期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》精選歷年真題及答案解析

1、 期貨法律法規(guī)精選真題一、單項選擇題(本題共60個小題。每題0.5分,共30分。在每題給出的4個選項中。只有1項最符合題目要求,請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)。1.我國期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂自(起施行。A.2003年7月1日B.2003年9月1日C.2008年10月1 日D.2008年4月30日2.期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出(。A.錯誤指令B.交易指令C.錯誤信息D.交易信息3.境外期貨項下購匯、結(jié)匯以及外匯收支,應當符合(有關(guān)規(guī)定。A.國家外匯管理B.國際外匯法規(guī)C.國家期貨管理D.國際期貨規(guī)定4.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責,進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查

2、時,被檢查、調(diào)查的單位和個人應當配合,如實提供有關(guān)文件和資料,不得(;其他有關(guān)部門和單位應當給予支持和配合。A.隱瞞、欺詐和阻礙B.隱瞞、誤導和阻礙C.拒絕、阻礙和隱瞞D.拒絕、欺詐和隱瞞5.期貨交易所的管理辦法由(制定。A.全國人大常委會B.國務院法制辦 C.最高人民法院D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)6.期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu),國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應當自受理申請之目起(內(nèi)做出批準或者不批準的決定。A.20日B.30日C.2個月D.3個月7.客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的,期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉,強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由(承擔。A.

3、該客戶B.期貨交易所C.期貨交易所和該客戶按比例D.期貨交易所和該客戶共同連帶8.會員在期貨交易中違約,當保證金不足時,期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任,并由此取得對該會員的相應(。A.請求權(quán)B.追償權(quán)C.代位權(quán)D.質(zhì)押權(quán)9.在我國對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準的機構(gòu)是( 。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務院商務主管部門D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)10.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同(制定。 A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.中國人民銀行D.國務院財政部門11.期貨交易所實施的下列行為中,不屬于其職責的

4、是(。A.監(jiān)管會員及客戶B.指定交割倉庫C.指定期貨保證金存管銀行D.調(diào)整期貨交易所收取的保證金標準12.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的,應當于決定之日起(內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A.3日B.5日C.10日D.30日13.期貨交易所的下列行為中不需要經(jīng)中國證監(jiān)會批準的是(。A.變更交易所名稱B.期貨交易所分立C.股東大會決定解散期貨交易所D.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則14.下列選項中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是(。A.組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議B.主持期貨交易所的日常工作C.根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細則和辦法D.決定對違規(guī)行為的紀律處分15.申請設(shè)立期貨公司,具有期貨從業(yè)人員

5、資格的人員不少于(人。 A.3B.5C.7D.1516.申請設(shè)立期貨公司,股東應當具有中國法人資格,要求持有5%以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實收資本的_,或有負債低于凈資產(chǎn)的_,不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。(A.30%;30%B.30%;50%C.50%:30%D.50%;50%17.期貨公司單個股東的持股比例增加到_以上,或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到_以上的,應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。(A.3%:3%B.3%;5%C.5%:3%D.5%;5%18.許可證正本或者副本遺失或者滅失的,期貨公司應當在(內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢,并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申

6、領(lǐng)。A.15日B.30日C.60日D.90日19.期貨公司應當建立交易、結(jié)算、財務數(shù)據(jù)的備份制度,有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存(年。A.5B.10C.15 D.2020.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準,任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司(以上股權(quán),或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,中國證監(jiān)會可以責令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。A.3%B.5%C.7%D.15%21.下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是(。A.期貨公司的打字員B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中的管理人員和專業(yè)人員C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)中的管理人員和專業(yè)人員D.期貨投資咨詢機構(gòu)中從

7、事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員22.(負責向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。A.期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨從業(yè)人員所在的期貨公司23.(依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。A.中國銀監(jiān)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會24.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應當具有大學(以上學歷。A.?？?B.本科C.碩士D.博士25.具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員,申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的,從事除期貨以外的其他金融業(yè)務,或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬(年

8、。A.1B.2C.3D.526.申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格,應當提交(名推薦人的書面推薦意見。A.1B.2C.3D.527.期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起(個工作日內(nèi),按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A.15B.30C.45D.6028.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的(家公司兼任董事、監(jiān)事。A.1B.2C.3D.5 29.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的,期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起(個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A.3B.5C.

