《基礎(chǔ)知識(shí)》出題方法

1、一、根據(jù)重大法律、法規(guī)、政策出題現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，證券市場(chǎng)尤為突出。證券法規(guī)既是證券從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材 的重點(diǎn)內(nèi)容， 也是證券從業(yè)資格考試的重點(diǎn)內(nèi)容， 更是學(xué)員將來(lái)證券執(zhí)業(yè)的第一守則。 進(jìn)入 一個(gè)市場(chǎng)，首要的是了解這個(gè)市場(chǎng)的“游戲規(guī)則”。證券市場(chǎng)的“游戲規(guī)則”當(dāng)然就是相關(guān) 的重大法律法規(guī)和政策了。應(yīng)試學(xué)習(xí)當(dāng)中，學(xué)員可以專門學(xué)習(xí)相關(guān)的重要法律法規(guī)和政策，如證券法、證 券投資基金法 等等。 學(xué)員也可以采取在指定教材的學(xué)習(xí)當(dāng)中， 重點(diǎn)關(guān)注教材當(dāng)中相關(guān)法律 法規(guī)知識(shí)的辦法。根據(jù)法律法規(guī)和政策出題，判斷、單選、多選等各種題型都可以出題，這部分的內(nèi)容 是相當(dāng)多的。出題方式既可以就法律法規(guī)本身出題，也可

2、以就法律法規(guī)政策的內(nèi)容出題。1. 公司法規(guī)定，董事會(huì)會(huì)議由（ ）以上無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì) 議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。A. 1/2 B.2/3 C.3/4 D.4/52. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)報(bào)送的資料過(guò)期不予反饋的， 應(yīng)視為（ ）。A. 不予受理 B. 同意受理 C. 無(wú)異議 D. 有異議3. 公司法關(guān)于設(shè)立股份有限公司的條件有（ ）。 。A. 發(fā)起人符合法定人數(shù)B. 發(fā)起人認(rèn)繳和社會(huì)公開(kāi)募集的股本達(dá)到法定資本最低限額C. 發(fā)起人制定公司章程D. 有固定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所4. 下列屬于證券登記結(jié)算公司依據(jù)證券法履行職能的是（）A. 證券賬戶、結(jié)算賬戶的

3、設(shè)立和管理B. 證券的存管和過(guò)戶C. 證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記D. 受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益5. 為了規(guī)范證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出， 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，制定了（ ）和相應(yīng)的業(yè)務(wù)指引A. 公司法 B. 證券法C. 證券發(fā)行與承銷管理辦法D. 證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法二、根據(jù)市場(chǎng)限制條件出題證券市場(chǎng)是高度法制化、規(guī)范化的市場(chǎng)，對(duì)各種業(yè)務(wù)都有限制條件，如證券公司成為 經(jīng)紀(jì)商、承銷商 ; 公司首發(fā)、增發(fā)、配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題， 多選題最常見(jiàn)，其他題型也可以出。這種題型往往包含 “應(yīng)具備的條件是”、“應(yīng)該”、“必須

4、等語(yǔ)言形式。1. 下面選項(xiàng)中， 屬于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件的是（ ）A. 經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿 2 年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司B. 公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理 風(fēng)險(xiǎn)C. 公司及其董事、 監(jiān)事、 高級(jí)管理人員最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和 刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間D. 對(duì)交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo) 識(shí)并集中監(jiān)控2. 參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試人員的條件（ ）A. 凡年滿18周歲B. 具有初中以上文化程度C .具有高中以上文化程度D.完全民事行

5、為能力的人員3. 屬于公司申請(qǐng)公司債券上市交易的條件有（ ）A.公司債券的期限為1年以上B .公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣 5000萬(wàn)元;C 公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件D公司在最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載4. 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）A. 分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)， 有 5 名以上取得證券、期貨投資咨詢 從業(yè)資格的專職人員 ;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)， 有 10 名以上取得證券、 期 貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員 ; 其高級(jí)管理人員中，至少有 1 名取得證券或者期貨投資咨 詢從業(yè)資格。B. 有

