國際政治理論書評(píng)

1、精品文檔你我共享國際政治理論書評(píng)【摘要】國際政治中的現(xiàn)實(shí)主義理論是這一學(xué)科知識(shí)譜系中最有影響力的理論。而肯尼思華爾茲的國際政治理論則是新現(xiàn)實(shí)主義 （或結(jié)構(gòu) 現(xiàn)實(shí)主義）理論的力作。本文通過對(duì)國際政治理論的介紹和分析， 試圖對(duì)國際政治中的這一重要流派進(jìn)行深入探討 ，詮釋肯尼思華爾 茲對(duì)國際政治理論的貢獻(xiàn)?！咀髡吆喗椤靠夏崴既A爾茲1924年6月生于美國密歇根州安阿伯，1950年和1954年在哥倫比亞大學(xué)分別獲得政治學(xué)碩士和博士學(xué)位，先后在哥倫比亞大學(xué)、加州大學(xué)伯克利分校等校任教。曾擔(dān)任美國對(duì)外政策委員會(huì)委員、美國政治學(xué)會(huì)會(huì)長等職，并榮獲詹姆斯麥迪遜政治科學(xué)杰出學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)獎(jiǎng)1994年退休，為加州大學(xué)伯克

2、利分校政治學(xué)系終身榮譽(yù)教授。其主要著作 有人、國家與戰(zhàn)爭 （1959）對(duì)外政策和民主政治 （1967）國際政治理論（ 1979）。 關(guān)華爾茲一些獨(dú)樹一幟的觀點(diǎn)在國際關(guān)系理論界是出了名的。其中國際政治理論 一書自出版以來便被譽(yù)為“當(dāng)代經(jīng)典”，迄今為止是國際關(guān)系學(xué)界影響最大、引用率最高的著作。【內(nèi)容介紹】國際政治理論一書共分為九章。第一章闡述了理論究竟是什么，以及演繹理論較之歸納理論的優(yōu)點(diǎn)。第二三四章批判了還原主義方法為什么不能夠解釋國際政治結(jié)果，第五章闡明政治結(jié)構(gòu)是如何產(chǎn)生的， 第六章考察了無政府狀態(tài)的特性以及國家在系統(tǒng)中預(yù)期的可能 變化，第七八九章則對(duì)國際政治的結(jié)構(gòu)理論進(jìn)行檢驗(yàn)，這三章比較了不

3、同的國際系統(tǒng)，并對(duì)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化時(shí)，行為與結(jié)果會(huì)有什么樣的差異進(jìn)行了闡述。本書試圖解決三個(gè)問題： 第一，視圖對(duì)已有的國際政治理論進(jìn)行批判性考察；第二，力圖建立一種新的國際政治理論 :第三，對(duì)新建立的理論進(jìn)行檢驗(yàn)。國際政治理論一書共分9章，第一章給出了理論的定義并給出了檢驗(yàn)理論的幾項(xiàng)條 件；第二、三章則分別批評(píng)了還原主義方法和系統(tǒng)方法的局限和謬誤；第四章在反思了還原腹有詩書氣自華方法和系統(tǒng)方法的缺陷后闡述了國際政治系統(tǒng)理論應(yīng)包含怎樣的內(nèi)容及可實(shí)現(xiàn)和不可實(shí)現(xiàn) 的目標(biāo)；第五章介紹區(qū)別于經(jīng)濟(jì)、 社會(huì)及其他領(lǐng)域的政治結(jié)構(gòu)是如何被構(gòu)建出來的；第六章考察了無政府狀態(tài)的特性以及與此相關(guān)的后果預(yù)期；第七、八、

4、九章則考察系統(tǒng)內(nèi)部國家能力分配變化而導(dǎo)致的結(jié)構(gòu)變化將使后果預(yù)期以何種方式發(fā)生改變。華爾茲理論構(gòu)建的過程非常明晰：首先檢驗(yàn)已有的重要理論和方法；然后修正現(xiàn)存理論的缺陷，建構(gòu)一種全新的理論；再檢驗(yàn)這一新理論的適用性。華爾茲提出，實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)， 首先就要闡明什么是理論，以及對(duì)理論進(jìn)行檢驗(yàn)的必要條件。華爾茲指出許多國際政治學(xué)者未能厘清“規(guī)律”“理論”等詞的科學(xué)應(yīng)用規(guī)則，導(dǎo)致詞匯的錯(cuò)用、濫用，這最終將引致理論的瑕疵與缺陷。華爾茲定義下的理論是超脫于現(xiàn)實(shí)之上的，他認(rèn)為國際政治理論應(yīng)當(dāng)是高度抽象的，不能將理論希望解釋的東西添加到理論中去。在華爾茲的定義中，“規(guī)律”闡明變量之間的聯(lián)系，而變量則是具有不同價(jià)值的