9、7D.1530.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的,沒收違法所得,并處(元以下罰款;情節(jié)嚴重的,暫?；蛘叱蜂N任職資格。A.3萬B.5萬C.10萬D.15萬31.期貨交易應當在依法設(shè)立的(或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他交易場所進行。A.期貨交易所B.期貨公司C.證券交易所D.證券公司32.下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)有權(quán)批準的期貨公司的事項的是( 。A.變更法定代表人B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)C.變更注冊資本D.變更住所或者營業(yè)場所33.甲期貨公司與客戶準備簽訂期貨經(jīng)紀合同,根據(jù)法律規(guī)定,在簽訂委托合同時, 甲期貨公司應當首先向客戶

10、出示(。A.營業(yè)執(zhí)照B.書面合同C.責任自負承諾書D.風險說明書34.期貨交易應當采用(方式或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。A.公開的集中交易B.公開的分散交易C.不公開的分散交易D.不公開的集中交易35.期貨交易所、期貨公司應當按照(的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金。A.國務院B.中國銀監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會和財政部36.期貨交易管理條例從(開始施行。A.2006年2月7日B.2006年4月15日C.2007年2月7日D.2007年4月15日37.中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請之日起(個月內(nèi),做出批準或者不批準的決定。A.1B.2C.3D.538.證券公司違

11、反業(yè)務規(guī)則時,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不可以采取的措施是(。A.責令限期整改 B.監(jiān)管談話C.拘留主要負責人D.出具警示函39.期貨糾紛案件由(管轄。A.最高人民法院B.基層人民法院C.中級人民法院D.高級人民法院40.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機構(gòu)造成損失的,(。A.由從業(yè)人員承擔相應責任B.由機構(gòu)承擔相應責任C.由從業(yè)人員和機構(gòu)承擔連帶責任D.由第三方承擔相應責任41.在我國設(shè)立期貨交易所,由(審批。A.中國人民銀行B.全國人大常委會C.全國人民代表大會D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)42.下列可以擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員的是(。A.甲為因違法行為被解除職務的期貨交易所負責人,自被解除職

12、務之日起未逾5年B.乙為因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的法律,自被撤銷資格之日起未逾5年C.丙因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序,被判處刑罰,執(zhí)行期滿未逾五年,或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,執(zhí)行期滿未逾5年D.丁擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人,并負有個人責任,自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起已滿4年43.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險,嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的, (可以對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。A.中國證監(jiān)會B.中國銀監(jiān)會C.國務院期貨法制委員會D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)44.期貨公司的

13、下列行為中,不會被責令改正的是(。A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的C.不進行混碼交易的D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的、45.期貨投資者保障基金按照(原則籌集。A.資金大小的比例B.公開、公平、公正C.取之于市場、用之于市場D.個人勞動所得倍率46.期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至(風險準備金賬戶總額的百分之十五交納形成。A.2005年7月1日B.2005年12月16日C.2006年7與7日D.2006年12月31日47.期貨交易所的合并、分立,由(批準。A.中國證監(jiān)會B.中國銀監(jiān)會C.國務

14、院期貨法制委員會D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)48.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的,應當近(內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,未發(fā)生重大風險事件。 A. l年B.2年C.3年D.5年49.下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營業(yè)務的說法錯誤的是(。A.期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務B.期貨公司不得從事經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務C.期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資,不得對外擔保D.除法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定外,期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關(guān)的活動50.期貨交易所設(shè)監(jiān)事會,每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于(人。A.2B.3C.5D.751.會員在期貨交易中違約的

15、,期貨交易所先以承擔違約責任。A.該會員的保證金B(yǎng).期貨交易所的自有資金C.期貨交易所的風險準備金D.期貨交易公司的儲備金52.某期貨交易所理事會理事由于生病不能參加理事會會議,該理事的下列做法正確的是(。A.在電話里通知另一理事代為出席B.委托另一理事代為出席,被委托理事已經(jīng)接受了一項委托C.以書面形式委托另一尚未接受委托的理事代為出席D.該理事不得委托他人代為出席 53.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行( 管理。A.監(jiān)督B.垂直C.自律D.行政54.期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格后,應當向期貨交易所申請相應結(jié)算會員資格,期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格