6、1 00萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本 ;有公司章程C. 有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施;有健全的內(nèi)部管理制度D. 具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件三、根據(jù)概念出題證券知識(shí)涉及的概念、定義非常多，而且都是專業(yè)化的。這些概念從外延很廣的證券、 基金、 有價(jià)證券到外延很狹窄的外國(guó)債券、股票的市盈率定價(jià)法、 超額配售選擇權(quán)等等，幾 乎每門課程每章每節(jié)都有。 在各科的考試當(dāng)中， 不可避免地就這些內(nèi)容出題。這種題型相當(dāng)于非標(biāo)準(zhǔn)化考試的名詞解釋?？梢詮母拍畹膬?nèi)含、外延、分類、對(duì)比、 前提等不同角度出題。1. 可轉(zhuǎn)換公司債券是指（ ）。A. 可轉(zhuǎn)換為一般公司債務(wù)的股份 B. 可轉(zhuǎn)換為一般公司債

7、務(wù)的債券C可轉(zhuǎn)換為公司股份的債券D.可轉(zhuǎn)換為公司債券的股票2. （ ）被稱作酸性測(cè)試比率。A. 杠桿比率 B. 流動(dòng)比率 C. 速動(dòng)比率 D. 資產(chǎn)負(fù)債比率3. 股份的含義有（ ）。A. 它代表了股份有限公司的市場(chǎng)價(jià)值B. 它代表了股份有限公司股東的權(quán)利和義務(wù)C. 它可以通過(guò)股票價(jià)格的形式表現(xiàn)自己的價(jià)值D. 它是股份有限公司資本的構(gòu)成成分4. 可轉(zhuǎn)換公司債券是指（ ）。A可轉(zhuǎn)換為一般公司債務(wù)的股份B可轉(zhuǎn)換為一般公司債務(wù)的債券C可轉(zhuǎn)換為公司股份的債券D可轉(zhuǎn)換為公司債券的股票5. 所謂虛擬資本， 是指以（ ）形式存在， 并能給持有者帶來(lái)一定收益的資本。A. 商品證券 B. 有價(jià)證券C. 金融證券D

8、.商業(yè)票據(jù)6. （ ） 是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老 保險(xiǎn)基金。A. 企業(yè)年金 B. 退休金C.商業(yè)保險(xiǎn)D.社保四、根據(jù)時(shí)間要求出題證券市場(chǎng)也是時(shí)效性極強(qiáng)的市場(chǎng)，市場(chǎng)的很多規(guī)則都有時(shí)間限制：交易所開(kāi)市閉市有 時(shí)間規(guī)定、 上市公司的信息披露有時(shí)間限制、 交易資料客戶記錄的保存有時(shí)間要求， 如此等 等，不一而足。時(shí)間限制長(zhǎng)的如基金管理人對(duì)基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)要保存 15 年以上等等。時(shí)間 限制短的如“集合競(jìng)價(jià)是在每個(gè)交易日上午9 ：25，證券交易所電腦主機(jī)對(duì) 9：15 至 9：25接受的全部有效委托進(jìn)行一次集中的撮合處理” ，都限制到了秒， 必須分秒不差。這種題型內(nèi)

9、容在教材和試題當(dāng)中，會(huì)有明確的如“年、月、日、小時(shí)、分、秒”等時(shí) 間概念。1. （ ）中國(guó)銀監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局發(fā)布信托公司受托境外理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦 法。A. 2007 年 12 月 B. 2007 年 3 月C. 2007 年 7 月 D.2006 年 7 月2. 為了積極推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展，國(guó)務(wù)院于（ ）發(fā)布了關(guān)于推進(jìn)資 本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn) ，為資本市場(chǎng)新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。A. 2004 年 7 月 D 2004 年 12 月C. 2004 年 1 月 D. 2005 年 1 月3. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)于（ ）頒布了合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法以

10、 及關(guān)于實(shí)施 合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法 有關(guān)問(wèn)題的通知A. 2007 年 8 月 20 日B. 2007 年 7 月 20 日C. 2006 年 1 月 20 日D. 2007 年 6 月 20 日4. 在我國(guó)，中央政府于（ ）恢復(fù)發(fā)行國(guó)債。A. 1980 年 B. 1981 年C. 1982 年 D. 1983 年5. 在我國(guó)，（ ）發(fā)行了人民勝利折實(shí)公債A. 1950 年 B. 1981 年C. 1951 年 D. 1994 年6. 新中國(guó)成立之后的金融債券發(fā)行始于（ ）年A. 1950 年 B.1951 年C.1982 年 D.1984 年7. 中央銀行票據(jù)簡(jiǎn)稱央票，是