5、概念， 即，“規(guī)律”是對(duì)事實(shí)的一種觀察。而“理論”則是對(duì)規(guī)律的解釋，或者說是為了解釋事實(shí) 而進(jìn)行的思辨過程。在此，華爾茲與其他國際政治學(xué)者劃清了界限：華爾茲反對(duì)將理論視為關(guān)于某一特定行為或現(xiàn)象的規(guī)律的結(jié)合或系列，他認(rèn)為這一做法只能收集到更多數(shù)據(jù)并從中總結(jié)出更多的關(guān)聯(lián)性， 但不能給出任何對(duì)原因的解釋。因此華爾茲反對(duì)歸納法，因?yàn)闅w納法只能解決問題的片段， 將這些片段相加不能得出任何對(duì)事物的解釋，要被認(rèn)知的客體是無窮的，我們無從知道該將哪些部分相加，也無法得知這種相加是否合適。華爾茲認(rèn)為在理論中除了有通過歸納法得出的描述性信息外，還應(yīng)有理論范疇，而理論范疇只能被創(chuàng)造不能被發(fā)現(xiàn)。在加入理論范疇的考量之

6、后，我們對(duì)理論的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)將是“它有多大的解釋力”而非它是否與現(xiàn)實(shí)相符。華爾茲認(rèn)為，理論與現(xiàn)實(shí)相關(guān)，然而理論本身需要獨(dú)立于現(xiàn)實(shí)世界。事實(shí)不決定理論，對(duì)同一個(gè)事實(shí)可以有多個(gè)理論適用，理論可以被不斷替換，而現(xiàn)實(shí)世界的規(guī)律將永久保持不變。華爾茲認(rèn)為許多國際政治學(xué)者未能采用適當(dāng)?shù)难芯砍绦颍麄冴P(guān)注研究使用的方法， 卻未曾關(guān)注過方法背后的邏輯。國際政治是一個(gè)過于復(fù)雜且龐大的領(lǐng)域，僅用還原方法不足以構(gòu)建一個(gè)有力的解釋， 因而我們需要采用一種系統(tǒng)分析的方法。華爾茲提出了理論檢驗(yàn)的方法，并指出許多學(xué)者因?yàn)檫壿嫽靵y且未能嚴(yán)格按照檢驗(yàn)要求對(duì)自己的理論進(jìn)行檢驗(yàn)導(dǎo)致得出 錯(cuò)誤的結(jié)論或推演出無法自圓其說的理論。在第二和第

7、三章中，華爾茲就采取了他的嚴(yán)格檢驗(yàn)方法檢驗(yàn)了一些流行的理論。華爾茲的檢驗(yàn)方法包含以下幾個(gè)步驟：1 .陳述接受檢驗(yàn)的理論2 .從中推導(dǎo)出假設(shè)3 .對(duì)假設(shè)進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)性或觀察性檢驗(yàn)4 .進(jìn)行第2和第3步時(shí)使用該理論的術(shù)語定義5 .控制或去除該理論意外的干擾變量6 .設(shè)計(jì)一些不同的、嚴(yán)格的檢驗(yàn)7 .如果無法通過檢驗(yàn)，思考是應(yīng)該放棄這一理論抑或修正之或縮小其所解釋的范圍。第二章中，華爾茲以霍布森-列寧帝國主義經(jīng)濟(jì)理論為例討論了還原主義理論方法的局限性。在本章中華爾茲精彩的演示了如何將他提出的理論檢驗(yàn)方法運(yùn)用到檢驗(yàn)流行的理論中去。華爾茲對(duì)霍布森-列寧帝國主義經(jīng)濟(jì)理論的3個(gè)基本假設(shè)在邏輯上提出質(zhì)疑，并用史實(shí)和

8、現(xiàn)實(shí)觀察反駁了這 3個(gè)基本假設(shè)，否定了這一理論在邏輯上的有效性。列寧帝國主義理論的3個(gè)基本結(jié)論是：1 .帝國主義政策是資本主義國家進(jìn)入壟斷階段后的必然選擇2 .資本主義必然導(dǎo)致帝國主義，而帝國主義之間必然發(fā)生戰(zhàn)爭3 .由此推導(dǎo)出資本主義世界必將滅亡回到華爾茲檢驗(yàn)方法，我們可以看出霍布森-列寧帝國主義理論本質(zhì)上是一個(gè)經(jīng)濟(jì)性的理論而非政治性的理論，列寧的帝國主義戰(zhàn)爭論和資本主義世界滅亡論根植在其經(jīng)濟(jì)理論之上。由此得出檢驗(yàn)這一理論是否有效的3個(gè)條件：1 .霍布森-列寧帝國主義經(jīng)濟(jì)理論是否有效2 .該理論所預(yù)設(shè)的條件是否符合絕大多數(shù)帝國主義國家的情況3 .符合該理論假設(shè)條件的國家是否是帝國主義國家。之