16、之目起(內(nèi),未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的,金融期貨結(jié)算業(yè)務資格自動失效。A.3個月B.6個月C.1年D.2年55.期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀律處分不服的,可以向協(xié)會(。A.申訴B.反映C.上訪D.申請復議56.因期貨交易所信息發(fā)布錯誤,造成期貨公司直接經(jīng)濟損失的,期貨交易所可以以(抗辯。A.期貨公司也有過錯.B.期貨交易所已采取補救措施C.不可抗力D.相關(guān)責任人已經(jīng)受到行政或刑事處罰57.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的基本條件之一為:近(年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。A.1 B.2C.3D.558.期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合首席風險官的工作,不得以涉及商

17、業(yè)秘密或者其他理由(首席風險官履行職責。A.妨礙、拒絕B.幫助、暗示C.詆毀、誹謗D.限制、阻撓59.風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過(的,期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告,說明原因,并在5個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告。A.10%B.20%C.30%D.35%60.客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確,沒有有效期限的,應當視為(有效。A.立即B.當日C.次日D.持續(xù)51.會員在期貨交易中違約的,期貨交易所先以承擔違約責任。A.該會員的保證金B(yǎng).期貨交易所的自有資金C.期貨交易所的風險準備金 D.期貨交易公司的儲備金52.某期貨交易所理事會理事由于生病不能參加理事會會議

18、,該理事的下列做法正確的是(。A.在電話里通知另一理事代為出席B.委托另一理事代為出席,被委托理事已經(jīng)接受了一項委托C.以書面形式委托另一尚未接受委托的理事代為出席D.該理事不得委托他人代為出席53.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行( 管理。A.監(jiān)督B.垂直C.自律D.行政54.期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格后,應當向期貨交易所申請相應結(jié)算會員資格,期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格之目起(內(nèi),未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的,金融期貨結(jié)算業(yè)務資格自動失效。A.3個月B.6個月C.1年D.2年55.期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀律處分不服的,可以向協(xié)會(。A.申訴B.

19、反映C.上訪D.申請復議56.因期貨交易所信息發(fā)布錯誤,造成期貨公司直接經(jīng)濟損失的,期貨交易所可以以(抗辯。A.期貨公司也有過錯. B.期貨交易所已采取補救措施C.不可抗力D.相關(guān)責任人已經(jīng)受到行政或刑事處罰57.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的基本條件之一為:近(年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。A.1B.2C.3D.558.期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合首席風險官的工作,不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由(首席風險官履行職責。A.妨礙、拒絕B.幫助、暗示C.詆毀、誹謗D.限制、阻撓59.風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過(的,期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機

20、構(gòu)書面報告,說明原因,并在5個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告。A.10%B.20%C.30%D.35%60.客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確,沒有有效期限的,應當視為(有效。A.立即B.當日C.次日D.持續(xù) 71.下列有關(guān)交割違約的表述正確的是(。A.在交割日,買方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單,構(gòu)成交割違約B.在交割日,買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款,構(gòu)成交割違約C.賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的的,買方期貨公司有權(quán)要求終止交割D.買方期貨公司的交割違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的的,賣方期貨公司有權(quán)要求買方期貨公司繼續(xù)交割72.在期貨交易中,關(guān)于買方客

21、戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán),下列說法正確的是( 。A.買方客戶應當在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)提出異議B.買方客戶應當在期貨經(jīng)紀合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)C.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的,應視為無異議D.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的,應視為有異議73.期貨交易所對于下列(情形不需要責任。A.期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉而必須強行平倉時,強行平倉所造成的損失B.期貨市場出現(xiàn)異常情況,期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的C.期貨市場出現(xiàn)異常情況,期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取緊急措施造成客戶損失的D.期貨市場出現(xiàn)異常情況,期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取合理的緊急措施造成客戶損失的74.

22、甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進行交易,下列說法正確的是(。A.該交易結(jié)果對乙不發(fā)生效力B.如果乙對交易結(jié)果予以追認,則乙應承擔因該交易所造成的損失C.該交易無效D.如果乙對交易結(jié)果不予追認,則所造成的損失由甲承擔75.關(guān)于舉證責任的分配,下列說法正確的是(。A.期貨公司應當對客戶的交易指令是否人市交易承擔舉證責任B.期貨公司不承認收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的,由期貨交易所承擔舉證 責任C.客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的,由期貨公司承擔舉證責任D.客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的,由客戶承擔舉證責任76.在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時,人民法院應當考慮以下(因素確定當

