開(kāi)放與創(chuàng)新的互動(dòng)：提升上海自主創(chuàng)新能力思考

1、開(kāi)放與創(chuàng)新的互動(dòng)：提升上海自主創(chuàng)新能力思考         08-09-07 09:21:00     作者：胡曉鵬    編輯：studa07141 文獻(xiàn)綜述 西方學(xué)界關(guān)于自主創(chuàng)新的研究始于20世紀(jì)六七十年代，代表人物主要有美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家SKline和N Rosenberg等。他們指出科技創(chuàng)新過(guò)程并不一定完全遵循“基礎(chǔ)科學(xué)應(yīng)用科學(xué)制造擴(kuò)散與銷售”的傳統(tǒng)線形模型，而是多種因素交互作用的非線形過(guò)程，科學(xué)與經(jīng)濟(jì)的互動(dòng)貫穿于創(chuàng)新過(guò)程始終1；司托

2、克司提出“由應(yīng)用引起的基礎(chǔ)研究的重要意義，并認(rèn)為科技體制環(huán)境的創(chuàng)設(shè)和科技政策對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有重大意義”2；原正行和橋本壽朗等針對(duì)日本與美國(guó)的經(jīng)濟(jì)及科技政策展開(kāi)了全面比較，發(fā)現(xiàn)科技進(jìn)步是日本經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本原因3,4；山崎正勝進(jìn)一步認(rèn)為“政府在日本科技發(fā)展中起了重要的調(diào)節(jié)作用因國(guó)內(nèi)外條件變化適時(shí)變更其科技規(guī)劃和政策”5。除了針對(duì)科技規(guī)劃和政策的研究，西格法德·哈里森和玖·笛德，約翰·本珊特，凱斯·帕維特運(yùn)用管理學(xué)、組織行為學(xué)等理論探討了創(chuàng)新行為如何被有效地組織管理，并針對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新實(shí)踐作出了案例分析；Richard Nelson和Charles Edquist

3、則從國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的角度，介紹并比較了美國(guó)和歐洲各國(guó)創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展對(duì)策6,7。另有一些在創(chuàng)新理論方面影響較大的研究，如曼斯菲爾的技術(shù)推廣理論，門(mén)斯對(duì)技術(shù)創(chuàng)新周期的陣發(fā)解釋，卡米恩、施瓦茨關(guān)于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效作用的理論模型，羅斯維爾基于創(chuàng)新行為而闡釋的五代技術(shù)創(chuàng)新模型等。 中國(guó)學(xué)者對(duì)自主創(chuàng)新的研究是從介紹和吸收西方研究成果開(kāi)始的。馮昭奎全面剖析了日本的產(chǎn)業(yè)政策、稅收政策及其科技體制的現(xiàn)狀和特點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)“日本目前正在轉(zhuǎn)向科技立國(guó)，并試圖通過(guò)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究等措施以增強(qiáng)在模仿基礎(chǔ)上的自主創(chuàng)新”810。同時(shí)，他還發(fā)現(xiàn)了“由于環(huán)境保護(hù)等市場(chǎng)機(jī)制難以發(fā)揮作用的新型產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的興起，政府的作用要進(jìn)一步加強(qiáng)”的重要結(jié)

4、論。胡宇辰(2005)、肖廣嶺(2004)研究了區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)，剖析并提出了其內(nèi)在的運(yùn)行機(jī)制、發(fā)展模式和對(duì)策建議。李榮平(2005)綜合運(yùn)用系統(tǒng)分析理論和現(xiàn)代統(tǒng)計(jì)方法，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力形成的全過(guò)程、技術(shù)創(chuàng)新能力與活力的評(píng)價(jià)體系和方法進(jìn)行了研究，并據(jù)此對(duì)相關(guān)地區(qū)和行業(yè)的創(chuàng)新環(huán)境作了綜合評(píng)價(jià)。張耀輝(2002，2004)從理論層面上探討了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新問(wèn)題，并開(kāi)創(chuàng)性地論述了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)新興產(chǎn)業(yè)形成以及技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)組織的關(guān)系。 上海本土對(duì)此也有一定的研究成果，徐美華等在“上海科技原創(chuàng)力建設(shè)戰(zhàn)略研究”中表述，上?？萍荚瓌?chuàng)的優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域主要集中在生物和信息技術(shù)兩方面，前者偏重于上游，后者偏重于下游。此外