9、后將第2步與第3步檢驗(yàn)一并進(jìn)行，根據(jù)該理論，帝國主義形成是由于國內(nèi)消費(fèi)不足形成的推力與海外投資高額回報(bào)所形成的拉力功能作用而成的，然而，我們無法從這兩個(gè)條件推斷出帝國征服是否是必須的： 為了追逐利益資本會(huì)流往國外， 然而是否建立帝國則依據(jù) 當(dāng)時(shí)國內(nèi)外的政治經(jīng)濟(jì)條件。 在此，問題被轉(zhuǎn)換為國內(nèi)經(jīng)濟(jì)條件是否能決定國家對(duì)外政治行為，但沒有任何經(jīng)濟(jì)或政治理論可以對(duì)這一問題作出充分解釋。因而，至少在邏輯上，列寧腹有詩書氣自華精品文檔你我共享帝國主義經(jīng)濟(jì)理論是無法通過檢驗(yàn)的。再看列寧帝國主義理論的第 2和第3條，倘若經(jīng)濟(jì)理論正確，那絕大多數(shù)帝國主義國家必須既是資本主義國家，又是生產(chǎn)過剩國家，且絕大多數(shù)這樣的

10、國家也必須是帝國主義國家，然而這不符合19世紀(jì)末以來的實(shí)際情況，俄羅斯和日本被認(rèn)為是帝國主義國家，但它們既非資本主義國家也非生產(chǎn)過剩國家。這兩條結(jié)論無法通過經(jīng)驗(yàn)和觀察檢驗(yàn)部分。因此，霍布森-列寧帝國主義理論是一個(gè)充滿缺陷的理論，而這一理論的缺陷，也正是還原主義方法的缺陷： 還原法的實(shí)質(zhì)是通過研究各組成部分來理解整體， 然而通過這種方法得出的理論在宣稱具有普遍性的同時(shí)其本身卻往往只是一個(gè)片面的理論。在闡述了還原方法的缺陷之后，華爾茲在第三章中批評(píng)了過去流行的幾種系統(tǒng)方法和理論。華爾茲首先闡明了什么是系統(tǒng)方法，并將其與分析性方法相比較。 分析性方法是常用的科學(xué)研究方法，在物理學(xué)界等到廣泛應(yīng)用，其實(shí)

11、質(zhì)是將整體還原為分離的個(gè)體，然后檢驗(yàn)各部分的性質(zhì)和彼此間的聯(lián)系，而對(duì)整體的理解是通過對(duì)處于相對(duì)簡單狀態(tài)的各要素的研究以及對(duì)其聯(lián)系的觀察得來的。 分析性方法是有效的， 然而只有在系統(tǒng)層次的影響不存在或是異 常微弱的情況下分析性方法才是充分的。倘若結(jié)果不僅受到變量性質(zhì)和彼此聯(lián)系的影響，而且受到其組織形式的影響，此時(shí)我們必須采納系統(tǒng)方法。那么系統(tǒng)是什么呢？在華爾茲的定義中，系統(tǒng)是一系列互動(dòng)的單元，系統(tǒng)要含有一個(gè)結(jié)構(gòu)，另外一方面，系統(tǒng)含有互動(dòng)的單元。 系統(tǒng)理論的目的是顯示出這兩個(gè)層次是如何運(yùn)作和 互動(dòng)的，要想達(dá)到這個(gè)目的，我們首先需要區(qū)分結(jié)構(gòu)與單元。我們需要解答3個(gè)問題：1 .系統(tǒng)有什么單元組成2 .