23、事人的民事責任。A.各方當事人是否有過錯B.各方當事人過錯的性質(zhì)與大小C.過錯和損失之間的因果關(guān)系D.過錯方是否采取了補救措施77.期貨侵權(quán)糾紛可由下列(法院管轄。A.侵權(quán)行為實施地人民法院B.原告住所地人民法院C.被告住所地人民法院D.侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院78.A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天乾期貨公司的客戶。某日,甲被臨時委派出國,便委托天乾公司的從業(yè)人員孟柳將其10月份的合約在下跌l0%時賣出,并和孟柳簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國后,行隋開始下跌。孟柳判斷行情不久將強勢反彈,因此在合約下跌10%時并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌,至合約下跌50%時仍沒有反彈的跡象,孟柳只好將合約忍痛賣出止損,但此時已

24、虧損了15萬元。甲回國知道此事后非常氣憤,欲通過司法途徑維護自己的合法權(quán)益,則下列說法正確的是(。A.若甲以違約為由,則可以向F市中級人民法院起訴B.若甲以違約為由,則可以向A市中級人民法院起訴C.若甲以侵權(quán)為由,則可以向F市中級人民法院起訴D.若甲以侵權(quán)為由,則可以向A市中級人民法院起訴79.某大學金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托,作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機會,但最終沒有促成合同的成立,則(。A.甲可以要求乙支付約定的報酬B.甲不能要求乙支付約定的報酬 C.甲可以要求乙支付從事居間活動支出的必要費用D.甲無權(quán)要求乙支付從事居間活動支出的必要費用80.以下期貨經(jīng)紀合同無效的是(。A.

25、15周歲的高中生李某利用暑假從事期貨經(jīng)紀業(yè)務時所簽訂的期貨經(jīng)紀合同B.大學生王某利用暑假從事期貨交易時與江某簽訂了期貨經(jīng)紀合同;經(jīng)查,王某不具備從事期貨交易的主體資格C.滾滾紅塵期貨公司從業(yè)人員侯某簽訂的期貨經(jīng)紀合同D.違反期貨交易管理條例禁止性規(guī)定的期貨經(jīng)紀合同81.對于因期貨經(jīng)紀合同無效而造成客戶經(jīng)濟損失的,在確定責任的承擔時,應當遵循(原則。A.因果聯(lián)系原則B.過錯責任原則C.責任自負原則D.公平責任原則82.期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的,期貨公司進行期貨交易造成損失,除下列(情況外,期貨公司應當賠償客戶的損失。A.期貨公司能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指

26、令進行的B.期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失,但仍然沒能避免C.客戶已經(jīng)對該交易行為予以追認D.期貨公司已盡謹慎勤勉義務83.對于約定不明確的交易指令,應當按照下列(規(guī)則來確定指令的內(nèi)容。A.沒有有效期限的,應當視為當日有效B.沒有有效期限的,應當視為次日有效C.沒有成交價格的,應當視為按市價交易D.沒有開倉方向的,應當視為開倉交易84.明達期貨公司與客戶吳偉簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同,但雙方未在合同中約定交易 結(jié)算結(jié)果的通知方式,事后也未達成補充規(guī)定。某交易日,市場行情突變,吳偉因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉,多造成損失一萬元。下列說法正確的是(。A.如果明達期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交

27、易結(jié)算結(jié)果通知的,則對該一萬元不承擔賠償責任B.如果明達期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的,則對該一萬元應承擔次要賠償責任C.如果明達期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的,則對該一萬元應承擔主要賠償責任D.如果明達期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的,則對該一萬元最高承擔八千元的賠償責任85.期貨公司的下列(行為無效。A.私下對沖行為B.透支交易行為C.超量平倉行為D.與客戶對賭行為86.期貨公司首席風險官管理規(guī)定制定的目的是(。A.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)B.加強內(nèi)部控制和風險管理C.促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營D.維護期貨公司投資者合法權(quán)益87.首席風險

28、官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的(進行監(jiān)督檢查期貨公司高級管理人員。A.合法合規(guī)性B.合理性C.風險管理狀況D.公司經(jīng)營狀況88.董事會選聘首席風險官是以(作為主要的判斷標準。A.是否熟悉期貨法律、法規(guī) B.是否誠信守法C.是否具備勝任能力D.是否符合固定的任職條件89.期貨交易活動實行(原則。A.公開B.公平C.公正D.投資者投資決策自主、投資風險自擔90.保障基金的后續(xù)資金來源包括(。A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納C.保障基金管理機構(gòu)追償?shù)钠渌戏ㄘ敭a(chǎn)D.保障基金管理機構(gòu)接受的其他合法