11、央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而向金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的票據(jù)，是一種 重要的貨幣政策日常操作工具，期限在（ ）A. 1個(gè)月1年B. 1 個(gè)月6個(gè)月C. 3個(gè)月3年D. 1 年3年五、根據(jù)數(shù)量要求出題證券知識(shí)里涉及數(shù)量要求的內(nèi)容非常多。數(shù)量限制包括額度、規(guī)模、比率等等。如股 份公司的最低的股本額要求、 基金發(fā)起人的資本數(shù)量、 大宗交易的數(shù)量、 董事會(huì)決議有效前 提需要多少比率的董事贊成、交易印花稅率是多少等等， 這些數(shù)量要求，選擇題、 判斷題都 可以出題。這種題型內(nèi)容在教材和試題中有明確的數(shù)字表示。1. 為了增加國(guó)有商業(yè)銀行的資本金，經(jīng)第八屆全國(guó)人大常委會(huì)第三十次會(huì)議審議通 過(guò)，并經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)， 財(cái)政部于 1998

12、年 8月 18 日發(fā)行了（ ）特別國(guó)債。A. 2300 億元 B. 2500 億元C. 3100 億元 D. 2700 億元2. 目前，在上海和深圳證券交易所交易的 ETF 共有（ ）只。A .3 B. 5 C.7 D.103. 基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的， 客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于 （）元人民幣。A. 1000 萬(wàn) B. 2000 萬(wàn)C. 5000 萬(wàn) D.1 億4. 根據(jù)證券投資基金運(yùn)作管理辦法及有關(guān)規(guī)定，基金投資應(yīng)符合以下有關(guān)方面的 規(guī)定：股票基金應(yīng)有（ ）以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應(yīng)有（ ）以上的資產(chǎn)投資于債 券A. 60% 70% B.50% 60%C. 60

13、% 80% D.70% 80%5. 按照證券投資基金管理辦法 的規(guī)定， 封閉式基金的收益分配每年不得少于一次， 封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的 （ ）。A. 60% B. 70% C.80% D.90%6. 平衡型基金一般將（ ）的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股A. 5% 10% B. 10% 25%C. 20% 50% D. 25%50%7. 包銷方式下，股票承銷費(fèi)用的收費(fèi)區(qū)間為承銷金額的（ ）。A. 0.5%-1.5% B.0.5%2.5%C.1.5%-2.5%D.1.5%-3%六、反向出題就正確的內(nèi)容反向出題， 在判斷題中這種出題方法很常見(jiàn)。 其他題型都可以出題。如期貨交

14、易雙方都要開(kāi)立保證金帳戶并存入保證金，而可以出題為判斷：進(jìn)行期貨交 易無(wú)須存入保證金，這就是反向出題。反向出題常見(jiàn)的方式是如“以下錯(cuò)誤的是以下不正確的是“不符合”。1. 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）A期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購(gòu)買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利B. 看漲期權(quán)也稱認(rèn)購(gòu)權(quán)，看跌期權(quán)也稱認(rèn)沽權(quán)C. 期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡D. 金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同2. 對(duì)證券發(fā)行市場(chǎng)理解錯(cuò)誤的是（ ）A. 證券發(fā)行市場(chǎng)是一個(gè)有形的市場(chǎng)B. 為資金需求者提供籌措資金的渠道C. 為資金供應(yīng)者提供投資的

15、機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化D. 形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化七、正向出題 正向出題的方法是就證券知識(shí)當(dāng)中重要的內(nèi)容幾乎不作變化出題考查學(xué)員。在判斷題中， 很多時(shí)候就是把教材中的原話拿出來(lái)出題， 讓學(xué)員判斷對(duì)錯(cuò)。在選擇題中，考題常常保含“以下說(shuō)法正確的是（）。”、“是正確的”表達(dá)方式。如：1. 下列關(guān)于股票發(fā)行方式的論述，說(shuō)法正確的是（）A我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)股份公司首次公開(kāi)發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開(kāi)募 集股份（公募增發(fā)）采取對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式。B. 根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的,可以向戰(zhàn)略投

