何法律文件。項(xiàng)目經(jīng)理部作為項(xiàng)目管理的組織機(jī)構(gòu)，以公司的名義設(shè)立，是工程項(xiàng)目權(quán) 利義務(wù)的直接承受者，而目前公司各項(xiàng)目部并無(wú)專兼職法律 事務(wù)管理

4、人員，項(xiàng)目部對(duì)簽收法律文書的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)較為薄 弱，在實(shí)際中，類似“只要是法院送達(dá)的文書就簽收”的情 況屢出不窮，從而造成不應(yīng)該的協(xié)助執(zhí)行、協(xié)助調(diào)查和應(yīng)訴 等風(fēng)險(xiǎn)。為杜絕此類風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，公司專門下發(fā)關(guān)于防范 部分法律風(fēng)險(xiǎn)的緊急通知，未經(jīng)公司允許，所有人員不得 簽收各類司法文書，不得接受司法人員的情況調(diào)查并簽署筆 錄、出具證據(jù)證明、使用項(xiàng)目印章，從而將簽收法律文件統(tǒng) 一交由公司法律事務(wù)室處理，項(xiàng)目部在處理文書送達(dá)時(shí)，必 須第一時(shí)間上報(bào)公司法律事務(wù)室。2、 禁止項(xiàng)目部對(duì)外進(jìn)行擔(dān)保。如前所述，項(xiàng)目經(jīng)理部 以公司的名義組織項(xiàng)目管理，雖然項(xiàng)目部不具備法人資格， 對(duì)外不具備獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的能力，按照有關(guān)法律

5、，其所 進(jìn)行的擔(dān)保行為無(wú)效，但一方面，擔(dān)保無(wú)效并不代表不承擔(dān) 責(zé)任，另一方面，項(xiàng)目部擔(dān)保而產(chǎn)生不確定的經(jīng)濟(jì)行為，使 工程項(xiàng)目存在不可控的風(fēng)險(xiǎn)，在實(shí)際中，公司也曾發(fā)生過此 類案件，因此，公司禁止項(xiàng)目部對(duì)外進(jìn)行擔(dān)保。3、 禁止以項(xiàng)目部名義簽訂分包、租賃合同。為了更好 地做好合同管理，防控合同風(fēng)險(xiǎn)，公司禁止以項(xiàng)目部名義簽 訂分包及租賃合同，所有的分包、租賃合同必須以公司名義對(duì)外簽訂，嚴(yán)禁超越職權(quán)簽訂合同。（二）加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)管理。加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)管理是防范企 業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的最基礎(chǔ)工作，項(xiàng)目部在施工企業(yè)合同簽訂、履 行和維護(hù)中擔(dān)當(dāng)著非常重要的職責(zé)。1、 完善項(xiàng)目部的合同管理。公司建立了 “統(tǒng)一管理， 歸口審查

6、，分級(jí)負(fù)責(zé)”的合同管理體系，針對(duì)分包合同，在 合同簽訂過程中，項(xiàng)目部根據(jù)工程實(shí)際情況，負(fù)責(zé)合同的立 項(xiàng)申請(qǐng)；在合同履行過程中，項(xiàng)目部以公司名義組織和管理 施工生產(chǎn)；在合同維護(hù)工程中，項(xiàng)目部建立合同臺(tái)賬，從而 確保了資料完整、真實(shí)、可靠。2、 加強(qiáng)項(xiàng)目部合同履約動(dòng)態(tài)管理。工程施工合同的訂 立、履行、結(jié)算和管理，是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的重點(diǎn)管理環(huán)節(jié)， 也是最容易出現(xiàn)法律糾紛、導(dǎo)致效益流失的環(huán)節(jié)，因此公司 在項(xiàng)目部建立了合同交底、工作報(bào)送等制度，強(qiáng)化勞務(wù)人員 和分包工程的動(dòng)態(tài)管理，確保合同得到正確履行。同時(shí)，項(xiàng) 目部定期對(duì)分包合同的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題的，提 出限期整改意見，對(duì)于不能確保工期、質(zhì)量、

7、安全的協(xié)作單 位提出懲罰意見或解除合同的書面意見報(bào)公司批準(zhǔn)，留存檢 查過程中的文字材料、照片及影視資料，為將來(lái)工程結(jié)算做 好資料收集準(zhǔn)備，甚至為將來(lái)出現(xiàn)的訴訟做好證據(jù)收集準(zhǔn) 備。（三）加強(qiáng)項(xiàng)目部財(cái)務(wù)管理，防控資金引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)。1、強(qiáng)化應(yīng)收賬款的催收工作。公司建立健全了應(yīng)收賬款催收小組，并在項(xiàng)目部明確責(zé)任，落實(shí)崗位，配備專職管 理人員與定期業(yè)主進(jìn)行對(duì)賬，嚴(yán)格按照合同和法律程序，將 應(yīng)收賬款催收指標(biāo)層層分解，落實(shí)到人。2、嚴(yán)格資金支付流程。強(qiáng)調(diào)資金支付手續(xù)的嚴(yán)肅性， 堅(jiān)持“無(wú)合同不付款，超收款比率不付款”的原則，保證資 金支付前辦理簽訂合同、 結(jié)算、開具發(fā)票或收據(jù)等必要手續(xù)， 嚴(yán)查發(fā)票，杜絕出現(xiàn)