29、財產(chǎn)91.某期貨交易所理事會做出一項理事會決議,關(guān)于該決議,下列說法正確的是( 。A.該決議須經(jīng)全體理事l/2以上表決通過B.做出該決議的理事會會議須有2/3以上理事出席C.該決議須經(jīng)出席會議的理事的l/2以上表決通過D.做出該決議的理事會會議須有l(wèi)/2以上理事出席92.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理,依法履行的職責有(。A.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法,并監(jiān)督實施B.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況C.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并依法行使審批權(quán)D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動,進行監(jiān)督管理93.申請設(shè)立期貨公司,應當向中國證監(jiān)會提交的申

30、請材料包括(。A.經(jīng)營計劃 B.公司章程草案C.設(shè)立期貨公司申請書D.發(fā)起人名單及其審計報告94.期貨公司變更注冊資本,應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括(。A.變更注冊資本申請書B.股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件C.變更注冊資本的詳細方案D.股東變更出資的合同,以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書95.期貨公司營業(yè)部終止的,應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包括(。A.終止營業(yè)部申請書B.擬終止營業(yè)部的決議文件C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動的情況報告D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料96.期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行(和會計核算,建

31、立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。A.統(tǒng)一結(jié)算B.統(tǒng)一風險管理C.統(tǒng)一資金調(diào)撥D.統(tǒng)一財務管理97.期貨公司應當在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告的情形有(。A.變更名稱、公司章程B.作出終止業(yè)務等重大決議C.被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施D.任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務負責人、營業(yè)部負責人,或者高級管理人員的分工發(fā)生變更98.下列選項中適用期貨從業(yè)人員管理辦法的是(。 A.申請期貨從業(yè)人員資格B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務D.期貨公司的設(shè)立99.下列選項中屬于期貨從業(yè)人員管理辦法規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是(。A.期

32、貨公司的管理人員和專業(yè)人員B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員C.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員100.期貨從業(yè)人員受到(的監(jiān)督。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所101.期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法,下列各項屬于該辦法的具體內(nèi)容的是(。A.從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示B.執(zhí)業(yè)行為準則C.執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴D.后續(xù)職業(yè)培訓102.關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會的自律性管理,下列說法正確的是(。A.協(xié)會應當建立

33、期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫,公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責,需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的,協(xié)會應當按照要求及時提供C.協(xié)會應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓,提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素 質(zhì)D.中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動103.下列各項屬于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法的立法目的是(。A.防范經(jīng)營風險B.規(guī)范期貨公司運作C.限制期貨公司的行業(yè)壟斷D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理104.申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格,應當具有(。A.誠實守信的品質(zhì)B.良

34、好的職業(yè)道德C.高尚的文學修養(yǎng)D.履行職責所必需的經(jīng)營管理能力。105.申請經(jīng)理層人員的任職資格,應當具備的條件有(。A.具有期貨從業(yè)人員資格B.具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗C.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。D.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試106.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格,應當提交的申請材料有(。A.申請書B.任職資格申請表C.身份、學歷、學位證明D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料107.下列情形中,中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定的是(。A.申請人依法解散B.申請人撤回申請材料 C.擬任人死亡或者喪失行為能力D.申請人未在規(guī)

35、定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋108.取得經(jīng)理層人員任職資格的人員,擔任(職務的,不需重新申請任職資格,由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。A.董事B.獨立董事C.監(jiān)事D.營業(yè)部負責人109.關(guān)于期貨交易所的組織形式,下列說法正確的是(。A.期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式B.會員制期貨交易所不具有法人資格C.會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認繳D.公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式110.下列各項屬于期貨交易所章程應當規(guī)定的內(nèi)容的是(。A.設(shè)立目的和職責B.名稱、住所和營業(yè)場所C.組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則D.財務會計、內(nèi)部控制制度111.