16、資者配售股票。C. 戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長(zhǎng)期持有發(fā)行人股票的機(jī)構(gòu)投資者。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于9 個(gè)月D. 符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的特定機(jī)構(gòu)投資者（詢價(jià)對(duì)象）及其管理的證券投資產(chǎn)品 （股票配售對(duì)象）可以參與網(wǎng)下配售2. 關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)說(shuō)法正確的是（）A. 證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織B. 證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)C. 證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，為會(huì)員提供信息服務(wù)，制定規(guī)則，組織培訓(xùn)和開(kāi)展業(yè)務(wù)交流，調(diào)解糾紛，就證券業(yè) 的發(fā)展開(kāi)展研究D. 監(jiān)督、檢查會(huì)員行為及證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)賦予的其

17、他職責(zé)3. 下列關(guān)于股票發(fā)行方式的論述，說(shuō)法正確的是（）A我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)股份公司首次公開(kāi)發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開(kāi)募 集股份（公募增發(fā)）采取對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式。B. 根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。C. 戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長(zhǎng)期持有發(fā)行人股票的機(jī)構(gòu)投資者。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于9 個(gè)月D. 符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的特定機(jī)構(gòu)投資者（詢價(jià)對(duì)象）及其管理的證券投資產(chǎn)品 （股票配售對(duì)象）可以參與網(wǎng)下配售八、根據(jù)容易使學(xué)員混淆的內(nèi)容出題很多課程內(nèi)容很容

18、易讓學(xué)員混淆模糊，如 B 股的計(jì)價(jià)和交易都是用美圓和港幣，而其 面值卻是人民幣 ; 滬深證券交易所的成立時(shí)間和滬深指數(shù)的發(fā)布時(shí)間雖然相近，但并非同一 時(shí)間。這種題型題量大、考查面廣、考點(diǎn)多、題型變化靈活，學(xué)員在學(xué)習(xí)和應(yīng)試的時(shí)候一定 要仔細(xì)。1. 下列各項(xiàng)不是證券投資基金與股票、債券的區(qū)別是（ ）A. 反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同B. 所籌集資金的投向不同C. 風(fēng)險(xiǎn)水平不同D. 收益不同2. 備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已 在市場(chǎng)上流通的股票，不會(huì)增加股份公司的股本（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤3. 股票持有人并不是股份公司的股東，無(wú)權(quán)出席股東大會(huì)（ ）A. 正確

19、B. 錯(cuò)誤九、根據(jù)重大事件出題重大事件的時(shí)間、地點(diǎn)、人物、內(nèi)容都可以出題。如就深、滬證券交易所的成立時(shí)間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個(gè)證券交易所的成立的時(shí)間、地點(diǎn)可以出單選、 判斷題。就道。瓊斯指數(shù)的創(chuàng)始人可以出判斷題、單選題、多選題。1. 世界上第一個(gè)股票交易所于 1602 年在（ ）成立A. 荷蘭的阿姆斯特丹 B. 美國(guó)的紐約C. 美國(guó)的華盛頓 D. 英國(guó)的倫敦A. 紐約 B. 華盛頓 C. 芝加哥 D. 費(fèi)城3. 1982 年，（ ） 在中國(guó)設(shè)立代表處， 成為在我國(guó)境內(nèi)設(shè)立的第一家在海外證券公司。A. 美國(guó)美林證券 B. 日本野村證券 C. 嘉信理財(cái) D. 美國(guó)摩根士丹利國(guó)際公司十

20、、根據(jù)概念的分類出題概念有分類，業(yè)務(wù)內(nèi)容、業(yè)務(wù)工具、業(yè)務(wù)方式等等也有分類。根據(jù)概念和業(yè)務(wù)的分類出題，多種題型都可以應(yīng)用這種方法。這種題型往往有“可以分為”、“屬于的有” 等字眼。1. 有價(jià)證券具有（ ）的特征。A 產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性B 期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、非返還性C期限性、收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性D 產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性2. 股票最基本的特征（ ）A. 收益性 B. 風(fēng)險(xiǎn)性C. 永久性 D. 參與性3. 債券票面的基本要素有（ ）A. 債券的票面價(jià)值B. 債券的到期期限C. 債券的票面利率D. 債券發(fā)行者名稱一、根據(jù)工作程序出題證券業(yè)務(wù)工作有嚴(yán)格的程序。作業(yè)流程、報(bào)批程