12、指明系統(tǒng)的次系統(tǒng)原因的相對(duì)作用3 .在不同系統(tǒng)中力量和作用是如何變化的。華爾茲分析了 3個(gè)常被認(rèn)為是系統(tǒng)理論的國際政治理論。首先是理查德羅斯科蘭斯的理論，華爾茲認(rèn)為這一理論缺乏一個(gè)系統(tǒng)層級(jí)的概念，只構(gòu)建了一個(gè)框架。這一理論完全不是系統(tǒng)理論，是只能被當(dāng)成是組織復(fù)雜主題的一套范疇。而斯坦利霍夫曼的問題在于，他將“結(jié)構(gòu)”定義為一個(gè)諸多項(xiàng)目的集合，由此導(dǎo)致了原因的混亂以及原因和結(jié)果的混淆。而卡普蘭復(fù)雜的系統(tǒng)理論則有 3個(gè)主要問題，而這3個(gè)問題也是華爾茲在后文中所著力介紹的：1 .均勢(shì)理論適用于任何存在著兩個(gè)以上國家單元的自助體系。國際政治中的均勢(shì)理論 只是在無政府狀態(tài)下關(guān)于單元行為結(jié)果的理論2 .只有

13、在系統(tǒng)層次發(fā)揮誘因作用時(shí)，才使用系統(tǒng)方法。必須將系統(tǒng)單元的屬性與互動(dòng) 和系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的定義相區(qū)分3 .只有在系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)與互動(dòng)的單元之間具有相互作用時(shí)才需要采用系統(tǒng)方法。第四章在總結(jié)了還原方法和系統(tǒng)方法的問題之后，提出了這一命題：理論解釋行為的規(guī)律性，使人們預(yù)期互動(dòng)單元所產(chǎn)生的后果將發(fā)生在某一限定的范圍之內(nèi)，但國際政治行為體的行為是不確定的，國際政治理論必須對(duì)這些不確定的行為加以解釋；行為主義方法通過建構(gòu)關(guān)于國家行為互動(dòng)的命題來建構(gòu)國際關(guān)系理論，然而，單元層次的論述并不能解釋在系統(tǒng)層次觀察到的現(xiàn)象。由于行為者及行為的多樣性無法與結(jié)果的多樣性相對(duì)應(yīng)，因此，我們知道系統(tǒng)在發(fā)揮作用，因而建構(gòu)一個(gè)國際政治系

14、統(tǒng)理論是可能的也是必要的。那么華爾茲設(shè)定的國際政治理論是怎樣的呢？按照第一章中給出的關(guān)于理論的嚴(yán)格定義，華爾茲設(shè)定國際政治系統(tǒng)理論的范圍，即這一理論能夠描述既定系統(tǒng)內(nèi)國家行為和互動(dòng)可能產(chǎn)生的后果的范圍， 顯示這一預(yù)期的范圍如何隨著系統(tǒng)的改變而變化；它可以告訴我們具有不同結(jié)構(gòu)的系統(tǒng)會(huì)施加什么樣的壓力，提供何種的可能性； 它不能告訴我們系統(tǒng)的單元如何，以及怎樣有效地回應(yīng)這些壓力和可能性， 意即，這一理論無法解釋細(xì)節(jié)， 而解釋細(xì)節(jié)或某一史實(shí)也非該理論所 希望達(dá)到的目標(biāo)。華爾茲認(rèn)為如同歷史一樣， 國際政治理論是根據(jù)某一時(shí)期的大國來書寫的。在一個(gè)系統(tǒng)中，主要行為體的行為以及互動(dòng)對(duì)所有國家或公司命運(yùn)的影響

15、要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于次要行為體的影響。 這一理念貫穿了本書的后半部分， 華爾茲建構(gòu)國際政治理論的努力建立在小數(shù)目系統(tǒng)的基礎(chǔ) 之上，第七和第八章正是以這一理念為基礎(chǔ)。華爾茲特別關(guān)注結(jié)構(gòu)的作用。 結(jié)構(gòu)可以對(duì)行為和結(jié)果提供部分 （而不是全部的）的解釋， 在第五章中，華爾茲詳盡解釋了政治結(jié)構(gòu)的產(chǎn)生過程。華爾茲對(duì)結(jié)構(gòu)的定義有別于其他政治學(xué)者，一般論者將結(jié)構(gòu)視作一種補(bǔ)償機(jī)構(gòu)，在輸入不斷變化的情況下保持結(jié)果的一致性。華爾茲將結(jié)構(gòu)當(dāng)成是一系列約束條件，結(jié)構(gòu)限制和塑造了行為體和機(jī)構(gòu)，并促使行為體和機(jī)構(gòu)在存在差異的前提下運(yùn)作出同質(zhì)的結(jié)果。結(jié)構(gòu)可以對(duì)系統(tǒng)內(nèi)的行為產(chǎn)生影響，這種影響間接的通過兩種方式產(chǎn)生：腹有詩書氣自華精品文檔