36、以下是某會員制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容,其中符合法律規(guī)定的是(。A.期貨交易、結(jié)算和交割制度B.保證金的管理和使用制度C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法D.會員資格及其管理辦法112.關(guān)于期貨交易所的合并、分立,下列說法正確的是(。A.期貨交易所的合并分立必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準B.期貨交易所合并后,其債權(quán)債務隨之消滅 C.期貨交易所分立后,其債權(quán)債務由分立后的期貨交易所繼承D.為了保護債權(quán)人的利益,法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式113.關(guān)于會員大會的召開,下列說法正確的是(。A.臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議B.會員大會應當對表決事項制作會議紀要,由出席會議的理事簽名C.

37、會員大會結(jié)束之日起l0日內(nèi),期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會D.召開會員大會,應當將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員114.下列選項中屬于理事會職權(quán)的是(。A.召集會員大會,并向會員大會報告工作B.審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告,提交會員大會通過C.決定會員的接納和退出D.決定對違規(guī)行為的紀律處分115.理事會由下列(組成。A.會員理事B.非會員理事C.理事長D.副理事長116.下列選項中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是(。A.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案B.擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案C.決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案,聘任和解聘工作人員D.決

38、定期貨交易所員工的工資和獎懲117.期貨交易所的下列人員中需要由董事會通過的是(。A.董事長B.副董事長C.獨立董事D.董事會秘書118.下列選項中,(屬于期貨交易所監(jiān)事會的職權(quán)。 A.檢查期貨交易所財務B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為C.向股東大會會議提出提案D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權(quán)119.實行會員結(jié)算制度的期貨交易所會員由(組成。A.期貨公司會員B.非期貨公司會員C.結(jié)算會員D.非結(jié)算會員120.在下列(情況下,會員制期貨交易所應當召開臨時會員大會。A.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3B.1/4以上會員聯(lián)名提議C.理事會認為必要D.理事長認為必要三、判斷是非題

39、(本題共20個小題,每題0.5分,共l0分。正確的用A表示,錯誤的用B表示。121.在我國,期貨交易所可以間接參與期貨交易,但必須嚴格遵守相關(guān)法律。(122.期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務的,應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離和資金分離制度,不得混合操作。(123.總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的,由理事會指定副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。( 124.期貨公司管理辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)外設(shè)立的期貨公司。(125.申請設(shè)立期貨公司,股東應當具有中國法人資格,并且持有3%以上股權(quán)的股東近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。(126.期貨公司應當向股東做出最低收益、分紅的承諾。( 127.

40、期貨公司應當在期貨經(jīng)紀合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。(128.期貨從業(yè)人員的資格考試由中國證監(jiān)會組織。(129.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選的,期貨公司應當將該人員免職。(130.中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務實行行政管理。(131.取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司,可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。(132.非結(jié)算會員下達的交易指令應當經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗證后進入期貨交易所。(133.全面結(jié)算會員期貨公司認為必要的,可以對非結(jié)

41、算會員進行風險提示。(134.期貨公司對應收項目進行風險調(diào)整時,分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的,應當采用兩個比例的平均值進行風險調(diào)整。(135.期貨公司法定代表人對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的,應當書面說明意見和理由,向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送,也可以采取口頭形式直接向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)反映情況。(136.期貨從業(yè)人員對投資者服務結(jié)束或者離開所在期貨經(jīng)營機構(gòu)后,仍應當保守投資者或者原所在期貨經(jīng)營機構(gòu)的秘密。(137.期貨糾紛案件只能由中級人民法院管轄。(138.期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約的,客戶可直接起訴期貨交易所,期貨公司作為第三人參加訴訟。(139.期貨投資者保障基金是

42、一種補償投資者投資收益低于保證收益部分的專項基金。(140.期貨公司董事可以直接向首席風險官下達指令,無須通過董事會。( 四、綜合題(本題共15題,每題2分,共30分。在每題給出的4個選項中,有1個或者1個以上的選項符合題目要求,請將符合題目要求的選項代碼填入括號內(nèi)。( 141.某期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務,接受客戶甲的委托,以該期貨公司的名義為客戶進行期貨交易,交易結(jié)果由(承擔。A.甲B.該期貨公司C.甲和期貨公司D.都不承擔142.保障基金管理機構(gòu)按照規(guī)定定期編制了保障基金的籌集、管理、使用報告,并聘請輝煌會計師事務所進行審計,根據(jù)規(guī)定,經(jīng)審計通過后,基金管理機構(gòu)應當將報表報送(。A.中國人民銀