5、，還提出了上?？萍荚瓌?chuàng)力建設(shè)三步走的戰(zhàn)略目標(biāo)。李逸平等在“上海科教興市的載體、抓手與政策”這一課題中提出了新一輪科教興市戰(zhàn)略實(shí)施的主要載體以及相應(yīng)實(shí)施抓手，提出政府應(yīng)加強(qiáng)“四大平臺(tái)”的建設(shè)，進(jìn)一步提出了政策保障建議。在政策實(shí)施方面，早在1998年6月，上海市政府就頒布了上海市促進(jìn)高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定(簡(jiǎn)稱“十八條”政策)，并同時(shí)設(shè)立了專門(mén)實(shí)施機(jī)構(gòu)上海市高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中心。2003年10月，上海又提出了“上海實(shí)施科教興市戰(zhàn)略行動(dòng)綱要”；在2004年12月10日修訂的上海市促進(jìn)高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定中又出臺(tái)了一系列的政策扶持企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，包括企業(yè)自主開(kāi)發(fā)的非本企業(yè)主導(dǎo)經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域

6、的成果，等等。上海還設(shè)立了專項(xiàng)基金助推重大產(chǎn)業(yè)科技攻關(guān)，首批29個(gè)重大產(chǎn)業(yè)科技攻關(guān)項(xiàng)目已正式啟動(dòng)。凡來(lái)上海從事攻關(guān)的國(guó)內(nèi)外科技人員，可獲得上海市重大產(chǎn)業(yè)科技攻關(guān)專項(xiàng)基金的資助。 2開(kāi)放與創(chuàng)新的聯(lián)系 創(chuàng)新的基礎(chǔ)，是不斷實(shí)踐、學(xué)習(xí)和積累的過(guò)程。一個(gè)地區(qū)的學(xué)習(xí)能力和組織能力來(lái)源于全社會(huì)從解決現(xiàn)存問(wèn)題的共同努力中所產(chǎn)生的知識(shí)。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)年代和封閉式的條件下，地區(qū)的學(xué)習(xí)能力和組織能力，來(lái)自動(dòng)員式體制、自主式程序和慣例11。改革開(kāi)放以后，原有封閉僵化的體制被徹底打破，并從國(guó)際合作的過(guò)程中得到了巨大的利益，從而大大提高了科技進(jìn)步的速度。但值得注意的是，在原有以國(guó)有經(jīng)濟(jì)和科技組織為主的程序和慣例被打亂后，“以

7、我為主、自主創(chuàng)新”的理念被許多人所拋棄，多年積累的社會(huì)的學(xué)習(xí)組織能力正被打散。目前，上海必須要在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和開(kāi)放環(huán)境的前提下，重塑企業(yè)、行業(yè)和城市的學(xué)習(xí)能力和組織能力，這就是自主創(chuàng)新能力。要讓全社會(huì)認(rèn)識(shí)到，物化在設(shè)備上的技術(shù)可以買(mǎi)到，決定我們未來(lái)命運(yùn)的學(xué)習(xí)能力和組織能力，是不可能買(mǎi)來(lái)的，更不可能讓外國(guó)人來(lái)替我們學(xué)習(xí)和組織。 那么如何才能提高學(xué)習(xí)能力和組織能力呢?要認(rèn)識(shí)這一問(wèn)題，必須從開(kāi)放這個(gè)基本細(xì)胞談起。這里的開(kāi)放至少包括三個(gè)層面：區(qū)域?qū)用娴拈_(kāi)放，指區(qū)域之間市場(chǎng)的對(duì)接程度、人員的流動(dòng)程度、信息的傳播能力，也就是通常所說(shuō)的區(qū)域之間物流、人流、資金流、信息流、管理流的流動(dòng)性；產(chǎn)業(yè)層面的開(kāi)放，指區(qū)域內(nèi)

8、的產(chǎn)業(yè)布局是按照何種原則展開(kāi)的，一般來(lái)講，在完全封閉的產(chǎn)業(yè)體系內(nèi)，區(qū)域的產(chǎn)業(yè)布局追求大而全、小而全的模式；在半開(kāi)放的產(chǎn)業(yè)體系內(nèi)，區(qū)域產(chǎn)業(yè)布局往往要求與其他地區(qū)和整個(gè)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)布局相匹配；而完全開(kāi)放的產(chǎn)業(yè)體系內(nèi)，區(qū)域的產(chǎn)業(yè)布局追求的是要在國(guó)內(nèi)、國(guó)際兩個(gè)產(chǎn)業(yè)體系間達(dá)到相互融合的程度，即，既要能夠滿足國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)布局的基本要求，同時(shí)要能夠適應(yīng)產(chǎn)業(yè)全球化發(fā)展的要求；企業(yè)層面的開(kāi)放，特指企業(yè)之間經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的往來(lái)，如創(chuàng)新項(xiàng)目的合作、技術(shù)人員的交流等。 以創(chuàng)新為立足點(diǎn)，對(duì)于這三個(gè)層面的開(kāi)放，有三個(gè)基本的經(jīng)驗(yàn)法則。自主創(chuàng)新能力離不開(kāi)組織能力和學(xué)習(xí)能力，能力提升的前提則是開(kāi)放；因此沒(méi)有開(kāi)放就沒(méi)有創(chuàng)新；創(chuàng)新的