8、假發(fā)票，防范資金支付的法律風(fēng)險(xiǎn)。 二、項(xiàng)目部法律風(fēng)險(xiǎn)管控存在的問題。（一）法律認(rèn)識(shí)不清晰。一方面，工程項(xiàng)目部是為了某項(xiàng)工程施工而設(shè)的臨時(shí)機(jī)構(gòu)，項(xiàng)目部只是施工企業(yè)的授權(quán)單 位，項(xiàng)目部的權(quán)利是代表公司施工，管理工地現(xiàn)場(chǎng)的人、 財(cái)、物，不能超越公司獨(dú)立行使任何權(quán)利，不能獨(dú)立承擔(dān)任何責(zé) 任，在實(shí)際中，許多項(xiàng)目管理人員無(wú)限放大項(xiàng)目的“自主管 理”在組織工程施工過程中往往以獨(dú)立的民事實(shí)體自居， 濫用公章、私自簽認(rèn)、越權(quán)管理等等現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，最終公 司不得不為上述行為買單。另一方面，建筑法律關(guān)系中，由于建筑標(biāo)的涉及公共利 益甚至國(guó)家安全，建筑關(guān)系各方都要受到國(guó)家許多強(qiáng)制性法 律的約束。國(guó)家用以調(diào)整建筑法律關(guān)

9、系的法律法規(guī)對(duì)工程項(xiàng) 目立項(xiàng)、參與工程建設(shè)的主體、工程安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等都有嚴(yán) 格的規(guī)定，建筑關(guān)系各方必須在法律規(guī)定范圍內(nèi)訂立各種合 同。項(xiàng)目管理人員對(duì)國(guó)家建筑法律缺乏了解或吃得不透就有 可能因?yàn)檫`反法律規(guī)定受到法律的制裁。（二）權(quán)利認(rèn)識(shí)不正確。施工企業(yè)一方面要守約于業(yè)主， 一方面要督促協(xié)作單位履約，而在實(shí)際中，項(xiàng)目管理人員重 監(jiān)督、輕管控，重維護(hù)、輕時(shí)效，重履行、輕變更，重對(duì)協(xié) 作單位權(quán)利、輕對(duì)業(yè)主權(quán)利，從而造成工期上不來(lái)、索賠不 到位、應(yīng)收賬款催收困難等問題。（三）風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不到位。隨著施工建筑行業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò) 大，行業(yè)內(nèi)的法律問題和風(fēng)險(xiǎn)也日趨復(fù)雜，項(xiàng)目管理人員對(duì) 法律事務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)尤顯不足，雖

10、然部分公司將大部分法 律問題和風(fēng)險(xiǎn)管控交由公司歸口部門處理，但是由于工程項(xiàng) 目周期長(zhǎng)、隊(duì)伍多、標(biāo)的額大等因素，很多風(fēng)險(xiǎn)都隱蔽在日 常施工管理中，項(xiàng)目管理人員在識(shí)別和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)不到位，使 得風(fēng)險(xiǎn)很難管控。比如，農(nóng)民工工資問題，雖然此類問題不 能完全歸咎于項(xiàng)目部，但是項(xiàng)目部未能有效監(jiān)控此類問題的 存在，是一個(gè)重要原因。第二部分 提高項(xiàng)目管理人員法律意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的建議 如何逐漸提高項(xiàng)目管理人員法律意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)？首 先，我們不能陷入這樣一個(gè)誤區(qū)，提高意識(shí)的方式是組織宣 傳、教育培訓(xùn)，其實(shí)不然，法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)更主要是在 日常管理中潛移默化形成的，而提高項(xiàng)目管理人員的法律意 識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，則需要一個(gè)

11、有序健康的管理秩序和制度環(huán) 境，具體而言，項(xiàng)目管理人員法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的提高建 立在規(guī)范的管理制度、健全的工作機(jī)構(gòu)和良性的風(fēng)險(xiǎn)防控體 系等基礎(chǔ)上。一、確立項(xiàng)目部法律事務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)。根據(jù)各施工項(xiàng)目部的不同情況，提出不同的工作目標(biāo)是 有計(jì)劃開展好工作的前提，要確立依法經(jīng)營(yíng)管理的理念，以建筑法為依據(jù)，規(guī)范項(xiàng)目部的組織和行為； 以合同法 為依據(jù)，規(guī)范項(xiàng)目部的施工管理行為；以國(guó)家有關(guān)行政法規(guī) 為依據(jù)，規(guī)范項(xiàng)目部的各項(xiàng)管理活動(dòng)。二、 建立項(xiàng)目部法律聯(lián)絡(luò)員制度。要適應(yīng)企業(yè)的發(fā)展要 求，提高項(xiàng)目管理人員的法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，發(fā)揮項(xiàng)目部 的法律預(yù)防和法律保障作用，就必須完善法律組織機(jī)構(gòu)體系，同時(shí)，施工企業(yè)