21、序、操作步驟、工作順序等等都可能 成為考點(diǎn)。這種題型常常包含“的順序是”、“的流程包括”、“第一步 第二步第三步”、“T+1日T+2日T+3日”等語(yǔ)言。1. 在向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股的方式下，在T日（）。A. 交易所確認(rèn)有效申購(gòu) B. 投資者預(yù)先繳款C.投資者申購(gòu)D.投資者無(wú)需繳款2. 股份有限公司破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)按以下順序清償：第一、公司所欠稅款：第二、公司債務(wù)： 第三、清算費(fèi)用、公司所欠職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用。3. 收益公司債券是一種具有特殊性質(zhì)的債券，它與一般債券相似，有固定到期日，清 償時(shí)債權(quán)排列順序先于股票。（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤十二、根據(jù)主體的行為方式出題證券市場(chǎng)是法制化、規(guī)范化、

22、專業(yè)化的市場(chǎng)，對(duì)市場(chǎng)主體的行為有明確的限定和要求。 就主體的行為方式出題，題量大、內(nèi)容多、考點(diǎn)多、題型變化靈活。1. 上市公司的年度預(yù)算方案和決算方案可由股東大會(huì)以 （ ）通過(guò)。A. 臨時(shí)決議 B. 普通決議 C. 特別決議 D. 一般決議2. 當(dāng)上市公司董事自身的利益與公司和股東的利益相沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)（ ）。A. 兼顧股東利益和公司利益 B. 兼顧自身及公司和股東利益C.兼顧自身利益與股東利益D.以公司和股東利益最大化為行為準(zhǔn)則3. 證券投資基金在投資過(guò)程中出現(xiàn)的正常經(jīng)營(yíng)性虧損由（）。A. 基金投資人共同承擔(dān) B. 基金管理人負(fù)責(zé)承擔(dān)C.基金托管人負(fù)責(zé)承擔(dān) D.基金發(fā)起人共同承擔(dān)4. 目前，我

23、國(guó)開(kāi)放式基金由（ ）設(shè)立。A. 基金管理人 B. 基金代銷人C.基金托管人D.基金持有人大會(huì)5. 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人應(yīng)在募集說(shuō)明書摘要的顯要位置聲明 （ ）。A. 發(fā)行人董事會(huì)已批準(zhǔn)本募集說(shuō)明書及其摘要B. 發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)C. 募集說(shuō)明書全文同時(shí)刊載于XX XD. 投資人在作出認(rèn)購(gòu)決定之前，應(yīng)仔細(xì)閱讀募集說(shuō)明書全文十三、根據(jù)行為主體出題證券市場(chǎng)的主體是明確界定的。各種市場(chǎng)行為都有相應(yīng)的行為主體。主體的定義、主體的資格、主體的條件、主體的性質(zhì)、 主體的權(quán)利義務(wù)等等都可能成為考試的對(duì)象。這種題型內(nèi)容多，選擇題和判斷題都可以出題。1. 股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格應(yīng)

24、報(bào)（ ）核準(zhǔn)。A. 國(guó)務(wù)院證券委員會(huì) B. 證券交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì) D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)2. 有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時(shí)， 一般應(yīng)向（ ）提交申請(qǐng)。A.國(guó)家工商行政管理總局 B.國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門C.省級(jí)人民政府 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)3. 股票承銷前的盡職調(diào)查主要由（ ）承擔(dān)。A. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B. 證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)C證券交易所D.主承銷商4. （ ）配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其會(huì)員的股票承銷業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管。A. 證券交易所 B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.財(cái)政部5. 上市公司申請(qǐng)新股發(fā)行時(shí)，由（）決定聘請(qǐng)主承銷商事宜。A.董事會(huì)B.董事長(zhǎng)C. 股東大會(huì) D. 總經(jīng)理6. 上市公

25、司董事報(bào)酬的數(shù)額和方式由（ ）提出方案，報(bào)請(qǐng)（ ）決定。A. 獨(dú)立董事，董事會(huì)B. 獨(dú)立董事，股東大會(huì)C.董事會(huì)，股東大會(huì)D.監(jiān)事會(huì)，股東大會(huì)7. 首次公募股票的公司通過(guò)因特網(wǎng)進(jìn)行公司推介時(shí)，（）必須出席推介活動(dòng)。A. 公司的董事長(zhǎng) B. 公司的董事會(huì)秘書C. 主承銷商的內(nèi)核小組負(fù)責(zé)人 D. 主承銷商的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人十四、根據(jù)行為范圍、定義外延等出題例如：1. 公司的凈資產(chǎn)包括（ ）。A. 股東對(duì)公司投入的資本 B. 未分配利潤(rùn)C(jī).盈余公積金D.資本公積金2. 我國(guó)股份有限公司對(duì)外報(bào)送的會(huì)計(jì)報(bào)表一般有（）。A. 利潤(rùn)表 B. 現(xiàn)金流量表 C. 資產(chǎn)負(fù)債表 D. 有關(guān)附表3. 資產(chǎn)負(fù)債表由（ ）組成