43、行B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會和財政部D.中國證監(jiān)會或財政部143.某期貨交易所經(jīng)國務院的批準而解散,據(jù)此分析該交易所結(jié)算的原因可能是(。A.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿B.因經(jīng)營效益不好而關(guān)閉C.會員大會或者股東大會決定解散D.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉144.甲期貨公司的許可證的副本不小心遺失,根據(jù)規(guī)定,該公司應當(。A.被吊銷從事期貨業(yè)務的資格B.30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢C.持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)D.直接向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)145.甲被選舉成為某期貨公司的董事,根據(jù)規(guī)定,任職前證監(jiān)會的派出機構(gòu)可以采取(方式對其進行審查。 A.資格考試B.審核材料C.考察談話D.調(diào)查從業(yè)

44、經(jīng)歷146.唐某是某期貨公司期貨從業(yè)人員,在工作中唐某由于多次從事違法行為,嚴重侵害了廣大投資者的合法權(quán)益,下列選項中,有權(quán)撤銷其從業(yè)資格的是(。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D .期貨公司147.某期貨公司董事會認為王某無法勝任首席風險官的職務而做出免除其職務的決議,王某對此不服。對此,下列說法正確的有(。A.公司董事會應該提前通知本人B.公司董事會不需要提前通知本人,可以隨時免除王某職務C.公司董事會應將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人名單書面報告中國證監(jiān)會D.王某可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況148.由于受到某強烈地震影響,某期貨公司房屋、設(shè)備遭到

45、嚴重損壞,無法繼續(xù)進行期貨業(yè)務,該期貨公司不得不遷移住所,其新住所與原住所屬于中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)管轄,對此,下列說法正確的是(。A.該公司應當妥善處理客戶的保證金和持倉B.該公司近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,未發(fā)生重大風險事件C.該公司擬遷人的住所和擬使用的設(shè)施應當符合期貨業(yè)務的需要D.該公司應當符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則149.小張委托A期貨公司進行期貨交易已經(jīng)滿1年,之后與B期貨公司訂立了期貨經(jīng)紀合同,B未提示小張注意期貨交易風險說明書內(nèi)容,小張已簽字確認,對于在交易中的損失,下列各項中說法正確的是(。A.由小張承擔 B.由期貨公司承擔C.如果小張已有交易經(jīng)歷,可以免除期貨公司的責任D.即使

46、小張有交易經(jīng)歷,也不能免除期貨公司的責任150.王某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,王某下列(行為中構(gòu)成不正當競爭行為。A.虛構(gòu)信息,夸大自己業(yè)務能力B.謊稱另一期貨公司信譽度差,教唆客戶不要讓該公司代理期貨業(yè)務C.聲稱其他同業(yè)者都是徒有其名D.與劉某約定,每介紹一個客戶,劉某可以拿到10%的提成A.客戶的保證金或者其他財產(chǎn)B.清退客戶C.成立清算組D.轉(zhuǎn)移客戶152.該期貨公司申請停業(yè)時,應當向證監(jiān)會提交以下(材料。A.停業(yè)申請書B.處理客戶的保證金和其他財產(chǎn)、結(jié)算期貨業(yè)務的情況報告C.停業(yè)決議文件D.期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料153.如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復營業(yè),中

47、國證監(jiān)會依法可以采取以下(措施。A.接管該期貨公司B.申請期貨公司破產(chǎn)C.注銷其期貨業(yè)務許可證D.延長停業(yè)期間154.由于受到地震的影響,該期貨公司不得不遷移住所,其新住所與原住所屬于中國 證監(jiān)會不同派出機構(gòu)管轄,對此,下列說法正確的是(。A.該公司應當妥善處理客戶的保證金和持倉B.該公司近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,未發(fā)生重大風險事件C.該公司擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應當符合期貨業(yè)務的需要D.該公司應當符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則155.期貨公司遷入新址后,由于經(jīng)營不善,不得不停止其所屬的一個營業(yè)部,依照期貨公司管理辦法規(guī)定,期貨公司應當向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交(申請材料。A.終止營業(yè)部申請書B.