9、手段是合作，沒(méi)有合作就沒(méi)有超越；創(chuàng)新的主體是獨(dú)立決策的企業(yè)，沒(méi)有能夠獨(dú)立決策的企業(yè)就沒(méi)有創(chuàng)新的動(dòng)力；創(chuàng)新的根本是人才，沒(méi)有人才就沒(méi)有創(chuàng)新的源泉。區(qū)域?qū)用娴拈_(kāi)放帶來(lái)了物質(zhì)、信息以及人力等資源；產(chǎn)業(yè)層面的開(kāi)放強(qiáng)化了企業(yè)創(chuàng)新主體的地位；企業(yè)層面的開(kāi)放強(qiáng)化了企業(yè)間的合作12；合作結(jié)果促進(jìn)了創(chuàng)新。區(qū)域?qū)用娴拈_(kāi)放會(huì)降低市場(chǎng)的進(jìn)入壁壘，使得產(chǎn)業(yè)層面的開(kāi)放具備了應(yīng)有的條件，如果企業(yè)是市場(chǎng)的獨(dú)立競(jìng)爭(zhēng)主體，兩個(gè)層面的開(kāi)放必將推動(dòng)企業(yè)層面的開(kāi)放。 依據(jù)三個(gè)基本法則，結(jié)合上海的實(shí)際，可以看出，上海是一座區(qū)域?qū)用骈_(kāi)放程度較高的城市； 區(qū)域?qū)用骈_(kāi)放的結(jié)果帶來(lái)了外資的大舉進(jìn)入，上海的產(chǎn)業(yè)體系逐步融入了全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈體系；但

10、上海企業(yè)層面的開(kāi)放程度還很低，企業(yè)之間的相互聯(lián)系比較少，尤其在創(chuàng)新合作活動(dòng)的往來(lái)上更少。產(chǎn)生這種現(xiàn)象的主要原因有兩個(gè)：上海的國(guó)有企業(yè)比重較高，企業(yè)行為仍帶有較強(qiáng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)特征和官僚作風(fēng)；上海的企業(yè)在國(guó)內(nèi)的同行中往往具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，這使得它們的戰(zhàn)略眼光往往聚焦在國(guó)內(nèi)，而沒(méi)有放在全球的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中來(lái)考慮自身的定位。筆者認(rèn)為：上海的自主創(chuàng)新能力將表現(xiàn)出非均衡性的特征，即城市層面和產(chǎn)業(yè)層面開(kāi)放的事實(shí)將確保上海的科教資源不斷擴(kuò)充，而企業(yè)層面較為封閉的特征必將制約上海自主創(chuàng)新能力的持續(xù)提升。 3對(duì)上海創(chuàng)新能力的檢驗(yàn) 為了能夠?qū)ι虾Ｗ灾鲃?chuàng)新能力有一個(gè)整體認(rèn)識(shí)，我們嘗試性地對(duì)上海的科技教育發(fā)展情況作一個(gè)評(píng)估。

11、主要從科技的戰(zhàn)略性投入和產(chǎn)出進(jìn)行評(píng)價(jià)，重點(diǎn)考察科技進(jìn)步環(huán)境、科技活動(dòng)投入、科技活動(dòng)產(chǎn)出、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展等五個(gè)方面，涉及41項(xiàng)分指標(biāo)。 在具體的計(jì)算方法上，首先，將2000年各項(xiàng)三級(jí)指標(biāo)設(shè)定為單位值，其他各年的三級(jí)指標(biāo)與2000年相除，得到標(biāo)準(zhǔn)化的指標(biāo)數(shù)值；其次，反復(fù)采用多角軸圖法將三級(jí)指標(biāo)逐一還原到分類的二級(jí)指標(biāo)、一級(jí)指標(biāo)，直至綜合指標(biāo)。多角軸圖法的基本原理如下：假設(shè)某一指標(biāo)I有i項(xiàng)分指標(biāo)組成，那么這一指標(biāo)綜合數(shù)值計(jì)算公式如下： 式中：I綜合指標(biāo)的數(shù)值；ni二級(jí)指標(biāo)數(shù)值；軸與軸之間圍成的等值夾角。 各項(xiàng)次級(jí)指標(biāo)數(shù)值在基年被設(shè)定為1，因此，只需要求出各計(jì)算期相對(duì)于基年的相對(duì)