12、項(xiàng)目的分散性決定了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的分 散性，為了使公司領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)關(guān)相關(guān)業(yè)務(wù)部門全面了解和掌握 項(xiàng)目部的法律風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀，便于公司法律部門及時(shí)給予風(fēng)險(xiǎn)防 范措施和法律咨詢服務(wù)，在項(xiàng)目部建立法律聯(lián)絡(luò)員制度尤為 重要。項(xiàng)目部法律聯(lián)絡(luò)員由項(xiàng)目部相關(guān)人員兼職擔(dān)任，聯(lián)絡(luò) 員主要有以下四個(gè)職責(zé)：一是負(fù)責(zé)送達(dá)項(xiàng)目部的法律文書的 上報(bào)工作，即第一時(shí)間上報(bào)公司法律事務(wù)室，由法律事務(wù)室 處理文書簽收工作；二是負(fù)責(zé)向公司征求法律咨詢和援助； 三是在本項(xiàng)目部發(fā)生糾紛時(shí)，配合公司法律事務(wù)室調(diào)查事 實(shí)、收集證據(jù)、整理訴訟資料等；四是負(fù)責(zé)項(xiàng)目部的法制宣 傳和教育工作。三、完善項(xiàng)目部各項(xiàng)規(guī)章制度。通過建立健全與法律管理和風(fēng)險(xiǎn)管控相適應(yīng)

13、的規(guī)章制度，確立項(xiàng)目部法律事務(wù)和風(fēng) 險(xiǎn)防控工作體系，使項(xiàng)目部法律工作做到有章可循。如為了 暢通交流渠道，協(xié)調(diào)好各方之間的法律關(guān)系，建立法律事務(wù) 匯報(bào)制度，保證項(xiàng)目部與公司之間上傳下達(dá)渠道的通暢，特 別是遇到法律問題應(yīng)及時(shí)請(qǐng)示公司；建立合同運(yùn)行監(jiān)控制 度，完善合同的動(dòng)態(tài)化管理；建立農(nóng)民工工資跟蹤制度，確 保農(nóng)民工工資落到實(shí)處，防止所建工程出現(xiàn)農(nóng)民工討要工資時(shí)間。四、 加強(qiáng)項(xiàng)目部的法律宣傳和法制教育。積極落實(shí)“六 五”普法工作，加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，組織項(xiàng)目管理人員進(jìn)行專門 的法律事務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)，建立起長(zhǎng)期有效的法律學(xué)習(xí)制度，定期開展法律講堂，著重對(duì)與工程相關(guān)的法律法規(guī)進(jìn)行 學(xué)習(xí)，提高項(xiàng)目管理人員法律

14、事務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)管理的專業(yè)水平， 進(jìn)而提高項(xiàng)目部管理人員的法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。五、建立專門的項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。建立項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，可以采取控制風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、保留風(fēng)險(xiǎn)三種方 式相結(jié)合的措施。（一）控制風(fēng)險(xiǎn)。 對(duì)于項(xiàng)目管理人員而言，在組織施工 生產(chǎn)中，要使風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失降到最低程 度，應(yīng)當(dāng)做好以下幾個(gè)方面：一是熟悉和掌握工程施工階段 的法律法規(guī)；二是深入研究和全面分析招標(biāo)文件；三是熟識(shí) 施工合同；四是掌握工程要素的市場(chǎng)價(jià)格動(dòng)態(tài)；六是加強(qiáng)對(duì) 協(xié)作單位的管理，減少風(fēng)險(xiǎn)事件。（二）轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。 即向?qū)Ψ交蛘叩谌睫D(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，工程 風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移主要有索賠制度、擔(dān)保制度和保險(xiǎn)制度，項(xiàng)目管 理人員在組織施工中應(yīng)當(dāng)積極使用這些措施，變被動(dòng)為主 動(dòng)，有效化解風(fēng)險(xiǎn)。（三）保留風(fēng)險(xiǎn)。 是指在風(fēng)險(xiǎn)不能避免時(shí)，由自己承擔(dān) 風(fēng)險(xiǎn)的一種方法，在分包合同中我們往往約定了一定比例的 風(fēng)險(xiǎn)金，所謂保留風(fēng)險(xiǎn)，即使用風(fēng)險(xiǎn)金化解風(fēng)險(xiǎn)，六、 采取信息化手段進(jìn)行項(xiàng)目管理。鳳險(xiǎn)管理的過程就 是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)防范等一系列行為的決策過程。管理就是決策，而決策的前提需要大量的信息輸入，沒 有攝入信息的決策往往是“拍腦門”的武斷決策。工程項(xiàng)目 由于和企業(yè)總部往往不在同一地點(diǎn)，工程項(xiàng)目信息的傳遞存 在時(shí)間、空間和人為的誤差，這