48、擬終止營業(yè)部的決議文件C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動的情況報告D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料一、單項選擇題1.A【解析】期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂于2008年4月30日公布施行。2.B【解析】期貨交易管理條例第四章第二十七條規(guī)定:客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式,向期貨公司下達交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟斆鞔_、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。3.A【解析】期貨交易管理條例第四章第四十六條規(guī)定:國務院商務主管部門對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。境外期貨項下購匯、

49、結(jié)匯以及外匯收支,應當符合國家外匯管理有關(guān)規(guī)定。4.C【解析】期貨交易管理條例第六章第五十三條規(guī)定:國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責,進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時,被檢查、調(diào)查的單位和個人應當配合,如實提供有關(guān)文件和資料,不得拒絕、阻礙和隱瞞;其他有關(guān)部門和單位應當給予支持和配合。5.D【解析】根據(jù)期貨交易管理條例第七條規(guī)定,期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。6.C【解析】根據(jù)期貨交易管理條例第二十條規(guī)定,期貨公司辦理下列事項,應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準:(一變更法定代表人;(二變更住所或者營業(yè)場所;(三設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu);(四變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責人

50、或者經(jīng) 營范圍;(五國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。前款第(項、第(二項、第(四項、第(五項所列事項,國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應當自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準或者不批準的決定;前款第(三項所列事項,國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應當自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。7.A【解析】根據(jù)期貨交易管理條例第三十八條規(guī)定,客戶保證金不足時,應當及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規(guī)定的時問內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的,期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉,強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔。8.B【解析】根據(jù)期貨交易管理條例第四十條規(guī)定,保證金不足的,期

51、貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任,并由此取得對該會員的相應追償權(quán)。9.C【解析】根據(jù)期貨交易管理條例第四十六條規(guī)定,國務院商務主管部門對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。10.D【解析】根據(jù)期貨交易管理條例第五十四條規(guī)定,期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門制定。11。D【解析】根據(jù)期貨交易所管理辦法第八條規(guī)定,ABC三項均屬于期貨交易所的職責。根據(jù)期貨交易所管理辦法第一百零四條規(guī)定,D項屬于中國證監(jiān)會的職權(quán)。12.C【解析】參見期貨交易所管理辦法第十五條規(guī)定。13.D【解析】根據(jù)期貨交易所管理辦法第八、

52、十三、十四、十七條規(guī)定,ABC三項均需要經(jīng)證監(jiān)會批準。D項是期貨交易所的法定職責,無須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。14.D【解析】根據(jù)期貨交易所管理辦法第三十四條規(guī)定,ABC三項均屬于總經(jīng)理的職權(quán),D項屬于理事會職權(quán)之一。15.D【解析】根據(jù)期貨公司管理辦法第六條規(guī)定,申請設(shè)立期貨公司,除應當符合期貨交易管理條例第十六條規(guī)定的條件外,還應當具備下列條件:(一具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人;(二具備任職資格的高級管理人員不少于3人。16.D【解析】根據(jù)期貨公司管理辦法第七條規(guī)定,申請設(shè)立期貨公司,股東應當具有中國法人資格,持有5%以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%,或有負債低于凈資產(chǎn)的50

53、%,不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。 17.D【解析】根據(jù)期貨公司管理辦法第十二條規(guī)定,期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的,應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準:(一單個股東的持股比例增加到5%以上,或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上;(二持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán),或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。18.B【解析】根據(jù)期貨公司管理辦法第三十二條規(guī)定,期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的,期貨公司應當在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢,并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。19.D【解析】根據(jù)期貨公司管理辦法

54、第六十七條規(guī)定,有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存20年;交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。20.B【解析】根據(jù)期貨公司管理辦法第八十九條規(guī)定,未經(jīng)中國證監(jiān)會批準,任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán),或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,中國證監(jiān)會可以責令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。21.D【解析】期貨公司中只有管理人員和專業(yè)人員才是期貨從業(yè)人員,打字員不屬于期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;期貨交易所非期貨結(jié)算會員、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)以及期貨投資咨詢機構(gòu)中,只有從事期貨結(jié)算業(yè)務、經(jīng)營業(yè)務和投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員才屬于期貨從業(yè)人員。22.A【解析】根據(jù)期貨從業(yè)人員管理辦法第八條規(guī)定,通過從業(yè)資格考試的,取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。據(jù)此可知,期貨業(yè)協(xié)會負責頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。23.B【解析】根據(jù)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第五條規(guī)定,中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。24.A【解析】根據(jù)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第七條規(guī)定,申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應當具備下列條件:(一具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3