16、你我共享1 .行為體的社會(huì)化2 .彼此間的競爭。決定結(jié)果的不是單元，而是結(jié)構(gòu)。為防止混淆原因和結(jié)果，必須仔細(xì)區(qū)分單元和系統(tǒng)層次。將國際政治系統(tǒng)與其他國際系統(tǒng)區(qū)分開，分清系統(tǒng)層次和單元層次上的力量，需要表明政治結(jié)構(gòu)是如何產(chǎn)生的。這將解答如下幾個(gè)問題：1 .結(jié)構(gòu)與單元如何相互左右2 .怎樣將國際政治構(gòu)想為一個(gè)獨(dú)立的系統(tǒng)3 .是什么因素介入了互動(dòng)的單元以及由于其行為和互動(dòng)所產(chǎn)生的結(jié)果之間。為了區(qū)分結(jié)構(gòu)與單元，必須明確結(jié)構(gòu)的定義，且在這一定義中，不涉及單元屬性和互動(dòng)。華爾茲認(rèn)為，在定義結(jié)構(gòu)的過程中必須省略掉單元間的聯(lián)系和互動(dòng)，關(guān)注它們?cè)诒舜说木毩?xí)中所處的地位。結(jié)構(gòu)不是政治機(jī)構(gòu)的集合，而是它們的排列。不

17、同方式排列和組合的單元具 有不同的行為方式，在互動(dòng)中會(huì)產(chǎn)生不同的結(jié)果。華爾茲給結(jié)構(gòu)的定義安排了三個(gè)部分的內(nèi)容，一為排列原則，二為單元特性，三為能力的分配。依照這三個(gè)部分的組合，結(jié)構(gòu)被定義為：1 .首先，結(jié)構(gòu)根據(jù)系統(tǒng)的排列原則來界定。如果一種排列原則被另一種原則所替代， 就意味著系統(tǒng)發(fā)生了變化。2 .其次，結(jié)構(gòu)根據(jù)不同單元的特定功能來界定。如果功能的定義和分配發(fā)生變化，那 么等級(jí)制系統(tǒng)也隨之發(fā)生變化。對(duì)于處于無政府狀態(tài)的系統(tǒng)，這一標(biāo)準(zhǔn)不具意義，因?yàn)樵撓到y(tǒng)是由同類單元構(gòu)成的。3 .再次，結(jié)構(gòu)根據(jù)單元間能力的分配來界定，無論等級(jí)制的還是無政府性質(zhì)的系統(tǒng)， 能力分配的變化就是系統(tǒng)的變化。從第六章開始，

18、華爾茲不再對(duì)理論的定義加以闡述，轉(zhuǎn)而使用前面所用的種種方法與定義分析國際政治局勢(shì)。第六章主要分析了無政府狀態(tài)和均勢(shì)，并分析了結(jié)構(gòu)通過社會(huì)化這一腹有詩書氣自華精品文檔你我共享過程對(duì)單元的影響（盡管是不充分的）。第七、八、九章就通過對(duì)政治、軍事、國際事務(wù)這三個(gè)方面在結(jié)構(gòu)發(fā)生變化時(shí)行為和結(jié)果的差異進(jìn)行了分析。后四章的主要觀點(diǎn)如下：1 .無政府狀態(tài)是指，在一個(gè)自助系統(tǒng)中有兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家共存，在該系統(tǒng)中不 存在任何更高的行為體，可以幫助國家來削弱或制止任何一方使用它們認(rèn)為符合自身目的的 任何手段。2 .如果國家間的不平等依然主導(dǎo)著國際政治生活，那么國家間的相互依賴仍不會(huì)搞。3 .大國數(shù)量較少比數(shù)量眾多更有利，至少對(duì)于頂級(jí)大國而言是如此。4 .兩極世界要優(yōu)于多極世界。因?yàn)閮蓸O世界中不確定性減少了，聯(lián)盟領(lǐng)袖主要根據(jù)自 身對(duì)利益的計(jì)算制定戰(zhàn)略，而非盟友的請(qǐng)求。5 .無論擁有什么樣的武器裝備，也無論系統(tǒng)中有什么樣的國家，國家都不得不與安全 困境并存，因?yàn)樵斐砂踩Ь车牟皇歉鲊囊庠?，而是取決于國家所處的環(huán)境。出師表兩漢：諸葛亮先帝創(chuàng)業(yè)未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊，此誠危急存亡之秋也。然侍衛(wèi)之臣不懈于內(nèi)，忠志之士忘身于外者，蓋追先帝之殊遇，欲報(bào)之于陛下也。誠宜開張圣聽，以光 先帝遺德，恢弘志士之氣，不宜妄自菲薄，引喻失義，以塞忠諫之路也。宮中府中，俱為一體；陟罰臧否，不宜異同。若有