26、。A. 表體 B. 表頭 C. 表尾 D. 注釋4. 目前在我國(guó)內(nèi)地，股票發(fā)行的定價(jià)方式有（ ）。A. 發(fā)行人和主承銷商向機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)，然后確定最終發(fā)行價(jià)格B. 發(fā)行人和主承銷商協(xié)商確定單一的固定價(jià)格C. 上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式D中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)行定價(jià)的計(jì)算方法5. 一次性支付國(guó)際債券利息的方式包括（ ）。A. 按年付息 B. 以單利計(jì)付利息C.以復(fù)利計(jì)付利息 D.以貼現(xiàn)方式計(jì)付利息6. 招股說(shuō)明書應(yīng)披露董事（ ）。A .曾經(jīng)擔(dān)任的重要職務(wù) B. 在發(fā)行人的現(xiàn)任職務(wù)C在其他單位的兼職 D.主要業(yè)務(wù)簡(jiǎn)歷十五、根據(jù)主體的權(quán)利與義務(wù)出題證券市場(chǎng)實(shí)質(zhì)上是權(quán)益市場(chǎng)，是交融市場(chǎng)的一部分，區(qū)別于實(shí)物商品市場(chǎng)?？梢哉f(shuō)

27、，整個(gè)證券市場(chǎng)的核心是權(quán)利和義務(wù)。 證券市場(chǎng)主體的權(quán)利義務(wù)是明確的， 而且是非常嚴(yán)格的。這種題型出題主要有兩種方式。一種方式是如“的權(quán)利有”、“的義務(wù)有”、“的權(quán)利和義務(wù)有” 等等。另一種方式是如 “的職責(zé)/職權(quán)是”“應(yīng)該/必須”、“可以/允許”。1：廣義的有價(jià)證券包括（ ）。A. 商品證券 B. 貨幣證券 C. 資本證券 D. 公司證券2：公司的凈資產(chǎn)包括（）。A. 股東對(duì)公司投入的資本B. 未分配利潤(rùn)C(jī).盈余公積金D.資本公積金3：目前在我國(guó)內(nèi)地，股票發(fā)行的定價(jià)方式有（）。A. 發(fā)行人和主承銷商向機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)，然后確定最終發(fā)行價(jià)格B. 發(fā)行人和主承銷商協(xié)商確定單一的固定價(jià)格C. 上網(wǎng)競(jìng)價(jià)

28、方式D中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)行定價(jià)的計(jì)算方法十六、根據(jù)各種原則出題在理論和法規(guī)及實(shí)際工作中，有各種各樣的原則，往往是考試的內(nèi)容。1. 按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則 和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定， 估值的基本原則有 （）A. 對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值B. 對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種， 應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值C. 有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進(jìn)行商定， 按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。D. 對(duì)已存在活躍市場(chǎng)的投資品種， 應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同

29、且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易 價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值2. 證券交易通常都必須遵循（ ）A. 價(jià)格優(yōu)先原則B. 資金實(shí)力優(yōu)先原則C. 時(shí)間優(yōu)先原則D. 大客戶優(yōu)先原則3. 深圳證券交易所設(shè)立中小企業(yè)板塊實(shí)施方案包括 （ ）A. 審慎推進(jìn) B. 統(tǒng)分結(jié)合C. 從嚴(yán)監(jiān)管 D. 統(tǒng)籌兼顧 十七、根據(jù)禁止性行為規(guī)則出題1. 上市公司控股股東不得（ ）。A. 向上市公司下達(dá)有關(guān)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和指令B. 直接任免上市公司的高級(jí)管理人員C. 從事與上市公司相同或相似的業(yè)務(wù)D. 對(duì)上市公司董事會(huì)人事聘任決議履行審批手續(xù)A.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的3%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備B.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的2%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備C.按集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備的原則）。2：證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：（D.按專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的0.5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備十八、根據(jù)事物之間的關(guān)系出題; 高漲階段股1. 通常經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與股價(jià)變動(dòng)的