12、數(shù)值(RI)即可。最終結(jié)果可換算為如下公式： 根據(jù)上海統(tǒng)計(jì)年鑒、上海科技統(tǒng)計(jì)年鑒所提供的基本數(shù)據(jù)，本文對(duì)上海20002003年上?？萍冀逃厩闆r做出綜合性的評(píng)估和計(jì)算，結(jié)論如下。 (1)相對(duì)于2000年，上海科技教育發(fā)展的綜合指數(shù)呈現(xiàn)出快速上升的趨勢(shì)。2003年幾乎是2000年的7倍多(表1)。從分項(xiàng)次級(jí)指標(biāo)來(lái)看，上海的科技教育情況在結(jié)構(gòu)上表現(xiàn)出很高的不平衡性。其中一些指標(biāo)存在很大的問(wèn)題。 (2)由表2可以看出，上海市科技教育發(fā)展綜合指數(shù)迅速高的背后仍然潛伏著一些不可忽視的問(wèn)題：科技活動(dòng)產(chǎn)出效果非常差，從2000年以來(lái)，該指標(biāo)呈現(xiàn)出不斷下降的趨勢(shì)，其主要原因是由技術(shù)成果市場(chǎng)化和直接 產(chǎn)出發(fā)展

13、程度滯后；科技活動(dòng)投入不盡如意，雖然20012003年期間，指標(biāo)均高于2000年的水平，但提高幅度并不大，一個(gè)重要原因是人力投入的效果不理想；科技教育環(huán)境總體上表現(xiàn)為逐步優(yōu)化的趨勢(shì)，但相對(duì)于2002年，教育基礎(chǔ)條件指標(biāo)出現(xiàn)降低的趨勢(shì)，盡管比2000年要好。 (3)根據(jù)表3的數(shù)據(jù)，可以綜合歸納制約上?？萍冀逃l(fā)展的五大因素：基礎(chǔ)教育發(fā)展不足，主要表現(xiàn)為中小學(xué)和中專教育發(fā)展勢(shì)頭放慢；企業(yè)自主研發(fā)實(shí)力不強(qiáng)，表現(xiàn)為企業(yè)消化吸收經(jīng)費(fèi)比重、技術(shù)轉(zhuǎn)讓金額以及新產(chǎn)品銷售收入過(guò)低；人才儲(chǔ)備的后續(xù)力量不足，體現(xiàn)為萬(wàn)人專業(yè)技術(shù)人員以及科學(xué)家和工程師數(shù)量不斷降低；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)的技術(shù)貢獻(xiàn)率不強(qiáng)，如利稅率、

14、技術(shù)性收入和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值較低；創(chuàng)新能力不高，主要體現(xiàn)為科技成果的領(lǐng)先水平和技術(shù)合同成交狀況不理想。 4制約上海自主創(chuàng)新能力的障礙 從戰(zhàn)略實(shí)施的角度看，培育城市自主創(chuàng)新要求具備三個(gè)主導(dǎo)性的因素：人才，是實(shí)施自主創(chuàng)新的主體，主要包括人才引進(jìn)和培養(yǎng)、人才創(chuàng)新理念的培育，以及人才激勵(lì)等問(wèn)題；制度，是保證自主創(chuàng)新效率的外部條件，主要包括創(chuàng)新主體的定位、協(xié)同研究機(jī)制的建立、科教資源的有效配置、“市場(chǎng)一政府一社會(huì)”在創(chuàng)新行為上全面互動(dòng)的組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)等問(wèn)題；資金，是確保自主創(chuàng)新效果的內(nèi)部條件，主要包括創(chuàng)新資金的來(lái)源、使用等問(wèn)題。 (1)創(chuàng)新理念滯后，創(chuàng)業(yè)動(dòng)力不足。在50個(gè)最具有競(jìng)爭(zhēng)力城市的統(tǒng)計(jì)分析顯示，上海在人才本體、企業(yè)本體、生活環(huán)境、商務(wù)環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)力等4個(gè)分項(xiàng)中暴露出許多問(wèn)題13：在人才本體競(jìng)爭(zhēng)力方面，反映辛勞精神、闖蕩意識(shí)、競(jìng)爭(zhēng)心理的創(chuàng)業(yè)精神指數(shù)以及體現(xiàn)誠(chéng)信意識(shí)、法制觀念與協(xié)作精神的交往操守指數(shù)上，上海未進(jìn)入前10位；在企業(yè)本體競(jìng)爭(zhēng)力方面，排名榜首雖然是上海，但在關(guān)鍵能體現(xiàn)本地產(chǎn)品營(yíng)銷深度與顧客滿意度的營(yíng)銷服務(wù)方面，上海也沒(méi)有進(jìn)入前10名，甚至在突出企業(yè)家欲望、雇主作風(fēng)、員工精神的企業(yè)文化指數(shù)和治理結(jié)構(gòu)指數(shù)上，上海甚至名落孫山；在商務(wù)環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)力方面，上海的政府管理服務(wù)指